2022-2023年證券從業之金融市場基礎知識題庫附答案（基礎題）

單選題（共50題）1、下列關于設立私募基金子公司的說法，正確的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B2、以下（）股票是指，在中國境外注冊、在中國香港上市，但主要業務在A.外資股B.紅籌股C.H股D.B股【答案】B3、全國外匯調劑中心于（）年6月1日推出了人民幣外匯期貨，開展了人民幣與美元、日元、德國馬克的期貨交易。A.1990B.1991C.1992D.1993【答案】C4、關于機構投資者投資基金所涉及的稅收,下列說法正確的是()A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B5、2020年8月1日起執行的《公開募集證券投資基金側袋機制指引（試行）》，是對不活躍證券估值問題的針對性解決方案。側袋機制，將基金投資組合中的特定資產從原有賬戶分離至（）個專門賬戶進行處置清算，目的在于有效隔離并化解風險，確保投資者得到公平對待，屬于流動性風險管理工具。A.1B.2C.3D.5【答案】A6、RQFII與QFII的主要區別在于（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A7、市場的流動性是由（）維度因素決定的。A.①②③B.①②③④C.②③④D.①③④【答案】B8、參與證券投資的金融機構包括（）等。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B9、（）指上市公司的股東依法發行、在一定期限內依據約定的條件可以交換成該股東持有的上市公司股份的公司債券。A.可交易債券B.可分離債券C.可轉換債券D.可交換債券【答案】D10、（）是整個證券市場的核心。A.證券發行人B.證券交易所C.中國證監會D.國務院【答案】B11、信托市場的主體是（）。A.信托投資活動B.信托產品C.信托當事人D.信托關系人【答案】C12、下列關于資產證券化的種類與范圍的說法正確的有（）。A.①③B.①②③C.②③D.①②【答案】B13、企業與企業之間相互提供的，和商品交易直接相聯系的資金融通形式是（）A.股票市場融資B.債券市場融資C.風險投資融資D.商業信用融資【答案】D14、通常，期限在1年以下（含1年）的國債為（）。A.附息式國債B.貼現式國債C.流通國債D.記賬式國債【答案】B15、將金融市場劃分為交易所市場和場外交易市場的標準是（）。A.交易工具B.組織形態C.交割方式D.輻射地域【答案】B16、下列選項中，包括期貨基金、期權基金、認股權證基金的高風險基金是（）。A.貨幣市場基金B.指數基金C.衍生證券投資基金D.上市開放式基金【答案】C17、下列屬于1981年后我國發行的普通國債品種的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A18、目前我國記賬式國債的招標方式有（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C19、為各類封閉式投資基金提供上市渠道的市場是（）。A.主板市場B.另類投資市場C.專業證券市場D.專業基金市場【答案】D20、（2019年真題）下列不屬于金融期貨功能的是（）。A.套期保值B.價格發現C.消除風險D.投機【答案】C21、（）是最復雜而且種類較多的金融衍生產品，由于他們具有較好的結構性，在風險管理和產品開發設計中得到廣泛應用.A.金融互換B.金融遠期C.期貨和期貨類衍生產品D.期權和期權類衍生產品【答案】D22、申請證券評級業務許可的資信評級機構，應具有中國法人資格，A.1000B.2000C.3000D.5000【答案】B23、對理事會人員構成的表述不正確的是（）A.證券交易所理事會由7到13人組成B.非會員理事人數不少于理事會員總數的1/3，不超過理事會員總數的1/2C.理事每屆任期3年，會員理事由會員大會選舉產生D.非會員理事由證券交易所聘任【答案】D24、在基金信息披露中,禁止登載自然人、法人或者其他組織的()文字。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A25、在我國，合格境外機構投資者是指符合《合格境外機構投資者境內證券投資管理暫行辦法》的規定，經中國證監會批準投資于中國證券市場，并取得國家外匯管理局額度批準的（）以及其他資產管理機構。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、【答案】C26、2003年8月29日，（）發布《證券公司債券管理暫行辦法》，規定證券公司債券是指證券公司依法發行的、約定在一定期限內還本付息的有價證券。A.中國證監會B.中國證券業協會C.中國銀保監會D.中國人民銀行【答案】A27、下列關于主板市場和創業板市場的說法正確的是（）。A.創業板市場具有前瞻性、高風險、監管嚴格的特點B.由于具有高風險性，在創業板市場上市條件更為嚴格C.高科技企業更易于在主板上市D.主板市場上市條件比較低【答案】A28、股權類期權包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D29、下列關于風險管理相關的活動中，屬于風險控制過程中事中控制措施的有（）。A.①②B.③④C.②③D.②③④【答案】D30、根據我國有關法規規定，封閉式基金的收益分配每年不得少于（）次，封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利潤的（）。A.一；70％B.二；80％C.二；60％D.一；90％【答案】D31、下列關于金融衍生工具的敘述中錯誤的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】D32、對上市公司的監管包括()。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅰ、Ⅲ、D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D33、基金投資面臨的外部風險有（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C34、（）是指一筆數額較大的證券交易．通常在機構投資者之問進行。A.集中竟價交易B.大宗交易C.綜合協議交易D.固定收益平臺交易【答案】B35、會員制交易所的最高權力機構是（）。A.股東大會B.董事會C.監事會D.會員大會【答案】D36、我國證券結算制度根據貨銀對付的原則設計。關于貨銀對付的交收制度表述正確的是，（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】D37、（）是股票價格的基石。A.投資者的預期B.股份公司的經營現狀和未來發展C.行業的發展前景D.宏觀經濟狀況【答案】B38、基金份額登記機構應當確?；鸱蓊~的登記、存管和結算業務處理安全、準確、及時、高效。其主要職責包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D39、做市商通過（）向市場提供流動性服務。A.發布買賣雙向報價B.發布唯一報價C.發布證券交易的賣價D.發布證券交易的買價【答案】A40、地方政府債券的專項債券說法正確的是（）。A.只在國家規定的證券登記結算機構辦理登記托管B.只在中央國債登記結算有限責任公司辦理登記托管C.在國家規定的證券登記結算機構辦理總登記托管，在中央國債登記結算有限責任公司辦理分登記托管D.在中央國債登記結算有限責任公司辦理總登記托管，在國家規定的證券登記結算機構辦理分登記托管【答案】D41、金融期貨主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ【答案】B42、按照《上市公司證券發行管理辦法》主板（中小板）上市公司的配股應當滿足的條件包括（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】D43、證券經紀商接受客戶委托進行申報競價的原則是（）。A.時間優先，價格優先B.時間優先，客戶優先C.時間優先，機構優先D.價格優先，客戶優先【答案】B44、證券公司為期貨公司提供中間介紹業務（IB業務）時，可以提供()服務。A.辦理期貨保證金業務B.期貨交易的結算和風險控制C.期貨交易的代理D.協助辦理開戶手續【答案】D45、（2018年真題）記賬式債券發行和交易的特點是發行效率高、成本低且（）。A.流動性強B.交易安全C.靈活性高D.收益性高【答案】B46、國際證監會組織公布的證券市場監管目標是（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A47、國務院金融穩定發展委員會目前關注的四個方面包括下面的（）。