投資管理制度 附件四：工作月報(樣本) 22 第一章總則第二條本制度所稱投資，是指運用公司所管理的資產對外進行的股權投資及其他類型的投第三條投資管理制度體系是指公司為了防范和化解風險，保護資產的安全與完整，保證經管理辦法、操作程序與控制措施而形成的系統。投資管理制度體系包括本制度、公司章程、股東制度。第四條本制度適用于公司參與投資管理業務相關的部門和人員。第二章投資管理制度的目標和原則全完整，實現公司的持續、穩定和健康發展。(一)健全性原則。投資管理須覆蓋公司投資相關的各部門和各級崗位，并滲透到投資業務(三)成本效益原則。公司運用科學化的經營管理方法降低運作成本，提高經濟效益，以合第三章投資決策機構第八條投資決策委員會是公司對投資項目及投資方案進行評審與決策的常設機構，根據董業人士，可以聘請公司外人士參與投資決策委員會。投資決策委員會的組成人員可以根據項目進決主任委員應當是本公司員工。第十一條投資決策委員會就以下事項行使職權：4、制定投資項目的退出方案；5、決定項目投資經理的人選；第十二條投資決策委員會以會議表決方式進行決策，因故未能參加現場會議的委員，可以通過電話會議、視頻會議等方式參加。投資決策委員會議在全體委員出席(有書面全權委托人代為出席亦為出席)的情況下方為有效。投資決策委員會的決議應取得半數以上成員通過；當投資第十三條公司董事會對于投資決策委員會的決議可以行使否決權，但否決權的行使應當取第十四條項目初審會負責對項目的可行性、預期收益及風險進行審查并形成文字報告，供理決策是否對項目啟動進一步調查研究。第十五條項目初審會由總經理牽頭，由投資經理、法律和財務部門負責人組成。總經理可第四章投資范圍和投資限制特征：第十七條未經董事會批準，公司不得從事以下投資行為于上市交易的證券，合公司發行的可轉換債券除外)；5、投資于可能會損害公司商譽的產業、產品或領域；第五章投資業務流程搜集公司應主要通過以下途徑獲取項目：2、派出專門人員跟蹤和研究國內新技術以及資本市場的新熱點，通過項目洽談、寄送項目初審條簽署保密協議第二十一條立項申請與立項第二十二條盡職調查成。第二十三條投資決策委員會審查第二十四條簽訂投資協議第二十五條對項目企業的跟蹤管理為企業提供戰略性或策略性咨詢等增值服務，使企業在盡可能短的時間內快速增值。報表、生產經營進度表、重)度分析表》；以及《投資協議》中規定、存在的問題、提出相關咨詢意見并第二十六條投資的退出目立項之初，項目投資經理即要為項目設計退出手段，然后隨著項目進展及時修訂。O第二十七條投資決策委員會審查退出方案項目投資經理應撰寫書面報告并提交投資決策委員會重新決策。第二十八條項目總結第六章投資業務檔案管理本制度所稱投資業務檔案是指公司在投資活動中形成的、作為歷史記錄保存起來以備考察的文字及以其他方式和載體記錄的材料。項目投資退出階段檔案三部分。第三十一條項目投資決策階段檔案包括商業計劃書、項目概況表、盡職調查提綱、盡職供的相關資料。第三十三條項目投資退出階段檔案包括投資退出方案書、項目總結報告。第三十五條業務部門應做好業務檔案的日常整理工作，于不同業務階段結束后的五日內第三十六條業務檔案一式兩份，一份交行政管理部，一分留部門保存。第七章附則項目投資決策委投資決以投資的企業與項目，項投資退出及《企業情況季度報告》對項目進行初步實地業情況月(季)度分析表》理到項目企業進行盡職調立項批準后，項目經主營業務或主要產品介紹項目優勢項目現狀備注情況調查資料提綱等文件(復印件)；1、公司組織結構圖(包括參控股企業)；六、公司設立以來資產重組(資產出讓、資產收購、股權轉讓、收購等情況)1、行業的整體發展趨勢是什么(行業的市場走向)3、公司在產品技術、價格、分銷渠道及促銷手段等方面與競爭對手的比較(相互優勢所在，公司優勢的判斷依據、對方優勢的相應對策)4、公司產品的可替代性分析、進入壁壘與退出壁壘(潛在競爭對手及其可能進入的時間1、公司目前的銷售體系是直銷還是通過代理商，與代理商的關系如何5、產品或服務步入成熟期后的營策略6、現有營銷人員的專業素質及經驗7、產品的定價策略及公司現有產品定價是否考慮了競爭的市場因素細及產品銷售明細6銷售人員的地域分布及人數，人均銷售收入2．1生產設施與用地說明、是否擁有所有權企業計劃中的擴張需要，如不能如何解決生產工藝復雜與否、成熟與否，是否需要員工有特殊生產技能，在公司擴張期會否存在產品的生產能力，當企業規模多大時會產生生產瓶頸及其相應對策1、勞動力統計(年齡、教育程度、工資水平等)3、企業家的素質(領導能力、判斷力、忠誠度、進取心等)3、產品的專利權及商標，將來可能出現的變動及其相應對策報預測)3、財務報表(損益表、資產負債表、現金流量表)主要會計政策說明4、有無租賃、欠債、欠稅、未了的合同關系及其它法律糾紛項目企業基本情況項目企業基本情況業務檔案4：項目立項審批表項目人員日期項目產品務基本情況點項目立項審批表(續)發能力主要財務數據(單位：萬元)年年年未來幾年財務預測(單位：萬元)銷售收第二年第三第四第五入年年年本項目立項審批表(續)權8、投資建議：詳細投資方案設計，項目價值評估(投資支撐點)、介入價位決策委員會決策意見表況投資決策委員會決策意見表(續)會成員意見員會決議投資決策委員會決策意見表(續)文件(復印件)；公司最近兩年及最近一期的資產負債表、損益表、利潤分配表、現金流量表；章審批表項目擬投資金額項目報批資料清單部門經理意見財務部意見法律顧問意見行政部意見總經理意見業務檔案8：企業情況月(季)度分析表間務收入務成本款凈額益 期長析預算額實際完完成百