證券從業之金融市場基礎知識自我檢測模擬B卷附答案

單選題（共100題）1、標志著中國資本市場開始逐步納入全國統一監管框架，全國性市場由此形成并初步發展的是（）。A.國務院證券管理委員會和中國證監會成立B.中國銀行監督委員會成立C.銀行業與信托業、證券業分離D.滬深兩市的形成【答案】A2、相比個人投資者，機構投資者具有以下（）特點。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D3、（2020年真題）在滬、深證券交易所成立以前，我國股票發行價格的確定大部分是按（）進行。A.凈資產收益法B.現金流量折現法C.市盈率法D.面值法【答案】D4、（），中國證監會發布《上市公司股東發行可交換公司債券試行規定》，符合條件的上市公司股東可以用無限售條件的股票質押發行債券進行融資。A.2006年10月17日B.2008年10月17日C.2010年10月17日D.2012年10月17日【答案】B5、可管理性是指通過（）金融風險可以得到有效的預測和控制。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B6、中國證監會先后在2008年和2016年2020年三次根據實際情況對《證券公司風險控制指標管理辦法》（以下簡稱《風控辦法》）進行了修訂，2016年修訂的《風控辦法》通過資本杠桿率對公司杠桿進行約束，綜合考慮流動性風險監管指標要求，從以下（）核心指標，構建合理有效的風險指標體系，進一步促進證券行業長期健康發展。A.①②③④B.②③④C.①②③D.①③④【答案】A7、按照市場功能的不同，資本市場可分為發行市場和（）。A.股票市場B.交易市場C.基金市場D.場外市場【答案】B8、根據交易合約的簽訂與實際交割之間的關系，可以將市場交易的組織形態分為（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】C9、發行人在確定債券期限時，要考慮的多種因素不包括（）。A.借貸資金市場利率水平B.資金使用方向C.市場利率變化D.債券的變現能力【答案】A10、債券的發行方式主要包括()。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】C11、按照債券形態分類，無記名國債屬于()。A.實物債券B.記賬式債券C.憑證式債券D.電子式債券【答案】A12、直接融資方式包括股票市場融資、債券市場融資、（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D13、對理事會人員構成的表述不正確的是()。A.會員理事會由7到13人組成B.非會員理事人數不少于理事會員總數的1／3，不超過理事會員總數的1／2C.每屆任期3年，會員理事由會員大會選舉產生D.非會員理事由證券交易所聘任【答案】D14、下不屬于企業的組織形式的是（）。A.合資制B.獨資制C.合伙制D.公司制【答案】A15、（2018年真題）由銀行業金融機構作為發起機構,將信貸資產信托給受托機構,由受托機構發行的、以該財產所產生的現金支付其收益的證券為（）。A.財務公司債券B.商業銀行次級債C.資產支持證券D.中央銀行票據【答案】C16、下列關于開放式基金申購、贖回概念的說法，正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A17、以下關于流通國債說法正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D18、滬股通股票以（）報價和交易。A.美元B.港幣C.歐元D.人民幣【答案】D19、證券業協會的自律管理職能有（）A.①②B.②③④C.①②③D.①②③④【答案】D20、國債承銷團甲類成員最低承銷額（含追加承銷部分）為當期（次）國債競爭性招標額的（）；乙類為（）。A.0.1％.0.2％B.0.2％，0.2％C.0.2％.1％D.1％，0.2％【答案】D21、（2019年真題）與認購期權價值正相關、與認沽期權價值為負相關的是（）A.波動率B.執行價格C.無風險利率D.到期時間【答案】C22、（），證監會宣布國務院已原則同意開展證券公司融資融券業務試點和推出股指期貨品種，證券交易所融資融券業務開始啟動。A.2012年B.2010年C.2011年D.2009年【答案】B23、美國在投資者適當性管理過程中出臺的法律法規有（）。A.②③④B.①②③C.①②④D.①③④【答案】B24、政治及其他不可抗力因素對股票價格的影響很大，且通常很難預料，下列屬于不可抗力因素的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D25、封閉式基金有固定的存續期，通常在（）年以上。A.5B.8C.10D.15【答案】A26、股票的相對估值方法不包括（）。A.①②B.③④C.②③D.①④【答案】A27、企業發行企業債券必須符合的條件有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D28、下列選項中，利率在償付期限內發生變化的是（）A.貼現債券B.附息債券C.息票累積債券D.浮動利率債券【答案】D29、根據《中華人民共和國證券投資基金法》的規定，基金管理公司的注冊資本不得低于（）人民幣，且必須為實繳貨幣資本。A.2億元B.3億元C.5000萬元D.1億元【答案】D30、個人投資者是證券市場最廣泛的投資主體，以下不屬于個人投資者的特點是（）。A.投資決策和實施的時滯較長B.資金規模有限C.專業知識相對匱乏D.投資行為具有隨意性、分散性和短期性【答案】A31、基金的募集是指基金管理公司根據有關規定向中國證監會（）的行為。A.①②B.②③C.①③D.①②③【答案】D32、對理事會人員構成的表述不正確的是()。A.會員理事會由7到13人組成B.非會員理事人數不少于理事會員總數的1／3，不超過理事會員總數的1／2C.每屆任期3年，會員理事由會員大會選舉產生D.非會員理事由證券交易所聘任【答案】D33、中央國債登記結算有限責任公司的義務包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D34、創業板上市公司非公開發行股票發行價格不低于定價基準日前20個交易曰公司股票均價的（）。A.70%B.15%C.80%D.90%【答案】C35、下面關于證券登記結算制度表述錯誤的是（）。A.投資者可以將本人的證券賬戶提供給他人使用B.只有獲得證券登記結算機構結算參與人資格的證券經營機構才能直接進入登記結算系統參與結算業務C.目前我國對證券交易所達成的多數證券交易均采取多邊凈額結算方式D.證券登記結算公司按照業務規則收取的各類結算資金和證券，必須存放于專門的清算賬戶【答案】A36、銀行間債券市場發展現狀表現在以下（）方面。A.①②④⑤B.①③④⑤⑥C.①②④⑤D.①②③④⑤⑥【答案】D37、（2018年真題）股份公司在提供優先認股權時會設定一個（），在此日期前認購普通股票的，該股東享有優先認股權。A.股權交易日B.股權登記日C.股權發行日D.股權認購日【答案】B38、《貨幣市場基金管理暫行規定》規定：“對于每日按照面值進行報價的貨幣市場基金，可以在基金合同中將收益分配的方式約定為（），并應當（）進行收益分配?！盇.現金分紅每日B.現金分紅每周C.紅利再投資每日D.紅利再投資每周【答案】C39、關于金融債券，下列說法正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B40、股份制企業以讓渡一定的企業經營控制權、收益分配權和剩余索取權而獲得企業經營資金的一種方式是（）。A.股票市場融資B.債券市場融資C.風險投資融資D.民間借貸【答案】A41、下列關于股票的流動性說法正確的是（）。A.①③B.①④C.②④D.②③【答案】B42、根據交易所規定，下列（）股票折算率可以超過65%。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C43、下列關于國際債券的說法中，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B44、下列影響基金份額凈值的因素有（）。A.①②④B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D45、證券投資基金是通過公開發售()募集資金。A.理財產品B.有價證券C.企業債券D.基金份額【答案】D46、下列符合中國證監會對證券公司設立子公司提出的監管要求的是()。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D47、下列關于商業銀行信貸業務的描述中，正確的是()。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B48、2020年，我國債券市場運行特點不包括（）。A.信用風險事件有所增加B.債券市場產品創新提速C.債券市場制度建設推進D.大力發行疫情防控債券【答案】A49、下列選項中，屬于消費信用的是()。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A50、按照中國證監會發布的《上市公司證券發行管理辦法》（2020年修訂），主板（中小企業板）上市公司公開發行股票需滿足的條件不包括（）。A.最近12個月內不存在違規對外提供擔保的行為B.最近3個會計年度連續盈利C.最近3年以現金方式累計分配的利潤不少于最近3、年實現的年均可分配利潤的20%D.上市公司最近3年及1期財務報表未被注冊會計師出具保留意見、否定意見或無法表示意見的審計報告【答案】C51、按照行政法規、中國證監會有關要求，中國證券業協會行使以下（）職責。A.①②③④B.①③④⑤C.②③④⑤D.①②③④⑤【答案】D52、（2021年真題）金融期貨交易實行保證金制度和每日結算制度，交易者均以（??）為交易對手。A.賣方B.交易所（或期貨清算公司）C.期貨經紀公司D.買方【答案】B53、在規定的一段時間內接受的買賣申報一次性集中撮合的競價方式即為（）。A.連續競價B.集合競價C.規定競價D.一次性競價【答案】B54、下列關于債券評級程序中盡職調查的工作內容的說法，錯誤的是（）。A.對評級所依據的文件資料內容的真實性、準確性和完整性進行核查和驗證B.必要時，對其他相關機構進行調研訪談，包括金融機構、行政主管部門、工商稅務部門、關聯公司、主要業務往來單位C.對受評級機構或受評級證券發行人的董事、監事、高級管理人員以及主要業務和管理部門負責人進行訪談D.實地考察受評級機構或受評級證券發行人主要生產經營現場，進一步核實其生產經營現狀、資產狀況、在建項目【答案】A55、無限售條件股份是指流通轉讓不受限制的股份，具體不包括（）。A.外幣普通股B.境內上市外資股C.境外上市外資股D.人民幣普通股【答案】A56、下列行為中，可能引發操作風險的有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B57、下列關于衍生工具特征的說法，錯誤的是（）。A.價值隨特定利率、金融工具價格、商品價格、匯率、價格指數、費率指數、信用等級、信用指數或其他類似變量的變動而變動B.變量為非金融變量的，該變量與合同的任一方都存在特定關系C.不要求初始凈投資，或與對市場情況變化有類似反應的其他類型合同相比，要求很少的初始凈投資D.在未來某一日期結算【答案】B58、下列關于短期國債、中期國債和長期國債的說法不正確的是（）。A.短期國債一般是指償還期限在1年以內的國債B.中期國債是指償還期限在1年或1年以上、10年以下（包括10年）的國債C.長期國債是指償還期限在10年或10年以上的國債D.短期國債、中期國債和長期國債都屬于有期國債【答案】C59、參與上海證券交易所證券買賣的投資者必須事先指定一家會員作為其買賣證券的受托人，通過該會員參與本所市場證券的買賣，這種制度被稱為（）A.會員制B.托管制C.全面指定交易制D.存管制【答案】C60、在匯率上升的情況下，本幣（），有利于（），不利于A.貶值進口出口B.貶值出口進口C.升值進口出口D.升值出口進口【答案】B61、下列各項中，屬于系統風險的是（）。A.①③B.①④C.②③④D.①②③【答案】C62、買賣價差法常用的價差指標不包括（）。A.買賣價差B.有效價差C.實現的價差D.合理價差【答案】D63、QFII制度要求外國投資者進入一國證券市場，需經該國有關部門審批通過后匯入一定額度的外匯資金，并轉換為當地貨幣，經過嚴格監管的（）投資當地證券市場。A.基金公司B.專門賬戶C.銀行D.證券公司【答案】B64、貨幣政策的目標包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D65、對股份有限公司而言，可以避免公司經營決策權改變和分散的行為是()。A.發行可轉換債券B.引入戰略投資者C.發行優先股D.發行普通股【答案】C66、關于封閉式基金的利潤分配，以下說法正確的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】C67、（2019年真題）衡量公司的財務安全性通常采用的指標是（）。A.周轉率B.杠桿比率C.銷售利潤率D.凈資產收益率【答案】B68、（）是金融市場上主要的資金供給者。A.政府B.金融機構C.企業D.居民【答案】D69、根據風險管理組織架構的職責分工，證券公司指定或設立專門部門履行風險管理職責，在（）的直接領導下推動全面風險管理工作，監測、評估、報告公司整體風險水平，并為業務決策提供風險建議，協助、指導和檢查各部門、分支機構及子公司的風險管理工作。A.總經理B.董事會C.首席風險官D.監事會【答案】C70、債券代表債券投資者的權利，這種權利是A.直接支配財產權利B.債權C.資產所有權D.直接處置財產權利【答案】B71、目前基金注冊程序分為簡易程序和普通程序。以下適用簡易程序的有（）A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】B72、下列關于市場風險的說法錯誤的是（）。A.廣義的市場風險涵蓋了四大風險因子，包括股票價格、利率、商品價格、匯率B.市場風險具有明顯的系統性風險特征，但是能夠通過分散化投資完全消除C.套期保值和定價補償是管理市場風險的最主要的方法D.金融衍生產品和金融工程是管理市場風險的主要工具和技術【答案】B73、信用違約互換交易的危險來自（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B74、債券與股票的相同點有（）。A.②④B.②③C.①④D.①②【答案】D75、境外上市外資股的構成部分不包括()。A.H股B.N股C.B股D.S股【答案】C76、申請募集基金，擬募集的基金應當具備下列（）條件。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D77、資信評級機構申請證券評級業務，其具有3年以上資信評級業務經驗的評級從業人員應當不少于（）人。A.5B.10C.20D.30【答案】B78、（）是指律師事務所接受當事人委托，為其證券發行、上市和交易等證券業務活動提供的制作、出具法律意見書等文件的法律服務。A.證券管理業務B.證券研究業務C.證券法律業務D.證券交易業務【答案】C79、從事證券評級業務的資信評級機構，應當建立（）制度。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】A80、（2021年真題）下列關于債券收益率的說法正確的是（??）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A81、下列關于證券公司證券投資顧問業務的內部控制規定，說法不正確的為（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C82、當證券投資者保護基金有限責任公司發現證券公司經營管理中出現可能危及投資者利益和證券市場安全的重大風險時，應當向（）提出監管處置建議。A.證券公司B.中國證券業協會C.證券交易所D.中國證監會【答案】D83、證券交易所總經理的職能不包括（）。A.提議召開臨時會員大會B.執行會員大會和理事會決議，并向其報告工作C.審定業務細則及其他制度性規定D.擬定證券交易所年度財務預算、決算方案【答案】A84、優先股對發行人的意義包括（）。A.享受利息稅前抵扣B.享有較為固定的收益C.避免決策權分散D.為公司籌集短期資金【答案】C85、（）是指參與者為達成交易而直接向交易對手方作出的、對手方確認即可成交的報價。A.對話報價B.公開報價C.雙邊報價D.單邊報價【答案】A86、下列關于SHIBOR的說法，不正確的是（）。A.由中國人民銀行于2007年開始試運行B.屬于貨幣市場格局之一C.目前已成為認可度高、應用廣泛的貨幣市場基準利率之一D.不具有廣泛性，不能幫助金融結構提高自主定價能力【答案】D87、擔任非公開募集基金的基金管理人，應當按照規定向（）履行登記手續，報送基本情況。?A.中國信托業協會B.中國證券投資基金業協會C.中國證券業協會D.中國證監會【答案】B88、按照券面形態分類，債券不包括（）。A.金融債券B.實物債券C.憑證式債券D.記賬式債券【答案】A89、國家股的資金來源有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D90、結算所是期貨交易的專門清算機構，通常附屬于交易所，但又以獨立的公司形式組建，說的是金融期貨的主要交易制度中的（）。A.集中交易制度B.標準化的期貨合約和對沖機制C.保證金制度D.結算所和無負債結算制度【答案】D91、關于儲蓄國債