公路工程施工索賠第1頁/共45頁二、索賠概念索賠是合同管理的一部分，索賠就是要求取得應該屬于自已的東西，也是要求補償自已損失的權利。第2頁/共45頁三、施工索賠的意義或目的1、維護承包人的合同利益承包人履行實施工程合同存在政治風險、經濟風險、合同風險和施工風險，合同條件賦予承包人進行索賠的權利，使承包人獲得合理的經濟補償，從而有效保護承包人的合同利益；第3頁/共45頁2、提高承包人的經營管理水平為了成功進行施工索賠，承包人必須對工程項目進行嚴格施工管理，合理控制工程開支，系統積累各種資料，正確編寫索賠報告，策略進行索賠談判，等等，通過這些細致的工作，強化工程施工管理人員的能力，提高承包人的經營管理水平。第4頁/共45頁四、索賠工作的意識觀念1、索賠意識索賠意識就是索賠的自覺性，施工人員自覺關心與施工索賠有關的任何事件，主動提出索賠要求。2、合同意識主要體現三點：第5頁/共45頁1）合同雙方自覺履行合同，按合同約定辦事，任何長官意志或行政命令手段都是無效的；2）通過合同意識提高自我保護能力，利用合同條件保護自已的利益；3）雙方履行合同中協調配合，圓滿實現合同目標。第6頁/共45頁3、風險意識1）政治風險2）經濟風險3）合同風險4）施工風險第7頁/共45頁4、成本意識熟悉工程項目的工程范圍以及工程成本的各個組成部分，對超出合同項目工程范圍的工作，要及時發現，并及時提出索賠要求。超出投標報價范圍的工程成本是可以索賠的。5、時間觀念索賠生效是有時限的，失掉時機或超過時限意味索賠失敗。第8頁/共45頁第二章施工索賠的發生和分類

一、發生索賠的原因1、風險分擔不均承包商承擔了工程項目施工的主要風險，只有通過施工索賠來適度地減少風險，彌補各種風險引起的損失。2、施工條件變化第9頁/共45頁土木建筑工程的復雜性，施工現場條件的變化對工期和造價影響很大。由于不利的自然條件及人為障礙，導致設計變更、工期拖延和工程成本大幅增加；不利的自然條件——地下水、地質斷層、溶巖孔洞、施工水位變化、地下文物遺址等，業主提供的招標文件以及承包人現場查勘，不可能準確無誤的發現，是有經驗的承包人無法預見的。（現狀：免責條款）第10頁/共45頁3、工程變更1）不改變工程細目單價的一般工程變化；（附加工程）2）新增工程細目單價的工程變更3）改變工程細目單價的工程變更（額外工程）4）改變施工順序的工程變更5）改變施工時間的工程變更（時間調整、加速施工等）6）改變質量標準的工程變更7）其它第11頁/共45頁4、工期拖延5、業主違約6、合同缺陷7、國家法令變更國家法律、法令或規則發生變化變更，如進出口限制，外匯管制、稅率提高等。變更時間標準——8、其它（不可抗拒風險、暫停施工、終止合同、業主拖期付款等）

第12頁/共45頁二、施工索賠分類1、按發生索賠原因分類1）增加工程索賠2）地基變化索賠3）工期延長索賠4）加速施工索賠5）不利自然條件及人為障礙索賠6）工程范圍變更索賠7）合同文件錯誤索賠8）工程拖期索賠9）暫停施工索賠第13頁/共45頁10）終止合同索賠11）圖紙拖交索賠12）拖延付款索賠13）物價上漲索賠14）業主風險索賠15）特殊風險索賠16）不可抗拒天災索賠17）業主違約索賠18）法令變更索賠19）其它索賠第14頁/共45頁2、按索賠目的分類1）工期索賠2）經濟索賠3、按索賠對象分類1）承包人與業主間索賠2）承包人與分包商索賠3）承包商與供貨商間索賠4、按索賠的處理方式分類1）單項索賠2）綜合索賠第15頁/共45頁三、承包施工常見索賠問題1、施工現場條件變化索賠施工現場條件變化索賠含義：在施工過程中，承包商“遇到了一個有經驗的承包商不可預見到的不利的自然條件或人為障礙”，因而導致承包商為完成合同要花費計劃外的額外開支，這些額外開支應得到業主方面的補償。施工現場條件變化含義：主要指施工現場的地下條件（即地質、地基、地下水及土壤條件）的變化，給項目施工帶來了嚴重困難。如地基或土壤條件，同招標文件中的描述差別很大，或在招標文件中沒有提及。水文氣象方面原因造成的施工困難，如暴雨、洪水對施工帶來的破壞或經濟損失，則屬于投標施工風險問題，不屬于施工現場條件變化的范疇。第16頁/共45頁施工索賠處理原則：一般的不利水文氣象條件，是屬于承包人的風險；特殊反常的水文氣象條件即人力不可抵抗的自然力，則屬于業主的風險。第17頁/共45頁2、工程范圍變更索賠工程范圍變更索賠：是指業主或工程師指令承包商完成某項工作，而承包商認為該項工作已超出了原合同的工作范圍，或超出了他投標時估計的施工條件，因而要求補償其附加開支，即新增開支。1）新增工程類型（1）附加工程第18頁/共45頁附加工程：指那些該合同項目所必不可少的工程，如果缺少了這些工程，該合同項目便不能發揮合同預期的作用，即附加工程就是合同工程項目所必需的工程。承包人必須完成。結算支付方式：按投標單價及原合同約定支付方式結算支付。第19頁/共45頁（2）額外工程額外工程：指工程項目合同文件中“工作范圍”中未包括的工作。缺少這些工作，原訂合同工程項目仍然可以運行，并發揮效益。結算支付方式：新定單價，按議定方式結算支付。單價及支付方式不同。第20頁/共45頁2）處理原則（1）包括在招標文件中的“工程范圍”內，所列的工作內，并在工程量表、技術規程及圖紙中所標明的工程，均屬于“附加工程”。（2）業主或監理指示進行的“工程變更”，如屬于“根本性的變更”，則屬于“額外工程”。（3）發生的工程變更的工程量或款額，超過了一定的界限，即超出了“附加工程”的范圍，應屬于“額外工程”。例：（4）如果屬于“附加工程”，按原合同單價計算工程款，或參照近似工作的單價計算工程款；如果屬于“額外工程”，則應重新議定單價，按新單價支付工程款。

第21頁/共45頁3、工程拖期索賠工程拖期索賠：承包商為了完成合同規定的工程花費了較原計劃更長的時間和更大的開支，而拖期的責任不在承包商方面，商包商要求業主延長工期和費用補償。1）拖期原因：（1）業主原因未按規定時間向承包人提供施工現場，或施工道路，干涉施工進展；大量提出工程變更或額外工程等。第22頁/共45頁（2）咨詢工程師原因如：修改設計，未按規定時間及時提供施工圖紙，圖紙錯誤引起返工等。（3）客觀原因如：政局動亂，戰爭或內亂，特殊惡劣的氣候，不可預見的現場不利自然條件，等等。2）處理原則詳見P33頁表2-3第23頁/共45頁4、加速施工索賠由于非承包商原因，與原計劃相比項目進度拖期，為確保項目按計劃工期完成，業主要求承包商加速施工，承包商為加速施工而增加的成本要求得到補償。第24頁/共45頁第三章施工索賠的依據

一、承包人進行索賠的主要依據1、招標文件2、投標書3、施工協議及其附件4、來往信件5、會議記錄6、施工現場記錄7、工程財務記錄8、現場氣象記錄9、市場信息資料10、政策法令文件第25頁/共45頁二、承包商索賠可引用的合同條款詳見P48頁表3-1第26頁/共45頁三、承包商可索賠的情況1、工程變更2、工期拖期3、施工條件變化4、加速施工5、工期延長6、業主風險7、物價上漲8、施工效率降低9、暫停施工或終止合同10、業主拖期付款11、業主違約12、政府法令變更第27頁/共45頁第四章對合同條款的解釋

一、解釋合同的規則1從整體上解釋合同2、確定合同文字的含義3、手寫文字為準4、定量優先5、反義居先反義居先原則：P866、以法律為準法律規定優先，免責規定無效。7、以明示條款為準8、可參照先例栽決9、可使合同失效的情況第28頁/共45頁二、全面論證索賠權的范例案例分析：P95第29頁/共45頁第五章索賠工作的程序

一、索賠一般程序1、提出索賠要求第30頁/共45頁例：索賠意向書--------駐地辦：我項目------------受到-------影響，依據合同條款第------條，現向貴辦通知，我方對實施---------工程所發生的額外費用（或工期拖期）保留取得補償的權利；該項額外費用的數額（或延長的工期）我方將按合同第-----條規定向貴辦報送。

--------項目經理部

----年----月----日第31頁/共45頁2、報送索賠資料1）過程報送事態發展資料（含采取的措施）2）索賠事項影響結束后，報送索賠最終報告3、會議協商解決4、邀請中間人調解(上級領導協調)5、提交仲裁或訴訟（忌諱）第32頁/共45頁第六章施工索賠的計價法

一、索賠款的組成（簡略）二、索賠款計價法1、實際費用法2、總費用法3、其它第33頁/共45頁第七章索賠文件的編寫法

索賠報告書一般由總論、合同引證、索賠款計算、工期延長論證、證據材料五部分組成。（一）總論部分簡明扼要說明索賠的事項、理由和要求的款額或工期延長，按索賠事項的具體情況編寫，一般應包括以下內容：1、序言2、索賠事項概述3、具體索賠要求：工期延長天數或索賠款額第34頁/共45頁（二）合同引證部分以事實和合同條款為依據全面論證索賠要求成立——定性分析論證，一般包括以下內容：1、概述索賠事項的發生、發展、處理和最終解決過程；2、發出索賠通知書的時間；3、引證索賠要求的合同條款，如第35頁/共45頁——不利的自然條件；——合同范圍以外的工程；——業主風險和特殊風險；——工程變更指令；——工期延長；——合同價調整，等等4、指明所付的證據資料第36頁/共45頁（三）索賠款額計算部分以具體的計價方法及證據材料論證合理的經濟補償款額——定量分析。索賠款計價的主要組成部分：由于索賠事項引起的額外開支的人工費、材料費、設備費、工地管理費、總部管理費、投資利息、稅收、利潤等。每項費用支出，應附以相應的證據或單據。論證各項開支的合理性，詳細寫出計算方法，指明相應的證據資料。通過詳細的論證和計算，使業主和工程師對索賠款的合理性有充分理解。第37頁/共45頁（四）工期延長論證部分1、目的：為了獲得施工期的延長，以免承擔誤期損害賠償費的經濟損失，同時為獲得經濟補償創造條件。2、工期論證方法在索賠報告中論證工期的方法主要有：（1）橫道圖表法（2）關鍵路線法（3）進度評估法（4）順序作業法，等第38頁/共45頁3、工期概念（1）計劃工期計劃工期就是承包商在投標報價中申明的施工期，即從正式開工日起至建成工程所需的施工天數。（2）實際工期實際工期：就是在項目的施工過程中，由于多方面干擾或工程變更，以及采取加速施工措施后，建成該項目工程實際上所花費的施工天數。（3）理論工期理論工期：在工程量變化、施工受干擾的條件下，仍按原定效率施工、而不采取加速施工措施時，在理論上完成工程所需要的時間。第39頁/共45頁（五）證據部分以索賠報告書附件形式出現，包括該索賠事項所涉及的一切有關證據資料以及對這些證據的說明。按具體索賠事項列出，一般包括：第40頁/共45頁1、政治經濟資料，如：（1）重大新聞報導，如罷工、動亂、地震、颶風、以及重大災害等；（2）重要經濟政策，如稅收決定、海關進出口規定，外幣匯率調整，工資或物價的定期報刊，涉外經濟法等；（3）政府官員及工程主管部門領導人視察工地的談話記錄；（4）銀行、報社電視臺代表參觀工程時的談話記錄及新聞報導；（5）國家及地方氣象臺發布的天氣和氣溫預報，尤其是異常天氣狀況的記錄，等。第41頁/共45頁2、施工現場記錄報表，包括：（1）現場施工日志；（2）施工檢查員的報告；（3）業主和工程師的指令及來往文件；（4）每日出勤的工人和設備報表；（5）每日完工部分的驗收記錄；（6）施工事故詳細記錄（7）施工現場會議記錄（8）工地風、雨、溫度、濕度記錄；（9）施工材料使用記錄；（10）和業主、工程師的談話記錄；