中國銀河證券貴州銀河

一：中國證券業協會會員投資者教育工作指引

1.投資者教育工作的目的是為了幫組社會公眾了解證券行業，自覺維

護市場次序，—?1.

2.

3.

4.A增強財產安全意識B促進資本市場規范發展C促進投資者

財產收入D深入理解證券投資法則

正確

2.會員單位應當指定或設立相應部門具體負責本單位的投資者教育工

作，履行下列職責：1.

2.

3.

4.

5.A擬訂投資者教育工作的中長期規劃、年度計劃和相應工作方案

B調查和研究投資者教育工作中的問題C策劃、開發、組織實施投資者

教育活動項目D檢查、考核和評價投資者教育工作的效果E以上都包

含

正確

3.證券投資咨詢機構應結合自身特點開展投資者教育工作，向投資者

介紹證券投資知識、和風險特征等內容。

1.

2.

3.

4.A證券的相關法律知識B不同證券產品的收益C何如學習證

券知識D如何獲取更多的效益

正確

4.協會可以按照中國證監會的要求和證券公司的申請，依據客觀、公

正原則對證券公司專業管理能力、信息系統安全與穩定、客戶服務水平、

等方面進行專業評價。1.

2.A投資者反饋B產品、業務成效

3.

4.C投資者教育D宣傳效益

正確

5.會員單位應當采取以下方式開展投資者教育活動：

1.

2.

3.

4.A參加協會、各地方證券業協會（以下簡稱地方協會）組織的各

類投資者教育活動B在營業場所張貼標語、宣傳畫、風險揭示書等宣傳

資料，向投資者發放各類宣傳材料C在營業場所舉辦投資者教育講座、

培訓D在本單位網站設立投資者教育專欄；在交易委托系統中設置風險

提示的有關內容；通

過電子信箱等方式解答投資者的問題；為投資者開通短信服務

5.E以上都正確

正確

6.為了提高透明度，各證券經營機構會員單位應嚴格按照要求做好公

司基本情況、經營性分支機構、、高管人員等信息的公示工作。公

示內容如有變更，應及時進行更新。L

2.

3.

4.A投訴者名單B業務許可類型與產品C投資者工作背景D

公司營業效益

正確

7.證券公司、基金管理公司、證券投資咨詢機構等會員應在底之

前向協會報送上年度的投資者教育工作總結和下一年度的投資者教育工

作安排，同時抄送注冊地的地方協會。1.

2.

3.

4.A每一年度的一月B每一季度底C每一月度底D每一年

度十二月底

正確

8.投資者教育工作的目的是為了幫組社會公眾了解證券行業，自覺維

護市場次序，—?1.

2.

3.

4.A增強財產安全意識B促進資本市場規范發展C促進投資者

財產收入D深入理解證券投資法則

正確

9.證券投資咨詢機構應結合自身特點開展投資者教育工作，向投資者

介紹證券投資知識、—和風險特征等內容。

1.

2.

3.

4.A證券的相關法律知識B不同證券產品的收益C何如學習證

券知識D如何獲取更多的效益

正確

10.為了提高透明度，各證券經營機構會員單位應嚴格按照要求做好公

司基本情況、經營性分支機構、、高管人員等信息的公示工作。公

示內容如有變更，應及時進行更新。1.

2.

3.

4.A投訴者名單B業務許可類型與產品C投資者工作背景D

公司營業效益

正確

11.地方協會要建立健全監督檢查機制，檢查重點為各證券經營機構對

新客戶的投資者教育，對新產品、新業務知識宣傳和風險提示情況，以及

1.

2.

3.A投資者收益情況B對投資者投訴的處理情況C公司營業情

況

4.D新產品、新業務使用成效情況

正確

12.對新開戶的客戶原則上至少要通知其參加一次投資者教育講座或

培訓，提高其相關認識中，以下哪些方面屬于投資風險的認識：

1.

2.

3.

4.

5.A證券公司的基本情況、法定業務范圍B各類證券投資產品的

市場風險和收益特點C業務合同、協議及雙方的權利和義務，員工守則

要點D要讓投資者了解和區分不同產品和不同業務的風險特征，理解

“買者自負”的原則E以上都包含

正確

13.地方協會要按照中國證監會和協會的要求，對本轄區內的商業銀行

等基金代銷機構的投資者教育工作情況進行—o

1.

2.

3.

4.A問卷調查B案例分析C走訪了解D選擇性抽取調查

正確

14.證券公司、基金管理公司、證券投資咨詢機構等會員應在底

之前向協會報送上年度的投資者教育工作總結和下一年度的投資者教育

工作安排，同時抄送注冊地的地方協會。1.

2.

3.

4.A每一年度的一月B每一季度底C每一月度底D每一年

度十二月底

正確

15.基金管理公司及基金代銷機構可以采用以下哪些方式開展投資者

教育？

1.

2.

3.

4.

5.A在公司網站設立“投資者教育專欄”B舉辦專題講座或現場

咨詢活動。C在新聞媒體開設基金投資者教育專欄。D開設基金投資

咨詢服務熱線電話。E以上都包含

二：上海證券交易所融資融券交易試點實施細則

單選題

正確

1.會員在向客戶融資、融券前，應當按照有關規定與客戶簽訂融資融

券合同及風險揭示書。該說法：

1.

2.A正確B錯誤

正確

2.投資者融資買入證券后，只能通過賣券還款的方式向會員償還融入

資金。該說法：1.

2.A正確B錯誤

正確

3.標的股票交易被實施特別處理的，本所自該股票被實施特別處理當

日起將其調整出標的證券范圍。該說法：

1.

2.A正確B錯誤

正確

4.證券被調整出標的證券范圍的，在調整實施前未了結的融資融券關

系將失效。該說法：1.

2.A正確B錯誤

正確

5.會員向客戶融資、融券，應當向客戶收取一定比例的保證金。保證

金必須是標的證券。該說法：

1.

2.A正確B錯誤

錯誤

6.客戶追加擔保物后的維持擔保比例不得低于130%。該說法：

1.

2.A正確B錯誤

正確

7.會員公布的融資保證金比例、融券保證金比例及維持擔保比例，不

得超出本所規定的標準。該說法：

1.

2.A正確B錯誤

正確

8.投資者通過上海普通證券賬戶持有的深圳市場發行上海市場配售股

份劃轉到深圳普通證券賬戶后，方可作為融資融券交易的擔保物。該說法:

1.

2.A正確B錯誤

正確

9.融券賣出的申報價格不得低于該證券的最新成交價；當天沒有產生

成交的，申報價格不得低于其前收盤價。低于上述價格的申報為無效申報。

該說法：

1.

2.A正確B錯誤

正確

10.投資者在本所進行融資融券交易，應當按照有關規定選定一家會員

為其開立一個信用資金賬戶。該說法：

1.

2.A正確B錯誤

錯誤

11.會員公布的融資保證金比例、融券保證金比例及維持擔保比例，不

得超出本所規定的標準。該說法：

1.

2.A正確B錯誤

正確

12.會員通過客戶信用交易擔保證券賬戶持有的股票應計入其自有股

票。該說法：1.

2.A正確B錯誤

錯誤

13.日均漲跌幅，指過去六個月內標的證券或基準指數每日漲跌幅絕對

值的平均值。該說法：1.

2.A正確B錯誤

正確

14.會員應當對客戶提交的擔保物進行整體監控，并計算其維持擔保比

例。該說法：1.

2.A正確B錯誤

錯誤

15.客戶追加擔保物后的維持擔保比例不得低于130%。該說法：

1.

2.A正確B錯誤

創業板市場投資者適當性管理暫行規定

單選題

正確

1.證券公司沒必要了解客戶的身份、財產與收入狀況、證券投資經驗、

風險偏好及其他相關信息。

1.

2.A正確B錯誤

正確

2.如果投資者不配合或提供虛假信息的，證券公司可以拒絕為其提供

開通創業板市場交易服務。

1.

2.A正確B錯誤

正確

3.深圳證券交易所沒有義務為證券公司實施創業板市場投資者適當性

管理提供必要的技術支持和查詢服務。

1.

2.A正確B錯誤

正確

4.證券公司應當指定經理層高級管理人員和專門部門，組織實施創業

板市場投資者適當性管理和投資者教育等方面工作，并強化內部責任追究

機制。

1.

2.A正確B錯誤

正確

5.證券公司應當完善客戶糾紛處理機制，明確承擔此項職責的部門和

崗位，負責處理投資者參與創業板市場所產生的投訴等事項，及時化解相

關的矛盾糾紛。

1.

2.A正確B錯誤

正確

6.根據深圳證券交易所和中國證券業協會按照會員管理的要求，對發

現的違規行為及時采取自律措施，向深圳證券交易所報告并通報證監會相

關派出機構。

1.

2.A正確B錯誤

正確

7.深圳證券交易所和中國證券業協會按照會員管理的要求，對證券公

司實施創業板市場投資者適當性管理和投資者教育等方面情況進行自律

監管，對發現的違規行為及時采取自律措施，向深圳證券交易所報告并通

報證監會相關派出機構。該說法：

1.

2.A正確B錯誤

正確

8.應當為證券公司實施創業板市場投資者適當性管

理提供必要的技術支持和查詢服務。

1.

2.

3.

4.A登記結算公司和深圳證券交易所B中國證監會C深圳證券

交易所D上海證券交易所

正確

9.應當完善客戶糾紛處理機制，明確承擔此項職責的部門和崗

位，負責處理投資者參與創業板市場所產生的投訴等事項，及時化解相關

的矛盾糾紛。

1.

2.

3.

4.

5.A證券公司B登記結算公司C中國證監會D深圳證券交

易所E上海證券交易所

正確10.深圳證券交易所沒有義務為證券公司實施創業板市場投資者

適當性管理提供必要的技術支持和查詢服務。

1.

2.A正確B錯誤

正確

11.根據深圳證券交易所和中國證券業協會按照會員管理的要求，對發

現的違規行為及時采取自律措施，向深圳證券交易所報告并通報證監會相

關派出機構。

1.

2.A正確B錯誤

正確

12.證券公司應當在業務流程中落實創業板市場投資者適當性管理的

各項規定，持續做好投資者教育和風險揭示工作。

1.

2.A正確B錯誤

正確

13.證券公司應當完善客戶糾紛處理機制，明確承擔此項職責的部門和

崗位，負責處理投資者參與創業板市場所產生的投訴等事項，及時化解相

關的矛盾糾紛。

1.

2.A正確B錯誤

正確

14.應當完善客戶糾紛處理機制，明確承擔此項職責的部門和崗

位，負責處理投資者參與創業板市場所產生的投訴等事項，及時化解相關

的矛盾糾紛。

1.

2.

3.A證券公司B登記結算公司C中國證監會

4.

5.D深圳證券交易所E上海證券交易所

正確

15.如果投資者不配合或提供虛假信息的，證券公司可以拒絕為其提供

開通創業板市場交易服務。

1.

2.A正確B錯誤證券投資基金銷售人員從業資質管理規則教程

單選題

正確

1.以下基金銷售人員中，不需取得中國證券業執業證書就能從業的是

()

1.

2.

3.

4.A基金管理公司的全部基金銷售人員B證券公司總部從事基金

銷售業務管理的人員C證券投資咨詢營業網點從事基金銷售業務管理

的人員D商業銀行總行從事基金理財業務咨詢活動的人員

正確

2.基金銷售人員在開展基金宣傳推介活動時應向基金投資人出示從業

資質證明。此種說法：1.

2.A正確B錯誤

正確

3.基金銷售機構應為通過證券業從業人員資格考試的基金銷售人員統

一辦理的事項不包括（）

1.

2.

3.A職前培訓B執業注冊C后續培訓

4.D執業年檢

正確

4.通過“證券投資基金銷售基礎知識”一科的，可獲得（）。

1.

2.

3.A基金銷售人員從業考試成績合格證B中國證券業執業證書

C基金銷售從業資格證書

正確

5.基金管理公司的全部基金銷售人員都應取得中國證券業執業證書。

此種說法：

1.

2.A正確B錯誤

正確

6.基金銷售人員在開展基金宣傳推介活動時不必向基金投資人出示從

業資質證明。此種說法：

1.

2.A正確B錯誤

正確

7.協會對各基金銷售機構基金銷售人員的持證上崗情況以及執業行為

等進行監督檢查。此種說法：

1.

2.A正確B錯誤

正確

8.以下基金銷售人員中，不需取得中國證券業執業證書就能從業的是

()

1.

2.

3.A基金管理公司的全部基金銷售人員B證券公司總部從事基金

銷售業務管理的人員C證券投資咨詢營業網點從事基金銷售業務管理

的人員

4.D商業銀行總行從事基金理財業務咨詢活動的人員

正確

9.協會對各基金銷售機構基金銷售人員的持證上崗情況以及執業行為

等進行監督檢查。此種說法：

1.

2.A正確B錯誤

正確

10.已取得中國證券業執業證書的，可以豁免基金銷售人員從業考試。

此種說法：1.

2.A正確B錯誤

正確

11.取得基金銷售人員從業考試成績合格證的人員不可以參加的培訓

是：

1.

2.

3.

4.A所在機構組織的培訓B協會遠程系統的培訓C所在轄區地

方證券業協會組織的培訓D所在轄區以外的地方證券業協會組織的培

訓

正確

12.()對基金銷售人員進行日常管理。

1.

2.

3.A基金銷售機構B中國證券業協會C中國證監會

正確

13.基金銷售機構總部負責基金銷售業務的部門中從事基金銷售業務

管理的人員適用本規則。此種說法：

1.A正確

2.B錯誤

正確

14.基金銷售人員在開展基金宣傳推介活動時應向基金投資人出示從

業資質證明。此種說法：1.2.A正確B錯誤

正確

15.通過“證券投資基金銷售基礎知識”一科的，可獲得（）o1.

2.

3.A基金銷售人員從業考試成績合格證B中國證券業執業證書

C基金銷售從業資格證書

五：證券經紀人管理暫行規定教程

單選題

錯誤

L證券公司與證券經紀人簽訂委托合同時，不需載明的事項是？

1.

2.

3.

4.A證券公司的名稱和證券經紀人的姓名B證券經紀人的基本行

為規范C證券經紀人的報酬計算與支付方式D證券經紀人的職業道

德

正確

2.證券公司應當對證券經紀人進行不少于一個小時的執業前培訓，其

中法律法規和職業道德的培訓時間不少于個小時。

1.

2.

3.A40、10B50、30C60、20

4.D80.40正確

3.證券公司應當在與證券經紀人簽訂委托合同、對其進行執業前培訓

并經測試合格后，為其向中國證券業協會（以下簡稱協會）進行執業注冊

登記。此種說法：

1.

2.A正確B錯誤正確

4.證券公司終止與證券經紀人的委托關系的，應當收回其證券經紀人

證書，并自委托關系終止之日起一個工作日內向協會注銷該人員的執業

注冊登記。1.

2.

3.4.A5B7C10D15錯誤

5.證券經理人可以為客戶之間的融資提供中介、擔保或者其他便利。

此種說法：L

2.A正確B錯誤

正確

6.證券公司應當建立健全證券經紀人執業支持系統，向證券經紀人提

供其o1.

2.

3.

4.A公司的機密材料B執業所需的有關資料和信息C大量客戶

信息D內幕消息

正確

7.證券公司的客戶投訴渠道和糾紛處理流程，不應在公司網站和證券

營業部的營業場所公

示。此種說法：1.

2.A正確B錯誤正確

8.證券公司應當建立健全證券經紀人檔案，實現證券經紀人執業過程

不留痕。此種說法：1.

2.A正確B錯誤正確

9.證券公司應當在每年之前，向住所地證監會派出機構報送證

券經紀人管理年度報告。1.

2.

3.

4.A12月1日B12月31日C1月1日D1月31日正確

10.協會負責制定有關自律規則，組織或者辦理證券經紀人的資格考試、

注冊登記、證書印制與后續職業培訓，并可以對證券公司委托、管理證券

經紀人的情況和證券經紀人的執業行為進行監督檢查，對違反自律規則的

證券公司和證券經紀人予以行政處罰。此種說法：1.

2.A正確B錯誤正確

11.證券公司可以通過公司員工或者委托公司以外的人員從事客戶招

攬和客戶服務等活動。委托公司以外的人員的，應當按照《條例》規定的

證券經紀人形式進行，不得采取其他形式。此種說法：

1.

2.A正確B錯誤

正確

12.證券經紀人為證券從業人員，應當通過—，并具備規定的證券從

業人員執業條件。1.

2.

3.

4.A法律常識考試B證券從業人員資格考試C《證券法》考試

D《基金法》考試正確

13.協會負責制定有關自律規則，組織或者辦理證券經紀人的資格考試、

注冊登記、證書印制與后續職業培訓，并可以對證券公司委托、管理證券

經紀人的情況和證券經紀人的執業行為進行監督檢查，對違反自律規則的

證券公司和證券經紀人予以行政處罰。此種說法：1.

2.A正確B錯誤正確

14.證券公司應當對證券經紀人進行不少于一個小時的執業前培訓，

其中法律法規和職業道德的培訓時間不少于一個小時。

1.

2.

3.

4.A40、10B50、30C60、20D80、40錯誤

15.證券經理人可以為客戶之間的融資提供中介、擔保或者其他便利。

此種說法：1.

2.A正確B錯誤

六：深圳證券交易所融資融券交易試點實施細則

單選題正確

1.會員在本所從事融資融券業務，應當通過融資融券交易專用席位進

行。該說法：1.

2.A正確B錯誤正確

2.融券賣出的申報價格可以略低于該證券的最近成交價。該說法：

1.

2.A正確B錯誤正確

3.會員與客戶約定的融資、融券期限最長不得超過3個月。該說法：

1.

2.A正確B錯誤正確

4.證券被調整出標的證券范圍的，在調整實施前未了結的融資融券關

系將失效。該說法：1.

2.A正確B錯誤正確

5.會員向客戶收取的保證金以及客戶融資買入的全部證券和融券賣出

所得的全部價款，整體作為客戶對會員融資融券所生債務的擔保物。該說

法：1.

2.A正確B錯誤正確

6.會員應當按照本所的要求，對客戶的融資融券交易進行監控，并主

動、及時地向本所報告其客戶的異常融資融券交易行為。該說法:

1.A正確

2.B錯誤錯誤

7.會員通過客戶信用交易擔保證券賬戶持有的股票應計入其自有股票。

該說法：1.

2.A正確B錯誤正確

8.日均換手率，是指過去三個月內標的證券或基準指數每日換手率的

平均值。該說法：1.

2.A正確B錯誤正確

9.投資者融資買入或融券賣出時所使用的保證金不得超過其保證金可

用余額。該說法：1.

2.A正確B錯誤正確

10.維持擔保比例超過300%時，客戶可以提取保證金可用余額中的現

金或充抵保證金的證券，但提取后維持擔保比例不得低于300%。該說法：

1.

2.A正確B錯誤正確

11.基準指數為深證綜合指數和中小板指數。該說法：

1.

2.A正確B錯誤正確

12.日均換手率，是指過去三個月內標的證券或基準指數每日換手率的

平均值。該說法：L

2.A正確B錯誤

正確

13.投資者融資買入證券時，融資保證金比例不得低于70%。該說法:

1.

2.A正確B錯誤正確

14.會員與客戶約定的融資、融券期限最長不得超過3個月。該說法:

1.

2.A正確B錯誤正確

15.融資融券交易暫不采用大宗交易方式。該說法：

1.

2.A正確B錯誤證券市場基礎知識（2011版）

單選題

正確

1.2007年10月，中國與（）金融監管部門就商業銀行代客境外理財

業務做出監管合作安排，中國的商業銀行可以代客投資于該國的股票市場

以及經該國金融監管當局認可的公募基金，逐步擴大商業銀行代客境外投

資市場。

1.

2.

3.

4.A美國B日本C英國D德國

正確

2.縱觀證券市場的發展歷史，其進程大致可分為5個階段，其中恢復

階段是指（）。

1.A20世紀初資本主義從自由競爭階段過渡到壟斷階段

2.

3.

4.B1929-1933年C第二次世界大戰后至20世紀60年代D從

20世紀70年代開始至今

正確

3.股權分置改革是為解決（）市場相關股東之間的利益平衡問而采取

的舉措。1.

2.

3.

4.AB股BH股CA股DN股

正確

4.按發行方式分類，結構化金融衍生產品可分為（）。

1.

2.

3.

4.A公開募集的結構化產品與私募結構化產品B股權聯結型產品、

利率聯結型產品、匯率聯結型產品和商品聯結型產品C收益保證型和

非收益保證型D保本型產品和保證最低收益型產品

正確

5.下列有關金融期貨敘述不正確的是（）。

1.

2.A金融期貨必須在有組織的交易所進行集中交易B在世界各國,

金融期貨交易至少要受到I家以上的監管機構監管，交易品種、交易

者行為均須符合監管要求

3.

4.C金融期貨交易是非標準化交易D金融期貨交易實行保證金制

度和每日結算制度

正確

6.資產評估機構申請證券評估資格凈資產不少于（）。

1.A1000萬元

2.

3.

4.B500萬元C300萬元D200萬元

正確

7.上市公司信息披露應遵循的原則不包括（）。

1.

2.

3.

4.A全面原則B真實原則C準確原則D完整原則

正確

8.貨幣市場基金是以貨幣市場工具為投資對象的一種基金，其投資對

象期限在（）1.

2.

3.

4.Al年以內Bl年以上2年以內Cl年以上5年以內D5年以

上

正確

9.2007年10月，中國與()金融監管部門就商業銀行代客境外理財

業務做出監管合作安排，中國的商業銀行可以代客投資于該國的股票市場

以及經該國金融監管當局認可的公募基金，逐步擴大商業銀行代客境外投

資市場。

1.

2.

3.

4.A美國B日本C英國D德國

正確

10.縱觀證券市場的發展歷史，其進程大致可分為5個階段，其中恢復

階段是指()。

1.

2.

3.

4.A20世紀初資本主義從自由競爭階段過渡到壟斷階段B1929-

1933年C第二次世界大戰后至20世紀60年代D從20世紀70年代

開始至今

正確

11.證券包銷是指()。

1.

2.

3.A證券承銷商將發行人的證券按照協議全部購入的承銷方式B

證券承銷商在承銷期結束時將售后剩余證券全剖自行購入的承銷方式C

證券承銷商將發行人的證券先按照市場價格全部購入在承銷期結束時將

售后剩余證

券全部退回的承銷方式

4.D證券承銷商將發行人的證券按照協議全部購入或者在承銷期結

束時將售后剩余證券

全部自行購入的承銷方式

正確

12.按照()證券投資基金可以區分為主動型和被動型基金

1.

2.

3.

4.A基金的運作方式不同B投資目標劃分C投資理念的不同

D投資標的劃分

正確

13.()不屬于證券業從業人員誠信信息記錄的內容。

1.

2.

3.

4.A基本信息B獎勵信息C警示信息D收入情況信息

正確14.下列有關金融期貨敘述不正確的是（）。

1.

2.A金融期貨必須在有組織的交易所進行集中交易B在世界各國,

金融期貨交易至少要受到I家以上的監管機構監管，交易品種、交易

者行為均須符合監管要求

3.4.C金融期貨交易是非標準化交易D金融期貨交易實行保證金

制度和每日結算制度

正確

15.按發行方式分類，結構化金融衍生產品可分為（）o

1.

2.

3.

4.A公開募集的結構化產品與私募結構化產品B股權聯結型產品、

利率聯結型產品、匯率聯結型產品和商品聯結型產品C收益保證型和

非收益保證型D保本型產品和保證最低收益型產品

證券公司營業部投資者教育工作業務規范

單選題

正確

1.證券公司營業部投資者教育工作業務規范是根據什么制定？

1.

2.

3.

4.A《中國證券業協會會員投資者教育工作指引（試行）》B中國

證監會（以下稱證監會）的相關規定C以上二者D《證券投資基金銷

售適用性指導意見》

正確

2.營業部應當根據開展投資者教育工作。

1.A投資者的意愿

2.

3.

4.B依據證券交易規則C本部獨立D公司指導下正確

3.營業部應當具備以下各項制度，同時將投資者教育工作的相關內容

嵌入到每項制度的相關環節：。以下說法不正確的是？1.

2.

3.A投資者教育工作的內容、形式和經費預算等B客戶風險評估

制度，遵循“了解自己客戶”的原則，規范客戶風險承受能力的評估工作

C營業部業務推廣制度，規范營業部營銷業務人員管理和產品推介行為,

包括崗位職責、

業務范疇和禁止行為等

4.D客戶服務制度，包括客戶開（銷）戶、資金存取、證券交易、

客戶信息管理、客戶咨

詢、客戶投訴、客戶回訪、應急反應等各方面的業務流程

正確4.客戶服務制度，包括等各方面的業務流程。以下選項

不正確的是？1.

2.

3.

4.

5.A證券發行B客戶信息管理、證券交易C客戶咨詢與投訴

D客戶回訪、應急反應E資金存取、客戶開（銷）戶

正確5.在客戶開（銷）戶環節中，是否應當通過適當方式提醒投資者

妥善保管股東賬戶卡，保密身份證號碼、賬戶號碼、交易密碼等資料？1.

2.A應該B不應該

正確

6.客戶是否可以將證券交易信息用于自身證券交易以外的其他活動

1.

2.A可以B不可以正確

7.投資者園地的內容應當真實、客觀、完整，重點突出證券法規宣傳、

證券知識普及和風險揭示等內容，具體包括：1.

2.A證券知識介紹和業務咨詢內容與公司基本情況介紹B證券市

場法律、法規知識介紹或問答，同時備有相關的法律、法規材料供投資者

隨時

查詢

3.C向投資者充分揭示風險，張貼監管部門及自律組織要求發布的

風險揭示，讓投資者真

正理解“買者自負”、“股市有風險，入市需謹慎”4.

5.D依照證監會、協會的要求公示營業部傭金及各項稅費標準E

以上都正確

正確

8.在客戶服務環節，應當通過加強對營業部人員培訓等方式，—。1.

2.

3.

4.

5.A提高人員的業務能力B增強服務意識C提高專業水平D

提高客戶服務質量E以上均正確

正確

9.營業部投資者教育工作領導小組的基本職責為o以下說法不

正確的是？1.

2.

3.A制定與本營業部相適應的投資者教育年度計劃和實施方案B

調查投訴者投訴原因，并總結C調查和研究本營業部投資者教育工作中

出現的問題

4.

5.D檢查、評價本營業部投資者教育工作的效果E及時向公司總

部反映投資者教育工作中的情況正確

10.客戶是否可以將證券交易信息用于自身證券交易以外的其他活動

1.

2.A可以B不可以正確

11.營業部應當具備以下各項制度，同時將投資者教育工作的相關內容

嵌入到每項制度的相關環節：。以下說法不正確的是？1.

2.

3.A投資者教育工作的內容、形式和經費預算等B客戶風險評估

制度，遵循“了解自己客戶”的原則，規范客戶風險承受能力的評估工作

C營業部業務推廣制度，規范營業部營銷業務人員管理和產品推介行為，

包括崗位職責、

業務范疇和禁止行為等

4.D客戶服務制度，包括客戶開（銷）戶、資金存取、證券交易、

客戶信息管理、客戶咨詢、客戶投訴、客戶回訪、應急反應等各方面的業

務流程

正確

12.營業部投資者教育工作領導小組應當定期或不定期對本營業部投

資者教育工作進行—，對存在的問題及時進行整改，對好的經驗與做法

及時進行總結。

1.

2.

3.

4.A檢查、評價B修正C制定D與別的公司或部門的投資者

工作進行比較

正確

13.在客戶服務環節，應當通過加強對營業部人員培訓等方式，—o

1.A提高人員的業務能力

2.

3.

4.

5.B增強服務意識C提高專業水平D提高客戶服務質量E以

上均正確正確

14.客戶服務制度，包括等各方面的業務流程。以下選項不正

確的是？1.

2.

3.

4.

5.A證券發行B客戶信息管理、證券交易C客戶咨詢與投訴

D客戶回訪、應急反應E資金存取、客戶開（銷）戶正確

15.營業部業務推廣制度，規范營業部營銷業務人員管理和產品推介行

為，其中不包括—O1.

2.

3.

4.A崗位職責B業務范疇C交易行為D禁止行為

證券業從業人員資格管理實施細則教程

單選題正確

1.對不予頒發執業證書的人員，協會以（）方式通知所在機構并說明

原因。

1.A電話

2.

3.B面談C書面正確

2.執業人員離開所在機構的，所在機構應于每月日前向協會備案上月

發生的上述情形。1.2.3.4.A2B3C4D5正確

3.受到行政處罰的執業人員，應當參加強制培訓。此種說法：

1.

2.A正確B錯誤正確

4.協會須親自對所在地機構、執業人員進行檢查和調查。此種說法：

1.

2.A正確B錯誤正確

5.()負責證券業從業資格取得及執業證書管理工作。

1.

2.

3.A中國證券業協會B中國證監會C從業人員所在機構正確

6.協會每月()日前，通過其互聯網站公告上月取得執業證書的人員，

執業證書年檢情況，執業證書被注銷、吊銷及被暫停執業的人員。

1.A5

2.

3.

4.B6C8D10正確

7.檢查和調查人員在進行現場檢查和調查時，應出示有效證明文件。

此種說法：1.

2.A正確B錯誤錯誤

8.執業人員不配合協會或其委托單位檢查和調查的，由（）責令改正。

1.

2.

3.A所在機構B中國證券業協會C中國證監會正確

9.本細則已經中國證監會核準，自2003年7月1日起試行。此種說法：

1.

2.A正確B錯誤錯誤

10.執業人員不配合協會或其委托單位檢查和調查的，由（）責令改

正。1.

2.

3.A所在機構B中國證券業協會C中國證監會正確

11.（）負責證券業從業資格取得及執業證書管理工作。

1.

2.A中國證券業協會B中國證監會

3.C從業人員所在機構正確

12.對不予頒發執業證書的人員，協會以（）方式通知所在機構并說

明原因。

1.

2.

3.A電話B面談C書面正確

13.受到行政處罰的執業人員，應當參加強制培訓。此種說法：

1.

2.A正確B錯誤正確

14.執業證書申請人提供虛假材料的，不予頒發執業證書并在年內不

受理其執業證書申請。1.2.3.4.A2B3C4D5正確

15.協會對執業人員自取得執業證書之日起每年做一次年檢。

1.2.3.4.A1B2C3D4

中華人民共和國證券法教程

單選題

證券投資基金(2011版)正確

1.證券投資基金反映的是()關系，是一種受益憑證。

1.

2.

3.

4.A債權債務B所有權C信托D產權

正確

2.我國相關法規規定，基金管理公司的主要股東的注冊資本不得低于

()人民幣。1.

2.

3.A2億元B3億元C5億元

4.D10億元正確

3.我國《證券投資基金法》規定，基金托管人由依法設立并取得基金

托管資格的()擔任。1.

2.

3.

4.A信托投資公司B政策性銀行C商業銀行D保險公司正

確

4.基金持有的首次發行未上市的股票、債券和權證，采用估值技術確

定公允價值，在估值技術難以可靠計量公允價值的情況下，按()計量。

1.

2.

3.

4.A平均價B成本C收盤價D開盤價

正確

5.基金管理人需至少()公告1次封閉式基金的資產凈值和份額凈值。

1.

2.

3.

4.A每周B每日C每月D每年

正確

6.基金管理公司的設立須經()審批。

1.

2.

3.A中國證監會B中國證券業協會基金業委員會C證券交易所

4.D國家工商管理局正確

7.()是一類由公司本身或投資者對公司的認同程度引起的異常現象。

1.

2.

3.

4.A事件異常B日歷異常C公司異常D會計異常正確

8.情景綜合分析法更有效地著眼于社會、政治變化趨勢及其對股票價

格和利率的影響，同時也為短期投資組合決策提供了適當的視角，為()

資產配置提供了運行空間。

1.

2.

3.

4.A戰術性B戰略性C變動組合D混合正確

9.擇時能力是基金經理對()的預測能力。

1.

2.

3.

4.A市場風險B市場總體走勢C市場收益D個別證券走勢

正確

10.證券投資基金反映的是()關系，是一種受益憑證。

1.

2.

3.A債權債務B所有權C信托

4.D產權正確

11.我國相關法規規定，基金管理公司的主要股東的注冊資本不得低于

()人民幣。1.

2.

3.

4.A2億元B3億元C5億元D10億元正確

12.債券到期收益率被定義為使債券的()與債券價格相等的貼現率,

即內部收益率。1.

2.

3.

4.A面值B支付現值C到期終值D本息和正確

13.基金管理人需至少()公告1次封閉式基金的資產凈值和份額凈值。

1.

2.

3.