企業自主創新動力系統的協同論解釋企業自主創新動力系統的協同論解釋

中圖分類號：F27文獻標識碼：A文章編號：1000-2154(2022)04-0033-05

一、引言

所謂企業創新動力，是指存在于企業內外部，促使企業產生創新欲望和要求，繼而進行創新活動的一系列因素和條件。多年來，國內外的學者，如Chumpeter、Schmookler、Freeman、Mowery、Rosenberg、李垣、張鋼、項保華、萬君康等人，都對創新動力進行了研究［1-2］，并取得了一些有價值的理論成果。而本文那么試圖以一個嶄新的視角，從系統論的觀點出發構建企業自主創新動力系統，并運用協同論的主要觀點對該系統進行研究，以期為推動我國企業的自主創新活動提供有益的思路和途徑。

二、企業自主創新動力系統的定義及組成

系統論認為，任何事物都可以以系統的形式存在，都可以用系統的辦法來研究。企業自主創新動力也不例外。根據系統的定義，本文將企業自主創新動力系統定義為：由自主創新動力要素相互作用和相互依賴結合而成的具有特定功能的有機整體。顧名思義，該系統的主要功能就在于推動企業的自主創新活動。

企業自主創新動力系統主要由兩局部組成，即企業內部創新動力子系統與企業外部創新動力子系統。外部創新動力子系統中包括市場需求拉引力、市場競爭壓力、科學技術推動力、政府行為支持力等四個創新動力要素；內部創新動力子系統中那么包括企業利益驅動力、企業家精神影響力、企業文化感染力、鼓勵機制催化力、創新能力保障力等五項創新動力要素。它們之間的交互作用能夠促使企業進行自主創新活動。

與其他系統一樣，企業自主創新動力系統也處在一定的環境中。在這一環境中，包含著系統之外對企業自主創新有間接影響和作用的諸因素，主要有：宏觀經濟環境、興旺國家的示范作用、社會文化環境、政府體制環境、生產要素市場等。雖然與系統內部的要素相比，這些因素對企業自主創新活動的影響較小，但是它們通過與系統內部諸動力要素的作用和聯系也會對自主創新活動產生一定的作用。

三、企業自主創新動力系統演化的協同學解釋

自從德國理論物理學家赫爾曼《哈肯提出協同理論之后，人們開始對協同的概念有了認識。協同理論認為，協同或稱協作，即協同作用之意，是指在復雜大系統內，各子系統的協同行為產生出的超越各要素自身的獨自作用，從而形成整個系統的統一作用和聯合作用［3］。協同論是研究復雜大系統在一定外部條件下，系統內部各子系統之間通過非線性相互作用產生協同效應，使系統從混沌無序狀態向有序狀態，從低級有序向高級有序轉化的機理和共同規律的理論。“協同導致有序〞是這一根本理論的高度概括。

協同論是繼耗散結構理論之后產生的又一重要的關于非平衡系統的自組織理論。雖然哈肯和耗散結構論的創建者普利高津一樣，都是從系統內部的非平衡尋找有序形成的根據，但是，在對系統演化規律研究的具體程度、普遍程度、適用和應用范圍，以及理論推導的嚴密程度上，協同論較之耗散結構論邁出了更大的一步，把非平衡系統的自組織理論推向了一個新的階段。協同論是一門橫斷科學和邊緣科學，它對于企業自主創新動力系統的開展和演化具有深刻的指導意義和實踐意義。因為企業自主創新動力系統是一個包含假設干子系統的復雜系統，如何通過協同各子系統間的關系，通過各子系統的通力合作到達自我開展、自我完善，是企業創新管理所面臨的迫切問題。在這些方面，協同論為我們提供了科學的理論根底。

〔一〕協同作用是企業自主創新動力系統的有序之源

協同論指出，系統的有序性是由諸要素的協同作用形成的，協同作用是任何復雜系統本身所固有的自組織能力，是形成系統有序結構的內部作用力。任何一個含有多個子系統的復雜系統，在與外界環境有物質、能量、信息交換的開放條件下，通過各子系統之間非線性的相互作用，就能產生各子系統相互默契合作的協同現象和相干效應，使系統能夠自動地在宏觀上產生空間、時間或功能的有序結構，出現新的穩定狀態。所以，無論什么系統從無序向有序的演化，在協同效應原理看來，都是多個子系統相互作用而又協調一致的結果。

企業自主創新動力系統包括了企業發展自主創新活動所需要的全部促進因素和條件，只有動力系統有序運行才能實現企業的自主創新活動。換言之，企業自主創新活動的進行，需要自主創新動力系統內各子系統的協同作用來推動。企業自主創新動力系統波及市場需求和市場競爭、科學技術的開展、政府的政策和行為等企業外部要素，更波及企業的文化、能力和制度等企業內部要素，這些系統要素是創新動力系統不可分割的組成局部，在創新動力系統中各自占有著重要的位置。但是，動力系統要實現新的有序結構，僅僅依靠上述動力要素各自獨立地發揮作用是不行的，必須要調動所有的動力要素共同發揮作用，并且要力爭到達協同。具體來說，就是要實現政府的政策行為與市場的繁榮開展相協同，即政府激勵創新的政策行為有利于市場的創新需求開展和有效競爭；要實現市場的開展方向與科技進步的趨勢相協同，即市場的創新需求和有效競爭恰好與科技進步和技術升級的趨勢產生共振［4］；要實現科技進步的趨勢與企業利益相協同，即科技進步和技術升級能夠為創新的企業帶來多倍的經濟利益和社會效益；要實現企業家精神與企業文化的協同［5］，即企業家創新精神能夠與企業的創新文化相輔相成；要實現企業內部鼓勵機制與企業創新能力相協同，即企業內部鼓勵機制能夠最大限度地調動各類創新資源發揮最大效用。只有讓自主創新動力系統內的各動力要素發生協同作用，才能超越各要素自身的獨自作用，產生2+2＞5的效果，從而促進整個動力系統的統一和聯合作用，自動產生功能上的有序結構，進而推動企業的自主創新活動。

〔二〕自組織是企業自主創新動力系統演化的基本途徑

協同論指出，在一定的外部能量流或物質流輸入的條件下，系統會通過多個子系統之間的協同作用，在自身漲落力的推動下，到達新的穩定，形成新的時間、空間或時空有序結構。系統演化的這種過程，稱為自組織。根據協同論的自組織原理，系統從無序向有序演化的過程，實質上就是系統內部進行自組織的過程，協同是實現自組織的形式和伎倆?？梢姡髽I自主創新動力系統要實現自我完善和自我開展，自組織是到達這一目的的基本途徑。自組織發生的必要條件有兩個：一個是系統必須是開放的，以保證外界能量、物質和信息的流入，這是自組織的外部條件；另一個是系統必須包含多個子系統，且子系統間的相互作用是非線性的，這是自組織發生的內部條件。企業自主創新動力系統要實現自組織，必須具備這兩個條件。

1．企業自主創新動力系統必須是開放系統。開放是系統有序化的前提，是系統自組織得以形成、維持和開展的首要條件。要解釋分明這一點，在此需要引入“熵〞的概念。熵是“表現系統內部無序和混亂程度〞的量度，其降低說明系統的進化和有序。開放系統之所以能夠進化和有序，主要是因為能夠從外界引入負熵流，抵抗熵增。因此，企業自主創新動力系統必須充沛開放，不斷與外界環境進行物質、能量和信息的交換，從中獲取資金、人才、信息等負熵流，才能使系統向有序的方向演化，形成新的有序結構――自組織結構。

市場需求和市場競爭作為企業自主創新動力系統的兩大構成要素，需要與系統的外部環境不斷進行信息交流。具體表現為，市場需求結構的調整與升級要結合并適應宏觀經濟的開展水平；市場需求的未來開展要考慮興旺國家居民的消費偏好；市場競爭的格局開展更要關注國內外競爭對手的產品創新情況；市場需求和市場競爭的狀況更應合乎國家政治體制和經濟體制改革的要求?？梢?，企業自主創新動力系統必須通過開放與外界環境充沛進行市場需求與市場競爭等方面的信息交流。如果只將目光限定于現有的市場需求和市場競爭，而無視了系統內外的信息交流，將導致自主創新動力系統的熵增，開展為無序的結構。

政府支持作為一個重要的自主創新動力因素，同樣需要與系統外部進行廣泛交流：首先，政府政策〔如產業政策〕的制定應當合乎當前的政府體制和建設目標的要求；其次，政府需要了解本國的經濟開展水平，以使政策投入〔如政府購置、政府資助等〕能夠量力而行；再次，政府行為要順應社會公認的文化傳統，使各項政策措施合乎社會的主流意識；最后，一國政府的政策來源除了考慮本國已有的相關政策，還必須借鑒興旺國家的成功經驗，不斷學習和創新，不斷引入負熵流，才能使企業創新動力系統的自組織得以實現。

一國的科學技術開展除了需要自身的努力和鉆研，還需要與系統外部進行廣泛的信息與文化交流。具體來說，可以從外部環境不斷吸取相關的科技信息，如興旺國家最新的科技成果等，以不斷充實創新動力系統內的技術供應；也可以聘請國外的技術專家到本國工作或進行學術交流，以開闊科研人員的視野和創新思路；還可以經常性地差遣科技人員到國外進行學習和培訓，以掌握興旺國家先進的技術和辦法。通過開放，不斷吸納和引進優秀的科研成果，并在比擬和鑒別中取長補短，使企業自主創新動力系統不斷獲得開展。

自主創新動力系統必須不斷與外界環境進行人、財、物、信息的交流，以增強企業的自主創新能力。具體表現為：第一，要增加創新動力系統的人才供應。一方面企業要通過科技教育和崗位培訓挖掘企業現有人才資源的潛力［6］；另一方面企業可以通過采取多種招聘伎倆及多種優惠措施廣泛吸引國內外各專業領域的優秀人才，使創新動力系統充斥生機與活力。第二，要擴大創新系統的資金籌集。除了企業自籌外，還應不斷拓寬融資渠道，采用多種伎倆從外界廣泛地吸取各類資金，使創新動力系統源源不斷地引進資金負熵流，從而不斷地得到進化。第三，要廣泛搜集多方面的信息。只有不斷吸納外界的最新信息以引入負熵流，才會抑制由于信息老化而導致的信息熵增，進而才能防止系統向無序方向開展。

作為企業自主創新的精神動力，企業文化也需要充沛的開放與交流。示例，我國的海爾集團正是在吸收和借鑒了歐、美、日和中國優秀文化成果的根底上，形成了自己獨特的企業文化優勢。他們把德國文化中嚴謹的程序化、標準化、理性化的作風，日本文化中精誠一致、忘我貢獻、團結協作的團隊精神，美國文化中追求個人價值實現，勇于自我否認、不斷創新的思想和中國傳統文化中“和為貴〞等觀念有機結合，相得益彰，從而為海爾集團的自主創新與開展提供了強大的精神動力。由此可見，企業只有不斷借鑒和融入其他國家和企業的優秀文化，才能使企業自主創新動力系統的熵值不斷減少，有序程度不斷提高。

總之，從系統的角度而言，封閉意味著熵增、落后和衰亡，開放意味著有序、生命和進步。因此，企業自主創新動力系統在演化過程中，要充沛地開放，只有不斷地與外界環境進行物流、能量流和信息流的交換，克服內部熵增，才能使系統不斷地得到進化和開展。

2．企業自主創新動力系統的非線性作用是有序的動力。非線性作用，是指復雜系統中要素間存在的相互作用方式，由于描述這種相互作用的方程是非線性微分方程，所以稱之為非線性相互作用。與線性相互作用相比，非線性相互作用具有不獨立的相干性、時空的不均勻性和多體的不對稱性等特點。復雜系統內部諸要素的非線性相互作用是推動系統向有序開展的內部動力，是自組織形成的重要機理和必要條件。這種非線性相互作用，能使系統各要素間產生協同作用和相干效應，從而使系統由混亂無序變為井然有序。

企業自主創新動力系統是一個相對復雜的系統，系統內部不僅要素數量多，而且要素之間存在著錯綜復雜的非線性關系〔見圖1〕。這種非線性關系不僅決定了系統演化過程的復雜性、多變性，而且還決定了系統開展的方向具有多種可能性和選擇性。因此，盡管開放為自主創新動力系統朝著高度有序開展提供了必要的條件及勢能，但是系統要實現自組織，還必須通過系統內部非線性相互作用來完成。所以，通過非線性機制調節，使自主創新動力系統獲得完善和開展，是企業創新管理的一項十分復雜和艱巨的任務。

首先，企業外部創新動力子系統的要素之間存在著非線性的相互作用。企業外部創新動力子系統包括市場需求、市場競爭、政府的政策行為和科技開展這四個要素。這些外部動力因素不僅各自獨立地驅使著企業進行自主創新活動，而且彼此之間具有復雜的相互作用。表現在：市場需求的狀況會使市場競爭的格局發生改變，同時也會對科學技術的開展發生一定的引導作用；政府行為〔如政府購置〕會對市場需求的結構進行調整，政府政策〔優惠政策〕會對科技開展與成果轉化產生一定的推動作用；科技的開展會發明新的市場需求，科技開展也會改變市場競爭的現狀；市場需求和市場競爭反過來也會對科學技術的開展產生促進作用?？梢姡髽I外部創新動力要素之間的作用是錯綜復雜的非線性作用，它們之間的相干和協同作用會為企業自主創新動力系統形成新的有序結構發明條件。

圖1企業自主創新動力系統要素相互作用圖

其次，企業內部創新動力子系統的要素之間也具有非線性相互作用。企業內部創新動力子系統包括利益驅動、企業家精神、企業文化、企業內部鼓勵機制和企業創新能力這五個要素。這些企業內部的動力因素之間也存在著非線性相互作用，表現為：利益驅動力會增強企業家的創新與風險意識，強化企業內部鼓勵機制的作用；企業家創新精神的有無會對企業文化和企業創新能力的改善具有不同的作用，也會對企業的內部鼓勵機制產生不同的影響；企業內部鼓勵機制和企業文化又會對企業創新能力的開展具有一定的作用?？梢姡髽I內部的創新動力因素之間也存在著很強的非線性作用，引導這些因素發生協同作用有利于企業自主創新動力系統向有序性演變。

最后，企業外部創新動力子系統與企業內部創新動力子系統之間也存在著較強的非線性作用。如市場需求和市場競爭狀況會對企業利益驅動力有調節作用，政府政策和政府行為會對企業利益的增加、企業創新能力的提高、企業家精神的發揚、企業文化的提升和內部鼓勵機制的改善發生引導作用，科學技術的開展會推動企業創新能力的提高。企業內外部創新動力子系統之間的這種相互作用又會通過各自子系統內部要素之間的非線性相互作用，發生連鎖反饋，產生更為復雜的相互作用。由此可見，企業內外部創新動力子系統之間也存在著十分復雜的非線性相互作用，對這些作用加以有效利用和引導，將會對企業自主創新動力系統的自組織起到很強的推進作用。

因此，要實現企業自主創新動力系統的良性運轉，一方面要繼續保持和充沛利用系統的開放性，不斷地從外部環境大量地吸收人才、物質、資金和信息負熵流，為系統的自組織奠定必要的物質根底；另一方面，要著力進行系統內部的調整，使子系統之間、要素之間的非線性作用不斷加強并保持協調一致，從而建立和維持系統的自組織機制，使系統走上協同開展的道路。

〔三〕序參量是企業自主創新動力系統演變的主導因素

序參量是用來表示系統宏觀有序程度的量，是相變熱力學中的概念，被哈肯借助于用來描述系統進化中從無序到有序的演化過程。哈肯認為，在一個復雜系統的演化過程中，存在著無數參變量，它們可以辨別為快馳豫變量和慢馳豫變量?？祚Y豫變量是指在參變量中占大多數，在臨界點附近受到的阻尼大、衰減快，對系統的狀態轉化不起明顯作用的參變量。慢馳豫變量是指那些在參變量中占少數，在臨界點附近出現無阻尼現象，并且衰減得很慢，對系統的狀態轉變起決定作用的參變量［7］。序參量實際上就是慢馳豫變量。

哈肯在伺服原理中明確指出：快馳豫變量服從于慢馳豫變量，或被慢馳豫變量所役使，整個系統的有序演化被為數很少的慢馳豫變量的行為所決定，成為主導系統演化的序參量。因此，只要能夠明確對演化起決定作用的序參量，就能夠把握自主創新動力系統開展的方向。

根據序參量的定義和特征來考察，本文認為，企業利益是企業自主創新動力系統的慢馳豫變量〔即序參量〕。原因在于，從企業外部來看，市場需求與市場競爭雖然在初期對企業的自主創新活動具有很大的拉引和壓迫作用，但這兩個要素在動力系統開展到一定的階段時就會衰減很快，不能對系統狀態的演變起決定性的作用；科技的