證券從業之金融市場基礎知識題庫綜合模考B卷附答案

單選題（共100題）1、（2018年真題）證券公司被撤銷、關閉和破產或被中國證監會實施行政接管、托管經營等強制性監管措施時，按照國家有關政策規定對債權人予以償付的是（）。A.保護基金B.投資基金C.開放式基金D.封閉式基金【答案】A2、首次公開發行股票并在主板（中小企業板）上市所需滿足的條件不包括（）。A.發行依法設立且持續經營時間在三年以上的股份責任有限公司B.最近一期末無形資產占凈資產的比例不得高于20%C.最近三個會計年度凈利潤均為正數，且現金流量累計超過人民幣3000萬元D.發行人最近三年的實際控制人沒有發生變更【答案】C3、我國企業債券的發展大致經歷了四個階段，機構投資者逐漸成為我國企業債券的主要投資者出現在（）。A.萌芽期B.發展期C.整頓期D.再度發展期【答案】D4、張某購入A公司32%的股份，他具有的權利包括（）。A.①④⑤B.①②④C.①③④D.③④⑤【答案】A5、下列關于國家股、法人股、社會公眾股和外資股的說法，錯誤的是（）A.社會公眾股指社會公眾以其擁有的財產投入公司時形成的可上市流通的股份B.外資股是我國香港、澳門、臺灣地區投資者發行的股票、含紅籌股C.國家股是國有股權的一個組成部分、股利收入依法納入國有資產經營預算D.法人股是指企業法人或具有法人資格的事業單位和社會團體所持有的股份【答案】B6、證券公司經營融資融券業務，應當以自己的名義在商業銀行分別開立（）。A.①②B.①②③C.①②④D.①②③④【答案】A7、（2021年真題）按照《證券投資者保護基金管理辦法》，證券投資者保護基金公司履行相關職責，其中不包括（??）A.監測證券公司風險，參與證券公司風險處置工作B.管理和處分受償資產，維護基金權益C.證券公司被撒銷、關閉和破產或被證監會采取行政接管、托管經營等強制性措施時，按照國家有關規定對債權人予以償付D.發現證券公司經營管理中出現可能危及投資者利益和證券市場安全的重大風險時，按照有關規定提出處置方案并直接予以處置【答案】D8、下列關于場外交易市場交易的衍生工具的發展趨勢，錯誤的是（）。A.交易量逐年增大B.仍未超過交易所市場的交易額C.市場流動性得到增強D.發展出專業化的交易商【答案】B9、詢價交易方式下，最低交易量為券面總額（）萬元，交易量最小變動單位為券面總額（）萬元。A.1010B.10100C.10010D.100100【答案】A10、中央銀行作為證券發行主體，主要涉及兩類證券（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C11、設某股票報價為人民幣30元，該股票在2年內不發放任何股利。若2年期期貨報價為人民幣35元，按5％年利率（復利計算）借入人民幣3000元資金，并購買100股該股票，同時賣出100股2年期期貨，2年后的盈利為人民幣()元。A.157.5B.192.5C.307.5D.500.0【答案】B12、下列關于我國企業債券說法正確的是（）。A.上市公司可以發行企業債券B.發行期限一般為3?20年，以10年為主C.發債利率沒有明確的限制，由發行人和保薦人通過市場詢價確定D.只能在證券交易市場發行【答案】B13、我國增強金融服務實體經濟能力的障礙與挑戰中始終沒有理順的兩個關系是（）。A.①②B.②③C.③④D.①④【答案】D14、承擔憑證式國債發行任務的各個系統匯總的本系統內累計發行數額，應上報（）。A.①②B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】A15、下列關于金融期貨的說法中，錯誤的是（）。A.金融期貨是期貨交易的一種B.金融期貨合約的基礎工具是各種金融工具C.與金融現貨交易相比，金融期貨的交易目的不同D.金融期貨交易的對象是某一具體形態的金融工具【答案】D16、企業直接融資活動主要有（）A.①②B.①③C.②③D.①④【答案】B17、上市公司出現（）情形可以向證券交易所申請退市。A.①③④B.②③④C.①②③D.①②④【答案】A18、下面關于中國證券業協會的組織機構表述正確的有（）。A.①②③④B.②③④⑤C.①③④⑤D.①②③④⑤【答案】C19、證券公司經營融資融券業務，應當以自己的名義在證券登記結算機構分別開立（）。A.①②B.①②③C.①②④、D.①②③④【答案】D20、在存在活躍市場的投資品種情況下，下列關于基金資產估值原則的說法中，正確的有()。A.I、ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】C21、證券交易所的特征不包括（）。A.有固定的交易場所和交易時間B.—般投資者可以在證券交易所直接進行交易C.實行“公開、公平、公正”原則，并對證券交易進行嚴格管理D.通過公平競價的方式決定交易價格【答案】B22、（2020年真題）機構投資者有助于實現社會保障體系與宏觀經濟的良性互動發展的基礎是（）A.基金分級制的養老制度B.現收現付的公共養老制度C.將養老金投資于投資產品D.企業年金為主的多層次養老保障體系的構建【答案】D23、場外市場的特征具有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B24、下列關于可贖回債券的約定贖回價格的說法中有誤的是（）。A.約定贖回價格可以是發行價格B.約定贖回價格不能是債券面值C.約定贖回價格可以是某一指定價格D.約定贖回價格可以是與不同贖回時間對應的一組贖回價格【答案】B25、下面對于證券公司繳納的證券投資者保護基金的說法正確的是（）A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】C26、目前，憑證式國債發行采用（）。A.公開招標方式B.承購包銷方式C.競爭性招標方式D.代銷方式【答案】B27、期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應在（）向其住所地的中國證監會派出機構和期貨保證金安全存管監控機構備案。A.當日B.第二日C.一周內D.一個月內【答案】A28、按照中央銀行對貨幣政策的影響力、影響速度及施加影響的方式，貨幣政策目標可劃分為（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D29、（2019年真題）證券公司應繳納的證券投資者保護基金,由（）代扣代收。A.中國證券業協會B.中國證券登記結算有限責任公司C.證券交易所D.中國證監會【答案】B30、在我國，自股權分置改革方案實施之日起，原非流通股股東所持股份在（）個月內不得上市交易或轉讓。A.10B.12C.24D.36【答案】B31、下列關于證券公司賬戶體系的說法，不正確的是（）。A.融券專用證券賬戶用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，不得用于證券買賣B.客戶信用交易擔保證券賬戶用于記錄客戶委托證券公司持有、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權的證券C.融資專用資金賬戶用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金D.信用交易資金交收賬戶用于客戶融資融券交易的證券結算【答案】D32、根據基礎資產劃分，常見的金融遠期合約包括（）。A.①②B.②③④C.③④D.①②③④【答案】D33、（2019年真題）通過證券市場進行的融資屬于（）A.股權融資B.間接融資C.債權融資D.直接融資【答案】D34、政治因素對股票價格的影響很大，往往很難預料，主要有（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】D35、將金融市場劃分為貨幣市場和資本市場的標準是（）。A.交易工具B.金融資產到期期限C.交割方式D.金融資產的種類【答案】B36、金融衍生工具從其自身交易的方法和特點可以分為()。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ.Ⅱ、C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C37、（）是指具有法人資格的非金融企業在銀行間債券市場按照計劃分期發行的，約定在一定期限還本付息的債務融資工具。A.短期融資券B.中期票據C.企業債D.公司債【答案】B38、證券公司申請IB業務的資格條件有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C39、關于開放式基金的認購、贖回，下列說法錯誤的是（）。A.在認購期內購買基金，基金認購價格通常為1元/份B.基金申購價格未知，申購份額通常在T+2日內確認，確認后的下一個工作日就可以贖回基金份額C.固定凈值型貨幣基金按固定價格進行申購、贖回D.—般開放式基金按“已知價”原則進行買賣【答案】D40、基金的作用包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D41、對基金投資風險進行有效管理是基金投資管理中的重要內容。在基金管理人的投資管理活動中，資金投資面臨（）與（）。A.市場風險合規風險B.外部風險內部風險C.系統風險非系統風險D.市場風險政策風險【答案】B42、以下（）股票是指，在中國境外注冊、在中國香港上市，務在中國內地或者大部分股東權益來自內地公司的股票。但主要業務在中國內地或者大部分股東權益來自內地公司的股票。A.外資股B.紅籌股C.“H股”D.“B股”【答案】B43、滬深證券交易所現行的開盤集合競價時間為每個交易日上午（）。?A.9：15-9：25B.9：00-9：30C.9：10-9：25D.9：25-9：30【答案】A44、在中國境內申請發行人民幣債券的國際開發機構應向()等窗口單位遞交債券發行申請。A.中國證監會B.中國人民銀行C.財政部D.中國銀監會【答案】C45、關于基金評價指標中的夏普指數，下列說法正確的有（）。A.①②③B.①②C.②③④D.①②③④【答案】D46、ADR是（）的簡稱。A.全球存托憑證B.國際存托憑證C.美國存托憑證D.中國存托憑證【答案】C47、場內交易市場的特點包括（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C48、不得參與股指期貨交易的基金類型有（）。A.I、Ⅲ、ⅣB.I、Ⅱ、ⅢC.I、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C49、我國債券市場發行債券包括利率債和信用債，下面關于利率債和信用債的說法，正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B50、一行三會構成了中國金融業（）的格局。A.同業監管B.混業監管C.分業監管D.多重監管【答案】C51、（）年起發行的憑證式國債統一更名為儲蓄國債（憑證式）。A.1994B.2006C.2016D.2017【答案】D52、在能否參與股票交易及參與股票交易的方式上缺乏明確法律規定或權利義務不具體的法人是（）。A.證券公司B.國有企業C.“三資”企業D.國有控股公司【答案】C53、既是證券市場上重要的中介機構，又是證券市場上重要的機構投資者的是()。A.會計師事務所B.證券公司C.資產評估事務所D.投資咨詢公司【答案】B54、下列關于利率按是否固定分類中說法正確的是（）。A.固定利率債券不確定性大B.浮動利率債券可以較好地抵御通貨膨脹風險C.可調利率債券對利率進行不定期的調整D.可調利率的調整間隔只有6個月和1年【答案】B55、關于股權類期貨下列說法中正確的有（）。A.①②③④B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B56、首個交易日無價格漲跌幅限制的情形有（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C57、下列選項中屬于金融期權基本功能的有（）。A.①②③B.①②③④C.②③④D.①③④【答案】A58、按照《中華人民共和國證券法》的規定，證券公司可以從事的業務有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D59、（2018年真題）按基金的投資標的劃分，證券投資基金可分為（）。A.債券基金、股票基金和貨幣市場基金B.封閉式基金與開放式基金C.成長型基金與收入型基金D.契約型基金與公司型基金【答案】A60、募集資金數額和投資項目應當與發行人現有（）及未來資本支出規劃等相適應。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D61、1988年國際清算銀行（BIS）制定的《巴塞爾協議》規定，開展國際業務的銀行必須將其資本對加權風險資產的比率維持在8%以上，其中核心資本至少為總資本的（）。A.40%B.50%C.60%D.70%【答案】B62、（2019年真題）證券交易申報時間的先后順序按（）確定。A.投資者提出申報的時間B.證券交易商接受申報的時間C.證券交易所交易主機接受申報的時間D.證券交易所交易系統接受申報的時間【答案】C63、（）是風險偏好、風險限額以及日常風險管理得以有效實施的重要保障。A.風險預警B.風險監測C.風險報告D.風險控制【答案】B64、關于資本公積金轉增股本，下列說法正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C65、有限售條件股份包括（）。A.②④B.①③④C.①②③D.①②③④【答案】D66、（）的出臺，標志著我國金融市場有了關于適當性管理的基礎性法律規范，投資者適當性管理制度體系在我國基本確立。A.《證券投資基金法》B.《證券期貨投資者適當性管理辦法》C.《創業板市場投資者適當性管理暫行規定》D.《證券公司監督管理條例》【答案】B67、下列關于結構化金融衍生產品說法正確的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C68、下列對證券市場融資描述錯誤的是（）。A.證券市場融資是一種直接融資B.投資者與發行人的股權或債券關系凝結在最初的投資者和發行人之間C.單個融資主體很難憑借自身力量完成證券發行、交易、清算等事宜D.證券市場融資由眾多資金交易者通過對有價證券的公開自有競價買賣來實現【答案】B69、基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務人應當依法披露基金信息，并保證所披露信息的（）。A.真實性、準確性、完整性B.真實性、完整性、時效性C.準確性、完整性、時效性D.真實性、準確性、時效性【答案】A70、下列選項中，屬于銀行間債券市場特征的是()。A.交易結算風險由交易雙方自行承擔B.參與者有證券公司、基金管理公司、保險公司、企業個人投資者C.具有股票投資者投資組合和融資便利的功能D.由交易所提供結算擔保和承擔交易結算風險【答案】A71、優先股股東在（）情況下具有表決權。A.①B.②C.①②D.①②③【答案】C72、按照市場功能的不同，資本市場可分為（）。A.股票市場和發行市場B.發行市場和交易市場C.基金市場和交易市場D.場外市場和發行市場【答案】B73、保薦人的保薦責任期包括（）。A.①②③B.①②C.①③D.②③【答案】C74、在美國，可將（）視為無風險利率。A.長期國債利率B.短期國庫券利率C.一年期存款利率D.一年期貸款利率【答案】B75、以下（）屬于風險管理策略A.風險規避B.風險對沖C.風險轉移D.ABC都是【答案】D76、貨幣市場基金的投資對象期限為()年以內。A.1B.2C.3D.4【答案】A77、根據選擇權的性質劃分，金融期權的類型包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】C78、財政部和中國人民銀行一般每（）確定一次憑證式國債的承銷團資格。A.一年B.半年C.季度D.兩年【答案】A79、對于債券市場來說，不同市場的債券分別由不同機構負責托管和結算，關于債券的托管，以下說法正確的是（）。A.銀行間市場對應中央國債登記公司B.上海證券交易所對應中央國債登記公司C.深圳證券交易所對應中央國債登記公司D.銀行間市場對應中國證券登記結算總公司【答案】A80、倫敦外匯市場是全球最大的外匯批發市場，它主要具有的特點是（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】B81、一般來說，證券買賣委托受理過程包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】C82、相較于優先股，債券不具有以下（）特點。A.到期還本付息B.剩余財產優先權C.稅后利潤優先支付利息D.更容易判斷本質【答案】C83、下列說法正確的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C84、社會經濟運行經常表現為擴張與收縮的周期性交替，每個周期一般都要經過（）四個階段，即所謂的景氣循環。A.繁榮、蕭條、衰退、復蘇B.繁榮、衰退、蕭條、復蘇C.復蘇、繁榮、蕭條、衰退D.蕭條、繁榮、衰退、復蘇【答案】B85、目前，中國上市公司信息披露制度已形成，包括（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D86、信用違約互換（CDS）的危險來自（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.②③④【答案】B87、自1998年建立了集中統一監管體制后，證券、期貨監管體制實施了）的轄區監管責任制。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D88、按照《關于調整證券資格會計師事務所申請條件的通知》的規定，會計師事務所申請證券資格的，會計師事務所注冊會計師不少于（）人。A.200B.100C.50D.30【答案】A89、關于金融互換交易，下列說法正確的是（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.②③④【答案】B90、下列有關金融期權的表述正確的是（）。A.①④B.②③④C.①②③D.①②③④【答案】C91、上市公司募集資金使用中不符合規定的是（）。A.前次募集資金使用情況需要進行披露B.金融類企業可以用募集的資金購買可供出售金融資產C.互聯網企業可以將募集的資金借給供應商D.募集的資金用途應當符合國家產業政策的規定【答案】