期貨從業資格之期貨法律法規過關題庫+答案

單選題（共100題）1、李某以前在銀行工作，現在上海期貨交易所工作，張某、趙某、王某和羅某想要投資上海期貨交易所黃金期貨，其中，張某是李某同事的同學，趙某是李某的同學，王某是李某以前的同事，羅某是李某的妻子。請問這幾個投資者中，（）的投資交易活動是李某應該回避的。A.張某B.羅某C.王某D.趙某【答案】B2、因期貨交易所的過錯導致信息發布、交易指令處理錯誤，造成期貨公司或者客戶直接經濟損失的，期貨交易所應當承擔賠償責任，但其能夠證明是()的除外。A.緊急避險B.他人責任C.不可抗力D.意外【答案】C3、根據《期貨公司首席風險官管理規定（試行）》，期貨公司應當（）提名并聘任首席風險官。A.根據公司章程的規定B.由董事長C.由監事會D.由總經理【答案】A4、《期貨公司監督管理辦法》第一百零三條規定，期貨公司聘請或者解聘會計師事務所的，應當自作出決定之日起5個工作日內向住所地的中國證監會派出機構報告；解聘會計師事務所的，應當說明理由。A.1倍以上5倍以下B.1倍以上10倍以下C.3倍以上5倍以下D.3倍以上10倍以下【答案】A5、1月中旬，某食糖購銷企業與一個食品廠簽訂購銷合同，按照當時該地的現貨價格3600元／噸在2個月后向該食品廠交付2000噸白糖。該食糖購銷企業經過市場調研，認為白糖價格可能會上漲。為了避免2個月后為了履行購銷合同采購白糖的成本上升，該企業買入5月份交割的白糖期貨合約200手(每手10噸)，成交價為4350元／噸。春節過后，白糖價格果然開始上漲，至3月中旬，白糖現貨價格已達4150元／噸，期貨價格也升至4780元／噸。該企業在現貨市場采購白糖交貨，與此同時將期貨市場多頭頭寸平倉，結束套期保值。則該企業()。A.凈損失200000元B.凈損失240000元C.凈盈利240000元D.凈盈利200000元【答案】B6、期貨公司申請金融期貨全面結算業務資格，控股股東期末凈資產不低于人民幣（）億元。A.1B.2C.5D.10【答案】D7、申請首席風險官的任職資格，除具備第十一條規定條件外，還應當具有從事期貨業務（）年以上經驗，并具有在證券公司等金融機構從事風險管理、合規業務（）年以上經驗。A.13B.21C.23D.32【答案】A8、國有企業進行境內外期貨交易，應遵循（）原則，嚴格遵守有關部門關于企業以國有資產進入期貨市場的規定。A.謹慎B.客觀C.結算D.套期保值【答案】D9、當自身利益與客戶利益發生沖突時，期貨從業人員應當及時向客戶進行披露，并堅持（）的原則。A.客戶合法利益優先B.公平、公正、公開C.平等互利D.回避【答案】A10、任何單位或者個人不得違規使用（）進行期貨交易。A.經營利潤和自有資金B.信貸資金、經營利潤C.信貸資金、財政資金D.信貸資金、自有資金【答案】C11、某期貨交易所實行會員制。甲、乙機構均是上海期貨交易所的會員。A.5000B.4000C.3000D.2000【答案】D12、甲欲申請某期貨公司總經理，《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》規定，甲應當提交（）名推薦人的書面推薦意見。A.2B.3C.5D.7【答案】A13、證券公司從事期貨中間介紹業務的，應當建立完備的（）制度，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查。A.協助開戶B.風險監測C.業務隔離D.宣傳評價【答案】A14、對收取的客戶保證金，期貨公司可以劃轉的情形是（）.A.補充期貨交易所結算資金不足B.為客戶交存保證金，支付稅款C.彌補期貨公司的虧損D.作為其他違約客戶的破產財產，清償債務【答案】B15、申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當手段取得任職資格的，應當予以撤銷，對負有責任的公司和人員予以警告，并處以（）元以下罰款。A.3萬B.5萬C.10萬D.20萬【答案】A16、因期貨交易所的過錯導致信息發布、交易指令處理錯誤，造成期貨公司或者客戶直接經濟損失的，期貨交易所應當承擔賠償責任，但其能夠證明是()的除外。A.緊急避險B.他人責任C.不可抗力D.意外【答案】C17、期貨公司接受客戶全權委托進行期貨交易的，對交易產生的損失，承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的（），法律、行政法規另有規定的除外。A.10%B.60%C.80%D.20%【答案】C18、申請設立期貨公司，具有期貨從業人員資格的人員不少于()。A.10人B.15人C.20人D.30人【答案】B19、下列關于期貨公司實際控制人或者其他關聯人在期貨公司從事期貨交易的表述中，正確的是（）。A.自開戶之日起一定期限內，期貨公司應當向中國期貨業協會備案B.期貨公司應當定期向全體股東、董事會和監事會或者監事報告相關交易情況C.期貨公司應當定期向獨立董事提交專項報告D.期貨公司應當定期向其住所地的中國證監會派出機構報告相關交易情況【答案】D20、中國證監會可以向期貨交易所派駐（）。A.巡視員B.督察員C.審計員D.營業員【答案】B21、期貨公司因嚴重違法違規或者風險控制不力等導致保證金出現缺口的，()可以決定使用期貨投資者保障基金，對不能清償的投資者保證金損失予以補償。A.期貨投資者保證基金管理機構B.中國證監會會同財政部C.中國證監會D.財政部【答案】C22、投資者與專業投資者應實施（）的管理策略。A.相同B.差異化C.相似的D.以上都不是【答案】B23、期貨公司任用董事、監事和高級管理人員，應當自作出決定之日起（）個工作日內，向中國證監會相關派出機構報告。A.2B.3C.5D.7【答案】C24、期貨從業人員自律管理的具體辦法由（）制訂。A.中國證監會B.中國期貨業協會C.期貨交易所D.國家商務部【答案】B25、在期貨監管機構、自律機構以及其他承擔期貨監管職能的專業監管崗位任職（）年以上的人員，申請期貨公司高級管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業人員資格。A.3B.5C.6D.8【答案】D26、（）應當設立專門的紀律懲戒及申訴機構，制定相關制度和工作規程，按照規定程序對期貨從業人員進行紀律懲戒，并保障當事人享有申訴等權利。A.中國證券監督管理委員會B.中國證券監督管理委員會及其派出機構C.國家外匯管理局D.中國期貨業協會【答案】D27、張某取得期貨從業資格后，在從業過程中，因其從事的期貨業務行為涉嫌違法違規被調查處理。對此，期貨公司應當在知悉或者應當知悉張某違法違規被調查處理事項之E1起（）個工作日內向中國期貨業協會報告。A.5B.7C.10D.20【答案】C28、期貨交易所應當在每年度結束后（）個工作日內，繳納前一年度應繳納的保障基金。A.20B.15C.10D.30【答案】D29、期貨公司風險監管指標不包括（）。A.最低額度保證金B.凈資本與凈資產的比例C.負債與凈資產的比例D.規定的最低限額的結算準備金要求【答案】A30、下列關于期貨投資者發生保證金損失時彌補方法的說法，不正確的是（）。A.先由期貨投資者保障基金彌補保證金缺口B.先以期貨公司自有資金和變現資產彌補保證金缺口C.中國證監會和期貨投資者保障基金管理機構應當監督期貨公司核實投資者保證金權益及損失D.在使用保障基金前，期貨公司應當清理資產并變現處置【答案】A31、根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》，期貨公司出現（）情形時，中國證監會派出機構應當在2個工作日內對公司進行現場檢查。A.報送的風險監管報表由虛假記載的B.未按期報送風險監管報表的C.風險監管指標達到預警標準的D.風險監管指標不符合規定標準的【答案】D32、使用期貨投資者保障基金前，（）應當監督期貨公司核實投資者保證金權益及損失，積極清理資產并變現處置，應當先以自有資金和變現資產彌補保證金缺口。不足彌補或者情況危急的，方能決定使用保障基金。A.保障基金管理機構B.中國證監會和保障基金管理機構C.期貨交易所D.期貨公司保證金監控中心【答案】B33、期貨公司首席風險官制作的工作底稿和工作記錄應當至少保存（）年。A.5B.10C.20D.30【答案】C34、根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》，下列不屬于專業投資者的是（）A.最近1年末金融資產為900萬元的法人或者其他組織B.經有關金融監管部門批準設立的財務公司C.慈善基金D.社會保障基金【答案】A35、期貨業協會對違反自律規則的期貨從業人員，可以給予的紀律懲戒不包括（）。A.暫停從業資格3個月B.公開譴責C.訓誡D.3年內拒絕受理從業資格申請【答案】A36、從事期貨經營的機構對本機構期貨從業人員給予處分決定的，應當自作出處分決定、知悉或者應當知悉該期貨從業人員違法違規被調查處理事項之日起()個工作日內向()報告。A.3；中國證監會B.3；期貨業協會C.10；期貨業協會D.10；中國證監會【答案】C37、《期貨交易管理條例》自()起正式實施。A.2002年5月7日B.2003年7月1日C.2007年3月28日D.2007年4月15日【答案】D38、經營機構在確認其不屬于風險承受能力最低類別的投資者后，應當就產品或者服務風險高于其承受能力進行特別的（），投資者仍堅持購買的，可以向其銷售相關產品或者提供相關服務。A.微信提示B.書面風險提示C.電話通知D.短信告知【答案】B39、證券公司申請介紹業務資格，公司總部至少有()名、擬開展介紹業務的營業部至少有()名具有期貨從業人員資格的業務人員。A.5；2B.5；1C.3；2D.3；1【答案】A40、被免職的首席風險官可以向公司住所地（）解釋說明情況。A.公安部門B.中國證監會派出機構C.工商部門D.期貨交易所【答案】B41、小李在A期貨公司開戶交易，但在開戶時未對交易結算結果的通知方式進行約定，A期貨公司認為小李默認當前自動查詢電腦對賬單的形式，也未予以提醒。某日小李的賬戶虧損100萬元，小李以期貨公司未通知交易結算結果為由，要求期貨公司承擔賠償損失。期貨公司是否應當賠償這100萬元（）。A.應當賠償。期貨公司與客戶對交易結算結果的通知方式未作約定，錯在期貨公司，應全額賠償B.應當賠償。期貨公司與客戶對交易結算結果的通知方式未作約定，對客戶因繼續持倉而造成擴大的損失，應當承擔主要的賠償責任，賠償額不超過損失的80％C.不應當賠償。雖然期貨公司和客戶對交易結算結果的通知方式未進行約定，但是在客戶的交易賬戶中可以查到交易的結算結果，期貨公司無責任D.不應當賠償。期貨公司有規定如果客戶對當日電腦中的對賬單未提出異議，視為對當日之前所有的交易結算結果確認，所產生的交易后果有客戶自行承擔【答案】B42、甲欲申請某期貨公司總經理，《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》規定，甲應當提交（）名推薦人的書面推薦意見。A.2B.3C.5D.7【答案】A43、下列關于期貨公司提供研究分析服務的表述，錯誤的是（）。A.期貨公司應當采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內部其他人員利用研究報告、資訊信息謀取不當利益B.期貨公司應當建立研究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機制C.期貨公司應當采取有效措施，保證研究分析人員按照董事會和業務負責人的意見形成研究分析意見和結論D.期貨公司應當公平對待委托客戶【答案】C44、經過整改，風險監管指標符合規定標準的．期貨公司應當向（）報告。A.公司所在地中國證監會派出機構B.中國證監會C.期貨交易所D.期貨業協會【答案】A45、（）依法對期貨公司及其從業人員從事期貨投資咨詢業務實行監督管理。A.中國證監會及其派出機構B.中國證券業協會C.證券交易所D.國務院期貨監督管理機構【答案】A46、張某曾在美國留學，并在華爾街從事投資銀行工作十余年，目前在國內開設一家互聯網公司。某期貨公司擬將其開發為金融期貨客戶。下列做法中，正確的是()。A.因張某在華爾街有工作經歷，已經具備金融知識，期貨公司無需向張某充分揭示金融期貨風險B.雖然張某在華爾街有工作經歷，仍應當全面評估其自身的經濟實力、產品認知能力、風險控制與承受能力等C.因張某在華爾街有工作經歷，已具有金融知識，無須通過相關測試D.雖然張某在華爾街有工作經歷，期貨公司仍應當向其全面客觀介紹金融期貨法律法規，業務規則和產品特征【答案】B47、封閉式單一資產管理計劃的投資者可以分期繳付委托資金，全部資金繳付期限自資產管理計劃成立之日起不得超過（）年。A.2B.3C.4D.5【答案】B48、設立期貨公司，應由（）批準。A.國務院期貨監督管理機構B.國務院期貨監督管理機構派出機構C.中國期貨業協會D.期貨交易所【答案】A49、《中國期貨業協會紀律懲戒程序》第三十九條規定，訴委員會集體討論做出審議決定。會議至少應由（）以上委員出席，決定應由出席會議委員的（）以上通過。A.1/3；2/3B.1/2；1/3C.1/2；2/3D.1/3；1/3【答案】C50、以下關于中國期貨業協會章程的敘述中正確的是（）。A.由協會董事會制定，并報會員大會批準B.由協會董事會制定，并報會員大會備案C.由協會會員大會制定，并報國務院期貨監督管理機構備案D.由協會會員大會制定，并報國務院期貨監督管理機構批準【答案】C51、使用期貨投資者保障基金前，中國證監會和保障基金管理機構應當監督期貨公司核實投資者保證金權益及損失，積極清理資產并變現處置，應當先以（）彌補保證金缺口。A.風險準備金B.期貨投資者保障基金C.公積金D.自有資金和變現資產【答案】D52、因期貨經濟合同無效給客戶造成經濟損失的，應（）。A.應根據無效行為與損失之間的因果關系確定責任的承擔B.客戶不承擔責任C.期貨公司與客戶各自承擔50％的責任D.期貨公司承擔主要賠償責任【答案】A53、根據《期貨公司首席風險官管理規定（試行）》的規定，期貨公司首席風險官應向（）負責。A.股東大會B.監事會C.董事會D.中國證監會【答案】C54、期貨交易所依據有關規定，對期貨市場出現的異常情況，采取合理的緊急措施，造成客戶損失的，（）。A.期貨交易所承擔部分賠償責任B.期貨交易所不承擔賠償責任C.以期貨交易所風險準備經承擔責任D.客戶不承擔責任【答案】B55、根據《期貨交易管理條例》的規定，有權任免期貨交易所負責人的機構是（）oA.國務院期貨監督管理機構派出機構B.國務院期貨監督管理機構C.中國期貨業協會D.國務院【答案】B56、期貨投資者保障基金的籌集原則是（）。A.取之于民.用之于民B.取之于市場.用之于市場C.保障投資者合法權益D.安全.穩健【答案】B57、（）對適當性制度落實情況進行檢查，督促經營機構嚴格落實適當性義務，強化適當性管理。A.中國金融期貨交易所B.中國期貨業協會C.保證金監控中心D.中國證監會及其派出機構【答案】D58、期貨公司及其分支機構接受未辦理開戶手續的單位或者個人委托進行期貨交易，或者將客戶的資金賬號、交易編碼借給其他單位或者個人使用的，給予警告，單處或者并處（）元以下罰款。A.3萬B.5萬C.10萬D.20萬【答案】A59、期貨交易所可以設董事會秘書。董事會秘書由中國證監會提名，（）通過。A.會員大會B.理事會C.董事會D.股東大會【答案】C60、期貨公司申請金融期貨經紀業務資格，應當向中國證監會提交的申請材料不包括（）。A.律師事務所出具的法律意見書B.加蓋公司公章的營業執照和業務許可證復印件C.股東會或者董事會決議文件D.人員工資情況表【答案】D61、下列關于任某挪用期貨交易保證金的刑事責任的表述中，正確的是（）。A.任某挪用保證金的行為屬職務行為，構成單位犯罪B.任某挪用保證金的行為屬個人行為，獨立承擔刑事責任C.任某挪用保證金的行為不構成犯罪，如挪用本單位資金則構成犯罪D.如期貨公司開除任某，任某可以不承擔刑事責任【答案】B62、期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過（）交易日。A.4個B.5個C.3個D.2個【答案】C63、期貨公司從業人員的父母成為本公司資產管理業務客戶的，應當自簽訂資產管理合同之日起（）個工作日內，向住所地中國證監會派出機構備案。A.3B.5C.7D.10【答案】B64、期貨交易所向會員收取的保證金。屬于（）所有。除按規定用于交易結算外，嚴禁挪作他用。A.期貨保證金安全存管監控機構B.會員C.客戶D.用貨交易所【答案】B65、公司制期貨交易所收購本期貨交易所股份、股東轉讓所持股份或者對其股份進行其他處置，應當經（）批準。A.國務院B.中國證券監督管理委員會C.期貨業協會D.理事會【答案】B66、《期貨從業人員管理辦法》中，所稱期貨從業人員是指（）。A.期貨交易所的非期貨公司結算會員中從事期貨結算業務的管理人員和專業人員B.中國期貨業協會工作人員C.期貨保證金安全存管監控機構工作人員D.中國證監會工作人員【答案】A67、為了規范證券公司為期貨公司提供中間介紹業務活動，防范和隔離風險，促進期貨市場積極穩妥發展，根據（），制定《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》。A.《期貨交易管理條例》B.《期貨從業人員管理辦法》C.《期貨交易所管理辦法》D.《期貨公司資產管理業務試點辦法》【答案】A68、期貨公司因延誤執行客戶交易指令給客戶造成損失的免責事由為（）。A.期貨公司內部發生重大人事調整B.期貨公司發生虧損C.由于市場原因延誤D.期貨公司發生合并重組【答案】C69、由（）建立全國統一的證券期貨市場誠信檔案，記錄證券期貨市場誠信信息。A.中國證監會B.期貨業協會C.保證金監控機構D.期貨交易所【答案】A70、期貨交易所應當在每年度結束后（）個工作日內，繳納前一年度應繳納的保障基金。A.20B.15C.10D.30【答案】D71、（）對期貨從業人員的執業行為進行檢查時，期貨從業人員應當予以配合。A.中國期貨業協會B.期貨交易所C.期貨公司D.期貨保證金安全存管銀行【答案】A72、對收取的客戶保證金，期貨公司可以劃轉的情形是（）.A.補充期貨交易所結算資金不足B.為客戶交存保證金，支付稅款C.彌補期貨公司的虧損D.作為其他違約客戶的破產財產，清償債務【答案】B73、協會發布產品或服務風險等級名錄須經（）同意。A.會員大會B.理事會C.監事會D.董事會【答案】B74、期貨公司單個股東或者有關聯關系的股東合計持股比例增加到（）以上，應當經期貨公司住所地中國證監會派出機構批準。A.2％B.5％C.3％D.6％【答案】B75、設有獨立董事的期貨公司聘任首席風險官（）。A.不需要獨立董事同意即可B.應當經超過1/2的獨立董事同意C.應當經超過2/3的獨立董事同意D.應當經全體獨立董事同意【答案】D76、會員制期貨交易所的最高權力機構為（）。A.董事會B.理事會C.股東大會D.會員大會【答案】D77、《期貨從業人員管理辦法》的施行時間是（）。A.2007年7月4日B.2007年4月15日C.2008年3月27日D.2008年4月15日【答案】A78、《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》的施行時間是（）。A.2007年4月19日B.2007年7月4日C.2008年3月27日D.2008年6月1日【答案】A79、證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協議的，雙方應當在（）個工作日內報各自所在地的中國證監會派出機構備案。A.3B.5C.7D.10【答案】B80、以期貨交易所為被告或者第三人的因期貨交易所履行職責引起的商事案件，由()所在地的中級人民法院管轄。A.期貨交易所B.期貨公司C.中國證監會D.客戶【答案】A81、期貨交易所、期貨公司違反《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規定，延期繳納或者拒不繳納保障基金的，由（）根據《期貨交易管理條例》進行處罰。A.財政部B.期貨投資者保障基金管理機構C.中國期貨業協會D.中國證監會【答案】D82、期貨從業人員違反《期貨從業人員管理辦法》規定的，中國證監會及其派出機構可以（）等措施。A.進行調查.給予紀律懲戒B.給予其測試.公開譴責C.進行調查.限制其人身自由D.采取責令改正.監管談話【答案】D83、下列關于期貨公司股東會的表述，錯誤的是()。A.期貨公司股東應當按照出資比例行使表決權B.期貨公司股東會每年應當至少召開一次會議C.期貨公司股東會做出決議后的3個工作日內，應當向中國證監會備案D.期貨公司股東會應當按照《公司法》和公司章程，對職權范圍內的事項進行審議和表決【答案】C84、期貨公司辦理客戶銷戶手續時，應當及時按規定申請注銷客戶在期貨交易所的（）。A.結算賬戶B.交易賬戶C.交易編碼D.結算編碼【答案】C85、首席風險官不履行職責的，中國證監會及其派出機構可以依照（）對首席風險官采取監管談話、出具警示函、責令更換等監管措施。情節嚴重的，認定其為不適當人選。A.《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》B.《期貨交易管理條例》C.《期貨公司管理辦法》D.《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》【答案】A86、期貨公司董事、監事和高級管理人員因涉嫌違法違規行為被有權機關立案調查或者采取強制措施的，期貨公司應當在知悉或者應當知悉之日起（）個工作日內向中國證監會相關派出機構報告。A.2B.3C.5D.7【答案】B87、期貨公司申請金融期貨結算業務資格，應當向中國證券監督管理委員會提交經具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計的前（）個會計年度財務報告。A.3B.5C.1D.2【答案】A88、2009年1月22日，某期貨公司董事王某因涉嫌洗錢犯罪被批準逮捕。2009年2月4日，監管機構就該公司2008年操縱市場案做出處罰決定。對于該公司被監管機構處罰一事的處理，下列做法正確的是（）。A.期貨公司在股東會上予以報告B.期貨公司口頭通知控股股東C.期貨公司通知全體董事，由董事通知股東D.期貨公司書面通知全體股東或進行公告【答案】D89、某交易者以2美元／股的價格賣出了一張執行價格為105美元／股的某股票看漲期權(合約單位為100股)。當標的股票價格為103美元／股，期權權利金為1美元時，該交易者對沖了結，其損益為()美元。(不考慮交易費用)A.1B.-1C.100D.-100【答案】C90、2016年張某在甲期貨公司營業部開戶并存入5000萬元準備進行棉花期貨交易。由于某些原因張某一直沒有交易，營業部經理趙某擅自利用這些資金以自己名義買進了多手期貨合約。趙某違反規定的行為有（）。A.挪用客戶保證金B.不按照規定處理客戶交易C.收取保證金不入賬D.不按照規定接受客戶委托【答案】A91、吳某為某期貨公司客戶，由于經常出差無法參與交易，在營業部經理推薦下，將交易全權委托給營業部員工丁某。不久，吳某發現其賬戶虧損10萬元，遂向法院提起了訴訟。按照雙方期貨經紀合同約定，發生糾紛由合同履行地人民法院管轄。吳某應向（）提起訴訟。A.期貨公司住所地高級人民法院B.期貨交易所住所地高級人民法院C.營業部住所中級人民法院D.吳某住所地中級人民法院【答案】C92、依法對期貨保證金安全存管實施監控的機構是（）。A.期貨保證金安全存管監控機構B.中國證監會派出機構C.中國期貨業協會D.期貨交易所【答案】A93、根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》,證券公司介紹其實際控制人開戶時，應當由（）將證券公司實際控制人的期貨賬戶信息報相關監管機構備案。A.證券公司B.期貨公司C.控股股東D.證券公司和期貨公司【答案】A94、某期貨公司變更經營范圍，由經營商品期貨改為金融期貨，國務院期貨監督管理機構應當自受理申請之日起（）內作出批準或者不批準的決定。A.10日B.20日C.1個月D.2個月【答案】D95、下列關于期貨交易所合并、分立的描述中錯誤的是（）。A.期貨交易所分立的，其債權、債務由分立后的期貨交易所承繼B.期貨交易所合并的，合并前各方的債務由合并后存續或者新設的交易所承繼，合并前各方的債權應當在合并前受償完畢C.期貨交易所合并可以采取吸收合并和新設合并兩種方式D.期貨交易所的合并、分立，由中國證監會批準【答案】B96、下列（）不屬于專業投資者。A.社會保障基金B.期貨公司C.QFIID.QDII【答案】D97、非結算會員的客戶申請或者注銷其交易編碼的，由()按照期貨交易所的規定辦理。A.結算會員B.中國證監會C.該期貨公司D.非結算會員【答案】D98、期貨從業人員違反《期貨從業人員管理辦法》，中國證監會及其派出機構可以（）。A.進行調查，限制其人身自由B.進行調查，給予紀律懲戒C.給予其懲戒、公開譴責D.采取責令改正、監管談話等措施【答案】D99、證券公司違反《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》業務規則時，中國證監會及其派出機構不可以采取的措施是()。A.責令限期整改B.監管談話C.拘留主要負責人D.出具警示函【答案】C100、證券公司接受期貨公司委托．為期貨公司介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關服務的業務活動稱為（）。A.資產管理業務B.經紀業務C.中間介紹業務D.融資融券業務【答案】C多選題（共40題）1、證券期貨經營機構、托管人、銷售機構和其他信息披露義務人應當依法披露資產管理計劃信息，保證所披露信息的（）。A.真實性B.一致性C.完整性D.及時性【答案】ACD2、王先生平時就喜歡投資期貨，如今他手里有一筆500萬的資金欲投入期貨市場。那么王先生的這筆資金可以存入（）賬戶。A.期貨保證金賬戶B.風險準備金賬戶C.期貨經紀賬戶D.期貨交易所專用結算賬戶【答案】AD3、小李開立期貨賬戶時，期貨公司的下列做法中，錯誤的是（）A.發現小李交易編碼申請表的姓名與有效身份證明文件的姓名有稍許差異，經首席風險官批準后，為其開立賬戶B.實時采集并保存小李頭部正面照和身份證正反面掃描件的影像資料C.僅由營業部保存小李的開戶資料和影像資料D.對照有效身份證明文件，核實小李是否本人親自開戶【答案】AC4、證券期貨經營機構從事私募資產管理業務，應當符合以下條件（）A.法人治理結構良好，內部控制、合規管理、風險管理制度完備B.具備符合條件的高級管理人員和五名以上投資經理C.具有投資研究部門，且專職從事投資研究的人員不少于三人D.具有符合要求的營業場所、安全防范設施、信息技術系統【答案】ACD5、某期貨公司擬申請資產管理業務試點資格，根據《期貨公司資產管理業務試點辦法》的規定，應當具備的條件包括（）。A.近2年未因違法違規經營受到行政、刑事處罰B.申請日前3個月的風險監管指標持續符合監管要求C.具有可行的資產管理業務實施方案D.凈資本不低于人民幣5億元【答案】CD6、在某期貨公司交易保證金不足的情形下，期貨交易所未按規定通知期貨公司追加保證金。由于行情向持倉不利的方向變化，導致期貨公司發生透支并造成100萬元的擴大損失，此時期貨交易所應向期貨公司賠償。下列做法符合規定的有（）。A.期貨交易所承擔主要賠償責任B.期貨交易所承擔全部賠償責任C.期貨交易所賠償期貨公司80萬元D.期貨交易所賠償期貨公司50萬元【答案】AD7、在期貨合約交割期內，買方或者賣方客戶違約的，（）向對方承擔違約的責任。A.期貨交易所應當代期貨公司B.期貨公司應當代客戶C.違約客戶D.交割倉庫代違約方【答案】AB8、某期貨公司開展期貨投資咨詢業務，其下列做法正確的是（）。A.在處理不同客戶之間存在利益沖突的，應當遵循公平對待原則B.應當告知客戶自主作出期貨交易決策，獨立承擔期貨交易的后果，不得泄露客戶的投資決策計劃信息C.應當向客戶明示有無利益沖突，提示潛在的市場變化和風險，可以就市場行情作出確定性的判斷D.應當與客戶簽訂期貨投資咨詢服務合同，明確約定服務的具體內容、費用標準和盈利分配等事項【答案】AB9、客戶可以通過（）等委托方式下達交易指令。A.書面B.電話C.計算機D.互聯網【答案】ABCD10、下列關于募集資產管理計劃的說法中正確的是（）A.資產管理計劃應當以公開方式向合格投資者募集B.證券期貨經營機構、銷售機構不得公開或變相公開募集資產管理計劃C.證券期貨經營機構不得設立多個資產管理計劃，同時投資于同一非標準化資產，以變相突破投資者人數限制或者其他監管要求D.任何單位和個人不得以拆分份額或者轉讓份額收（受）益權等方式，變相突破合格投資者標準或人數限制【答案】BCD11、某期貨交易所理事會做出一項理事會決議，關于該決議，下列說法正確的是（）。A.該決議須經全體理事1/2以上表決通過B.做出該決議的理事會會議須有2/3以上理事出席C.該決議須經出席會議的理事的1/2以上表決通過D.做出該決議的理事會會議須有1/2以上理事出席【答案】AB12、期貨交易所因下列哪些情形而解散?（）A.法定代表人變更B.會員大會或者股東大會決定解散C.章程規定的營業期限屆滿D.中國證監會決定關閉【答案】BCD13、首席風險官存在下列（）情形時，期貨公司董事會可以免除其職務。A.濫用職權，干預公司正常經營B.利用職務便利牟取個人利益C.不能勝任本職工作D.在期貨公司兼任合規部門負責人【答案】ABC14、期貨公司的期貨從業人員不得有下列（）行為。A.接受客戶全權委托交易B.向客戶發送各類投資建議C.代替客戶辦理開戶手續D.接受客戶電話委托，幫助客戶在電腦上下單【答案】ACD15、一日，客戶A需從期貨公司轉出保證金100萬元，期貨公司和客戶應通過（）進行轉賬。A.期貨公司備案的期貨保證金賬戶B.期貨公司有有資金賬戶C.客戶登記的期貨結算賬戶D.期貨交易所專用結算賬戶【答案】AC16、中國期貨業協會在對期貨從業人員的自律管理中負責（）。A.從業資格的認定B.從業資格的管理C.從業資格的撤銷D.組織從業資格考試【答案】ABCD17、期貨從業人員在進行投資分析或者提出投資建議時，應當（），投資分析及投資建議要有合理、充足的依據，要嚴格區分客觀事實與主觀利斷，并對重要事實予以明示。A.勤勉盡責B.獨立客觀C.誠實守信D.重點推薦【答案】AB18、下列關于期貨公司期貨投資咨詢業務的說法中，錯誤的是（）。A.期貨公司及其從業人員不得通過報刊、電視、電臺和網絡等開展期貨期貨信息傳播活動B.期貨公司及其從業人員通過公共媒體開展期貨行情分析的,應當遵守金融信息傳播相關規定,保護他人的知識產權C.期貨公司及其從業人員通過公共媒體開展期貨行情分析的,應當取得期貨投資咨詢業務資格及從業資格D.在開展期貨信息傳播活動后,期貨公司及其從業人員應當向住所地的中國證監會派出機構備案【答案】AD19、期貨公司變更法定代表人，應當提交的備案材料包括（）。A.備案報告B.法定代表人期貨從業資格證書C.公司決議文件D.法定代表人任職條件證明【答案】ABCD20、因某些特殊原因，A期貨公司需要遷移別處，新住所地不歸屬原屬地證監會派出機構管轄范圍，下列說法中正確的是（）。A.該公司應當妥善處理客戶資產B.該公司遷入的新住所地和新設施應當符合業務需要C.該公司應當符合持續性經營規則D.該公司近2年無重大違法違規行為【答案】ABCD21、根據《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》，下列屬于期貨公司申請金融期貨結算業務資格所應具備的條件有（）。A.取得金融期貨經紀業務資格B.具有從事金融期貨結算業務的詳細計劃C.具有滿足金融期貨結算業務需要的期貨從業人員D.不存在因涉嫌違法違規經營正在被行政、司法機關立案調查的情形【答案】ABCD22、期貨公司董事長、監事會主席、獨立董事、經理層人員的任職資格，由（）依法核準。A.中國證券監督管理委員會B.經中國證券監督管理委員會授權，可以由中國證券監督管理委員會派出機構C.中國期貨業協會D.經中國期貨業協會授權，可以由中國期貨業派出機構【答案】AB23、根據《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》的規定，期貨從業人員應當保守（）。A.國家秘密B.所在機構秘密C.投資者的商業秘密D.投資者的個人隱私【答案】ABCD24、期貨公司應當定期向中國期貨保證全監控中心提交客戶的影像資料，包話（）A.個人客戶的身份證正反面掃描件B.個人客戶的頭部正面照C.單位客戶有效身份證明文件掃描件D.單位客戶的開戶代理人頭部正面照和身份證正反面掃描件【答案】ABD25、證券公司以下做法錯誤的有（）。A.對開戶資料進行審查B.代客戶接收、保管或者修改交易密碼C.利用客戶的交易編碼、資金賬號進行期貨交易D.代客戶下達交易指令【答案】BCD26、根據《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》，期貨公司應當按照信息公示有關規定，在營業場所、公司網站和中國期貨業協會網站上公示的相關信息包括（）。A.投訴方式B.服務內容C.人員的從業資格D.公司的業務資格【答案】ABCD27、經營機構應當建立（）機制，銷售人員不得參與投資者的分類評估、產品與服務的分級評估，以及投資者與產品或服務的匹配。A.投資者適當性評估B.執業規范C.銷售隔離D.內部問責【答案】AC28、期貨投資咨詢機構的期貨從業人員不得有（）行為。A.利用傳