3

〔2023年〕第一章第一條其次章其次條第一節第三條第四條第五條

總則目的：為清楚工作界面及流程，提高外聯報建工作效率，確保公司工程開發建設的順當進展，現結合政府現行房地產工程報建流程及規定，特制定本治理方法。適用范圍本治理方法適用于總辦外聯職能及業務關聯部門。內容工程拓展階段外聯日常跟進國土資源信息，準時反響公司相關職能，并供給政府連接、政策詢問等支持。對公司有初步意向的土地，外聯協作收集地塊及周邊配套相關信息，供給目標地塊前期方面的建議。如經公司論證后有意向參與競拍的土地，外聯負責依據國土局要求辦理相關手續，應了解〔如能提前〕競拍土地的競買條件，如是否需要方案。土地拍賣土地拍賣前，外聯負責向國土局收集土地拍賣文件〔含相關配套文件及用地紅線圖紙取得拍賣中心統一制作的應價牌。土地拍賣時，由公司負責人指定人員到場簽到參與競買。如競買成功，由公司授權代表當場與出讓人簽訂《成都市拍賣出讓國有建設用地使用權成交確認書30個工作日內完成公司注冊登記手續，外聯負責與出讓人簽訂《國有建設用地使用權出讓合同》及補充協議，并按《出讓合同》和拍賣文件商定的時間、比例繳納拍賣成交地價款和拍賣效勞費。如競買失敗，負責辦理競買保證金的退款手續。其次節第六條第七條第八條第九條第十條第十一條第十二條

工程前期階段環境影響報告書〔表〕審批取得《國有建設用地使用權出讓合同》及補充協議后，外聯負責托付相關單位20個工作日。外聯負責將編制完成的《環境影響報告書》提交環保局審批。申請資料以及協同部門詳見附件列表〔下同。企業投資工程核準取得《國有土地全部權成交確認書》后30個工作日內，總辦負責完成工程公司20個工作日內完成銀行10國土手續土地價款支付后，財務部協作完成相關契稅、印花稅的繳納手續并取得完稅證10房地產開發資質申請外聯依據房地產開發資質申報要求，向人力資源部發送資質申報所需專業技術人員職稱要求的清單，人力資源部協同外聯在10個工作日內供給相關資料。規劃條件、建設用地規劃許可5個工作日內開展《建設用地規劃許可證》申請手續。建設工程設計方案審查《國有建設用地使用權出讓合同》及補充協議簽訂后，外聯通知設計治理部開展相關工作。在設計過程中，外聯應與政府主管部門進展溝通，并準時向設計治理部等關聯部門反響信息，整合推斷做出合規、合理的說明、解釋或者溝通協調。工程建筑方案設計工作完成后，外聯負責在取得全套設計方案送審資料3建設工程規劃許可外聯在取得符合規劃審批深度要求的建施圖〔含平、立、剖及總圖〕2個工作日內向規劃局申請辦理規劃許可證手續。在圖紙審查過程中，設計治理部需協調設計單位協作政府審查，準時修改圖紙設計。外聯負責與成都市勘察測繪爭論院簽訂坐標放線及竣工測量托付合同。第十三條 建筑工程設計施工圖審查設計治理部完成工程施工圖設計任務后，外聯負責聯系審圖機構對施工圖進展3個工作日向設計治理5個工作日內預備好全部送審圖紙資料，并協作外聯完成圖紙送審工作。在圖紙審查過程中，設計治理部需協調設計單位協作政府審查，準時修改圖紙設計。第十四條第三節第十五條第十六條第十七條

建筑工程施工許可證15合同、中標通知書等相關資料，且在《施工圖設計文件審查批準書》取得后，外聯負責在5個工作日內開展施工許可證申辦工作。工程治理部負責協調施工單位協作外聯開展施工許可證辦理工作，催促施工單位完成現場開工條件檢查及整改。財務部依據外聯要求準時繳納報建費，并在取得施工合同審查備案表1550天內辦理完成。工程施工階段臨時排水、取水許可證30個工作日內向政府申辦施工取水手續責協調總包單位協作完成政府現場核查工作。電、自來水申辦5個工作日內開展施工用水、用電申報工作。在臨電投運前，外聯負責繳納臨電保證金。預售許可證外聯負責在工程預售前20前10個工作日內取得《預售許可證5個工作日內供給預售資金監管協議、貨款銀行同意預售函件，并按推想面積托付合同支付相關費用。市場營銷部負責供給預售方案信息，確保預售現場各項公示手續到位，符合政府預售監管要求。對銷售過程可能消滅的價風格整報批報備、分單元推出銷售單位等狀況，外聯需負責協調。第四節 工程竣工驗收階段第十八條日常跟進與竣工驗收相關的政策信息，準時反響公司相關職能，并供給政策詢問、政府連接等支持；第十九條超出規劃總平圖批準擅自建設的建筑體均會影響竣工驗收、實測審查及產權辦理。凡涉及到建筑面積變化的設計變更和對消防設計有重大影響的變更均需經外聯確認是否報政府或消防部門審查備案?？⒐崪y期間，設計治理部需協作外聯部負責對實測竣工圖進展修改。其次十條竣工驗收及備案外聯負責組織開展工程竣工驗收工作。工程治理部負責協調總包及分包單位協作外聯完成政府現場檢查及整改要求。第五節 工程竣工后階段其次十一條房屋初始登記30部負責在接到房管局交費審核單后10個工作日內全額支付修理基金及辦證登記費，并供給工程完稅證明等報建所需資料。其次十條自有物業分戶產權5個工作日內啟動自有物業分戶產權證辦理工作。其次十一條國土竣工換證20個工作日內托付開展國土竣工地籍調查5個工作日內支付費用并協調貸款銀行出具同意辦理竣工換證函件。其次十二條申退散水基金20個工作日內供給10個工作日內辦理散水基金的退費手續。取得竣工驗收備案表后，本錢治理部、財務部依據外聯通知要求，分別供給工程決算書〔本錢治理部、發票復印件〔財務部〕等相關資料。外聯在之后的10其次十四條申退報建費5個工作日內，外聯啟動辦理報建費申退手續。辦理臨電保證金的申退手續。其次十六條工程后評估在工程竣工交付后，針對在建過程中產生的問題，消滅的風險以及應對的方法開展。第六節 其他日常工作其次十五條日常資源維護1、建立并維護外部資源信息庫，每半年整理并上報直接上級備案；2、外聯對報建流程實施動態治理，依據政策變化不定期補充、完善現有制度與流程，在變化中管控報批報建風險；3、外聯對可能存在風險的工作項編制節點監控預警表，并對協作部門的前置工作進展預驗收，對協作部門的預驗收結果納入當季考核；4、借用資料報送、業務溝通、專業詢問、會務溝通等多種時機建立并維護和其次十六條政策信息收集匯總外聯在尋常工作中，需準時收集政府相關部門公布的關聯信息，包含設計審查及報建辦理標準、制度、程序的信息文件，并在第一時間向公司相關部門進展通報、預警、互動，供給支持。其次十七條協作市場營銷部和關聯公司完成各類品牌推廣和企劃、公關活動所需報批報建手續及與相關部門的溝通協調工作。其次十八條協同租務部辦理寫字樓租戶租賃合同登記備案手續。其次十九條協作商業及物業辦理裝修備案等政府職能部門手續。第四章 附則第三十條本治理方法自2023年一月十九日起執行不全都的，一律以本治理方法規定為準。2023年一月十九日1：工作流程圖7102：工作流程列表序號 內容 申請資料

辦理時限〔資料齊全〕

協作部門2〕3〕規劃選址意見2〕3〕規劃選址意見建設工程環境影響報告書〔表〕登記表10財務部1〕2〕3〕4〕5〕6〕7〕8〕9〕投資工程申請報告環境影響評價批復營業執照、組織機構代碼證、外商批準證書經審計的最企業財務報表開戶銀行出具的資金信用證明公司董事會決議銀行出具的融資意向書工程規劃意見工程用地意見30財務部企業投資工程2準

1〕《建設工程環境保護申報表》國有土地使用權證

《土地登記申請書》、土地登記法人代表身份證明書、土地登記托付書及托付人和代理人的身份證復印件土地權屬證明文件〔包括土地征收、征用、土地劃撥批準文件、土地出讓合同或出讓合同變更協議等文件〕建設用地規劃許可證、選址意見書或定點通知書、30規劃紅線圖、規劃設計條件通知書或總平面圖建設工程批準或備案文件地籍調查表、界址點成果表、宗地圖招標、拍賣、掛牌成交確認書土地出讓金繳納狀況審核表契稅完稅憑證或緩交、免交契稅材料用地單位《營業執照》、機構代碼證

財務部國有土地使用權抵押

抵押人和抵押權人《土地登記申請書》土地登記身份證明、土地登記托付書及身份證復印件抵押人《土地地價確認函》土地抵押合同、借〔貸〕款合同抵押權人《中華人民共和國金融許可證》、營業執照抵押人營業執照副本

20個工作日 財務部5 房地產開發資質申請

申請資質報告房地產開發企業資質申請表企業營業執照驗資報告土地證明文件立項批復專業技術人員職稱證書及勞動合同企業章程

30

人力資源部財務部6 用地規劃許可

規劃條件、《建設用地規劃許可證》申請表測繪單位出具的用地界址測繪成果土地權屬文件4〕用地紅線圖〔1：5001：1000〕

15個工作日 財務部1〕2〕3〕1〕2〕3〕1建設工程設計方案總平圖〔1：5001：1000〕5份建設工程設計〔含平、立、剖面圖〕2套9設計治理部4〕5〕6〕日照分析綜合計算圖〔1：5001：1000〕2A3211〕2〕3〕《建設工程規劃許可證》申請表11測繪單位出具的坐標放線測繪成果1套5財務部1、1〕2〕3〕4〕5〕6〕7〕8〕9〕市建委：工程工程設計概要表工程工程根本信息表戶型統計表2份、規劃設計條件通知書及公建配套設施相關行業標準經施工圖審查機構審查合格的建筑專業總平面、11全套施工圖設計文件件、外立面效果圖及地勘報1〔光盤刻錄〕設計概〔預〕算書環境影響報告書批復15設計治理部2、1〕2〕市規劃局：513、1〕2〕市消防支隊：11建設工程規8許可建筑工程設計施工圖審查1消防設計說明設計單位資質證書4、市衛生局：1111生活飲用水二次貯水設施及水泵房平面圖1份5、市人防辦：116、市水務局：1〕17、市氣象局：118、市廣電局：119、市國安局：1111備案

非國家投資工程招標報告建設工程施工合同備案申請表立項批復、招標核準表中標通知書中標人資質證書、安全生產許可證總包、分包合同監理合同注冊建筑師、總監理工程師崗位證書及總監理工程師任命書

5個工作日 本錢治理部11質監、安監備案1〕2〕3〕4〕5〕質量監視備案表施工圖設計文件審查合格書工程質量檢測見證取樣送檢人員名單及授權書建筑工程安全監視備案登記表施工現場地下管線資料交接材料證明表10工程治理部6〕7〕8〕建設工程施工現場開發安全生產條件自查表中標企業工程負責人《安全生產考核合格證書》中標企業專職安全治理人員《安全生產考核合格證書》12核繳報建費1〕2〕建設工程規劃許可證房屋建筑設計文件審查批準書5財務部3〕立項批復1〕建筑工程施工許可申請表2〕外地施工企業入蓉備案登記表1〕建筑工程施工許可申請表2〕外地施工企業入蓉備案登記表3〕安全文明施工措施費支付協議及支付憑證4〕綜合社會保險繳費確認函5〕國土證6〕建設工程規劃許可證及附圖工程治理部7〕施工組織設計會簽表38〕銀行出具的到位資金證明文件財務部9〕建設單位、總包單位民工工資擔保手續10〕建設工程報建費交費核繳單11〕工程工程根本狀況表12〕建設單位、施工總包單位及勞務企業各自的《農民工工資支付專用帳戶開立證明》可證臨時排水、取水許可證

《成都市取水許可申請登記表》鑿井取水方案安全承諾書〔與第三者有利害關系時，第三者的承諾書或其它文件〕水資源論證報告審查批復文件〔需要水資源論證的工程〕臨時排水書面申請施工現場排水現場平面圖

5

工程治理部財務部15 自來水申辦

建設工程規劃許可證騎縫章建施總平面圖水表安裝業務登記單市政工程規劃申請表施工紅線圖

30

設計治理部財務部用電申請

用電申請托付書、用電申請書《成都電業局高壓客戶裝增容用電申請書》《成都電業局客戶設備登記表》立項批文營業執照、房地產開發資質、稅務登記證、一般納稅人資格證書、組織機構代碼、法人身份證復印件、法人證明文件、代理人身份證復印件、法人托付書地塊紅線圖、蓋規劃騎縫章的工程總平圖拍賣文件、配電網函設計托付書、設計單位相關資質證明圖紙審核清單及《客戶受電工程圖紙審核申請單》《供電方案答復單》受電工程圖紙〔含客戶受電工程設計說明書、主要電氣設備一覽表、高壓受電裝置一、二次接線圖與平面布置圖、配電網絡布置圖等〕受電工程中間檢查資料施工單位相關資質證明《受電工程圖紙審核結果通知單》〔合格〕《受電工程中間檢查申請單》《受電工程竣工報驗申請書》工程竣工圖及說明電氣試驗及保護整定調試報告電氣工程監理報告和質量監視報告安全用具的試驗報告運行治理的有關規定和制度值班人員名單及資格整改通知單、《受電工程竣工驗收合格單》《客戶受電工程投運大單》凹凸壓供用電合同、IC卡購電協議依據《業務繳費通知單》繳納相關業務費用：高牢靠性費、臨時接入電費、預存電費在電業局指定公司購置負控終端戶表全套手續〔包括戶表批文、點對點登記表、電表校驗手續、屬地局代維護移交手續等等〕外部電纜通道維護協議、外部電纜通道安全協議

設計治理部工程治理部財務部燃氣安裝申請

騎縫章建施總平圖建施平面圖電子文檔燃氣設備參數說明遠程抄表系統施工合同

設計治理部30個工作日 工程治理部財務部1〕建設工程規劃許可證設計治理部1〕建設工程規劃許可證設計治理部2〕騎縫章建施總平面圖3〕通過審查的建施平面圖20市場營銷部4〕房產工程測繪托付合同5〕測繪報告財務部報告審查開發企業營業執照、資質證書及單位介紹信或法人授權托付書經辦人身份證明國有土地使用權證預售方案審查 4〕建筑工程施工許可證建設工程規劃許可證及蓋有騎縫章的規劃總平面圖派出所地址證明商品房預售房源表

5

市場營銷部20 預售許可證

商品房預售許可申請表營業執照副本、開發資質證書副本介紹信及經辦人身份證復印件國有土地使用權證〔原件及復印件,如有抵押，需抵押權人出具同意辦理預售、初始登記、轉移登記以及同意房屋買受人辦理抵押登記的證明原件〕建筑工程施工許可證建設工程規劃許可證及該有騎縫章的規劃總平圖派出所地址證明〔1010成都市公安消防支隊施工圖審查意見表工程施工合同〔建委備案的施工合同〕及施工進度說明商品房預售資金監管協議預售方案房產面積推想繪成果暫定資質的房地產開發企業，按成辦發〔2023〕85號文的規定應提交擔保函及擔保單位的營業〔擔保單位必需有獨立的法人資格，有相應的賠償力氣，不能是同樣具有暫定資質的開發企業〕工程周邊配套狀況規劃信息簡圖

10

市場營銷部財務部1、1〕2〕3〕市建委：建筑工程竣工驗收申請表建筑工程竣工驗收報告公共設施配套工程建設合同2、1〕2〕3〕4〕市規劃局：建設工程規劃許可證及附圖房屋竣工驗收測繪圖及建筑工程規劃測繪成果報告書房產實測成果報告城建檔案竣工資料審核意見書3、1〕市環保局：建設工程竣工環保驗收監測報告〔發電機噪聲、中心空調噪聲〕4、1〕2〕3〕4〕5〕市消防支隊：建筑工程消防驗收申請表自動消防設施維護保養合同經建設單位簽字認可的施工單位對隱蔽工程、固定消防滅火系統、自動報警系統、防排煙系統的安裝、調試、開通記錄及水系統的耐壓試驗報告內部裝修材料見證取樣，抽樣檢驗報告及燃燒性能證明材料、阻燃制品的燃燒性能證明市消防監視機構認可檢測單位對固定消防滅火系工程治理部21 竣工驗收6〕7〕統、自動報警系統、防排煙系統、鋼構造防火保護的檢測報告〔只有室內消火栓系統的建筑不作要求〕和電氣防火技術檢測報告施工單位、建設單位、監理單位三方責任人簽名認可，三方單位蓋有公章的鋼構造防火處理具體施工記錄報告竣工圖電子文檔15設計治理部本錢治理部8〕9〕全部消防設備和產品選用的廠家、類型、數量及產品的檢查報告〔室內裝修工程還應供給裝修選用產品的廠家、類型、數量及產品的檢查報告〕有防火性能要求的建筑構件、建筑材料、室內裝修裝飾材料符合國家標準或者行業標準的證明文件、廠家合格證施工、工程監理、檢查單位的合法身份證明和資質等級證明文件原公安消防監視機構核發的全部的《建筑工程消防設計審核意見書》，以及消防專項論證、會審紀要〔復印件〕工程竣工驗收報告5、市氣象局：1〕防雷裝置檢測報告6、市人防辦：市人防辦審核通過的人防工程施工圖〔建筑、結構、水、通風、電〕人防工程施工圖技術交底紀要、設計變更通知、隱蔽工程記錄、質量保證和自檢材料、分局部項工程質量評定表等質量備案資料建設、設計、施工、監理、防護設備廠等單位出具的該工程人防工程質量評估報告7、市水務局：涉水事項〔包括工程中的取水工程、排水工程、節水工程、河渠整治工程、水土保持工程〕竣工圖，并附電子文檔上述涉水工程假設存在竣工圖與設計圖不符的狀況，需供給由甲方出具關于設計變更的狀況說明排水質量驗收報告〔監理單位出具〕8、市衛生防疫支隊：生活飲用水二次供水涉水產品的衛生行政部門許可證批件〔水箱、水泵、管材的衛生許可批件復印件〕衛生防疫施工圖審查意見9、市林業園林局：市規劃局審批的總平面圖綠化竣工總平面圖〔即注有綠地面積表的房屋竣工規劃測繪圖〕10、市廣電局：1〕有