/**證券股份有限公司全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)投資者適當(dāng)性管理業(yè)務(wù)操作指南[2015年3月修訂]目錄第一章 概述 2第二章 掛牌公司業(yè)務(wù) 3第三章 兩網(wǎng)及退*公司業(yè)務(wù) 7第四章 其他事項(xiàng) 8為了便于營(yíng)業(yè)部熟悉、把握全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司（以下簡(jiǎn)稱全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司）《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)投資者適當(dāng)性管理細(xì)則（試行）》、**證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱公司）《**證券股份有限公司全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司業(yè)務(wù)投資者適當(dāng)性管理辦法》及有關(guān)業(yè)務(wù)制度的操作要求，監(jiān)控業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，特制訂本業(yè)務(wù)操作指南。概述全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)投資者適當(dāng)性管理業(yè)務(wù)包括掛牌公司（俗稱新三板）投資者適當(dāng)性管理業(yè)務(wù)與兩網(wǎng)及退*公司（俗稱老三板）投資者適當(dāng)性管理業(yè)務(wù)。只有符合適當(dāng)性管理?xiàng)l件、簽署有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)揭示書與委托代理協(xié)議并進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)的投資者才能參加全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票交易。掛牌公司投資者交易權(quán)限：投資者參加全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司股票交易，可申請(qǐng)開通合格投資者交易權(quán)限或受限投資者交易權(quán)限。合格投資者可以買賣所有掛牌公司股票，受限投資者只能買賣指定（其持有或曾持有）的掛牌公司股票。兩網(wǎng)及退*公司投資者交易權(quán)限：投資者參加全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)兩網(wǎng)及退*公司A類股票與B類股票交易，可申請(qǐng)開通兩網(wǎng)及退*公司交易權(quán)限。營(yíng)業(yè)部柜員在辦理全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)投資者適當(dāng)性管理業(yè)務(wù)，應(yīng)著重注意以下操作要求：簽署文本我部依據(jù)有關(guān)業(yè)務(wù)需要，*年4月修訂了有關(guān)全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)簽署文本，柜員必須選用新模版。簽署文本包括全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司股票公開轉(zhuǎn)讓特別風(fēng)險(xiǎn)揭示書、買賣掛牌公司股票委托代理協(xié)議、兩網(wǎng)及退*公司股票公開轉(zhuǎn)讓特別風(fēng)險(xiǎn)揭示書、買賣兩網(wǎng)及退*公司股票委托代理協(xié)議。簽署上述文本只采用紙質(zhì)方式，暫不采用電子方式。掛接證券賬戶1、投資者參加全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司股票交易或兩網(wǎng)及退*公司A類股票交易，柜員應(yīng)在客戶賬戶管理系統(tǒng)“賬戶管理/證券賬戶管理/證券賬戶登記/*場(chǎng)/股份轉(zhuǎn)讓A”掛接深圳證券賬戶（境外機(jī)構(gòu)賬戶、非港澳臺(tái)境外個(gè)人賬戶除外）。2、投資者參加全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)兩網(wǎng)及退*公司B類股票交易，柜員應(yīng)在客戶賬戶管理系統(tǒng)“賬戶管理/證券賬戶管理/證券賬戶登記/*場(chǎng)/股份轉(zhuǎn)讓B”掛接深圳證券賬戶（境內(nèi)機(jī)構(gòu)賬戶除外）。賬戶風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)1、已參加風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)的投資者才能申請(qǐng)開通全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易權(quán)限。2、投資者申請(qǐng)開通全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司合格投資者交易權(quán)限或受限投資者交易權(quán)限，賬戶風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)結(jié)果應(yīng)有效且測(cè)評(píng)結(jié)果為積極投資型。3、投資者申請(qǐng)開通全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)兩網(wǎng)及退*公司交易權(quán)限，賬戶風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)結(jié)果應(yīng)有效（無(wú)測(cè)評(píng)等級(jí)要求）。交易權(quán)限開通與關(guān)閉1、營(yíng)業(yè)部柜員必須在客戶賬戶管理系統(tǒng)“業(yè)務(wù)受理”辦理全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)投資者交易權(quán)限開通與關(guān)閉手續(xù)，辦理時(shí)間為交易日9：00～15：00（15：00后辦理應(yīng)電話零售交易業(yè)務(wù)總部經(jīng)辦人，以免遺漏報(bào)備），實(shí)時(shí)開通掛牌公司受限投資者交易權(quán)限與兩網(wǎng)及退*公司交易權(quán)限；次交易日開通掛牌公司合格投資者交易權(quán)限。柜員應(yīng)及時(shí)在集中交易柜臺(tái)核對(duì)交易權(quán)限開通與關(guān)閉情形。2、15：00～15：30，零售交易業(yè)務(wù)總部人員在客戶賬戶管理系統(tǒng)導(dǎo)出投資者適當(dāng)性管理信息庫(kù)，并報(bào)送全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司，次日將全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司反饋投資者適當(dāng)性管理匯總信息庫(kù)、受限投資者可交易證券信息庫(kù)導(dǎo)入客戶賬戶管理系統(tǒng)，開通掛牌公司合格投資者交易權(quán)限。3、依據(jù)有關(guān)客戶的實(shí)際需要，可以辦理全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司投資者交易權(quán)限、兩網(wǎng)及退*公司投資者交易權(quán)限關(guān)閉業(yè)務(wù)；客戶籌備資金賬戶銷戶時(shí)，應(yīng)先辦理上述交易權(quán)限關(guān)閉業(yè)務(wù)，然后再銷戶。4、集中交易柜臺(tái)沒有全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)投資者適當(dāng)性管理業(yè)務(wù)功能，無(wú)法向全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司報(bào)備投資者名單，因告知此柜員未能在集中交易柜臺(tái)辦理全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)投資者交易權(quán)限開通與關(guān)閉手續(xù)。我部發(fā)現(xiàn)有關(guān)違規(guī)操作情形，將對(duì)責(zé)任人進(jìn)行嚴(yán)肅處理。掛牌公司業(yè)務(wù)投資者適當(dāng)性管理?xiàng)l件投資者參加全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司股票公開轉(zhuǎn)讓，必須符合以下條件：必備條件1、在我司開立合格資金賬戶且狀態(tài)正常（不含不合格賬戶、小額休眠賬戶、凍結(jié)、禁止資金轉(zhuǎn)出等標(biāo)識(shí)或狀態(tài)不符合要求的資金賬戶），開戶資料文件資料真實(shí)完整，已開通第三方存管，屬于非輔助資金賬戶。2、賬戶風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)結(jié)果有效且測(cè)評(píng)結(jié)果為積極投資型。3、符合反洗錢身份識(shí)別要求，留存最新有效的身份證明資料文件。4、托管資產(chǎn)來(lái)源合法合規(guī)。5、公司規(guī)定的其他條件。補(bǔ)充條件1、符合合格投資者開通條件，可參加所有掛牌公司股票轉(zhuǎn)讓。（1）機(jī)構(gòu)投資者①注冊(cè)資本500萬(wàn)元人民幣以上的法人機(jī)構(gòu)，或?qū)嵗U出資總額500萬(wàn)元人民幣以上的合伙企業(yè)，或?yàn)榧闲磐杏?jì)劃、證券投資基金、銀行理資產(chǎn)品、證券公司資產(chǎn)管理計(jì)劃，以及由銀行等金融機(jī)構(gòu)或者有關(guān)監(jiān)管部門認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)管理的金融產(chǎn)品或資產(chǎn)，或*年2月②不屬于法律規(guī)定的限制投資機(jī)構(gòu)。（2）個(gè)人投資者①投資者本人名下前一交易日日終證券類資產(chǎn)*值500萬(wàn)元人民幣以上。證券類資產(chǎn)包括客戶交易結(jié)算資金、在滬深證券交易所和全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的股票、基金、債券、券商集合理資產(chǎn)品等，信用證券賬戶資產(chǎn)除外。②具備兩年以上證券投資經(jīng)驗(yàn)，或具備會(huì)計(jì)、金融、投資、財(cái)經(jīng)等有關(guān)專業(yè)背景或培訓(xùn)經(jīng)歷。投資經(jīng)驗(yàn)的起算時(shí)間點(diǎn)為投資者本人名下賬戶在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)、**證券交易所或深圳證券交易所發(fā)生首筆股票交易之日。2、符合受限投資者條件，可買賣指定（其持有或曾持有）的掛牌公司股票。（1）機(jī)構(gòu)投資者掛牌公司掛牌前的機(jī)構(gòu)股東、通過定向發(fā)行持有掛牌公司股票的機(jī)構(gòu)股東。（2）個(gè)人投資者掛牌公司掛牌前的個(gè)人股東、通過定向發(fā)行持有掛牌公司股票的個(gè)人股東、*年2月8交易權(quán)限開通業(yè)務(wù)審核步驟1、柜員向投資者提示投資者參加全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司股票轉(zhuǎn)讓的必備條件與補(bǔ)充條件。2、依據(jù)有關(guān)投資者的口頭申請(qǐng)，柜員審核其參加全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司股票轉(zhuǎn)讓的必備條件與補(bǔ)充條件。（1）符合上述必備條件與合格投資者開通條件的機(jī)構(gòu)投資者，在客戶賬戶管理系統(tǒng)辦理股轉(zhuǎn)合格投資者開通手續(xù)。①注冊(cè)資本（實(shí)繳出資總額）500萬(wàn)元人民幣以上的法人機(jī)構(gòu)（合伙企業(yè)），或?yàn)榧闲磐杏?jì)劃等金融產(chǎn)品或資產(chǎn)，須出示滿足合格投資者開通條件的身份、資質(zhì)證明材料提供復(fù)印件并加蓋企業(yè)公章。②*年2月8日《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)投資者適當(dāng)性管理細(xì)則（試行）》發(fā)布前已經(jīng)參加掛牌公司股票買賣的機(jī)構(gòu)投資者，必須核實(shí)股票持有時(shí)的確切時(shí)間。機(jī)構(gòu)投資者從二級(jí)*場(chǎng)買入股票的，柜員應(yīng)核實(shí)機(jī)構(gòu)投資者在我司營(yíng)業(yè)部的掛牌公司股票交易記錄并打印交割單，或機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)提供原托管券商營(yíng)業(yè)部出具蓋有公章的掛牌公司股票交割單；機(jī)構(gòu)投資者是掛牌前股東或參加定向增發(fā)的股東，柜員可在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)信息披露平臺(tái)（/bjzr③在其他營(yíng)業(yè)部或券商已經(jīng)擁有合格投資者資格/資質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者，柜員應(yīng)在交易權(quán)限開通操作界面核對(duì)有關(guān)合格投資者證券賬戶。④總部認(rèn)定的其他合格機(jī)構(gòu)投資者，柜員應(yīng)依據(jù)有關(guān)零售交易業(yè)務(wù)總部的流程批復(fù)辦理。（2）符合上述必備條件與合格投資者開通條件的個(gè)人投資者，在客戶賬戶管理系統(tǒng)辦理股轉(zhuǎn)合格投資者開通手續(xù)。①柜員9:00前打印前一交易日的日終結(jié)算資產(chǎn)的對(duì)賬單；在中國(guó)證券登記結(jié)算公司網(wǎng)站查驗(yàn)個(gè)人投資者的證券賬戶首筆交易時(shí)間，或要求個(gè)人投資者提供會(huì)計(jì)、金融、投資、財(cái)經(jīng)等有關(guān)專業(yè)背景或培訓(xùn)經(jīng)歷證明材料原件與復(fù)印件（復(fù)印件留存）。②在其他營(yíng)業(yè)部或券商已經(jīng)擁有合格投資者資格/資質(zhì)的個(gè)人投資者，柜員應(yīng)在交易權(quán)限開通操作界面核對(duì)有關(guān)合格投資者證券賬戶。③總部認(rèn)定的其他合格個(gè)人投資者，柜員應(yīng)依據(jù)有關(guān)零售交易業(yè)務(wù)總部的流程批復(fù)辦理。④營(yíng)業(yè)部不要主動(dòng)向70歲以上的投資者推薦掛牌公司業(yè)務(wù)。（3）符合上述必備條件與受限投資者開通條件的機(jī)構(gòu)投資者，在客戶賬戶管理系統(tǒng)辦理股轉(zhuǎn)受限投資者開通手續(xù)。掛牌公司掛牌前的機(jī)構(gòu)股東、通過定向發(fā)行持有掛牌公司股票的機(jī)構(gòu)股東，柜員應(yīng)在交易權(quán)限開通操作界面核對(duì)有關(guān)受限投資者證券賬戶。（4）符合上述必備條件與受限投資者開通條件的個(gè)人投資者，在客戶賬戶管理系統(tǒng)辦理股轉(zhuǎn)受限投資者開通手續(xù)。掛牌公司掛牌前的個(gè)人股東、通過定向發(fā)行持有掛牌公司股票的個(gè)人股東、*年2月8日《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)投資者適當(dāng)性管理細(xì)則（試行）》發(fā)布前已經(jīng)參加掛牌公司股票買賣的個(gè)人投資者，3、開通合格投資者交易權(quán)限的，次交易日柜員應(yīng)在集中交易柜臺(tái)“客戶綜合信息/證券賬戶”核對(duì)交易權(quán)限開通狀態(tài)，如有異常情形，及時(shí)聯(lián)系零售交易總部有關(guān)人員。4、符合全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易權(quán)限開通條件的投資者須簽署全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司制訂的《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司股票公開轉(zhuǎn)讓特別風(fēng)險(xiǎn)揭示書》、《買賣掛牌公司股票委托代理協(xié)議》。5、柜員在客戶賬戶管理系統(tǒng)“業(yè)務(wù)受理”辦理全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司投資者交易權(quán)限開通手續(xù)。6、已辦理全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)受限投資者開通交易權(quán)限的投資者，在符合合格投資者開通條件后，可向營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)合格投資者開通交易權(quán)限。交易權(quán)限關(guān)閉業(yè)務(wù)操作柜員在客戶賬戶管理系統(tǒng)“業(yè)務(wù)受理”辦理全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司投資者交易權(quán)限關(guān)閉手續(xù)。營(yíng)業(yè)部柜臺(tái)委托業(yè)務(wù)審核步驟1、柜員向投資者提示全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易權(quán)限的規(guī)定。2、柜員在集中交易柜臺(tái)“證券交易/股轉(zhuǎn)系統(tǒng)/股轉(zhuǎn)合格投資者查詢、股轉(zhuǎn)受限投資者查詢”核對(duì)合格投資者證券賬戶、受限投資者證券賬戶及可交易證券代碼。3、符合交易資格/資質(zhì)的投資者填寫股票轉(zhuǎn)讓委托單，柜員向投資者說(shuō)明掛牌公司股票轉(zhuǎn)讓委托方式的含義，提示投資者謹(jǐn)慎選定有關(guān)股票轉(zhuǎn)讓委托方式。4、柜員在集中交易柜臺(tái)“證券交易/股轉(zhuǎn)系統(tǒng)/股轉(zhuǎn)委托”進(jìn)行掛牌公司股票委托申報(bào)，并追蹤成交情形。兩網(wǎng)及退*公司業(yè)務(wù)投資者適當(dāng)性管理?xiàng)l件投資者參加全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)兩網(wǎng)及退*公司股票公開轉(zhuǎn)讓，必須符合以下條件：1、在我司開立合格資金賬戶且狀態(tài)正常（不含不合格賬戶、小額休眠賬戶、凍結(jié)、禁止資金轉(zhuǎn)出等標(biāo)識(shí)或狀態(tài)不符合要求的資金賬戶），開戶資料文件資料真實(shí)完整，已開通第三方存管，屬于非輔助資金賬戶。2、賬戶風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)結(jié)果有效（無(wú)測(cè)評(píng)等級(jí)要求）。3、符合反洗錢身份識(shí)別要求，留存最新有效的身份證明資料文件。4、托管資產(chǎn)來(lái)源合法合規(guī)。5、公司規(guī)定的其他條件。交易權(quán)限開通業(yè)務(wù)審核步驟1、符合全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)兩網(wǎng)及退*公司交易權(quán)限開通條件的投資者須簽署《全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)兩網(wǎng)及退*公司股票公開轉(zhuǎn)讓特別風(fēng)險(xiǎn)揭示書》、《買賣兩網(wǎng)及退*公司股票委托代理協(xié)議》。2、柜員在客戶賬戶管理系統(tǒng)“業(yè)務(wù)受理”辦理全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)兩網(wǎng)及退*公司投資者交易權(quán)限開通手續(xù)。交易權(quán)限關(guān)閉業(yè)務(wù)操作柜員在客戶賬戶管理系統(tǒng)“業(yè)務(wù)受理”辦理全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)兩網(wǎng)及退*公司投資者交易權(quán)限關(guān)閉手續(xù)。投資者同時(shí)開通轉(zhuǎn)讓A、轉(zhuǎn)讓B的兩網(wǎng)及退*公司交易權(quán)限，應(yīng)分別關(guān)閉上述交易權(quán)限。其他事項(xiàng)業(yè)務(wù)資料文件資料歸檔《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司股票公開轉(zhuǎn)讓特別風(fēng)險(xiǎn)揭示書》、《買賣掛牌公司股票委托代理協(xié)議》、《全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)兩網(wǎng)及退*公司股票公開轉(zhuǎn)讓特別風(fēng)險(xiǎn)揭示書》、《買賣兩網(wǎng)及退*公司股票委托代理協(xié)議》和有關(guān)證明資質(zhì)的材料依照H1-f類歸檔。影像管理營(yíng)業(yè)部必須以資金賬戶為單位，將投資者簽署的《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司股票公開轉(zhuǎn)讓特別風(fēng)險(xiǎn)揭示書》、《買賣掛牌公司股票委