證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)題庫附答案（基礎題）

單選題（共100題）1、在交易所上市交易的并經(jīng)交易所認可的可作為融資買入或融資賣出的證券統(tǒng)稱為標的證券，標的證券主要包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D2、(2019年真題)以下屬于商品期貨合約標的物的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D3、按照《最高人民檢察院公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定（二）》第四十條的規(guī)定，當擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)數(shù)額在（）萬元以上的，應予立案追訴。A.30B.50C.60D.100【答案】A4、按照法律關系發(fā)生的方式，可以將法律關系分為()A.確認性法律關系與創(chuàng)設性法律關系B.縱向法律關系與橫向法律關系C.主法律關系與從法律關系D.雙邊法律關系與多邊法律關系【答案】A5、（2020年真題）下列說法不符合證券公司客戶資產(chǎn)保護規(guī)定的是（）A.證券公司將證券資產(chǎn)管理客戶的委托資產(chǎn)交由符合條件的資產(chǎn)托管機構托管B.客戶資產(chǎn)與證券公司的自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理C.證券公司將客戶的交易結算資金以每個客戶的名義單獨立戶管理D.證券公司以證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)向他人提供融資【答案】D6、（2017年真題）公司合并的種類包括（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C7、為防范敏感信息的不當流動和使用，證券公司可以根據(jù)公司實際需要，在公開側(cè)業(yè)務之間或保密側(cè)業(yè)務之間采取（）措施。A.①②③④B.②④C.①③④D.①②③【答案】A8、下列關于副董事長的產(chǎn)生辦法，說法錯誤的有()。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】D9、下列屬于股份有限公司發(fā)行記名股票應當記載在股東名冊上的事項有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D10、證券公司合并、分立、停業(yè)、解散、破產(chǎn)，應當經(jīng)（）批準。A.國務院證券監(jiān)督管理機構B.證券交易所C.國務院金融監(jiān)督管理機構D.證券業(yè)協(xié)會【答案】A11、保薦機構應當建立健全工作底稿制度，為每一項目建立獨立的保薦工作底稿，必須為其具體負責的每一項目建立盡職調(diào)查工作日志，作為保薦工作底稿的一部分存檔備查。保薦工作底稿的保存期不少于（）。A.5年B.10年C.15年D.20年【答案】D12、以下行為中，構成操縱證券、期貨交易行為的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A13、根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》，證券投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券投資咨詢從業(yè)資格，必須具有從事證券業(yè)務（）年以上的經(jīng)歷。A.4B.2C.1D.3【答案】B14、下面屬于公募基金宣傳推介規(guī)范的是（）。A.①③④B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D15、《證券法》的內(nèi)容不包括（）。A.公開發(fā)行證券的有關規(guī)定B.證券上市的條件C.投資者保護制度D.合伙企業(yè)的相關規(guī)定【答案】D16、（）約定的投資管理期限屆滿或者發(fā)生合同約定的其他事由，應當終止資產(chǎn)管理合同的，證券公司在扣除合同約定的各項費用后，必須將客戶賬戶內(nèi)的全部資產(chǎn)交還客戶自行管理。A.定向資產(chǎn)管理合同B.集合資產(chǎn)管理合同C.限定性資產(chǎn)管理合同D.非限定性資產(chǎn)管理合同【答案】A17、下列選項中，不享有法人財產(chǎn)權的有（）。A.Ⅰ.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ【答案】A18、從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務的人員，必須取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格并加入（）家有從業(yè)資格的證券、期貨投資咨詢機構后，方可從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務。A.1B.3C.5D.10【答案】A19、(2018年真題)證券公司融資融券業(yè)務的決策和主要管理職責應集中于（）。A.中國證監(jiān)會B.證券交易所C.業(yè)務決策機構D.證券公司總部【答案】D20、(2019年真題)下列說法中,錯誤的是（）。A.滬港通,指兩地投資者委托上海證券交易所會員或者香港聯(lián)合交易所參與者,通過上海證券交易所或者香港聯(lián)合交易所在對方所在地設立的證券交易服務公司,買賣規(guī)定范圍內(nèi)的對方交易所上市股票B.滬股通,是指香港投資者委托香港經(jīng)紀商,經(jīng)由香港聯(lián)合交易所設立的證券交易服務公司,向上海證券交易所進行申報,買賣規(guī)定范圍內(nèi)的上海證券交易所上市的股票C.港股通,是指內(nèi)地投資者委托內(nèi)地證券公司,經(jīng)由上海證券交易所設立的證券交易服務公司,向香港聯(lián)合交易所進行申報,買賣規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票D.滬港通包括深股通和港股通兩個部分【答案】D21、根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》，上市公司披露的定期報告包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B22、證券登記結算機構應當妥善保存登記、存管和結算的原始憑證及有關文件和資料。其保存期限不得少于（）A.10年B.15年C.20年D.永久【答案】C23、證券期貨經(jīng)營機構應當制定工作人員廉潔從業(yè)規(guī)范，明確廉潔從業(yè)要求，加強從業(yè)人員廉潔培訓和教育，培育廉潔從業(yè)文化，（）開展覆蓋全體工作人員的廉潔培訓與教育，確保工作人員熟悉廉潔從業(yè)的相關規(guī)定。A.每周B.每月C.每個季度D.每年【答案】D24、規(guī)范金融機構資產(chǎn)管理業(yè)務主要遵循以下（）原則。A.①②③B.②③④C.①②③④D.①②④【答案】C25、（）不是證券經(jīng)營機構及其工作人員在落實執(zhí)行投資者適當性管理的過程中應當遵循的基本原則。A.投資者利益優(yōu)先原則B.勤勉盡責原則C.客觀性原則D.審慎性原則【答案】D26、證券公司應加強對境外分支機構的管理，如果《法人金融機構洗錢和恐怖融資風險管理規(guī)引（試行）》要求比所駐國家或地區(qū)的相關規(guī)定更為嚴格，但所駐國家城地區(qū)法律禁止或限制境外分支機構實施該法規(guī)的。下列做法錯誤的是（）A.證券公司應該向人民銀行報告B.證券公司不再執(zhí)行此指引的要求C.證券公司無法采取有效措施控制風險的，應當考慮在適當情況下關閉境外分支機構D.證券公司采取適當?shù)钠渌胧獙ο村X風險【答案】B27、下列有關法律關系的描述，錯誤的是（）。A.人與人之間的關系也是一種法律關系B.任何一種法律關系均以特定的法律規(guī)范為依據(jù)C.社會關系只有經(jīng)過法律規(guī)范的確認或認可才會上升為法律關系D.沒有相應法律規(guī)定，就不受法律規(guī)范的約束【答案】A28、證券公司凈資本或者其他風險控制指標不符合規(guī)定標準的，派出機構應當責令公司限期改正；證券公司未按時報送整改計劃的，派出機構應當（）。A.督促其加快整改B.立即限制其業(yè)務活動C.延長整改期限D(zhuǎn).不予理睬【答案】B29、下列有關有限責任公司的說法錯誤的是（）。A.執(zhí)行董事不得兼任公司經(jīng)理B.有限責任公司董事會成員為3人至13人C.股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責任公司，可以不設董事會D.執(zhí)行董事的職權由公司章程規(guī)定【答案】A30、下列關于證券公司與證券經(jīng)紀人簽訂委托合同的說法正確是（）。A.①②B.②③C.③④D.①④【答案】D31、(2018年真題)證券金融公司根據(jù)（）的決定設立。A.國務院B.省級人民政府C.中國證監(jiān)會D.證券交易所【答案】A32、從行為主體的角度，可以將虛假陳述的行為分為（）。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ【答案】A33、證券公司供銷基金產(chǎn)品，下列哪種情形可被單處或者并處警告、三萬元以下罰款（）。A.只有Ⅰ符合B.Ⅰ、Ⅱ都不符合C.只有Ⅱ符合D.Ⅰ、Ⅱ都符合【答案】D34、(2019年真題)申請股票上市交易，應當向證券交易所報送依法經(jīng)會計師事務所審計的公司最近（）年的財務會計報告。A.1B.2C.3D.5【答案】C35、融資融券業(yè)務管理的基本原則有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D36、關于證券公司參與區(qū)域性股權市場的業(yè)務范圍，以下說法錯誤的是（）。A.證券公司可以參股、控股區(qū)域性股權市場運營機構B.證券公司分支機構經(jīng)證券公司批準即可全面開展區(qū)域性股權市場相關業(yè)務C.證券公司可以在區(qū)域性股權市場推薦企業(yè)掛牌D.證券公司可以承銷可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，推薦本公司承銷的可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券在區(qū)域性股權市場掛牌轉(zhuǎn)讓【答案】B37、證券公司的凈資本等風險控制指標與上月相比發(fā)生不利變化超過20%的，應當在該情形發(fā)生之日起（）個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其派出機構報告，說明基本情況和變化原因。A.3B.5C.7D.10【答案】A38、（2018年真題）同自營業(yè)務相比，（）是證券經(jīng)紀業(yè)務的特點。A.客戶資料的保密性B.交易行為的自主性C.選擇交易方式的自主性D.收益的不穩(wěn)定性【答案】A39、證券公司將自有資金投資于依法公開發(fā)行的國債、投資級公司債等中國證監(jiān)會認可的（）的證券，無須取得證券自營業(yè)務資格。A.風險較高、流動性較弱B.風險較高、流動性較強C.風險較低、流動性較強D.風險較低、流動性較弱【答案】C40、下列不屬于出資證明書必須記載的事項是()。A.公司章程B.公司注冊資本C.出資證明書的編號D.股東的出資日期【答案】A41、委托人在受托人按其委托要求成交后，必須如期履行交割手續(xù)，否則即為（）。A.簽約B.違約C.變更D.毀約【答案】B42、（）應通過非現(xiàn)場檢查、現(xiàn)場檢查等方式對證券公司的流動性風險水平及其管理狀況實施自律管理。A.中國證監(jiān)會B.中國人民銀行C.中國證券業(yè)協(xié)會D.中國證監(jiān)會派出機構【答案】C43、證券公司應當依法向社會公開披露其基本情況、負債及或有負債情況和（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B44、證券公司信用業(yè)務賬戶體系中，用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，不得用于證券買賣的是（）A.信用交易證券交收賬戶B.融券專用證券賬戶C.信用交易資金交收賬戶D.客戶信用交易擔保證券賬【答案】B45、(2019年真題)下列關于有限責任公司表決權的說法，錯誤的是（）A.監(jiān)事會決議應當經(jīng)三分之二以上監(jiān)事通過B.董事會決議的表決，實行一人一票C.股東會會議作出修改公司章程的決議必須經(jīng)代表三分之二以上表決權的股東通過D.股東會會議由股東按照出資比例行使表決權，公司章程另有規(guī)定的除外【答案】A46、下列說法中，正確的是（）。A.①②③B.①②④C.③④D.①②③④【答案】D47、公司提供擔保的主要方式不包括（）。A.保證B.抵押C.質(zhì)押D.留置【答案】D48、關于證券分析師，下列說法錯誤的是（）。A.在發(fā)布的證券研究報告上署名的人員，應當具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格B.在發(fā)布的證券研究報告上署名的人員，應在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券分析師C.申請成為證券分析師必須具有2年以上證券從業(yè)經(jīng)歷D.投資分析師可以同時注冊為證券投資顧問【答案】D49、《中華人民共和國證券法》規(guī)定，證券公司的組織形式為（）。A.私營合伙企業(yè)B.私營獨資企業(yè)C.有限責任公司或股份有限公司D.非法人組織形式【答案】C50、證券公司與證券經(jīng)紀人簽訂委托合同，應當遵循平等自愿、誠實信用的原則，公平地確定雙方的權利和義務。委托合同應當載明的事項包括（）。A.①②③④⑤B.①②③④C.②③④⑤D.①②③【答案】B51、下列關于證券公司建立的場內(nèi)及場外融資渠道的做法，錯誤的是（）A.運用同業(yè)拆借B.發(fā)行短期融資券C.發(fā)行收益憑證D.使用客戶資金【答案】D52、(2019年真題)公司的發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，由公司登記機關責令改正，處以所抽逃出資金額（）的罰款A.百分之二以上百分之十以下B.百分之五以上百分之二十以下C.百分之五以上百分之十五以下D.百分之十以上百分之二十以下【答案】C53、客戶先前提交的身份證件或者身份證明文件已過有效期的，客戶沒有在合理期限內(nèi)更新且沒有提出合理理由的，證券公司應采取的措施有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B54、按照《證券公司全面風險管理規(guī)范》的要求，（）承擔全面風險管理的最終責任。A.監(jiān)事會B.經(jīng)理層C.董事會D.各業(yè)務部門、分支機構和子公司【答案】C55、按照《最高人民檢察院公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定（二）》第三十九條的規(guī)定，當合謀持有證券的流通股份數(shù)達到該證券的實際流通股份總量（）％以上，且在該證券連續(xù)（）個交易日內(nèi)聯(lián)合或者連續(xù)買賣股份數(shù)累計達到該證券同期總成交量（）％以上的，應予立案追查A.①④②B.③①②C.②④①D.③②③【答案】D56、關于金融資產(chǎn)管理業(yè)務的相關規(guī)范中，對資產(chǎn)管理業(yè)務實施監(jiān)管應該遵循的原則，不包括（）。A.機構監(jiān)管與功能監(jiān)管相結合，按照產(chǎn)品類型而不是機構類型實施功能監(jiān)管，同一類型的資產(chǎn)管理產(chǎn)品適用同一監(jiān)管標準，杜絕監(jiān)管真空和套利B.實行穿透式監(jiān)管，對于已經(jīng)發(fā)行的多層嵌套資產(chǎn)管理產(chǎn)品，向上識別產(chǎn)品的最終投資者，向下識別產(chǎn)品的底層資產(chǎn)（公募證券投資基金除外）C.強化宏觀審慎管理，建立資產(chǎn)管理業(yè)務的宏觀審慎政策框架，完善政策工具，從宏觀、逆周期、跨市場的角度加強監(jiān)測、評估和調(diào)節(jié)D.實現(xiàn)實時監(jiān)管，對資產(chǎn)管理產(chǎn)品的發(fā)行銷售、投資、兌付等各環(huán)節(jié)進行全面動態(tài)監(jiān)管，建立綜合統(tǒng)計制度【答案】A57、下列關于公司公開財務狀況的說法中，正確的有（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】D58、《中華人民共和國證券法》對證券交易所的規(guī)定包括()。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A59、下列屬于證券承銷協(xié)議應載明的內(nèi)容有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D60、以基礎資產(chǎn)產(chǎn)生現(xiàn)金流循環(huán)購買新的同類基礎資產(chǎn)方式組成資產(chǎn)支持專項計劃的，其法律文件應明確基礎資產(chǎn)的（）。A.①②④B.①②③④C.①③D.①③④【答案】A61、全面風險管理體系應當包含（）。A.③④B.①②④C.①②③④D.①②【答案】C62、收購人或者收購人的控股股東，利用上市公司收購，損害被收購公司及其股東的合法權益的，對收購人或其控股股東的()給予警告，并處罰3萬元以上30萬元以下的罰款。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B63、證券公司應建立健全相對集中，權責統(tǒng)一的投資決策與授權機制，（）是證券公司自營業(yè)務的最高決策機構。A.投資決策機構B.自營業(yè)務部門C.董事會D.分支機構【答案】C64、人民法院依照法律規(guī)定的強制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓有限責任公司股東的股權時，應當通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下有優(yōu)先購買權。其他股東自人民法院通知之日起滿（）不行使優(yōu)先購買權的，視為放棄優(yōu)先購買權。A.15日B.20日C.30日D.45日【答案】B65、申請從事一般證券業(yè)務的人員，必須具備最近（）未受過刑事處罰的條件。A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】C66、公募基金的禁止性規(guī)定有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D67、證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務，應當建立健全（）、風險控制等制度。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B68、(2018年真題)涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷，建立及變更客戶資金存管關系，客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易等與客戶權益直接相關的業(yè)務應當（）人操作、（）人復核，復核應當留痕。A.一；一B.多；多C.多；一D.一；多【答案】A69、按照《證券期貨投資者適當性管理辦法》的要求，（）專業(yè)投資者指的是符合一定條件的專業(yè)投資者，即符合一定資產(chǎn)、財務規(guī)模并且具備一定投資知識和經(jīng)驗的投資者，此類投資者需提供相關證明材料，經(jīng)經(jīng)營機構核驗屬實的可以直接認定為專業(yè)投資者。A.第一類B.第二類C.第三類D.第四類【答案】B70、按照《最高人民檢察院、公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定（二）》第二十八條規(guī)定，非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序，涉嫌下列哪一情形的，不予立案追訴（）。A.單位非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款數(shù)額達到50萬元的B.個人非法吸收或者變相吸收公眾存款30戶以上的C.單位非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款給存款人造成直接經(jīng)濟損失數(shù)額達到100萬元D.個人非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款給存款人造成直接經(jīng)濟損失數(shù)額達到5萬元【答案】D71、(2019年真題)下列關于證券期貨經(jīng)營機構及其工作人員廉潔從業(yè)內(nèi)涵的說法，錯誤的是（）。A.向他人輸送或謀求不正當利益B.嚴格遵守法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和行業(yè)的自律規(guī)則C.公平競爭、合規(guī)經(jīng)營、忠實勤勉、誠實守信D.遵守社會公德、商業(yè)道德、職業(yè)道德和行為規(guī)范【答案】A72、證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務中兩項及兩項以上的，其凈資本不得低于人民幣（）。A.2000萬元B.5000萬元C.1億元D.2億元【答案】D73、根據(jù)《證券投資基金法》，非公開募集基金募集完畢，基金管理人未向基金行業(yè)協(xié)會備案的，處（）。A.1萬元以上30萬元以下罰款B.10萬元以上30萬元以下罰款C.1萬元以上50萬元以下罰款D.10萬元以上50萬元以下罰款【答案】B74、(2019年真題)以下關于普通合伙企業(yè)的合伙人和有限合伙企業(yè)的合伙人的說法中，錯誤的是（）A.有限合伙人以認繳出資額為限對合伙企業(yè)債務承擔責任B.有限合伙人在出資份額出質(zhì)進行限制的情況下可以將出資份額出質(zhì)C.有限合伙人可以與合伙企業(yè)進行交易，但是，合伙協(xié)議約定不能進行交易的除外D.普通合伙企業(yè)的合伙人對執(zhí)行合伙事務享有同等的權利【答案】B75、證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券服務機構的從業(yè)人員或者證券業(yè)協(xié)會的工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，撤銷證券從業(yè)資格，并處以（）的罰款；屬于國家工作人員的，還應當依法給予行政處分。A.3萬元以上10萬元以下B.10萬元以上60萬元以下C.3萬元以上60萬元以下D.30萬元以上300萬元以下【答案】A76、下列屬于全國人民代表大會，和全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的法律是()。A.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》B.《中華人民共和國公司法》C.《上市公司收購管理辦法》D.《行政和解試點實施辦法》【答案】B77、下列各項，不屬于債券存續(xù)期間重大事項的是（）A.發(fā)行人經(jīng)營方針、經(jīng)營范圍或生產(chǎn)經(jīng)營外部條件等發(fā)生重大變化B.發(fā)行人主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結C.發(fā)行人當年累計新增借款或?qū)ν馓峁３^上年末凈資產(chǎn)的20%D.發(fā)行人放棄債權或財產(chǎn)，超過上年末凈資產(chǎn)的5%【答案】D78、（2016年真題）下列選項中，說法正確的是（）。A.證券公司可以根據(jù)實際需要，將列入限制名單的時點前移，但不應造成內(nèi)幕信息的泄漏和不當流動B.某公司收購要約約定的收購期限為20日，這種做法符合法律規(guī)定C.股東大會的所有決議，只要出席會議的股東所持表決權過半數(shù)就能通過D.有限責任公司成立后，發(fā)現(xiàn)作為設立公司出資的非貨幣財產(chǎn)的實際價額顯著低于公司章程所定價額的，公司設立時的其他股東應補足其差額【答案】A79、下列不屬于申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構應當提交的文件的是（）。A.由注冊會計師提供的驗資報告B.年檢申請報告C.機構高級管理人員和從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務人員名單及其學歷、工作經(jīng)歷和從業(yè)資格證書D.業(yè)務場所使用證明文件、機構通信地址、電話和傳真機號碼【答案】B80、下列職權屬于股份有限公司董事會的有（）。A.②③⑤⑥⑦B.①②③⑤⑥⑦C.①③④⑥⑦D.①②③④⑤⑥⑦【答案】B81、中介機構違反證券承銷業(yè)務規(guī)定需承擔的法律責任包括（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.①②④【答案】B82、按照《證券公司內(nèi)部控制指引》和《證券公司投資銀行類業(yè)務內(nèi)部控制指引》的要求，證券公司投資銀行類業(yè)務內(nèi)部控制的組織結構要求設立嚴密有效的三道業(yè)務防線，其中，第一道防線、第二道防線和第三道防線分別是（）。A.①②③B.②③①C.②①③D.③①②【答案】C83、關于場外衍生品業(yè)務備案，備案機構應當于首次開展業(yè)務之日起（）內(nèi)報送相關材料，完成該項業(yè)務首次備案。A.20天B.1個月C.3個月D.10天【答案】B84、證券發(fā)行人的權利，是指（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D85、證券公司持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司的股份達到或超過（），不得擔任該上市公司的獨立財務顧問。A.5％B.3％C.8％D.10％【答案】A86、下列有限合伙人用于出資的財產(chǎn)或財產(chǎn)權利中，錯誤的是（）。A.勞務B.土地使用權C.貨幣D.知識產(chǎn)權【答案】A87、（2017年真題）設立基金管理公司，應當具備的條件有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C88、以協(xié)議方式收購上市公司時，達成協(xié)議后，收購人必須在()日內(nèi)將該收購協(xié)議向國務院證券監(jiān)督管理機構及證券交易所作出書面報告，并予公告。A.3B.5C.10D.15【答案】A89、財務顧問的工作底稿和工作檔案應當真實、準確、完整，保存期不少于（）年。A.20B.15C.10D.5【答案】C90、上市公司就并購重組事項出具盈利預測報告的，在相關并購重組活動完成后，凡不屬于上市公司管理層事前無法獲知且事后無法控制原因，上市公司或者購買資產(chǎn)實現(xiàn)的利潤未達盈利預測報告或者資產(chǎn)評估報告預測金額（）的，中國證監(jiān)會可以同時對財務顧問及其財務顧問主辦人采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令定期報告等監(jiān)管措施。A.90％B.80％C.60％D.50％【答案】D91、下列關于股份有限公司