證券從業之金融市場基礎知識考點復習題型A4打印

單選題（共100題）1、在我國，當公司破產清算或解散清算時，公司的剩余資產在分配給股東之前，一般按照下列順序（）。A.清償公司債務；繳納所欠稅款；支付公司員工工資和勞動保險費用；支付清算費用B.支付清算費用；支付公司員工工資和勞動保險費用；繳納所欠稅款；清償公司債務C.支付清算費用；繳納所欠稅款；支付公司員工工資和勞動保險費用；清償公司債務D.清償公司債務；支付清算費用；支付公司員工工資和勞動保險費用；繳納所欠稅款【答案】B2、根據保險業務屬性和風險特征，保險公司業務范圍分為基礎類業務和擴展類業務，以下屬于人身保險公司的擴展類業務的是（）。A.普通型保險B.健康保險C.分紅型保險D.投資連結型保險【答案】D3、關于證券投資基金與股票、債券的區別下列說法正確的是（）。A.基金反映的是所有權關系B.債券反映的是債權債務關系C.股票反映的是信托關系D.債券是間接投資工具【答案】B4、證券公司應當建立完備的協助開戶制度，做到（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D5、投資者應當通過深市人民幣普通股票賬戶進行港股通交易。港股通交易以港幣報價，投資者以（）交收。A.人民幣B.港幣C.美元D.歐元【答案】A6、結構化金融衍生產品是（）。A.①②③B.①②③④C.②③④D.①③④【答案】B7、代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額持有人大會，而（）都不召集的，代表基金份額10%以上的基金份額持有人有權自行召集，并報國務院證券監督管理機構備案。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B8、下列利用國際債券市場籌集資金的說法，正確的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C9、下列關于股利政策的敘述正確的有()。Ⅰ．股利政策是指股份公司對公司經營獲得的盈余公積和應付利潤采取現金分紅或派息、發放紅股等方式回饋股東的制度與政策Ⅱ．分派股息是股票投資者經常性收入的主要來源Ⅲ．機構投資者由于本身需要繳納所得稅，為避免雙重稅負，在獲取現金分紅時不需要繳稅Ⅳ．資本公積金是在公司的生產經營之外。由資本、資產本身及其他原因形成的股東權益收入A.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B10、某公司擬上市發行股票，已知股票每股面額為1元，按照我國《公司法》要求，該公司的股票發行價格可以是（）元。A.①④B.①③④C.①②④D.②③【答案】B11、關于存款準備金與貨幣乘數，下列說法錯誤的是（）。A.準備金的比率越高，銀行的存款派生能力越強B.貨幣乘數是基礎貨幣和貨幣供給之間的倍數關系C.貨幣乘數大小決定了貨幣供給擴張能力大小D.法定存款準備金率是商業銀行繳存中央銀行的存款占其吸收存款的比率【答案】A12、對不存在活躍市場的投資品種進行基金資產估值，說法正確的是（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A13、國務院頒布《證券投資基金管理暫行辦法》后，最先設立的兩個基金是（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A14、（）是公司發行的由第三者作為還本付息擔保人的債券，是擔保證券的一種。A.收益公司債券B.可轉換公司債券C.保證公司債券D.信用公司債券【答案】C15、公司債券募集說明書自最后簽署之日起（）個月內有效。A.12B.3C.9D.6【答案】D16、下列關于債券與股票的說法中，錯誤的是（）。A.債券和股票都屬于有價證券B.債券和股票的發行主體不同C.債券通常有規定的票面利率，而股票的股息紅利不固定D.債券和股票都是無期證券【答案】D17、下列機構中，中國證監會有權對其進行現場檢查的有（）。[2014年3月真題]A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B18、在倫敦上市的外資股被稱為（）。A.H股B.N股C.S股D.L股【答案】D19、公司進行并購重組對其經營狀況的影響是（）。A.并購重組能夠改善公司的經營狀況B.并購重組會使公司的經營狀況惡化C.并購重組對公司經營狀況沒有影響D.并購重組不一定會改善公司的經營狀況【答案】D20、下列屬于涉及我國股票發行制度范疇的有（）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B21、基金管理人在基金管理過程中產生的風險稱為（）。A.內部風險B.政策風險C.期權風險D.基金風險【答案】A22、下列選項符合中國證監會基金部《關于基金管理公司向特定對象提供投資咨詢服務有關問題的通知》規定的是（）。A.不經中國證監會審批，直接向合格境外機構投資者提供投資咨詢服務B.承諾投資收益C.與投資咨詢客戶約定分享投資收益或者分擔投資損失D.通過廣告等公開方式招攬投資咨詢客戶【答案】A23、上海、深圳證券交易所規定未完成股改的股票的漲跌幅比例為（）。A.3％B.4％C.5％D.6％【答案】C24、中國證券市場監督體系與自律管理體系的成員有()A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A25、中國證券業協會的職責包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D26、以下（）交易機制中，證券交易價格是由市場上買方和賣方訂單共同驅動的。A.定期交易B.連續交易C.指令驅動D.報價驅動【答案】C27、按照《中國金融期貨交易所交易規則》及相關細則，對于滬深300股指期貨合約，進行投機交易的客戶某一合約單邊持倉限額為（）手。A.600B.1200C.2000D.5000【答案】D28、（2021年真題）下列反映風險內在特性的概念有（??）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C29、委托受理的手續和過程包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C30、下列不屬于貨幣市場的有（）。A.股票市場B.銀行間同業拆借市場C.商業票據市場D.大額可轉讓存單市場【答案】A31、證券公司甲欲設立一家私募基金子公司乙，乙公司根據稅收、政策、監管等需求欲設立基金管理機構丙，下列甲、乙、丙的做法錯誤的是（）。A.甲以自有資金全資設立乙B.乙持有丙45%的股權，但不擁有管理控制權C.乙不得成為對所投資企業的債務承擔連帶責任的出資人D.丙不得對外提供擔?！敬鸢浮緽32、債貸組合遵循的模式是（）。A.①②④B.①②③C.①③④D.②③④【答案】C33、下列關于歐洲債券的說法正確的是（）。A.指借款人在本國境外市場發行的、不以發行市場所在國貨幣為面值的國際債券B.歐洲債券不可以在歐洲以外的國家發行C.其發行面值不可以以歐元之外的其他貨幣來表示D.大多數歐洲債券仍然是以歐元為面值發行的【答案】A34、以下屬于技術分析法的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D35、（2019年真題）下列不屬于金融衍生工具特征的是（）。A.跨期性B.杠桿性C.確定性D.聯動性【答案】C36、開放式基金的特點有()A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B37、中國證券業協會的宗旨包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D38、金融債券的發行主體有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D39、（）是指證券公司、證券投資咨詢機構接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關產品的投資建議服務，輔助客戶做出投資決策，并直接或者間接獲取經濟利益的經營活動。A.證券經紀業務B.證券投資顧問業務C.證券投資咨詢業務D.證券資產管理業務【答案】B40、A公司今年的凈利潤為500萬元，折舊（攤銷）共計20萬元，本期營運資金增加50萬元，長期經營性資產增加15萬元，償還債務80萬元。因此當年的股權自由現金流為（）萬元。A.335B.365C.375D.405【答案】C41、2018年4月17日滬深300指數開盤報價3812.87點，當年9月份到期的滬深300指數期貨合約開盤價為3718.8點，若期貨投機者預期當日期貨報價下跌，開盤即空頭開倉，并在當日最低價3661.6點進行空頭平倉。若期貨公司要求的初始保證金為10%，則該投機者當日即實現盈利（）元，日收益率（）。A.28221、10.25%B.17160、10.25%C.17160、15.38%D.28221、15.38%【答案】C42、20世紀80年代以來，中央銀行職能的變化突出表現在（）oA.貨幣職能與金融監管相分離，突出貨幣政策調控職能B.貨幣職能與金融監管相分離，突出金融監管職能C.貨幣職能與金融監管日益緊密，相輔相成D.貨幣職能與金融監管日益緊密，更加強調金融監管職能【答案】A43、下列有關新《證券法》的各項說法中，錯誤的是（）。A.新《證券法》取消了暫停上市、恢復上市的相關條款規定B.新《證券法》的頒布標志著垃圾股不可以直接退市，需要經過暫停上市半年C.新《證券法》的頒布大幅度縮短了退市周期和流程，提高了退市效率，強化了市場的優勝劣汰功能D.新《證券法》將退市標準交由證券交易所制定?！敬鸢浮緽44、（2020年真題）某股票即時揭示的賣出申報價格和數量分別為15.60元和1000股、15.50元和800股、15.35元和100股，即時揭示的買入申報價格和數量分別為15.25元和500股、15.20元和1000股、15.15元和800股。若此時該股票有一筆買入申報進入交易系統，價格為15.50元，數量為600股，該筆委托的成交情況是（）。A.15.35元成交200股，15.50元成交400股B.15.35元成交100股，15.50元成交500股C.15.35元成交200股，15.50元成交300股D.15.35元成交500股，15.50元成交100股【答案】B45、下列關于股票市場價格的說法，正確的有()A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A46、投服中心的主要業務有（）。A.①②③B.①②④C.①②③④D.②③④【答案】C47、金融市場按交易工具分類，可分為債權市場和（）市場。A.衍生品B.貨幣C.現貨D.權益【答案】D48、貨幣乘數的大小由以下（）因素決定。A.①②B.②③C.①②③D.②③④【答案】C49、交易所市場的競價和詢價系統之間也可以進行交易，本系統內債券實行（）交易模式，跨系統實行（）交易模式。A.T+0.T+0B.T+0，T-1C.T-0，T+1D.T+0，T+1【答案】D50、按基金的投資標的劃分，證券投資基金可分為（）。A.債券基金、股票基金、貨幣市場基金B.封閉式基金與開放式基金C.成長型基金與收入型基金D.契約型基金與公司型基金【答案】A51、中國證券行業自律組織不包括（）。A.證券交易所B.中國證監會C.證券登記結算公司D.中國證券業協會【答案】B52、戰略投資者應當符合的情形包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D53、1774年，世界上第一個封閉式投資基金誕生于（）。A.美國B.英國C.瑞士D.荷蘭【答案】D54、關于公司債券的分類，下列說法正確的（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】B55、國債承銷團成員于招標日后（）個工作日內繳納發行款。A.1B.3C.5D.7【答案】A56、在風險管理中，風險識別的主要內容包括（）。A.感知風險和分析風險B.預測風險和消除風險C.感知風險和消除風險D.預測風險和分析風險【答案】A57、某投資人贖回某基金1萬份份額，持有時間為8個月，對應的贖回費率為0．5%。假設贖回當日基金份額凈值是1．05元，則其可得到的贖回金額為（）。A.10497.5元B.10347.5元C.10227.5元D.10447.5元【答案】D58、在我國，按照投資主體的不同，可以把股票劃分為（）。A.①②③④⑤B.①②③④C.①③④⑤D.①③④【答案】D59、證券委托方式有不同形式，可以分為()和()兩大類。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B60、以下關于證券投資基金運作關系的說法中，正確的有（）。A.①②③④B.①②③C.①②④D.①③④【答案】B61、貨幣市場基金的英文縮寫是（）。A.OTCB.MMFC.CPID.LOF【答案】B62、銀行業金融機構發行資本補充債券，應滿足的條件有（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A63、金融市場的重要性主要體現在（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B64、根據《中華人民共和國公司法》和《中華人民共和國證券法》的規定，以超過票面金額的價格發行股票所得的溢價款項列入發行公司的（）。A.資本公積B.凈資產C.應付款項D.留存收益【答案】A65、債券的利率期限結構主要包括（）收益率曲線。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D66、下列全球金融體系的參與者中不屬于金融公司的有（）。A.①②B.①④C.②③D.②④【答案】D67、以下關于公募基金的說法不正確的有（）。、A.公募基金投資金額要求高B.公募基金面向社會公眾公開發售C.公募基金的募集對象不固定D.公募基金適合中小投資者參與【答案】A68、存托憑證進入專業證券市場，需同時向（）提交上市公告書，并向交易所申請在專業證券市場交易。A.英國金融服務局（FSA）B.英國金融行為局（FCA）C.美國洲際交易所（ICE）D.英國上市監管署（UKLA）【答案】D69、重要法律法規的變動對金融市場的影響屬于（）。A.ⅠB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C70、（2019年真題）兩個或兩個以上的當事人按共同商定的條件，在約定的時間內定期交換現金流的金融交易，稱之為（）。A.金融期權B.金融期貨C.金融互換D.結構化金融衍生工具【答案】C71、地方政府一般債券中，單一期限債券的發行規模不得超過一般債券當年發行規模的（）。A.50％B.40％C.30％D.20％【答案】C72、證券金融公司開展轉融通業務時，證券金融公司應當了解參與轉融通業務的（）的基本情況、業務范圍、財務狀況、違約記錄、風險控制能力等，并以書面和電子的方式予以記錄和保存。A.資產管理公司B.期貨公司C.基金管理公司D.證券公司【答案】D73、對沖機制是指交易者利用期貨合約標準化的特征，在開倉和平倉的時候分別做兩筆（）相同但方向相反的交易，并且不進行實物交割，而是以結清差價的方式結束交易的獨特交易機制。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D74、2018年3月6日，某年息5%、面值100元、每半年付息1次的1年期債券，上次付息為2017年12月31日。如市場凈價報價為97元，按30/180計算，實際支付價格為（）元。A.97.51B.97.88C.97.90D.98.05【答案】C75、證券投資者是證券市場的資金供給者，眾多的證券投資者保證了證券（）的連續性。A.發行B.流通C.交易D.發行和交易【答案】D76、股份公司在提供優先認股權時會設定一個（），在此日期前認購普通股票的，該股東享有優先認股權。A.股權交易日B.股權登記日C.股權發行日D.股權認購日【答案】B77、操作風險分為（）所引發的四類風險。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D78、凡在限額以內發生的損失，都可以通過（）來抵御。A.自有資金B.內部資金C.外部資金D.內部資金或者外部資金【答案】A79、證券投資基金存在的風險主要有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B80、下列屬于資本市場的有（）。A.①②B.①④C.②③D.①③【答案】D81、國際證監會組織公布的證券市場監管目標是（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A82、我國銀行業實行“分業經營”原則，商業銀行不得進行（）等業務。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B83、以下關于中央銀行資產業務的說法，正確的有()。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B84、證券投資基金在我國的發展可分為四個階段，1998—2003年屬于（）。A.早期探索階段B.規范發展階段C.創新發展階段D.穩步發展階段【答案】B85、深圳證券交易所在確定和調整成分股時一般要考慮的因素有()。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.C.Ⅱ.Ⅲ..ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ..Ⅳ【答案】D86、1949～1978年，為適應高度集中統一的計劃經濟體制，我國建立起大一統模式的金融體系，此時，建立新中國金融體系的首要任務包括（）。A.①③B.①②C.②③D.③④【答案】C87、債券買賣交易中有公開報價、對話報價、雙邊報價和小額報價四種報價方式，（）可通過點擊確認、單向撮合的方式成交。A.①②B.①③C.③④D.②③【答案】D88、下列選項中。不屬于定向資產管理業務特點的是()。A.證券公司與客戶必須是一對一的投資管理服務B.具體的投資方向在資產管理合同中約定C.適用于為多個客戶辦理定向資產管理業務D.必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉運行【答案】C89、在我國，設立證券公司必須經（）審查批準。A.