證券從業之金融市場基礎知識每日一練模考B卷附答案

單選題（共100題）1、下列有關混合資本債券的特征，說法正確的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅳ【答案】A2、按照《證券公司私募投資基金子公司管理規范》的規定，證券公司設立私募基金子公司，公司章程有關對外投資條款中明確規定公司可以設立私募基金子公司，并經（）審批。A.國務院證券監督管理委員會B.中國證監會C.注冊地中國證監會派出機構D.證券交易所【答案】C3、下列屬于證券交易所的特征的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D4、根據各種貨幣政策工具的基本性質以及它們在貨幣政策實踐中的運用情況，貨幣政策工具可分為一般性貨幣政策工具、（）及其他貨幣政策工具等。A.操作性貨幣政策工具B.中介性貨幣政策工具C.選擇性貨幣政策工具D.具體貨幣政策工具【答案】C5、基金按（），可分為封閉式基金和開放式基金。A.投資標的劃分B.基金的組織形式不同C.投資目標劃分D.基金運作方式不同【答案】D6、在證券投資基金運作的三大部分中，處于核心作用的是（），其他活動都圍繞和服務于這一核心活動。A.基金的市場營銷B.基金的會計核算C.基金的投資管理D.基金的后臺管理【答案】C7、金融衍生工具按照基礎工具種類，可以分為（）。A.①②③④B.①③④C.①②④D.①②③【答案】C8、基金的主要當事人有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】D9、下列關于我國儲蓄國債（電子式）的表述中，正確的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A10、長期資本流動的主要方式不包括（）。A.國際直接投資B.銀行資金調換C.國際證券投資D.國際信貸【答案】B11、（）是指外匯風險給持有外匯或有外匯需求的經濟實體帶來的可能是損失也可能是盈利，它取決于在匯率變動時經濟實體是債權地位還是債務地位。A.不確定性B.或然性C.相對性D.突發性【答案】A12、專項債券是指債券募集資金用于特定項目的債券。下列關于專項債券的說法中，正確的是（）。A.專項債券是一個特定的債券品種B.相比普通企業債券，專項債券在發行條件上多有放寬C.發行綠色債券的企業同樣受發債指標限制D.專項債券不可以是普通企業債券【答案】B13、首次公開發行是指擬上市公司首次面向（）募集資金并上市的行為。A.①③B.②③C.①④D.②④【答案】C14、股價指數是指將計算期的()與某一基期對應值相比較的相對變化值，用以度量和反映股票股票市場總體價格及其變動趨勢。A.股本總額B.每股收益C.市盈率D.股票平均價格或市值【答案】D15、企業年金基金財產以投資組合為單位按照公允價值計算應當符合：投資銀行活期存款、中央銀行票據、債券回購等流動性產品及貨幣市場基金的比例不低于投資組合企業年金財產凈值的（）。?A.15%B.10%C.3%D.5%【答案】D16、關于證券交易所對會員的管理，下列說法錯誤的是()。A.接納的會員，應當是有權部門批準設立并具有法人地位的境內證券經營機構B.必須限定交易席位的數量，如設立普通席位以外的席位，應當報中國證監會批準C.會員可以將席位部分以出租或者承包等形式交由其他機構和個人使用D.決定接納或者開除會員及正式會員以外的其他會員，應當在規定時問內報中國證監會備案【答案】C17、銀行業金融機構包括（）。A.①②③④B.①②③C.①③D.②③【答案】C18、按照市場功能的不同，資本市場可分為（）。A.股票市場和發行市場B.發行市場和交易市場C.基金市場和交易市場D.場外市場和發行市場【答案】B19、下列關于可轉債券的表述，錯誤的是()。A.可轉債券包含了普通債券的特質B.可轉債券可以按約定轉換為普通股股票C.可轉債券包含了看跌期權的價值D.可轉債券包含了權益類證券的特征【答案】C20、中央銀行是代表一國政府發行法償貨幣、制定和執行貨幣政策、實施金融監管的重要機構。中央銀行作為證券發行主體,()。A.既可以發行股票，也可以發行債券B.不可以發行股票，但可以發行債券C.可以發行股票，但不可以發行債券D.既不可以發行股票，也不可以發行債券【答案】A21、按照《律師事務所從事證券法律業務管理辦法》規定，從事證券法律業務的律師需要具備（）條件之一，并且最近2年未因違法執業行為受到行政處罰的律師從事證券法律業務A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】D22、套期保值的基本做法是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C23、按照《商業銀行法》的規定，除國家另有規定外，商業銀行等銀行業金融機構在中國境內不得從事的業務有（）。A.①②③④B.②③④⑤C.①②③⑤D.①②③④⑤【答案】A24、我國第一家商品期貨交易所成立于（）。A.上海B.鄭州C.大連D.北京【答案】B25、按照基金的（）劃分，證券投資基金可分為成長型基金、收入型基金、平衡型基金。A.運作方式B.投資標的C.投資目標D.投資理念【答案】C26、通常情況下，證券的風險與預期收益()。A.成反比B.成正比C.沒關系D.以上說法都不正確【答案】B27、（2019年真題）下列關于金融債券的說法，錯誤的是（）。A.我國政策性銀行在銀行間債券市場發行的債券屬于金融債券。B.保險公司次級債務屬于金融債券C.商業銀行可以發行金融債券D.非銀行金融機構不可以發行金融債券【答案】D28、儲蓄式國債與記賬式國債的區別包括（）。A.①②④B.③④C.①③④D.①②③④【答案】D29、以下境外機構投資者可申請我國QFII資格的是（）。A.德國某資產管理公司，經營資產管理業務3年，最近一個會計年度管理的證券資產約7億美元B.日本某保險公司，成立8年，最近一個會計年度持有的證券資產約3億美元C.美國某證券公司，經營證券業務4年，最近一個會計年度管理的證券資產約80億美元D.英國某商業銀行，經營銀行業務12年，最近一個會計年度管理的證券資產約40億美元【答案】A30、證券金融公司可以發行公司債券，也可以向股東或者其他特定投資者借入次級債。證券金融公司借入次級債，應當事先向（）報告。A.證券監督管理委員會B.中國證監會C.中國證券業協會D.司法部【答案】B31、客戶在委托買賣證券時，需支付多項費用和稅收，下列屬于交易費用的有（）。A.②③B.①②C.①③D.①②③【答案】D32、基金運作費是指為保證基金正常運作而發生的應由基金承擔的費用，我國的基金運作費用主要包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】A33、可轉換債券的雙重選擇權是指（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、D.Ⅰ、Ⅳ【答案】A34、（2021年真題）下列反映風險內在特性的概念有（??）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C35、地方政府專項債券的規模（）。A.自行決定B.不得超過財政部確定的本地區專項債券規模C.不得超過國務院確定的本地區專項債券規模D.不得超過國務院確定的本地區債券規?！敬鸢浮緾36、證券投資基金托管人是()權益的代表。A.基金監管人B.基金管理人C.基金份額持有人D.基金發起人【答案】C37、金融衍生工具按照基礎工具的種類可劃分為()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A38、股價平均數采用股價平均法，用來度量所有樣本股（）的平均值。A.價格指數B.價格水平C.經調整后的價格水平D.總體價格水平【答案】C39、下列選項中不屬于基金運作信息披露文件的是（）。A.基金份額上市交易公告書（封閉式基金）B.基金凈值公告C.基金年度報告D.基金份額發售公告【答案】D40、可交換債券與可轉換債券的相同之處有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】B41、政府債券的特征是（）。A.①②B.③④C.②④D.①②③④【答案】C42、（）是證明持有人擁有商品所有權或使用權的憑證，取得這種證券就等于取得這種商品的所有權。A.商品證券B.貨幣證券C.資本證券D.商業證券【答案】A43、中期國債是指償還期限在（）以上、（）以下的國債。A.1年3年B.1年5年C.1年或1年10年（包括10年）D.1年或1年5年【答案】C44、資產證券化起源于（）。A.希臘B.英國C.美國D.德國【答案】C45、科創板《上市規則》相對于現有的股票上市規則，著重設計的制度不包括（）。A.更加寬松的保薦機構持續督導職責B.更加規范的差異化表決制度C.更加合理的股份減持制度D.更有針對性的信息披露制度【答案】A46、2011年1月1日，中國人民銀行發行1年期中央銀行票據，每張面值100元，年貼現率3.5%，2011年6月30日該中央銀行票據的理論價格約為()元。A.96.6B.98.3C.100.0D.101.1【答案】B47、國際經驗表明，（）和（）平衡發展是增強經濟金融結構彈性的重要舉措。A.①②B.②④C.③④D.①④【答案】A48、設立外資參股證券公司應當按照中國證監會的規定取得證券從業資格的人員不少于()人，并有必要的會計、法律和計算機專業人員。A.20B.40C.30D.10【答案】C49、基金份額持有人大會可行使的職權有()。Ⅰ．提前終止基金合同Ⅱ．轉換基金運作方式Ⅲ．提高基金管理人、基金托管人的報酬標準Ⅳ．更換基金托管人A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅰ.VC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C50、投資者在證券交易所買賣證券，是通過委托（）來進行的.A.上海證券交易所或深圳證券交易所B.證券經紀商C.中國金融結算公司上海分公司或深圳分公司D.中國證券業協會【答案】B51、（）是指有權代表國家投資的部門或機構以國有資產向公司投資形成的股份。A.國家股B.法入股C.社會公眾股D.外資股【答案】A52、（2020年真題）下列屬于聲譽風險管理方法的是（）。A.業務持續計劃B.事前識別和評估C.日間流動性管理D.融資策略管理【答案】B53、下列對債券與股票的比較，正確的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C54、上海證券交易所的連續競價時間為（）。A.①②B.②④C.①③④D.①②③④【答案】B55、金邊債券是指()。A.政府債券B.公司債券C.金融債券D.實物債券【答案】A56、在考慮影響股價變動的基本因素時，需要考慮財務狀況，下列各項屬于考察財務狀況的指標的是()。Ⅰ．安全性Ⅱ．盈利性Ⅲ．合規性Ⅳ．流動性A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A57、下列關于限倉制度以及大戶報告制度的說法中，不正確的是（）。A.限倉制度能防止市場風險過度集中B.限倉制度是對交易者持倉數量加以限制的制度C.限倉制度能有效防范操縱市場的行為D.大戶報告制度不能判斷大戶交易風險狀況【答案】D58、證券市場參與者進行發行和交易決策的重要依據是（）。A.完善的證券市場體系B.證券市場良好的秩序C.準確和全面的信息D.證券市場監管機構的合理監管【答案】C59、A借給B100元，約定以10%的年利率復利計息，5年后還本付息，那么5年后A應該收到（）元。A.100B.110C.150D.161.05【答案】D60、以下哪項不是我國黃金市場具有的特點（）。A.投資與風險分散功能進一步得到發揮B.參與主體類型多樣C.與實體經濟和黃金產業密切關聯D.市場架構初具模型【答案】D61、若甲證券金融公司從事轉融通業務的年稅后利潤為68萬元，則當年甲證券金融公司應提取的準備金為（）。A.10、2萬元B.6、8萬元C.20、4萬元D.3、4萬元【答案】B62、關于國際開發機構人民幣債券的發行與承銷，下面說法正確的是（）。A.②④B.①③④C.②③D.②③④【答案】D63、按照《慈善組織保值增值投資活動管理暫行辦法》的規定，自2019年1月1日起慈善組織開展投資活動應采用下列（）方式。A.①②B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】C64、在基金市場上存在許多不同的參與主體，依據所承擔的責任與作用的不同，可以將基金市場的參與主體分為（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】A65、下列關于基金托管費的說法正確的是（）。A.基金托管費通常按照基金資產總值的一定比率提取B.基金托管費逐月計算，按月支付C.通?；鹨幠Ｔ酱?，基金托管費率越低D.我國封閉式基金根據基金合同規定的比例計提托管費【答案】C66、下列選項中，屬于股權類產品衍生工具的是()。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D67、按照《保險資金運用管理辦法》規定，保險經營機構新增保險資金三大投向，不包括（）。A.資產證券化產品B.文化投資資金C.創業投資基金D.保險私募基金【答案】B68、在ADR中，（）負責為ADR持有者和基礎證券發行人提供信息和咨詢服務。A.美國證券交易委員會B.存券銀行C.托管銀行D.中央存托公司【答案】B69、下列關于直接融資和間接融資的說法，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D70、《中華人民共和國證券法》規定，我國證券公司的組織形式為（）。A.私營合伙企業B.私營獨資企業C.有限責任公司或股份有限公司D.非法人組織形式【答案】C71、關于我國證券經紀業務的表述正確的是（）。A.不可以通過證券交易所代理買賣證券業務B.經紀委托關系的建立表現為開戶和委托兩個環節C.經紀關系的建立形成實質上的委托關系D.我國證券公司從事的證券經紀業務以證券公司的柜臺代理買賣證券業務為主【答案】B72、（2019年真題）基金的募集一般要經過一定的步驟,其中主要包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A73、我國的政策性銀行包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A74、（）要求證券監管機構在公開、公平原則的基礎上，對一切被監管對象給予公正待遇。A.公正原則B.監督與自律相結合原則C.保護投資者利益原則D.依法監管原則【答案】A75、可以發行公募債券的主體不包括（）。A.政府機構B.地方公共團體C.符合規定條件的私營企業D.信用評級機構【答案】D76、金融市場，按照金融資產的種類，可以劃分為（）和（）。A.債權市場權益市場B.證券市場非證券金融市場C.現貨市場衍生品市場D.交易所市場場外交易市場【答案】B77、小何想要建立一家企業充分發揮自身才能，但是由于資金不足，想要通過發行股票的方式籌集資金，那么小何可以選擇建立的企業為（）。A.個人獨資企業B.合伙企業C.有限責任公司D.股份有限公司【答案】D78、政府機構可通過購買（）投資于證券市場。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅳ【答案】D79、我國黃金市場具有的特點是（）。A.①②③B.①②C.②③④D.②③【答案】C80、下列關于信用公司債券的說法錯誤的是（）。A.所有公司都可以發行信用公司債券B信用公司債券的發行人實際上是將公司信譽作為擔保B.信用公司債券可以附有某些限制性條款C.信用公司債券屬于無擔保證券范疇【答案】A81、A公司今年的凈利潤為500萬元，折舊（攤銷）共計20萬元，本期營運資金增加50萬元，長期經營性資產增加15萬元，償還債務80萬元。因此當年的股權自由現金流為（）萬元。A.335B.365C.375D.405【答案】C82、某一證券投資基金的基金資產凈值為21.8億元，基金負債是3.2億元，則該基金資產總值為（）。A.18.6億元B.25億元C.21.8億元D.27億元【答案】B83、集合類企業債券，簡稱為集合債券，是指以多個發行人作為聯合發行主體，按照.（）的原則共同發行的企業債券。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】B84、《貨幣市場基金管理暫行規定》中規定：“對于每日按照面值進行報價的貨幣市場基金，可以在基金合同中將收益分配的方式約定為（），并應當（）進行收益分配?！盇.現金分紅，每日B.現金分紅，每周C.紅利再投資，每日D.紅利再投資，每周【答案】C85、以下關于主板市場的說法中正確的是（）。A.①②B.②④C.③④D.①③【答案】B86、下列公司申請IB業務的資格條件，不正確的是（）。A.申請日前6個月各項風險控制指標符合規定標準B.已按規定建立客戶交易結算資金第三方存管制度C.全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構控制，且該期貨公司具有實行會員分級結算制度期貨交易所的會員資格、申請日前兩個月的風險監管指標持續符合規定的標準D.配備必要的業務人員，公司總部至少有3名，開展IB業務的營業部至少有2名具有期貨從業人員資格的業務人員【答案】D87、機構投資者作為金融市場的主要參與者，其規范、自律經營對防范金融風險、維護金融穩定有著重要意義。機構投資者在金融市場中的作用主要包括（）。A.①②B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】C88、金融互換可以分為（）等類別。A.①②B.①②③C.③④D.①②③④【答案】D89、境內上市的股份公司向外國和我國香港、澳門、臺灣地區投資者發行的股票，稱為（）。A.社會公眾股B.外資股C.法人股D.國家股【答案】B90、按照《證券法》的規定，證券公司可以通過從事（）和證券資產管理業務，以自己的名義或代其客戶進行證券投資。A.債券交易業務B.投資銀行業務C.證券經紀業務D.證券自營業務【答案】D91、我國證券結算制度根據貨銀對付的原則設計。關于貨銀對付的交收制度表述不正確的是（）。A.貨銀對付是指，當且僅當資金交付時給付證券、證券交付時給付資金B.貨銀交付原則是證券結算的一項基本原則，可以將證券結算中的違約交收風險降低到最低程度C.結算參與人必須按照貨銀對付原則的要求，根據清算結果，向證券登記結算公司交付至少90％的應付的證券和資金，并為交易行為提供交收擔保D.在交收完成之前，任何人不得動用用于交收的證券、資金和擔保物【答案】C92、—般而言，基金投資管理的流程包含（）環節。A.①②③B.①③④