-附件3:標(biāo)準(zhǔn)制度模板寧夏寧魯煤電有限責(zé)任公司任家莊煤礦管理規(guī)定（）第一章總則第一條訂立該制度目的和依據(jù)第二條制度規(guī)范的主要業(yè)務(wù)內(nèi)容第三條關(guān)鍵名詞術(shù)語解釋第四條制度所規(guī)范業(yè)務(wù)的管理原則第五條制度適用范圍，適用人員或適用情況等闡述適用情況時(shí)，須根據(jù)該制度所規(guī)范業(yè)務(wù)的管控力度，明確制度的適用范圍第六條其他需說明的制度內(nèi)容第二章組織與職責(zé)第條組織體系第條管理模式第條部門職責(zé)第三章第條明確制度規(guī)范的業(yè)務(wù)活動(dòng)內(nèi)容與管理要求1.2.（二）1.2.第條第章第條明確制度規(guī)范的相關(guān)業(yè)務(wù)流程第章檢查與考核第條明確制度涉及的監(jiān)督與檢查對(duì)象、考核方法、標(biāo)準(zhǔn)與獎(jiǎng)懲辦法（一）1.1.2.第條第章附則第條一般名詞術(shù)語解釋第條所屬單位實(shí)施說明：各單位可根據(jù)本規(guī)定，結(jié)合實(shí)際情況，制定實(shí)施辦法或細(xì)則。第條本規(guī)定由 負(fù)責(zé)解釋。第條生效日期及版本說明：本規(guī)定自發(fā)布之日起施行。本規(guī)定自發(fā)布之日起施行，原《制度名稱》（發(fā)文號(hào)）廢止。附件：1.XXXxxx等xxx等附件4：制度編寫規(guī)范第一條本規(guī)范適用于礦所有單體制度。制度起草時(shí)須嚴(yán)格遵循規(guī)范進(jìn)行起草，公文印發(fā)時(shí)的制度附件也須符合本規(guī)范。第二條制度編寫總體要求（一）依法合規(guī)：制度應(yīng)正確體現(xiàn)法律法規(guī)、相關(guān)政策及集團(tuán)公司上位制度要求，不得與上述規(guī)范性文件存在矛盾或沖突;（二）全面具體：制度應(yīng)將所涉及到的業(yè)務(wù)逐一闡明，制度內(nèi)容盡量細(xì)化，明確流程，體現(xiàn)閉環(huán)管理的思想。對(duì)所規(guī)定的適用范圍、操作步驟、評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)等要具體、明確;（三）嚴(yán)謹(jǐn)規(guī)范：制度撰寫時(shí)應(yīng)嚴(yán)格依照制度模板進(jìn)行撰寫，符合格式規(guī)范。制度的行文用語應(yīng)盡量準(zhǔn)確，不使用彈性語言和模糊性描述。第三條制度標(biāo)題規(guī)范（一）制度統(tǒng)一按照“適用范圍+制度內(nèi)容+體現(xiàn)制度屬性的名稱”進(jìn)行命名。“適用范圍”是指該制度施行時(shí)所涵蓋的范圍，標(biāo)題使用全稱：“寧夏寧魯煤電有限責(zé)任公司任家莊煤礦”，文中第一次出現(xiàn)的地方使用簡(jiǎn)稱：“任家莊煤礦”；“制度內(nèi)容”是指該制度針對(duì)哪些內(nèi)容做出了規(guī)范，如“煤礦安全管理”等；“體現(xiàn)制度屬性的名稱”指基于制度屬性對(duì)該制度的命名，如“章程”、“規(guī)定”、“辦法”、“細(xì)則”等。根據(jù)屬性，不同制度應(yīng)使用不同名稱。綱領(lǐng)類制度可使用章程、綱要；原則類制度可使用規(guī)定；實(shí)施類制度可使用辦法、細(xì)則、規(guī)范、守則、規(guī)則、預(yù)案。（二）制度的“試行”、“暫行”等版本說明，以括號(hào)括起來放在標(biāo)題下方。如無，則說明是正式版本。制度的生成和修訂記錄等修訂歷史信息應(yīng)記錄在《制度信息總覽表》中，并于每次修訂時(shí)更新。第四條制度結(jié)構(gòu)規(guī)范（一）制度一般包括以下內(nèi)容：第一章為總則，說明制作本制度的目的、依據(jù)、適用范圍、執(zhí)行原則、關(guān)鍵名詞術(shù)語解釋等。第二章為組織與職責(zé)，說明業(yè)務(wù)相關(guān)的組織體系、管理模式以及相關(guān)組織和部門的職責(zé)等。關(guān)于制度的執(zhí)行監(jiān)督、檢查以及相應(yīng)的考核、獎(jiǎng)懲等內(nèi)容是制度的關(guān)鍵內(nèi)容，一般應(yīng)獨(dú)立成章，置于附則之前。最后一章為附則，說明一般名詞術(shù)語解釋、所屬單位實(shí)施說明、生效日期、解釋權(quán)、修訂記錄等未盡事宜。除上述四章之外，中間各章制訂具體的業(yè)務(wù)流程、執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)、管理措施等。附則之后，給出制度的附件列表。二）根據(jù)內(nèi)容的復(fù)雜程度，制度的層級(jí)結(jié)構(gòu)可依次分為“章”、“節(jié)”、“條”、“款”、項(xiàng)”、“目為“章”、“節(jié)”、“條”、“款”、項(xiàng)”、“目“章”是制度內(nèi)容劃分的基本單元，以中文數(shù)字配合文字依次表述，如“第一章”、“第二章”。編號(hào)應(yīng)從“總則”章開始直到“附則”結(jié)束。“節(jié)”是章的細(xì)分，以中文數(shù)字配合文字依次表述，如“第一節(jié)”、“第二節(jié)”。每章中至少需包含兩節(jié)。單獨(dú)一節(jié)不能成章?！皸l”是節(jié)或章的細(xì)分，每章或每節(jié)中至少需包含有兩條。單獨(dú)一條不能成章或成節(jié)。“款”是條的組成部分，表示一個(gè)獨(dú)立的內(nèi)容，或?qū)η耙豢顑?nèi)容的補(bǔ)充。款可以獨(dú)立適用?！翱睢钡谋憩F(xiàn)形式為條中的自然段，每個(gè)自然段為一款，“款”前不編序號(hào)?！绊?xiàng)”是以列舉的形式對(duì)前段文字的說明。含有項(xiàng)的條目，其前段文字中一般都有“下列”二字或相應(yīng)的文字表述?！绊?xiàng)”前冠以中文數(shù)字加括號(hào)依次表示，如（一）、（二）、（三）。標(biāo)識(shí)（一）、（二）、（三）后不加標(biāo)點(diǎn)，直接跟文字。“目”是“項(xiàng)”的內(nèi)容細(xì)分，是制度層級(jí)結(jié)構(gòu)的最小單位?！澳俊钡男蛱?hào)用阿拉伯?dāng)?shù)字依次表述，阿拉伯?dāng)?shù)字后加全角的圓點(diǎn)標(biāo)識(shí)與文本間隔開。（三）篇幅超過一百條（含）的制度可用“章”、“節(jié)”“、條”、“款”、“項(xiàng)”、“目”；篇幅少于一百條超過三十條（含）的制度可使用“章”、“條”、“款”、“項(xiàng)”、“目”篇幅少于三十條的制度，可使用“條”、“款”、“項(xiàng)”、“目”。（四） 為使制度結(jié)構(gòu)清晰易讀，避免內(nèi)容層級(jí)嵌套過深，應(yīng)盡量限制“目”的使用。嚴(yán)格禁止“目”下的下一級(jí)細(xì)分標(biāo)識(shí)的使用。（五） 制度的中間章節(jié)，可按照制度所涵蓋內(nèi)容的業(yè)務(wù)種類、執(zhí)行環(huán)節(jié)、所涉及業(yè)務(wù)的關(guān)鍵因素、管理對(duì)象等劃分，但應(yīng)保持劃分邏輯的一致性。章節(jié)劃分應(yīng)做到不重不漏、均勻連貫。條目劃分方式與章節(jié)劃分類似。（六） 章節(jié)標(biāo)題和條目標(biāo)題應(yīng)能夠言簡(jiǎn)意賅地體現(xiàn)本章節(jié)的內(nèi)容主旨。章節(jié)必須有標(biāo)題。若條目?jī)?nèi)容不便歸納，或僅是操作性說明，則可不撰寫條目標(biāo)題，直接撰寫條目?jī)?nèi)容。使用細(xì)分標(biāo)識(shí)的條目，則必須使用條目標(biāo)題對(duì)內(nèi)容進(jìn)行歸納，使文檔更加清晰。（七） 制度應(yīng)與相應(yīng)業(yè)務(wù)流程進(jìn)行關(guān)聯(lián)（綱領(lǐng)類制度除外）。如出臺(tái)的制度已有相對(duì)應(yīng)的流程，貝膨頁在制度中說明相關(guān)的流程，并將流程作為制度附件；如尚未制定相關(guān)流程，則應(yīng)按照統(tǒng)一的流程規(guī)范繪制流程，并作為制度附件。第五條附件規(guī)范附件是對(duì)制度內(nèi)容具有解釋性、參考性、指示性的圖、表、文本，以及業(yè)務(wù)相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范等。附件與制度正文具有同等效力。附件清單中的附件名稱應(yīng)與制度正文中提及的附件名稱按照文中出現(xiàn)順序一一對(duì)應(yīng)。附件清單置于制度正文之后，空一行，在“附件：”后，以“阿拉伯?dāng)?shù)字+全角句點(diǎn)”順序列出附件名稱，數(shù)字編號(hào)需對(duì)齊。如附件名稱超過一行時(shí)，下面的文字應(yīng)縮進(jìn)并與第一字對(duì)齊。格式如下所示：附件：1.附件名稱附件名稱各附件應(yīng)按附件清單順序逐一附在制度正文后。附件與附件之間應(yīng)以分頁符間隔開，并于每頁頁面左上角以“附件1”、“附件2”的格式順次說明所附內(nèi)容。（一）附件中表的規(guī)范同一個(gè)附件中若有多個(gè)表，則需要對(duì)表進(jìn)行編號(hào)。表的編號(hào)采用從1開始的阿拉伯?dāng)?shù)字編號(hào)，如：“表1”、“表2”、……。表的編號(hào)與表題之間應(yīng)空一個(gè)漢字的間隙。 表的編號(hào)與表的標(biāo)題置于表上方，居中。若同一附件中只有一個(gè)表，則不再對(duì)表編號(hào)，直接書寫表的標(biāo)題。表內(nèi)文字為五號(hào)仿宋_GB2312，數(shù)字和字母為五號(hào)Arial字體，單倍行距，文字垂直對(duì)齊方式設(shè)為居中，其他格式無。如某個(gè)表需要轉(zhuǎn)頁接排，設(shè)置為“允許跨頁斷行”，“在各頁頂端以標(biāo)題行形式重復(fù)出現(xiàn)”。表頭跨頁，在隨后的各頁上應(yīng)重復(fù)表的編排。編號(hào)后跟表題（可省略）和“（續(xù)）”。表單需附注文字說明時(shí)，附注寫在表的下方，與表之間空一行。所附表單的整體說明在表后附注中的第一條進(jìn)行描述。表中只有一個(gè)注時(shí)，在注的第一行文字前標(biāo)明“注：”；表中有多個(gè)注時(shí)，在“注：”后加“阿拉伯?dāng)?shù)字+全角句點(diǎn)”表示，數(shù)字編號(hào)需對(duì)齊。每個(gè)表的注應(yīng)單獨(dú)編號(hào)。單個(gè)附注超過一行時(shí)，下面的文字應(yīng)縮進(jìn)并與第一字對(duì)齊。具體如下所示：注：1.附注2.附注表的外框線及表內(nèi)框線均為黑色實(shí)線，寬度0.5磅。（二）附件中圖的規(guī)范同一個(gè)附件中若有多個(gè)圖，則需要對(duì)圖進(jìn)行編號(hào)。圖的編號(hào)采用從1開始的阿拉伯?dāng)?shù)字編號(hào)，如：“圖1”、“圖2”、……。圖的編號(hào)與圖題之間應(yīng)空一個(gè)漢字的間隙。 圖的編號(hào)與圖的標(biāo)題置于圖上方，居中。若同一附件中只有一個(gè)圖，則不再對(duì)圖編號(hào)，直接書寫圖的標(biāo)題。圖題應(yīng)明確簡(jiǎn)短，用小三號(hào)黑體，數(shù)字和字母為小三號(hào)Arial字體，居中，行間距26磅，其他格式無。英文語句首字母須大寫。圖內(nèi)文字為五號(hào)仿宋_GB2312，數(shù)字和字母為五號(hào)Arial字體。圖應(yīng)具有“自明性”，即只看圖、圖題和圖例，不閱讀正文，就可理解圖意圖需附注文字說明時(shí)，附注寫在圖的下方，與圖之間空一行。圖的附注規(guī)范同表的附注。（三）文本附件規(guī)范文本格式的附件采用與制度模板相同的文本格式的規(guī)范。若文本附件中某些名詞需要加以注釋，則將該名詞的注釋以腳注的形式展示。腳注按照需要解釋名詞的出現(xiàn)順序，使用阿拉伯?dāng)?shù)字順次排列，不重復(fù)標(biāo)號(hào)。單獨(dú)一個(gè)注釋以星號(hào)（★）表示，不編號(hào)。相應(yīng)解釋附在附件正文文末左下角，按照順序?qū)ο鄳?yīng)的名詞進(jìn)行解釋，格式規(guī)范文字為五號(hào)仿宋_GB2312，數(shù)字和字母為五號(hào)Arial字體。第六條其他規(guī)范任何數(shù)字均應(yīng)從小數(shù)點(diǎn)符號(hào)起，向左或向右每三位數(shù)字為一組，組間空一個(gè)英文半角的空格，但表示年號(hào)的四位數(shù)除外。如23456；2345；2.3456；2010（年號(hào)）。表示公式時(shí)，應(yīng)盡量避免使用多于一行的表示形式，乘號(hào)使用“X”，除號(hào)應(yīng)使用“+”。公式示例：式中：x—x坐標(biāo)3—角頻率表示物理量的數(shù)值時(shí)，應(yīng)使用后跟法定計(jì)量單位符號(hào)的阿拉伯?dāng)?shù)字附件5:制度管理工作評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)制度管理環(huán)節(jié)工作內(nèi)容“源”制度管理體制、機(jī)制健全，有明確的歸口管理部門，且職責(zé)明確。按時(shí)提交符合要求的制度管理年度工作報(bào)告。制度管理年度工作報(bào)告的內(nèi)容完整，計(jì)劃與下年度業(yè)務(wù)工作重點(diǎn)、方向一致。對(duì)體系建設(shè)提出符合業(yè)務(wù)發(fā)展情況和相關(guān)管理要求的建議和需求。按時(shí)完成制度管理年度工作報(bào)告中計(jì)劃部分的各項(xiàng)工作，計(jì)劃執(zhí)行良好。“立”制度要件完整、格式規(guī)范，制度之間不存在沖突制度內(nèi)容與現(xiàn)行法律法規(guī)不沖突，滿足制度合規(guī)要求。制度內(nèi)容滿足風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制的要求。按照制度管理辦法的要求，及時(shí)完成制度培訓(xùn)。嚴(yán)格履行制度制訂流程。新發(fā)布制度及時(shí)按規(guī)定報(bào)備案?！靶小眹?yán)格執(zhí)行其他部門制度。嚴(yán)格執(zhí)行上級(jí)單位制度。嚴(yán)格執(zhí)行本部門制定的制度。嚴(yán)格執(zhí)行本單位制度，遵守既定規(guī)則與流程。各項(xiàng)制度執(zhí)行情況良好，無違規(guī)情況?！安椤卑从?jì)劃完成制度檢查，檢查認(rèn)真、細(xì)致、徹底。對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的問題能按要求整改。

檢查報(bào)告、整改報(bào)告及時(shí)按規(guī)定報(bào)備案。定期進(jìn)行制度回顧