中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生中大網(wǎng)校“十佳網(wǎng)絡(luò)教育機構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機構(gòu)”網(wǎng)址：2010年-2011年證券從業(yè)資格考試《證券市場基礎(chǔ)知識》全真模擬試題(8)總分：100分及格：60分考試時間：120分一、單項選擇題（共60題，每題0.5分，共30分。以下備選答案中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分）(1)關(guān)于股票價格指數(shù)期貨論述不正確的是（）。(2)公司以其持有的其他公司的股票或子公司股票、漬券、實物派發(fā)股息，稱為（）、(3)金融期權(quán)合約本身也可以成為金融期權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)，即所謂（）。(4)套期保值的基本做法是（）。(5)下面關(guān)于債權(quán)的敘述正確的是（）。(6)下列不是2006年以來我國資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)表現(xiàn)出的特點有（）。(7)債券根據(jù)發(fā)行（）分為政府債券(包括政府機構(gòu)債券)、金融債券和公司債券。(8)以下不屬于無面額股票特點的是（）。(9)證券信用評級機構(gòu)在性質(zhì)上是一種（）。(10)下列哪項不屬于證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的重點？（）(11)我國有關(guān)法律規(guī)定，公司繳納所得稅后的利潤，按照（）順序分配。(12)金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是（）。(13)2004年6月1日，以法律形式確認(rèn)了基金業(yè)在資本市場及社會主義市場經(jīng)濟中的地位和作用，成為中國基金業(yè)發(fā)展史上的一個重要里程碑的事件是（）。(14)（）是發(fā)行人以發(fā)行證券的方式籌集資金的場所，又稱一級市場、初級市場。(15)下面（）不是股票的特征。(16)記名股票的特點不包括（）。(17)率先推出外匯期貨交易，標(biāo)志著外匯期貨正式產(chǎn)生的交易所是（）。(18)股東基于股票的持有而享有股東權(quán)，這是一種綜合權(quán)利，其中首要的權(quán)利是（）。(19)根據(jù)《中華人民共和國證券法》，證券業(yè)協(xié)會的職責(zé)不包括（）。(20)股份公司-旦贖回自己的股票，必須在短期內(nèi)（）。(21)1984年11月，（）在東京公開發(fā)行200億日元債券，標(biāo)志著中國正式進入國際債券市場。(22)發(fā)行國際債券的信用級別評定必須由（）進行。(23)下列不屬于操縱證券市場行為的是（）。(24)對于成長型的股票，（）是最常用的輔助估值工具。(25)下列說法錯誤的是（）。(26)封閉式基金的交易方式是（）。(27)對公司而言，發(fā)行不同種類的公司債券有不同的限制條件，其中有公司債券不得隨便增加，債券未清償之前股東的分紅要有限制等的是（）。(28)根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，在上市公司公開增發(fā)股票方面，規(guī)定發(fā)行價格不低于公告招股意向書前（）個交易日公司股票均價或前一個交易日的均價。(29)（）或稱撮合主機，是整個證券交易所的交易系統(tǒng)的核心，它將通信網(wǎng)絡(luò)傳來的買賣委托讀入計算機內(nèi)存進行撮合配對，并將成交結(jié)果和行情通過通信網(wǎng)絡(luò)傳回證券商柜臺。(30)根據(jù)投資目標(biāo)劃分的基金中，最常見的基金是（）。(31)世界上第一個股票交易所于1602年在（）成立。(32)經(jīng)濟周期變動通過（）的環(huán)節(jié)影響股票價格。(33)股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具是指以（）為基礎(chǔ)工具的金融衍生工具。(34)證券是指用以證明或設(shè)定權(quán)利所形成的（）。(35)以下不屬于我國證券服務(wù)機構(gòu)的是（）。(36)附息債券的利息支付方式（）。(37)債券分為實物債券、憑證式債券和記賬式債券，區(qū)分依據(jù)是（）。(38)一般來說，中央銀行放松銀根會導(dǎo)致股票價格（）。(39)證券投資基金資產(chǎn)的名義持有人是（）。(40)短期國債的償還期限為（）。(41)大宗交易的交易時間是正常交易日（）。(42)證券交易所交易基金是一種在證券交易所交易的代表（）股票投資信托所有權(quán)的有價證券。(43)在證券發(fā)行制度中，（）實質(zhì)上是一種發(fā)行公司的財務(wù)公布制度。(44)武士債券面值的貨幣單位為（）。(45)（）是指以一種貨幣支付息票利息，以另一種不同的貨幣支付本金的債券。(46)（）是指交易雙方在集中的交易所市場以公開競價方式所進行的期貨合約的交易。(47)對公司型基金，說法錯誤的有（）。(48)目前發(fā)行的國際債券中最重要的是（）。(49)看漲期權(quán)的買方具有在約定期限內(nèi)按（）買入一定數(shù)量金融資產(chǎn)的權(quán)利。(50)下列各項不屬于證券公司設(shè)立子公司的條件的是（）。(51)貼現(xiàn)債券是屬于（）方式發(fā)行的債券。(52)無面額股票的價值與公司凈資產(chǎn)價值（）。(53)非公開發(fā)行證券是指（）。(54)中央銀行票據(jù)簡稱央票，其期限為（）。(55)（）成立于2005年8月25日，是由上海證券交易所和深圳證券交易所共同出資發(fā)起設(shè)立的一家專業(yè)從事證券指數(shù)及指數(shù)衍生產(chǎn)品開發(fā)服務(wù)的公司。(56)根據(jù)《公司法》的規(guī)定，下面哪一項不是股份有限公司董事會行使的職權(quán)?（）(57)以樣本股每日收盤價之和除以樣本數(shù)得到的股價平均數(shù)是（）。(58)在以下幾種基金中，管理費率最低的是（）。(59)于（）通過的《證券法》規(guī)定，證券業(yè)和銀行業(yè)、信托業(yè)、保險業(yè)分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理。證券公司與銀行、信托、保險業(yè)務(wù)機構(gòu)分別建立(60)期貨交易之所以能夠起到套期保值的功能，其基本原理在于期貨價格與現(xiàn)貨價格受相同的經(jīng)濟因素的影響和制約，因此，當(dāng)期貨合約逐漸接近到期日時，期貨價格將（）現(xiàn)貨價格。二、不定項選擇題0.5分（共40題，每題0.5分，共20分。以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分）(1)1998年～2007年，我國共發(fā)行了兩次特別國債，采用的形式分別是（）。(2)基金投資人享有基金的（）。(3)債券所規(guī)定的資金借貸雙方的權(quán)責(zé)關(guān)系主要有（）。(4)我國《基金法》規(guī)定，基金份額持有人享有的權(quán)利有（）。(5)債券發(fā)行人在確定債券的利率時，需要考慮的問題有（）。(6)國際證監(jiān)會公布的監(jiān)管目標(biāo)為（）。(7)關(guān)于公司型基金的特點，下面描述正確的是（）。(8)基金管理人雖然必須按規(guī)定對基金凈資產(chǎn)進行估值，但遇到下列特殊情況，有權(quán)暫停估值（）。(9)基礎(chǔ)金融工具價格不確定性僅僅是金融衍生工具風(fēng)險性的一個方面，國際證監(jiān)會組織在1994年7月公布的一份報告中，認(rèn)為金融衍生工具還伴隨著以下幾種風(fēng)險（）。(10)關(guān)于《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》的規(guī)定，闡述正確的是（）。(11)股票的常見類型有（）。(12)申請取得基金托管資格，應(yīng)當(dāng)具備下列（）的條件。(13)在我國，記賬式國債和儲蓄式國債的不同點有（）。(14)債券的票面要素包括（）。(15)契約型基金與公司型基金的區(qū)別是（）。(16)下面屬于證券市場參與者的是（）。(17)依政府債券發(fā)行主體的不同，可分為（）。(18)我國的證券公司按照所能從事的業(yè)務(wù)，可以分為（）。(19)信用違約互換(CDS)交易的危險來自（）。(20)按照新會計準(zhǔn)則和相關(guān)規(guī)定，關(guān)于股票進行估值的原則描述正確的是（）。(21)套期保值的基本做法是（）。(22)下列屬于結(jié)構(gòu)化金融衍生工具的有（）。(23)關(guān)于股票的性質(zhì)，下面說法正確的是（）。(24)貨幣市場基金不得投資的金融工具是（）。(25)對基金管理人的概念理解正確的是（）。(26)我國《基金法》規(guī)定，公開披露的基金信息包括（）。(27)以下對普通股票股東的義務(wù)說法正確的一項是（）。(28)注冊登記為保薦機構(gòu)的條件是（）。(29)證券投資咨詢公司面臨的風(fēng)險主要有（）。(30)中國證券市場對外開放可分為三個層次，分別為（）。(31)下面屬于重點企業(yè)債券的有（）。(32)按照《中華人民共和國證券投資基金法》和其他相關(guān)法規(guī)的規(guī)定，基金財產(chǎn)不得用于下列（）投資或者活動。(33)關(guān)于債券的票面價值描述不正確的是（）。(34)關(guān)于流通國債的描述，正確的是（）。(35)按基金投資的分散化程度，可將股票基金劃分為（）。(36)金融互換是指兩個或兩個以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易，可分為（）。(37)證券市場具有下面哪些特征?（）(38)樣本由40只上市公司股票構(gòu)成的有（）。(39)近年來，全球各主要市場均開設(shè)了（）交易額，使開放式基金也可以在交易所市場掛牌交易。(40)廣義的有價證券包括（）。二、不定項選擇題1分（共20題，每題1分，共20分。以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分）(1)上海證券交易所的樣本指數(shù)有（）。(2)股東大會的權(quán)利包括（）。(3)被認(rèn)定為市場禁入者，（）。(4)金融衍生工具按從自身交易的方法和特點，可以分為（）。(5)場外交易市場與證券交易所共同組成證券交易市場，主要具備的功能有（）。(6)申請證券、期貨投資咨詢從事資格的機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。(7)在我國，憑證式國債和儲蓄式國債的區(qū)別有（）。(8)關(guān)于存托憑證說法正確的是（）。(9)關(guān)于《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》的規(guī)定闡述正確的是（）。(10)關(guān)于技術(shù)性停市的說法正確的是（）。(11)對發(fā)行人而言，存托憑證的優(yōu)點有（）。(12)國家股從資金來源上看，來自（）。(13)下列關(guān)于中介機構(gòu)的說法中，正確的有（）。(14)下列哪項不是證券投資基金與股票、債券的區(qū)別？（）(15)合謀是交易雙方有同謀行為，以同樣的（）進行委托并交易的行為。(16)全國銀行間債券市場面向商業(yè)銀行、農(nóng)村信用聯(lián)社、保險公司、證券公司等金融機構(gòu)進行債券（）。(17)目前我國貨幣市場基金能夠投資的金融工具主要包括（）。(18)2008年1月21日，中證指數(shù)有限公司正式發(fā)布滬深300風(fēng)格指數(shù)系列，下列屬于衡量樣本公司成長特征的因子的是（）。(19)采用公開發(fā)行方式發(fā)行證券的有利之處在于（）。(20)根據(jù)新股發(fā)行詢價制度的規(guī)定，通過初步詢價確定（）區(qū)間。三、判斷題（共60題，每題0.5分，共30分。正確的作√表示，錯誤的用×表示，不選、錯選均不得分）(1)票面收益率只適用于投資者按票面金額買人債券，直至期滿并按票面金額償還本金的情況。（）(2)首次公開發(fā)行的股票在中小企業(yè)板市場上市的，發(fā)行人及其主承銷商可以根據(jù)初步詢價結(jié)果確定發(fā)行價格，不再進行累計投標(biāo)詢價。（）(3)廣義的有價證券即指資本證券。（）(4)證券投資咨詢業(yè)務(wù)又可進一步細(xì)分為面向公眾的投資咨詢業(yè)務(wù)、為簽訂了咨詢服務(wù)合同的特定對象提供的證券投資咨詢業(yè)務(wù)兩類。（）(5)我國證券公司的組織形式采取有限責(zé)任公司或股份公司，也可以采取合伙及其他非法人組織形式。（）(6)證券投資者所受的風(fēng)險越大，其遭受的損失也越大。（）(7)證券公司的獨立董事是指與證券公司及其股東不存在可能妨礙其進行獨立客觀判斷關(guān)系的外部董事。獨立董事應(yīng)掌握證券市場的基本知識及相關(guān)法律、行政法規(guī)，誠實信用，可以沒有相關(guān)工作經(jīng)驗。（）(8)《證券投資基金法》規(guī)定，基金托管人應(yīng)當(dāng)對所托管的不同基金財產(chǎn)設(shè)立統(tǒng)一賬戶，確保基金財產(chǎn)的完整。（）(9)中央銀行可以通過采取再貼現(xiàn)政策手段，提高再貼現(xiàn)率，收緊銀根，使資金供應(yīng)趨緊和市場利率提高，導(dǎo)致股票市場價格下降。（）(10)認(rèn)股權(quán)證是公司在增發(fā)新股時為保護老股東的利益而賦予他們的一種特權(quán)。（）(11)有價證券是虛擬資本的一種形式，能給持有者帶來收益。（）(12)董事、經(jīng)理可以以公司資產(chǎn)為本公司的股東提供擔(dān)保，因為其是公司資產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)所有者。（）(13)我國《基金法》規(guī)定，基金托管人應(yīng)當(dāng)履行編制中期和年度基金報告的職責(zé)。（）(14)ETF的雙重交易特點表現(xiàn)在它的申購和贖回與ETF本身的市場交易是分離的，分別在一級市場和二級市場進行。（）(15)我國《公司法》規(guī)定，股份有限公司的資本劃分為股份，每一股的金額相等；并且不允許發(fā)行無面額股票。（）(16)目前中國各家商業(yè)銀行推廣的外匯結(jié)構(gòu)化理財產(chǎn)品是結(jié)構(gòu)化金融衍生工具的典型代表。（）(17)48.股東權(quán)利可以不隨股票的損毀、遺失而消失，股東可以依照法定程序要求公司補發(fā)新的股票。（）(18)股票價格的變動通常比實際經(jīng)濟的繁榮或衰退領(lǐng)先一步，因此，股票價格水平已成為經(jīng)濟周期變動的靈敏信號或稱先導(dǎo)性指標(biāo)。（）(19)簡單算術(shù)股價平均數(shù)的優(yōu)點是計算簡便，缺點是包括發(fā)生樣本股送配股、拆股和更換時會使股價平均數(shù)失去真實性、連續(xù)性和時間數(shù)列上的可比性；在計算時沒有考慮權(quán)數(shù)，即忽略了發(fā)行量或成交量不同的股票對股票市場有不同影響這一重要因素。（）(20)非系統(tǒng)風(fēng)險是指只對某個行業(yè)或個別公司的證券產(chǎn)生影響的風(fēng)險，它通常由某一特殊因素引起，與整個證券市場的價格不存在系統(tǒng)、全面的聯(lián)系，而只對個別或少數(shù)證券的收益產(chǎn)生影響。（）(21)金融衍生工具的聯(lián)動性特征是指金融衍生工具的價值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密聯(lián)系、規(guī)則變動。（）(22)股票價格的變動通常比實際經(jīng)濟的繁榮或衰退領(lǐng)先一步，因此，股票價格水平已成為經(jīng)濟周期變動的靈敏信號或稱先導(dǎo)性指標(biāo)。（）(23)在兩個目標(biāo)之間存在矛盾的情況下，通過適當(dāng)操作，將貨幣政策兩目標(biāo)都能控制在相對合理的水平，是凱恩斯學(xué)派相機抉擇的方法。（）(24)商品期貨是指標(biāo)的物為有價證券的期貨合約。（）(25)英國和我國香港對證券投資基金的稱謂是“證券投資信托基金”。（）(26)基金主要投資于有價證券，投資選擇靈活多樣，從而使基金的收益有可能高于股票，投資風(fēng)險又可能小于債券。（）(27)債券的流動并不意味著它所代表的實際資本也同樣流動，債券獨立于實際資本之外。（）(28)54.證券登記結(jié)算公司的所有工作人員都必須具有證券從業(yè)資格。（）(29)合格境外機構(gòu)投資者(QFII)。QFII制度是一國(地區(qū))在貨幣沒有實現(xiàn)完全可自由兌換、資本項目尚未開放的情況下，有限度地引進外資、開放資本市場的一項過渡性的制度。（）(30)57.保證公司債券是以公司的不動產(chǎn)作抵押而發(fā)行的債券。（）(31)貼現(xiàn)債券是屬于溢價方式發(fā)行的債券。（）(32)商品證券是證明持有人有商品使用權(quán)或所有權(quán)的憑證，取得了這種證券就等于取得了這種商品的所有權(quán)，持有人對這種證券所代表的商品所有權(quán)受法律保護。（）(33)認(rèn)股權(quán)證的價值和剩余有效期成正比。（）(34)代表基金份額8%以上的基金份額持有人就同一事項有權(quán)要求召開基金份額持有大會。（）(35)股東可以親自出席股東大會，也可以委托代理人出席股東會議，代理人應(yīng)當(dāng)向公司提交股東授權(quán)委托書，并行使委托股東所有權(quán)利。（）(36)債券償還期限是指債券從發(fā)行之日起至償清本息之日止的時間。（）(37)二級市場交易非常活躍是2006年以來我國資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)表現(xiàn)出的特點。（）(38)實物債券是一種具有標(biāo)準(zhǔn)格式實物券面的債券，在標(biāo)準(zhǔn)格式的債券券面上，必須印有債券面額、債券利率、債券期限、債券發(fā)行人全稱、還本付息方式等各種債券票面因素。（）(39)社保基金的投資委托專業(yè)性投資管理機構(gòu)進行投資運作。（）(40)股權(quán)分置改革方案獲得相關(guān)股東會議表決通過，公司股票復(fù)牌后，市場稱這類股票為S股。（）(41)在其他條件相同的情況下，歐式期權(quán)的價格要比美式期權(quán)的價格來得高。（）(42)國債基金的收益會受市場利率的影響，但當(dāng)市場利率上調(diào)時，其收益也隨之增加。（）(43)證券發(fā)行市場通常無固定場所，是一個有形的市場。（）(44)對于開放式基金的交易，其贖回價一般是基金單位凈資產(chǎn)值加一定的贖回費。（）(45)二級市場交易非常活躍是2006年以來我國資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)表現(xiàn)出的特點。（）(46)上市公司被責(zé)令行政重組的，其債權(quán)債務(wù)關(guān)系不因處置決定而變化。（）(47)股票溢價發(fā)行時，超過股票面值的溢價部分，要轉(zhuǎn)入公司的法定公積金。（）(48)證券公司在辦理證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時，不得接受客戶的全權(quán)委托。（）(49)有價證券代表著一定量的財產(chǎn)權(quán)利，持有人可憑該證券直接取得一定量的商品、貨幣，或是取得利息、股息等收入，因此本身具有價值。（）(50)管理費通常從基金的股息、利息收益中或從基金資產(chǎn)中扣除，也可以向投資者收取。（）(51)基本建設(shè)債券不是標(biāo)準(zhǔn)化的國債，它是由政府所屬機構(gòu)發(fā)行的，是一種政府機構(gòu)債。（）(52)存托憑證也稱預(yù)托憑證，是指在一國(個)證券市場上流通的代表另一國(個)證券市場上流通的證券的證券。（）(53)證券公司應(yīng)當(dāng)按照監(jiān)管要求和自律性組織的自律規(guī)則，制定投資者教育計劃、工作制度和流程，明確投資者教育的內(nèi)容、形式，做好投資者園地的建設(shè)工作。（）(54)戰(zhàn)略投資者是與發(fā)行人業(yè)務(wù)聯(lián)系緊密且欲長期持有發(fā)行公司股票的公眾投資者。（）(55)基金托管人是依據(jù)基金運行中“管理與保管分開”的原則對基金管理人進行監(jiān)督和保管基金資產(chǎn)的機構(gòu)，通常由有實力的政策銀行或信托投資公司擔(dān)任。（）(56)證券資信評估機構(gòu)中從事證券資信評估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員，不屬于證券業(yè)從業(yè)人員。（）(57)基金份額持有人與托管人的關(guān)系是委托與受托的關(guān)系。（）(58)證券市場基金是指一種利益共享，風(fēng)險共擔(dān)的集合證券投資方式。（）(59)為加強對證券服務(wù)機構(gòu)的管理，我國《證券法》還授予了證券監(jiān)督管理機構(gòu)對證券服務(wù)機構(gòu)的監(jiān)管權(quán)和現(xiàn)場處理權(quán)。（）(60)公司上市條件是公司股本總額5000萬元，向社會公開發(fā)行的股份占公司總股本的20%以上。（）答案和解析一、單項選擇題（共60題，每題0.5分，共30分。以下備選答案中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分）(1):DD項錯誤，股份價格指數(shù)采用的是現(xiàn)金結(jié)算方式。(2):B(3):DA項，基礎(chǔ)資產(chǎn)為金融期貨合約；B項，基礎(chǔ)資產(chǎn)為股票指數(shù)；C項，基礎(chǔ)資產(chǎn)為外匯。(4):A只有選項A中的操作可以實現(xiàn)在未來某一時間通過期貨合約的對沖，以一個市場的盈利來彌補另一個市場的虧損，從而規(guī)避現(xiàn)貨價格變動帶來的風(fēng)險，實現(xiàn)保值的目的。(5):AB項債權(quán)人除了按期取得本息外，對債務(wù)人不能作其他干預(yù)；C項債券票面利率與期限的關(guān)系較復(fù)雜，它們還受除時間以外其他因素的影響，所以有時也能出現(xiàn)短期債券票面利率高而長期債券票面利率低的現(xiàn)象；D項流通性是債券的特征之一，也是國債的基本特點，但也有一些國債是不能流通的。(6):C(7):D(8):B(9):B(10):C(11):A(12):D(13):D(14):B證券發(fā)行市場又稱一級市場、初級市場，是發(fā)行人以發(fā)行證券的方式籌集資金的場所。(15):C期限性不是股票的特征，相反，由于股東不能要求退股，從而股票具有永久性特征。(16):C(17):B(18):C(19):C制定證券法規(guī)，行使監(jiān)管職能”不是證券業(yè)協(xié)會的職責(zé)范圍。(20):A(21):C1984年11月，中國銀行在東京公開發(fā)行200億日元證券，標(biāo)志著中國正式進入國際債券市場。(22):B(23):ABCD都是操縱證券市場的行為。(24):D<A></A>(25):D(26):A(27):B(28):D(29):B證券交易系統(tǒng)通常由交易主機、交易大廳、參與者交易業(yè)務(wù)單元或交易席位、報盤系統(tǒng)及相關(guān)的通信系統(tǒng)等組成的。交易主機是整個交易系統(tǒng)的核心。(30):A(31):A(32):A(33):C(34):B(35):A(36):B(37):A(38):D一般來說，中央銀行放松銀根、增加貨幣供應(yīng)時，資金面較為寬松，股票價格會上升。(39):C(40):A按照償還期限分類，國債可分為短期國債(1年或l年以內(nèi))、中期國債(1年-l0年)和長期國債(10年或l0年以上)。(41):B大宗交易在交易所正常交易日收盤后的限定時間進行，申報方式有意向申報和成交申報。(42):D(43):D證券的發(fā)行制度包括：①注冊制，實行公開管理原則，要求發(fā)行人提供關(guān)于證券發(fā)行本身以及同證券發(fā)行本身有關(guān)的一切信息，實質(zhì)上是一種發(fā)行公司的財務(wù)公布制度；②核準(zhǔn)制，實行實質(zhì)管理原則，即證券發(fā)行人不僅要以真實狀況的充分公開為條件，而且必須符合證券監(jiān)管機構(gòu)的若干適合于發(fā)行的實質(zhì)條件。(44):B(45):A雙貨幣債券是指以一種貨幣支付息票利息，以另一種不同的貨幣支付本金的債券。(46):B期貨交易是指交易雙方在集中的交易所市場以公開競價方式所進行的期貨合約的交易。(47):A(48):D(49):D(50):A中國證監(jiān)會對申請設(shè)立子公司的證券公司在風(fēng)險控制指標(biāo)、凈資本、經(jīng)營管理能力、市場占有率、治理結(jié)構(gòu)、風(fēng)險管理、內(nèi)部控制機制等方面有審慎性的要求，要求最近1年凈資本不低于12億元。(51):A(52):A無面額股票不標(biāo)明金額，但注明了它在公司總股本中所占的比例，其理論價值(不考慮供求關(guān)系影響的價值)等于公司凈資產(chǎn)除以公司總股本，這種關(guān)系就屬于同方向變化。(53):D非公開發(fā)行證券指上市公司采用非公開方式向特定對象發(fā)行證券的行為。(54):D中央銀行票據(jù)簡稱央票，是央行為調(diào)節(jié)基礎(chǔ)貨幣而向金融機構(gòu)發(fā)行的票據(jù)，是一種重要的貨幣政策日常操作工具，期限在3個月～3年。(55):A(56):D(57):A(58):D貨幣市場基金的年管理費率最低，約為基金資產(chǎn)凈值的0.25％～1％。(59):A《證券法》于1998年12月29日通過，1999年7月1日開始執(zhí)行。(60):B現(xiàn)貨價格與期貨價格在走勢上具有收斂性，即當(dāng)期貨合約臨近到期日時，現(xiàn)貨價格與期貨價格將逐漸趨同。二、不定項選擇題0.5分（共40題，每題0.5分，共20分。以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分）(1):B,D(2):A,B,D(3):A,B,C(4):A,B,C,D(5):A,B,C,D所給選項都屬于債券發(fā)行人在確定債券的償還期限時需要考慮的因素。(6):A,B,C(7):A,B,C,D公司型基金是依據(jù)基金公司章程設(shè)立，在法律上具有獨立法人地位的股份投資公司。(8):A,B,C,D(9):A,B,C,D(10):A,B,D(11):A,B,C(12):B,C,D(13):A,B,C,D(14):A,B,C,D(15):A,B,C(16):A,B,C,D證券市場參與者包括證券發(fā)行人、證券投資人、證券市場中介機構(gòu)、自律性組織和證券監(jiān)督機構(gòu)五大類。(17):C,D考生注意，中央政府發(fā)行的債券又稱為國債。(18):A,C(19):A,B,D(20):B,C,D(21):A,D(22):A,D(23):A,B股票的性質(zhì)有五個方面：股票是有價證券、股票是要式證券、股票是資本證券、股票是證權(quán)政券、股票是綜合權(quán)利證券。(24):A,B,C(25):A,B(26):A,B,C,D(27):A,B,C,D(28):A,B,C注冊登記為保薦機構(gòu)的條件有ABC三項。(29):A,B,C(30):A,B,D從內(nèi)容上看，中國證券市場對外開放可分為以下三個層次：①在國際資本市場籌集資金；②開放國內(nèi)資本市場；③有條件地開放境內(nèi)企業(yè)和個人投資境外資本市場。(31):A,B,C,D(32):A,C,D根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》和其他相關(guān)法規(guī)的規(guī)定，基金財產(chǎn)不得用于題中ACD項下的投資或活動。(33):A,B,C(34):A,B,C,D(35):B,C(36):A,B,C,D(37):A,B,D(38):C,D(39):A,B開放式基金通過投資者向基金管理公司申購和贖回實現(xiàn)流通轉(zhuǎn)讓，而近年來，ETF和LOF交易的開設(shè)，使開放式基金也可以在交易所市場掛牌交易。(40):A,C,D廣義的有價證券包括商品證券、貨幣證券和資本證券，而狹義的有價證券即指資本證券。二、不定項選擇題1分（共20題，每題1分，共20分。以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分）(1):A,B,CA選項是2007年12月10日發(fā)布；8選項是2008年1月2日發(fā)布；C選項是2004年1月2日發(fā)布；D選項是屬于綜合指數(shù)類。(2):A,C,D(3):B,C,D根據(jù)《證券市場禁人規(guī)定》，被認(rèn)定為市場禁人者，除不得繼續(xù)在原機構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)外，也不得在其他任何機構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任其他上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)。(4):A,B,CD選項是按照基礎(chǔ)工具種類分類，金融衍生工具中的一種。(5):A,B,C(6):A,B,CD選項正確的說法是：有100萬元人民幣以上的注冊資本。(7):A,B,C計價貨幣都是人民幣，所以D選項不正確。(8):A,B,D(9):A,B,C,D(10):AB選項，因不可抗力的突發(fā)性事件或為維護證券交易的正常秩序，證券交易所可以采取臨時性停市；C選項發(fā)現(xiàn)重大異常的交易情況時，證券交易所可以對有問題的賬戶限制交易；D選項，完全曲解了技術(shù)性停市。(11):A,B,DC項屬于存托憑證對投資者的優(yōu)點。(12):A,B,D國家股從資金來源上看，主要有ABD三個方面。(13):A,B,D證券中介機構(gòu)包括證券經(jīng)營機構(gòu)和證券服務(wù)機構(gòu)兩類。為證券提供流通轉(zhuǎn)讓機會的市場是證券交易市場。(14):D投資的主體都是個人、機構(gòu)等，并沒有不同。所以D選項不正確。(15):A,B,C,D合謀是指行為人欲影響市場行為而與他人同謀，由一方做出交易委托，另一方按對方委托的內(nèi)容，在同一時問、地點，以樣數(shù)量、價格和方式達(dá)成交易的行為。(16):A,B<A></A>(17):A,B,C(18):A,B,C(19):B,C,DA選項是非公開發(fā)行的特征。(20):A,B略三、判斷題（共60題，每題0.5分，共30分。正確的作√表示，錯誤的用×表示，不選、錯選均不得分）(1):1票面收益率只適用于投資者按票面金額買人債券，直至期滿并按票面金額償還本金的情況。(2):1(3):0廣義的有價證券是指商品證券、貨幣證券和資本證券。(4):0(5):0