2009年證券考試證券基礎(chǔ)知識預(yù)測試題LtD\o"2009年證券考試證券基礎(chǔ)知識預(yù)測試題"2009年證券考試證券基礎(chǔ)知識預(yù)測試題二（B）不定項選擇試題及答案(二)不定項選擇題(以下4小題給出的選項中，至少有1項符合題目要求，請將符合題目要求選項的代碼填入括號內(nèi))61.屬于部門規(guī)章的是()。(1分)A.《證券市場禁入規(guī)定》B.《證券公司監(jiān)督管理條例》C.《證券公司風(fēng)險處置條例》D.《證券投資者保護(hù)基金管理辦法》62.《公司法》總則的主要內(nèi)容包括()。A.立法的宗旨及調(diào)整的范圍B.股東的權(quán)利C.公司章程D.公司的黨組織63.《基金法》中關(guān)于基金管理人的主要內(nèi)容包括()。A.基金管理人的設(shè)立條件B.管理人重大事項的批準(zhǔn)程序C.從業(yè)人員的禁入規(guī)D.基金托管人的職責(zé)及禁止行為64.下列行為中屬于上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員違背對公司的忠實義務(wù)，利用職務(wù)便利，操縱上市公司的是()。(1分)A.無償向其他單位或者個人提供資金、商品、服務(wù)或者其他資產(chǎn)的;已明顯不公平的條件，提供或者接受資金、商品、服務(wù)或者其他資產(chǎn)的B.向明顯不具備有清償能力的單位或者個人提供資金、商品、服務(wù)或者其他資產(chǎn)的C.為明顯不具有清償能力的單位或者個人提供擔(dān)保，或者無正當(dāng)理由為其他單位或者個人提供擔(dān)保的A.參加資格考試的人員，違反考場規(guī)則，擾亂考場秩序的，在一年內(nèi)不得參加資格考試B.取得從業(yè)資格的人員提供虛假材料，申請職業(yè)證書的，不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書;已頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書的，由中國證券業(yè)協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書C.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)在辦理執(zhí)業(yè)證書申請過程中，弄虛作假、徇私舞弊、故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的，由中國證券業(yè)協(xié)會責(zé)令改正D.被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書的人員，中國證券業(yè)協(xié)會可在5年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請72.股票是()憑證，債券是()憑證。A.所有權(quán)B.使用權(quán)C.債權(quán)D.管理權(quán)73.有價證券的特征包括()。A.收益性B.流動性C.風(fēng)險性D.期限性74.政府發(fā)行債券所籌集的資金既可以用于()。A.協(xié)調(diào)財政資金短期周轉(zhuǎn)B.彌補(bǔ)財政赤字C.興建政府投資的大型基礎(chǔ)性的建設(shè)項目D.實施特殊的政策75.證券交易所主要職責(zé)不包括()。A.提供交易場所與設(shè)施B.協(xié)助證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)組織會員執(zhí)行有關(guān)法律C.為會員提供信息服務(wù)D.確保市場的公開、公平和公正76.基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者包括()。(1分)A.證券投資基金B(yǎng).社保基金C.企業(yè)年金D.社會公益基金77.從2006年3月起，中國證監(jiān)會開展了旨在進(jìn)一步促進(jìn)上市公司規(guī)范運作、加強(qiáng)上市公司治理、提高上市公司質(zhì)量的專項活動，這項活動主要涉及()。A.完善上市公司監(jiān)管體制B.強(qiáng)化信息披露C.規(guī)范公司治理D.“清欠”違規(guī)占用上市公司資金78.廣義的有價證券包括()。A.商品證券B.貨幣證券C.資本證券D.其他證券79.企業(yè)的組織形式可分為()。A.獨資制B.個體制C.合伙制D.公司制80.無面額股票的特點是()。(1分)A.可以明確表示每一股所代表的股權(quán)比例B.為股票發(fā)行價格的確定提供依據(jù)C.發(fā)行和轉(zhuǎn)讓較靈活D.便于股票分割81.影響股價的宏觀經(jīng)濟(jì)因素包括()。A.經(jīng)濟(jì)增長B.經(jīng)濟(jì)周期循環(huán)C.財政政策D.市場利率

82.公司賦予股東優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的目的是()。(1分)A.保證普通股票股東在股份公司中保持原有的持股比例B.保護(hù)原普通股票股東的利益和持股價值C.吸引更多的投資者D.維護(hù)新投資者的利益83.影響股價的政治因素有()。A.戰(zhàn)爭B.政權(quán)更迭、領(lǐng)袖更替等政治事件C.政府重大經(jīng)濟(jì)政策的出臺、社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)劃的制定、重要法規(guī)的頒布等D.國際社會政治、經(jīng)濟(jì)的變化84.通貨膨脹對股價的影響體現(xiàn)在()。A.在通貨膨脹之初，公司會因產(chǎn)品價格的提升和存貨的增值而增加利潤，從而增加可以分派的股息，并使股價上漲B.在通貨膨脹之初，公司會因產(chǎn)品價格的提升和存貨的增值而增加利潤，從而增加可以分派的股息，并使股價下降C.在物價上漲時，股東實際股息收入下降，股份公司為股東利益著想，會增加派發(fā)股息，使股息名義收入有所增加，也會促使股價上漲D.但是當(dāng)通貨膨脹嚴(yán)重、物價居高不下時，企業(yè)因原材料、工資、費用、利息等各項支出增加，使得利潤減少，引起股價下降85.普通股票股東擁有()直接體現(xiàn)了其在經(jīng)濟(jì)利益上的要求。A.選舉權(quán)B.剩余資產(chǎn)分配權(quán)C.表決權(quán)D.公司資產(chǎn)收益權(quán)86.我國《證券法》規(guī)定，證券交易所依照證券法律、行政法規(guī)制定()，并經(jīng)過國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。A.發(fā)行規(guī)則B.上市規(guī)則C.交易規(guī)則D.會員管理規(guī)則87.外資股按上市地域可以分為()。(1分)A.境內(nèi)上市外資股B.境外上市外資股C.上證外資股D.深證外資股88.關(guān)于紅籌股的說法正確的是()。(1分)A.紅籌股屬于外資股B.紅籌股不屬于外資股C.紅籌股是指在中國境外注冊、在中國香港上市，但主要業(yè)務(wù)在中國內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來自中國內(nèi)地的股票D.紅籌股已經(jīng)稱為內(nèi)地企業(yè)進(jìn)入國際資本市場籌資的一條重要渠道89.金融衍生工具與基礎(chǔ)變量的聯(lián)動關(guān)系可以表現(xiàn)為()。(1分)A.簡單的線性關(guān)系B.非線性關(guān)系C.分段函數(shù)D.級數(shù)關(guān)系90.金融衍生工具從其自身交易的方法和特點可以分為()A.金融遠(yuǎn)期合約B.金融期貨和金融期權(quán)C.金融互換D.結(jié)構(gòu)化金融衍生工具91.比較金融現(xiàn)貨交易和金融期貨交易正確的是()。A.金融現(xiàn)貨交易的對象是某一具體形態(tài)的金融工具，而金融期貨交易的對象是金融期貨合約;B.金融現(xiàn)貨交易和金融期貨交易的主要目的都是套期保值;C.金融現(xiàn)貨的交易價格是實時的成交價;而期貨交易價格是對金融現(xiàn)貨未來價格的預(yù)期D.金融現(xiàn)貨交易和金融期貨交易在交易方式和結(jié)算方式上是相似的92.上海、深圳交易所對權(quán)證的上市資格標(biāo)準(zhǔn)不盡相同，但均對()等作出要求。(1分)A.標(biāo)的股票的流通股份市值B.標(biāo)的股票交易的活躍性C.權(quán)證存量及存續(xù)期限D(zhuǎn).權(quán)證持有人數(shù)量

93.由于可轉(zhuǎn)換債券既有債券或優(yōu)先股的特征，又有轉(zhuǎn)化成普通股的潛在可能，所以在不同的條件下具有不同的價值，主要有()。A.轉(zhuǎn)換價值B.投資價值C.理論價值D.市場價格94.關(guān)于證券發(fā)行市場和證券交易市場聯(lián)系的表述，正確的是()A.證券發(fā)行市場和證券交易市場相互依存，又相互制約B.證券發(fā)行市場是證券交易市場的基礎(chǔ)和前提C.證券交易市場是證券發(fā)行市場得以持續(xù)擴(kuò)大的必要條件D.證券交易市場的交易價格制約和影響著證券的發(fā)行價格95.債券的發(fā)行方式有()(1分)A.定向發(fā)行B.不定向發(fā)行C.承銷包銷D.招標(biāo)發(fā)行96.包銷可以分為()A.定額包銷B.全額包銷C.余額包銷D.凈額包銷97.股票發(fā)行的定價方式可以采取()A.協(xié)商定價方式B.一般詢價方式C.累計投標(biāo)詢價方式D.上網(wǎng)競價方式98.證券交易所的特征包括()A.有固定的交易場所和交易時間B.參加交易者為備選會員資格的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，交易采取經(jīng)紀(jì)制C.交易的對象限于合乎一定標(biāo)準(zhǔn)的上市證券D.集中了證券的供求雙方，具有較高的成交速度和成交率99.證券監(jiān)管部門或證券交易所可對上市股票做出的處理包括()A.特別處理B.退市風(fēng)險警示C.暫停上市D.終止上市100.監(jiān)察系統(tǒng)的日常監(jiān)控包括()(1分)A.行情監(jiān)控B.交易監(jiān)控C.證券監(jiān)控D.資金監(jiān)控101.中小企業(yè)板塊總體設(shè)計的“四個獨立”是指()A.運行獨立B.監(jiān)察獨立C.代碼獨立D.指數(shù)獨立102.目前，在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司包括()A.原STAQ、NET系統(tǒng)掛牌公司B.滬、深證券交易所退市公司C.非上市股份有限公司D.上市股份有限公司103.中證指數(shù)公司編制的主要指數(shù)有()A.中證流通指數(shù)B.滬深300指數(shù)C.A股指數(shù)D.B股指數(shù)104.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)根據(jù)()和各項業(yè)務(wù)的()，可以調(diào)整注冊資本最低限額，但不得低于上述限額。A.謹(jǐn)慎監(jiān)管原則B.嚴(yán)格審批原則C.風(fēng)險程度D.盈利程度

105.證券公司經(jīng)營()以及其他業(yè)務(wù)中的任何一項業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為人民幣1億元。A.證券承銷與保薦B.證券自營C.證券資產(chǎn)管理D.證券經(jīng)紀(jì)106.證券公司經(jīng)營()業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。(1分)A.證券經(jīng)紀(jì)B.證券投資咨詢C.與證券交易以及投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問D.證券資產(chǎn)管理107.證券公司可從事為單一客戶辦理()資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，為客戶辦理特定目的的()資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。A.定向B.集合C.專項D.不定向108.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的法律責(zé)任表述正確的是()。A.應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)B.對所依據(jù)的文件資料的真實性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核對和驗證C.其制作和出具的文件有虛假記錄、誤導(dǎo)性稱述或者重大遺漏給他人造成損失的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人、上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，但能夠證明自己沒有過錯的除外。D.以上均正確109.證券公司應(yīng)當(dāng)建立起由()的融資融券業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)和建立融資融券業(yè)務(wù)的()監(jiān)控系統(tǒng)。(1分)A.總部集中管理B.營業(yè)部分散管理C.集中風(fēng)險D.分散110..債券是一種虛擬資本表現(xiàn)在()。A.債券盡管有面值，代表了一定財產(chǎn)價值，但也是一種虛擬資本，而非真實資本B.債券是實際運用資本的證書C.債券的流動并不代表他實際資本也流動，債券獨立于實際資本之外D.債券屬于有價證券111.根據(jù)發(fā)行主體不同，債券可以分為()。A.國家債券B.政府債券C.金融債券D.公司債券112.與向銀行貸款間接融資相比，發(fā)行債券和股票籌資的優(yōu)點是()。(1分)A.數(shù)額大B.時間短C.成本低D.不受貸款銀行條件限制113.記賬式國債發(fā)行分為()。(1分)A.證券交易所市場發(fā)行B.銀行間債券市場發(fā)行C.同時在銀行間債券市場和證券交易所市場發(fā)行D.跨市場發(fā)行114.下面關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券描述正確的是()。A.在轉(zhuǎn)換前是公司債券形式，轉(zhuǎn)換后相當(dāng)于增發(fā)了股票B.可轉(zhuǎn)換公司債券兼有債權(quán)投資和股權(quán)投資的雙重優(yōu)勢C.可轉(zhuǎn)換公司債券與一般債券一樣，在轉(zhuǎn)換前投資者可以定期得到利息收入D.可轉(zhuǎn)換公司債券在轉(zhuǎn)換前就具有了股東的權(quán)利

115.對我國地方債券描述正確的是()。(1分)A.地方政府債券是政府債券的形式之一B.我國目前政府債券僅限于中央債券C.我國從未發(fā)行過地方債券D.我國建國初期曾發(fā)行過地方債券116.外國債券是一種傳統(tǒng)的國際證券，在不同的國家發(fā)行外國債券，有不同的名稱，以下名稱正確的是()。(1分)A.在美國發(fā)行的外國債券稱為揚基債券B.國際多邊金融機(jī)構(gòu)在中國發(fā)行的外國債券可以成為“熊貓債券”C.在日本發(fā)行的外國債券稱為武士債券D.在美國發(fā)行的債券稱為基揚債券117我國的基金產(chǎn)品除股票型基金外，紛紛問世的基金還包括()。A.債券基金B(yǎng).貨幣市場基金C.保本基金D.指數(shù)基金118.公司型基金的特點有()。A.基金的設(shè)立程序類似于一般股份公司B.基金本身為獨立的法人機(jī)構(gòu)C.委托基金管理公司作為專業(yè)的財務(wù)顧問，或管理人來經(jīng)營、管理基金資產(chǎn)D.基金資產(chǎn)歸基金所有119.貨幣市場基金的投資對象包括()。(1分)A.銀行中長期存款B.銀行短期存款、國庫券C.公司短期存款D.銀行承兌票據(jù)及商業(yè)票據(jù)120..基金管理人應(yīng)履行的職責(zé)包括()。(1分)A.對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資B.按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益C.進(jìn)行基金會計核算并編制基金會計報告D.計算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額贖回、申購的價格61.ABC(P146)62.ABCD(P143)63.AD(P156-158)64.ABCD(P147)65.ABCD(P150)66.A(P153)67.BCD(P157)68.AD(P161)69.ACD(P165-166)70.ABD(P169)71.BC(P174-175)72.AC73.ABCD(P.5)74.