工程索賠注意事項

一、工程索賠的概念

索賠是在工程承包協(xié)議履行中，當事人一方由于另一方未履行協(xié)議所規(guī)定的義務(wù)而遭受損失時，向另一方提出補償規(guī)定的行為。在工程承包市場上，一般稱工程承包方提出的索賠為施工索賠，即由于業(yè)主或其他方面的因素，致使承包者在項目施工中付出了額外的費用或?qū)е铝藫p失，承包方通過合法途徑和程序，通過談判、訴訟或仲裁，規(guī)定業(yè)主償還其在施工中的費用損失的過程。

二、工程索賠的分類

1、按照干擾事件分類：

①、工期遲延索賠；

注：建設(shè)單位對施工單位提出的合理工期延長（又對工程有重大影響的）規(guī)定的無理拒絕，施工單位應(yīng)及時復文，重申工期延長的理據(jù)。如工期規(guī)定再次被所有否認，則應(yīng)采用果斷措施向建設(shè)單位及監(jiān)理提出因此而停工的告知，并聲明由此而引致的一切責任由建設(shè)單位負責。避免整個工程竣工后（實際已導致工期違約時）才對導致超期竣工因素的責任歸屬進行爭論的被動局面的出現(xiàn)。

②、不可預見的外部障礙或條件索賠；

③、工程變更索賠；

注：對于一些設(shè)計變更及修改較多的工程，假如協(xié)議中無條款明確對每份變更提交影響工期及增長造價報告的時間限制，施工單位也應(yīng)定期（每季）對其進行整理、匯總并編制變更、修改工程的預算，及時送出給監(jiān)理及建設(shè)單位予以簽認。這樣做好處有二：一方面可避免因修改變更過多，到工程竣工結(jié)算時才對其進行整理，會遭遇收集不齊全的問題，而使施工單位蒙受經(jīng)濟損失；另一方面是可使施工單位對工程成本支出做到心中有數(shù)，根據(jù)對每季記錄出的設(shè)計變更及修改工程量進行匯總，可清楚地知道其引致的工程造價變化是否達成調(diào)整協(xié)議工程款撥付比例及方式的限度（假如施工協(xié)議有約定因增長工程造價超過協(xié)議造價一定比例，付款方式及比例另行調(diào)整的話），假如達成調(diào)整條件，施工單位還可及時提出申請，減少施工單位資金的壓力。

此外，不斷的設(shè)計變更和修改對工期的影響也不可忽視。對于手續(xù)完備（注意：由工程設(shè)計人簽字蓋章，同時經(jīng)建設(shè)單位蓋章認可的變更、修改方為手續(xù)完備，僅上述其中一方認可的不可作為有效的變更、修改文獻）的工程設(shè)計變更修改，施工單位應(yīng)及時對其作出工期延誤限度的評估，在編制定期變更、修改工程預算的同時，提出合理、明確的工期順延規(guī)定。由于階段性地解決問題，有助于施工單位把握建設(shè)單位的意圖，采用積極有效的措施應(yīng)對，避免問題的長期積累，且已是既成事實的情況下，導致施工單位在談判上處在相對劣勢的被動局面。

④、工程中止索賠；

⑤、其他索賠（如貨幣貶值、物價上漲、法令變化、建設(shè)單位推遲支付工程款引起索賠）等

注：在施工過程中，施工單位在符合施工協(xié)議“關(guān)于工程款支付”條文規(guī)定的條件下，應(yīng)及時取得監(jiān)理工程師對支付條件已經(jīng)滿足的確認，并開具支付證明書以便向建設(shè)單位提出工程進度款的支付申請。在此，要特別注意監(jiān)理工程師出具的“支付證明書”所簽具的滿足支付條件的日期，由于此日期是施工協(xié)議中約定的支付工程款合理期間的起算點，超過此期間支付的，根據(jù)《協(xié)議法》第二百八十三條規(guī)定：“發(fā)包人未按照約定的時間和規(guī)定提供原材料、設(shè)備、場地、資金、技術(shù)資料的，承包人可以順延工程日期，并有權(quán)規(guī)定補償停工、窩工等損失。”在工程款拖欠嚴重的情況下，施工單位甚至可明確知會建設(shè)和監(jiān)理單位：如在一定的期限內(nèi)尚未收到施工單位按協(xié)議應(yīng)收的工程款，將在某一擬定的日期實行停工。需注意，當真的發(fā)生停工情況，應(yīng)做好開始停工日期的確認，并提交因停工而導致的窩工人數(shù)和機械呆置的清單等導致直接經(jīng)濟損失的登記表給監(jiān)理工程師簽認，如遇監(jiān)理工程師不愿簽認的情況，則施工單位須求諸于公證機關(guān)予以公證，以利日后作為索賠的依據(jù)。

2.按協(xié)議類型分類：

①、協(xié)議規(guī)定的索賠；

注：施工協(xié)議的簽訂只是表白當事人就協(xié)議內(nèi)容達成合意而使協(xié)議成立，但并不意味協(xié)議立即生效。

②、非協(xié)議規(guī)定的索賠

③、道義索賠

3.按索賠規(guī)定分類：

①、工期索賠；

注：在施工過程中碰到一些因建設(shè)單位因素導致的工期延誤（如因建設(shè)單位未及時提供必要的設(shè)計圖紙等導致停工的情況），“根據(jù)《協(xié)議法》關(guān)于協(xié)議協(xié)作履行的原則：1）當事人之間要互通情況，互相照顧，及時向?qū)Ψ浇榻B履行的進程，以便及時發(fā)現(xiàn)問題，迅速解決問題；2）如因客觀因素不能履行協(xié)議時，應(yīng)當及時向?qū)Ψ酵▓螅p方都應(yīng)采用措施加以補救，盡量減少損失。”⑤施工單位事先應(yīng)提醒建設(shè)單位及監(jiān)理注意此情況，當現(xiàn)實問題出現(xiàn)后，要讓其確認此事實同時作出工期延長申請，如遇建設(shè)單位對此拒不簽認延長工期的情況，為保障自己的合法權(quán)益和以后的工期索賠提供證據(jù)，施工單位可向公證機構(gòu)提出對此事實及因此而影響的具體時間作出公證申請，并辦理公證。此工期延遲事實消除后，施工單位應(yīng)及時對因此而導致的經(jīng)濟損失開列清單，知會并盡力使建設(shè)單位及監(jiān)理予以確認。由于《協(xié)議法》第二百八十四條規(guī)定：“因發(fā)包人的因素致使工程半途停建、緩建的，發(fā)包人應(yīng)當采用措施填補或者減少損失，補償承包人因此導致的停工、窩工、倒運、機械設(shè)備調(diào)遷、材料和構(gòu)件積壓等損失和實際費用。”

②、費用索賠等。

4.按索賠起因分類：

①、建設(shè)單位違約索賠；

注：一般情況下，導致工程遲遲未能正式開工的因素大多是由于辦理該工程的施工許可證手續(xù)未能完善等因素導致的，而通常這種局面是由于一些應(yīng)由建設(shè)單位提供的證件材料不全（如因建設(shè)用地開發(fā)商改變而引致的土地產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)未辦好等）導致的。施工單位在此段時間發(fā)生的臨時用水、臨時用電、進駐人員的工資費用也是一筆不少的數(shù)目。對于此類因建設(shè)單位導致的非正常支出，施工單位應(yīng)把天天的費用開支清單具體列出，并發(fā)文建設(shè)單位予以確認（注意這里只是對天天的費用予以確認，至于計費的時限就以建設(shè)單位與施工單位簽訂的場地移交書的日期開始至本工程開工報告正式簽定日期為止）。

②、協(xié)議錯誤索賠；

③、協(xié)議變更索賠；

注：在施工過程中，假如碰到建設(shè)單位指令增長附加工程項目，規(guī)定施工單位提供協(xié)議以外的服務(wù)項目時，“由于協(xié)議中有索賠有效期的規(guī)定，在實際工作中，協(xié)議變更必須與提出索賠同步進行，甚至先進行索賠談判，待達成一致后，再進行協(xié)議變更。”

④、工程環(huán)境變化索賠；

注：因自然災(zāi)害影響或業(yè)主方面的因素導致沒能如期向承包商移交合格的、可以直接進行施工的現(xiàn)場，承包商可以提出將工期順延的工期索賠或由于窩工而直接提出經(jīng)濟索賠。例如：甲方提供的施工場地條件與協(xié)議條款約定出入較大，使乙方重新布置施工平面，場地的變化改變了原提供的施工運送通道，新提供的運送通道需要搭設(shè)設(shè)45米隔離欄檔板，以保證學校學生及居民的安全，甲方應(yīng)承該項措施費用。

⑤、不可抗力因素索賠等。

注：不可抗力發(fā)生后，在合理的期限內(nèi)，提供有關(guān)機構(gòu)的證明，以證明不可抗力事件發(fā)生及其影響當事人履行協(xié)議的具體情況，這種證明應(yīng)當采用書面形式。

三、工程索賠依據(jù)

《民法通則》、《協(xié)議法》以及《全民所有制建筑安裝公司轉(zhuǎn)換機制實行辦法》等都有涉及工程索賠的條款，可以作為推行工程索賠的法律依據(jù)。

1、《民法通則》第106條規(guī)定：公民、法人違反協(xié)議或者不履行其他義務(wù)的，應(yīng)當承擔民事責任。如規(guī)定“公民、法人由于過錯侵害國家的、集體的財產(chǎn)，侵害別人的財產(chǎn)、人身的，應(yīng)當承擔民事責任。”這里所指的民事責任是根據(jù)法律規(guī)定在民事上應(yīng)負的給付義務(wù)。這種給付義務(wù)涉及一般民事義務(wù)和侵權(quán)行為或債務(wù)不履行所導致的補償義務(wù)。根據(jù)民事責任原則，在《民法通則》第111條對違反協(xié)議的民事責任作了如下規(guī)定：“當事人一方不履行協(xié)議義務(wù)或者履行協(xié)議義務(wù)不符合約定條件的，另一方有權(quán)規(guī)定履行或者采用補救措施，并有權(quán)規(guī)定補償損失。”第112條規(guī)定：“當事人一方違反協(xié)議的責任，應(yīng)當相稱于另一方因此所受到的損失。”在施工協(xié)議履行過程中，發(fā)包人違反協(xié)議的現(xiàn)象屢屢發(fā)生，這種違反協(xié)議的現(xiàn)象也許是協(xié)議內(nèi)的因素，也也許是協(xié)議外的因素；也許是發(fā)包人故意行為，也也許是客觀因素，發(fā)包人不能履行協(xié)議或者不能完全履行協(xié)議。無論什么情況，只要是發(fā)包人的責任使建筑公司遭受到協(xié)議價款以外的損失或影響工期，建筑公司就可以依法規(guī)定發(fā)包人采用補救措施，并有權(quán)規(guī)定補償損失，這種規(guī)定補償權(quán)，就是依法索賠權(quán)。

2、《協(xié)議法》第107條至114條也有上述類似規(guī)定。在施工協(xié)議履行過程中，由于發(fā)包的過錯，建筑公司可以依據(jù)這些條款向發(fā)包人規(guī)定其支付違約金和補償金，這種規(guī)定即為索賠。此外，《協(xié)議法》第286條及最高人民法院對其“優(yōu)先受償權(quán)”的司法解釋，為建筑公司的索賠提供了優(yōu)先受償?shù)姆芍С帧！秴f(xié)議法》第六十三條規(guī)定“執(zhí)行政府定價或者政府指導價的，在協(xié)議約定的交付期限內(nèi)政府價格調(diào)整時，按照交付時的價格計價。逾期交付標的物的，遇價格上漲時，按照原價格執(zhí)行；價格下降時，按照新價格執(zhí)行。逾期提取標的物或者逾期付款的，遇價格上漲時，按照新價格執(zhí)行；價格下降時，按照原價格執(zhí)行。”

3、國家建設(shè)部、國家體改委和國務(wù)院經(jīng)貿(mào)辦發(fā)布的《全民所有制建筑安裝公司轉(zhuǎn)換經(jīng)營機構(gòu)實行辦法》第34條規(guī)定，要“按照國家慣例，建立工程索賠制度。”第6條規(guī)定，“對于建設(shè)資金局限性，物資供應(yīng)短缺的工程，公司有按照協(xié)議規(guī)定追究違約責任，并有權(quán)調(diào)整施工進度。”第7條規(guī)定，“工程的承包價格應(yīng)有公司與發(fā)包單位本著公平、合理的原則，通過投標競爭，在雙方簽定的工程承包協(xié)議中規(guī)定。在工程施工中如發(fā)生工程量變化，設(shè)計變更等，公司有權(quán)規(guī)定按有關(guān)規(guī)定調(diào)整預、決算。”上述條款也可作為建筑公司向發(fā)包人規(guī)定索賠的依據(jù)。

四、施工索賠的機會

施工索賠是一項涉及面廣、學問頗深的技巧，是承包商保護自己并獲取利益的手段。承包商在事業(yè)上的成功，很大限度上取決于其是否善于索賠。而在施工管理中能否及時、全面地發(fā)現(xiàn)潛在的索賠機會是索賠工作的前提條件，作為索賠工作人員必須具有豐富的施工管理經(jīng)驗，熟悉施工中的各個環(huán)節(jié)，通曉各種建筑合約和建筑法規(guī)，并具有一定的財會知識，才干全方位的捕獲潛在的索賠機會。事實上，施工索賠機會存在于項目施工的全過程。

（一）、業(yè)主的行為潛在著索賠機會。

1、因業(yè)主提供的招標文獻中的錯誤、漏項或與實際不符，導致中標施工后突破原標價或協(xié)議包價導致的經(jīng)濟損失；

注：交給承包商的標書中圖紙或工程量表有時難免會出現(xiàn)錯誤,假如由于改正這些錯誤而使施工費用增長或工期延長,承包商有權(quán)提出工期和費用的索賠。這些錯誤涉及:

①、設(shè)計圖紙與工程量表中的規(guī)定不符;

定額外用工用料，如在墻壁和樓板上人工鑿洞等均不涉及在施工圖預算內(nèi)，可計算現(xiàn)場簽證費用；

本地定額站公布的材料市場預算價格，是否已包含安裝費、管理費等費用；

工完場清是指的垃圾清理，即垃圾堆放甲方指定地點，不涉及垃圾外運。

對地方矛盾協(xié)調(diào)費、技術(shù)措施費、搶工費等一般以實際發(fā)生簽證計；下浮比例一般以招投標定的比例計。

②、現(xiàn)場條件與設(shè)計圖紙規(guī)定相差較大,大量增長了工程量;

③、純粹的工程量錯誤。

④、圖紙中疏漏、錯誤、不明、不祥、不符合實際、各專業(yè)之間互相沖突等問題。

對于固定總價協(xié)議，清單漏項，不增長費用；一般情況下不能以清單漏項向業(yè)主索賠的，承包商認為這圖紙不明確，屬于設(shè)計變更，應(yīng)當費用增長。通常采用原圖紙完善、變更或干脆取消。）

工程量清單計價規(guī)范中明確，工程量清單中的風險分擔，建設(shè)方承擔量的風險，承包商承擔價的風險，漏項歸根結(jié)底也是量的風險，所以漏項問題看似建設(shè)方的責任。但由于與固定總價協(xié)議形式的結(jié)合使用，清單的量的風險實際也是由承包商承擔。清單計價規(guī)范中說明：協(xié)議中綜合單價因工程量變更需調(diào)整時，除協(xié)議另有約定外，應(yīng)按照下列辦法擬定：

①工程量清單漏項或設(shè)計變更引起新的工程量清單項目，其相應(yīng)綜合單價由承包人提出，經(jīng)發(fā)包人確認后作為結(jié)算的依據(jù)。

②由于工程量清單的工程數(shù)量有誤或設(shè)計變更引起工程量增減，屬協(xié)議約定幅度以內(nèi)的，應(yīng)執(zhí)行原有的綜合單價；屬協(xié)議約定幅度以外的，其增長部分的工程量或減少后剩余部分的工程量的綜合單價由承包人提出，經(jīng)發(fā)包人確認后，作為結(jié)算的依據(jù)。

2、業(yè)主未按協(xié)議規(guī)定交付施工場地；

注：建設(shè)單位規(guī)定施工單位進駐施工現(xiàn)場時，建設(shè)單位是否提供按協(xié)議規(guī)定的開工條件，否則，施工單位有權(quán)拒絕進駐。

3、業(yè)主未在協(xié)議規(guī)定的期限內(nèi)辦理土地征用、青苗樹木補償、房屋拆遷、清除地面、架空和地下障礙等工作。導致施工場地不具有或不完全具有施工條件；

4、業(yè)主未按協(xié)議規(guī)定將施工所需水、電、電訊線路從施工場地外部接至約定地點，或雖接至約定地點但沒有保證施工期間的需要；

注：供水、供電是否滿足施工需要？

5、業(yè)主沒有按協(xié)議規(guī)定開通施工場地與城鄉(xiāng)公共道路的通道或施工場地內(nèi)的重要交通干道、沒有滿足施工運送的需要、沒有保證施工期間的暢通；

6、業(yè)主沒有按協(xié)議的約定及時向承包商提供施工場地的工程地質(zhì)和地下管網(wǎng)線路資料，或者提供的數(shù)據(jù)不符合真實準確的規(guī)定；

7、業(yè)主末及時辦理施工所需各種證件、批文和臨時用地、占道及鐵路專用線的申報批準手續(xù)而影響施工；

8、業(yè)主未及時將水準點與座標控制點以書面形式交給承包商；

9、業(yè)主未及時組織有關(guān)單位和承包商進行圖紙會審，末及時向承包商進行設(shè)計交談；

10．業(yè)主沒有妥善協(xié)調(diào)解決好施工現(xiàn)場周邊地下管線和鄰接建筑物、構(gòu)筑物的保護而影響施工順利進行；

11、業(yè)主沒有按照協(xié)議的規(guī)定提供應(yīng)由業(yè)主提供的建筑材料、機械設(shè)備；

12、業(yè)主遲延承擔協(xié)議規(guī)定的責任，如遲延圖紙的批準、遲延隱蔽工程的驗收、遲延對承包商所提問題進行答復等，導致施工延誤；

13、業(yè)主未按協(xié)議規(guī)定的時間和數(shù)量支付工程款；

注：此時承包商不僅規(guī)定支付應(yīng)得款項，并且尚有權(quán)索賠利息，由于業(yè)主相應(yīng)支付款的遲延將影響到承包商的資金周轉(zhuǎn)。）

14、業(yè)重規(guī)定趕工；

注：當工程碰到不屬于承包商責任的事件發(fā)生,或改變了部分工程的施工內(nèi)容而必須遲延工期時,業(yè)主基于某種考慮(如為了按期完畢國家下達的投產(chǎn)指標)堅持不予展延,這就迫使承包商加班趕工,在施工現(xiàn)場不合理的投入較多的機械和勞務(wù),雖然總進度上也許加快,但由于現(xiàn)場施工條件的限制,機械和人工也許發(fā)揮不了應(yīng)有的效率而導致成本的增長。為此,承包商除可以規(guī)定因工期延誤導致的損失外,還可以提出對趕工措施費、降效損失費、新增設(shè)備租賃費等方面的補償規(guī)定。

15、業(yè)主提前占用部分永久工程；

注：工程實踐中經(jīng)常會出現(xiàn)業(yè)主從經(jīng)濟效益方面考慮將部分單項工程提前使用，或從其他方面考慮提前占用部分分項工程。假如不是按協(xié)議中規(guī)定的時間，提前占用部分工程，而又