高教視點(diǎn)

2016年第1期

（本科教學(xué)審核評估專題）

2016年3月

目錄

政策文件

教育部關(guān)于普通高等學(xué)校本科教學(xué)評估工作的意見

教高[2011]9號 0

教育部關(guān)于普通高等學(xué)校本科教學(xué)評估工作的意見

教高[2011]9號

各省、自治區(qū)、直轄市教育廳（教委），新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)教育局，有關(guān)部門（單位）教育司（局），部屬各高等學(xué)校：

為落實(shí)《國家中長期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要（2010—2020年）》，切實(shí)推進(jìn)高等教育質(zhì)量保障體系建設(shè)，全面提高本科教學(xué)水平和人才培養(yǎng)質(zhì)量，現(xiàn)就普通高等學(xué)校本科教學(xué)評估工作提出如下意見：

一、本科教學(xué)評估的意義目的

1.人才培養(yǎng)是高等學(xué)校的根本任務(wù)。提高人才培養(yǎng)質(zhì)量的重點(diǎn)是提高教學(xué)質(zhì)量。教學(xué)評估是評價、監(jiān)督、保障和提高教學(xué)質(zhì)量的重要舉措，是我國高等教育質(zhì)量保障體系的重要組成部分。

2.開展教學(xué)評估的目的是促進(jìn)高等學(xué)校全面貫徹黨的教育方針，推進(jìn)教學(xué)改革，提高人才培養(yǎng)質(zhì)量，增強(qiáng)本科教學(xué)主動服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展需要和人的全面發(fā)展需求的能力；促進(jìn)政府對高等學(xué)校實(shí)施宏觀管理和分類指導(dǎo)，引導(dǎo)高等學(xué)校合理定位、辦出水平、辦出特色；促進(jìn)社會參與高等學(xué)校人才培養(yǎng)和評價、監(jiān)督高等學(xué)校本科教學(xué)質(zhì)量。

二、本科教學(xué)評估的制度體系

3.建立健全以學(xué)校自我評估為基礎(chǔ)，以院校評估、專業(yè)認(rèn)證及評估、國際評估和教學(xué)基本狀態(tài)數(shù)據(jù)常態(tài)監(jiān)測為主要內(nèi)容，政府、學(xué)校、專門機(jī)構(gòu)和社會多元評價相結(jié)合，與中國特色現(xiàn)代高等教育體系相適應(yīng)的教學(xué)評估制度。

4.強(qiáng)化高等學(xué)校質(zhì)量保障的主體意識，完善校內(nèi)自我評估制度，建立健全校內(nèi)質(zhì)量保障體系；國家對高等學(xué)校實(shí)行分類的院校評估，促進(jìn)高等學(xué)校辦出特色；鼓勵開展行業(yè)用人部門深度參與的專業(yè)認(rèn)證及評估，增強(qiáng)人才培養(yǎng)與社會需求的適應(yīng)性；充分利用信息技術(shù)，建設(shè)高等學(xué)校教學(xué)基本狀態(tài)數(shù)據(jù)庫，實(shí)現(xiàn)本科教學(xué)質(zhì)量常態(tài)化監(jiān)控；借鑒國際評估的先進(jìn)理念和經(jīng)驗(yàn)，加強(qiáng)國際合作與交流，鼓勵在相關(guān)領(lǐng)域開展國際評估，提高本科人才培養(yǎng)質(zhì)量和評估工作水平；按照中央和省級政府兩級分工負(fù)責(zé)以及“管辦評分離”的原則，形成科學(xué)合理、運(yùn)行有效的評估工作組織體系。

三、本科教學(xué)評估的主要內(nèi)容與基本形式

5.教學(xué)基本狀態(tài)數(shù)據(jù)常態(tài)監(jiān)測。高等學(xué)校要充分利用信息技術(shù)，采集反映教學(xué)狀態(tài)的基本數(shù)據(jù)，建立高等學(xué)校本科教學(xué)基本狀態(tài)數(shù)據(jù)庫。高等學(xué)校對數(shù)據(jù)庫數(shù)據(jù)要及時更新，及時分析本科教學(xué)狀況，建立本科教學(xué)工作及其質(zhì)量常態(tài)監(jiān)控機(jī)制，對社會關(guān)注的核心教學(xué)數(shù)據(jù)須在一定范圍內(nèi)向社會發(fā)布。國家建立全國高等學(xué)校本科教學(xué)基本狀態(tài)數(shù)據(jù)庫，充分發(fā)揮狀態(tài)數(shù)據(jù)在政府監(jiān)控高等教育質(zhì)量、社會監(jiān)督高等學(xué)校人才培養(yǎng)和本科教學(xué)評估工作中的重要作用。

6.學(xué)校自我評估。高等學(xué)校應(yīng)建立本科教學(xué)自我評估制度，根據(jù)學(xué)校確定的人才培養(yǎng)目標(biāo)，圍繞教學(xué)條件、教學(xué)過程、教學(xué)效果進(jìn)行評估，包括院系評估、學(xué)科專業(yè)評估、課程評估等多項(xiàng)內(nèi)容。應(yīng)特別注重教師和學(xué)生對教學(xué)工作的評價，注重學(xué)生學(xué)習(xí)效果和教學(xué)資源使用效率的評價，注重用人單位對人才培養(yǎng)質(zhì)量的評價。要建立有效的校內(nèi)教學(xué)質(zhì)量監(jiān)測和調(diào)控機(jī)制，建立健全學(xué)校本科教學(xué)質(zhì)量保障體系。學(xué)校在自我評估基礎(chǔ)上形成本科教學(xué)年度質(zhì)量報告，在適當(dāng)范圍發(fā)布并報相關(guān)教育行政（主管）部門。學(xué)校年度質(zhì)量報告作為國家和有關(guān)專門機(jī)構(gòu)開展院校評估和專業(yè)評估的重要參考。

7.實(shí)現(xiàn)分類的院校評估。院校評估包括合格評估和審核評估。合格評估的對象是2000年以來未參加過院校評估的新建本科學(xué)校；審核評估的對象是參加過院校評估并獲得通過的普通本科學(xué)校。

合格評估的重點(diǎn)是考察學(xué)?；巨k學(xué)條件、基本教學(xué)管理和基本教學(xué)質(zhì)量，學(xué)校服務(wù)地方經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的能力和應(yīng)用型人才培養(yǎng)的能力，學(xué)校教學(xué)改革和內(nèi)部質(zhì)量保障體系建設(shè)和運(yùn)行的情況。評估結(jié)論分為“通過”、“暫緩?fù)ㄟ^”和“不通過”三種?！巴ㄟ^”的學(xué)校5年后進(jìn)入審核評估。

審核評估重點(diǎn)考察學(xué)校辦學(xué)條件、本科教學(xué)質(zhì)量與辦學(xué)定位、人才培養(yǎng)目標(biāo)的符合程度，學(xué)校內(nèi)部質(zhì)量保障體系建設(shè)及運(yùn)行狀況，學(xué)校深化本科教學(xué)改革的措施及成效。審核評估形成寫實(shí)性報告，不分等級，周期為5年。

8.開展專業(yè)認(rèn)證及評估。在工程、醫(yī)學(xué)等領(lǐng)域積極推進(jìn)與國際標(biāo)準(zhǔn)實(shí)質(zhì)等效的專業(yè)認(rèn)證。要與行業(yè)共同制定認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)，共同實(shí)施認(rèn)證過程，體現(xiàn)行業(yè)需求，強(qiáng)化實(shí)踐教學(xué)環(huán)節(jié)，并取得業(yè)界認(rèn)可。鼓勵專門機(jī)構(gòu)和社會中介機(jī)構(gòu)對高等學(xué)校進(jìn)行專業(yè)評估。

9.探索國際評估。鼓勵有條件的高等學(xué)校聘請相應(yīng)學(xué)科專業(yè)領(lǐng)域的國際高水平專家學(xué)者開展本校學(xué)科專業(yè)的國際評估。探索與國際高水平教育評估機(jī)構(gòu)合作，積極進(jìn)行評估工作的國際交流，提高評估工作水平。

四、本科教學(xué)評估的組織管理

10.完善中央和省級政府兩級分工明確、各負(fù)其責(zé)的本科教學(xué)評估工作制度。教育部制定評估工作方針政策、教學(xué)質(zhì)量基本標(biāo)準(zhǔn)，統(tǒng)籌、指導(dǎo)和監(jiān)督評估工作。省級教育行政部門依據(jù)國家有關(guān)規(guī)定和要求，結(jié)合本地區(qū)高等教育發(fā)展需要，制定本地區(qū)所屬高等學(xué)校教學(xué)評估規(guī)劃，組織實(shí)施本地區(qū)所屬高等學(xué)校的審核評估工作，推動學(xué)校落實(shí)評估整改工作。

建立與“管辦評分離”相適應(yīng)的評估工作組織體系，充分發(fā)揮第三方評估的作用，由具備條件的教育評估機(jī)構(gòu)實(shí)施相關(guān)評估工作。教育評估機(jī)構(gòu)要加強(qiáng)自身專業(yè)化和規(guī)范化建設(shè)，加強(qiáng)評估專家隊(duì)伍建設(shè)，嚴(yán)格評估過程組織，制定科學(xué)的評估方式方法。

11.教育部設(shè)立普通高等學(xué)校本科教學(xué)工作評估專家委員會，開展評估研究、政策咨詢、指導(dǎo)檢查、監(jiān)督和仲裁等。

12.加強(qiáng)評估工作管理，切實(shí)推進(jìn)“陽光評估”。評估機(jī)構(gòu)、參評學(xué)校人員和評估專家要增強(qiáng)責(zé)任感、使命感，自覺遵守評估工作規(guī)則規(guī)程，規(guī)范評估行為。建立評估信息公告制度，評估政策、評估文件、評估方案、評估標(biāo)準(zhǔn)、評估程序以及學(xué)校自評報告、專家現(xiàn)場考察報告、評估結(jié)論等均在適當(dāng)范圍公開，廣泛接受教師、學(xué)生和社會各界的監(jiān)督。

中華人民共和國教育部

二〇一一年十月十三日

教育部關(guān)于開展普通高等學(xué)校本科教學(xué)工作

審核評估的通知

教高[2013]10號

各省、自治區(qū)、直轄市教育廳（教委），有關(guān)部門（單位）教育司（局），部屬各高等學(xué)校：

為貫徹黨的十八大和十八屆三中全會精神，落實(shí)教育規(guī)劃綱要，切實(shí)推進(jìn)高等教育內(nèi)涵式發(fā)展，提高本科教學(xué)水平和人才培養(yǎng)質(zhì)量，根據(jù)《教育部關(guān)于普通高等學(xué)校本科教學(xué)評估工作的意見》（教高〔2011〕9號）要求，決定開展普通高等學(xué)校本科教學(xué)工作審核評估，現(xiàn)將《普通高等學(xué)校本科教學(xué)工作審核評估方案》（見附件）印發(fā)給你們。

審核評估是在我國高等教育新形勢下，總結(jié)已有評估經(jīng)驗(yàn)，借鑒國外先進(jìn)評估思想的基礎(chǔ)上，提出的新型評估模式，核心是對學(xué)校人才培養(yǎng)目標(biāo)與培養(yǎng)效果的實(shí)現(xiàn)狀況進(jìn)行評價，旨在推進(jìn)人才培養(yǎng)多樣化，強(qiáng)調(diào)尊重學(xué)校辦學(xué)自主權(quán)，體現(xiàn)學(xué)校在人才培養(yǎng)質(zhì)量中的主體地位。各地教育行政部門和有關(guān)高等學(xué)校要深入研究，充分認(rèn)識審核評估的意義。通過審核評估加強(qiáng)政府對高等學(xué)校的宏觀管理和分類指導(dǎo)，引導(dǎo)高等學(xué)校合理定位、全面落實(shí)人才培養(yǎng)中心地位，健全質(zhì)量保障體系，辦出水平、辦出特色，切實(shí)提高人才培養(yǎng)質(zhì)量。

審核評估實(shí)行中央和省級政府分級負(fù)責(zé)，各省、自治區(qū)、直轄市教育行政部門應(yīng)按照《普通高等學(xué)校本科教學(xué)工作審核評估方案》的規(guī)定和要求，結(jié)合本地區(qū)高等教育發(fā)展需要，制定本地區(qū)所屬高等學(xué)校審核評估具體方案和評估計劃。中央部委所屬高等學(xué)校的審核評估由教育部高等教育教學(xué)評估中心負(fù)責(zé)實(shí)施。要充分發(fā)揮第三方評估的作用，先行試點(diǎn)，逐步推開，有計劃有步驟地組織實(shí)施高等學(xué)校的審核評估工作。

在審核評估過程中要實(shí)行信息公開制度，嚴(yán)肅評估紀(jì)律，開展“陽光評估”，確保評估工作有序、規(guī)范、公平、公正。教育部設(shè)立舉報電話和信箱北京市西城區(qū)大木倉胡同37號教育部高等教育司評估處，100816）接受社會各方監(jiān)督。

附件：普通高等學(xué)校本科教學(xué)工作審核評估方案.doc

教育部

2013年12月5日

附件

普通高等學(xué)校本科教學(xué)工作審核評估方案

一、普通高等學(xué)校本科教學(xué)工作審核評估實(shí)施辦法

為貫徹落實(shí)黨的十八大和《國家中長期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要(2010—2020年)》精神，提高本科教育教學(xué)質(zhì)量，根據(jù)《教育部關(guān)于普通高等學(xué)校本科教學(xué)評估工作的意見》（教高〔2011〕9號），現(xiàn)制定普通高等學(xué)校本科教學(xué)工作審核評估（以下簡稱審核評估）實(shí)施辦法。

（一）審核評估指導(dǎo)思想及總體要求

1．審核評估指導(dǎo)思想。以黨的十八大精神和教育規(guī)劃綱要為指導(dǎo)，堅持“以評促建、以評促改、以評促管、評建結(jié)合、重在建設(shè)”的方針；突出內(nèi)涵建設(shè)，突出特色發(fā)展；強(qiáng)化辦學(xué)合理定位，強(qiáng)化人才培養(yǎng)中心地位，強(qiáng)化質(zhì)量保障體系建設(shè)，不斷提高人才培養(yǎng)質(zhì)量。

2.審核評估總體要求。審核評估堅持主體性、目標(biāo)性、多樣性、發(fā)展性和實(shí)證性五項(xiàng)基本原則，實(shí)行目標(biāo)導(dǎo)向，問題引導(dǎo)，事實(shí)判斷的評估方法。主體性原則注重以學(xué)校自我評估、自我檢驗(yàn)、自我改進(jìn)為主，體現(xiàn)學(xué)校在人才培養(yǎng)質(zhì)量中的主體地位；目標(biāo)性原則注重以學(xué)校辦學(xué)定位和人才培養(yǎng)目標(biāo)為導(dǎo)向，關(guān)注學(xué)校目標(biāo)的確定與實(shí)現(xiàn)；多樣性原則注重學(xué)校辦學(xué)和人才培養(yǎng)的多樣化，尊重學(xué)校辦學(xué)自主權(quán)和自身特色；發(fā)展性原則注重學(xué)校內(nèi)部質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和質(zhì)量保障體系及其長效機(jī)制的建立，關(guān)注內(nèi)涵的提升和質(zhì)量的持續(xù)提高；實(shí)證性原則注重依據(jù)事實(shí)作出審核判斷，以數(shù)據(jù)為依據(jù)、以事實(shí)來證明。

本次普通高等學(xué)校本科教學(xué)工作審核評估時間為2014年至2018年。

（二）審核評估對象及條件

3.審核評估對象。凡參加普通高等學(xué)校本科教學(xué)工作水平評估獲得“合格”及以上結(jié)論的高校均應(yīng)參加審核評估。參加普通高等學(xué)校本科教學(xué)工作合格評估獲得“通過”結(jié)論的新建本科院校，5年后須參加審核評估。

4.審核評估條件。參加審核評估學(xué)校辦學(xué)條件指標(biāo)應(yīng)達(dá)到教育部《普通高等學(xué)?；巨k學(xué)條件指標(biāo)（試行）》（教發(fā)〔2004〕2號）規(guī)定的合格標(biāo)準(zhǔn)；公辦普通本科高校生均撥款須達(dá)到《財政部關(guān)于進(jìn)一步提高地方普通本科高校生均撥款水平的意見》（財教〔2010〕567號）規(guī)定的相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)。

（三）審核評估范圍及重點(diǎn)

5.審核評估范圍。審核評估范圍主要包括學(xué)校的定位與目標(biāo)、師資隊(duì)伍、教學(xué)資源、培養(yǎng)過程、學(xué)生發(fā)展、質(zhì)量保障以及學(xué)校自選特色等方面，涵蓋學(xué)校的辦學(xué)定位及人才培養(yǎng)目標(biāo)，教師及其教學(xué)水平和教學(xué)投入，教學(xué)經(jīng)費(fèi)、教學(xué)設(shè)施及專業(yè)和課程資源建設(shè)情況，教學(xué)改革及各教學(xué)環(huán)節(jié)的落實(shí)情況，招生就業(yè)情況、學(xué)生學(xué)習(xí)效果及學(xué)風(fēng)建設(shè)情況，質(zhì)量保障體系的建設(shè)及運(yùn)行情況等。

6.審核評估重點(diǎn)。審核評估核心是對學(xué)校人才培養(yǎng)目標(biāo)與培養(yǎng)效果的實(shí)現(xiàn)狀況進(jìn)行評價。重點(diǎn)考察辦學(xué)定位和人才培養(yǎng)目標(biāo)與國家和區(qū)域經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展需求的適應(yīng)度，教師和教學(xué)資源條件的保障度，教學(xué)和質(zhì)量保障體系運(yùn)行的有效度，學(xué)生和社會用人單位的滿意度。

（四）審核評估組織與管理

7．審核評估組織。教育部統(tǒng)籌協(xié)調(diào)全國普通高等學(xué)校本科教學(xué)審核評估工作，制定審核評估總體方案及規(guī)劃，指導(dǎo)監(jiān)督審核評估工作；?。▍^(qū)、市）教育行政部門負(fù)責(zé)組織本地區(qū)所屬院校的審核評估工作，可結(jié)合本地區(qū)實(shí)際情況，在教育部審核評估方案基礎(chǔ)上進(jìn)行補(bǔ)充，制定本地區(qū)審核評估具體方案和評估計劃，并報教育部備案后實(shí)施。

8．審核評估實(shí)施。審核評估要積極探索、建立健全與管辦評分離相適應(yīng)的評估工作組織體系，充分發(fā)揮第三方評估的作用。中央部委所屬院校的審核評估由教育部高等教育教學(xué)評估中心（以下簡稱教育部評估中心）負(fù)責(zé)實(shí)施；地方所屬院校的審核評估由省級教育行政部門負(fù)責(zé)，逐步形成管辦評分離的評估機(jī)制。

9．審核評估專家。為保證審核評估專家工作水平，提高工作效率，由教育部評估中心分別建立審核評估專家?guī)旌腿珖咝＝虒W(xué)基本狀態(tài)數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)，為全國普通高等學(xué)校審核評估工作提供開放共享的服務(wù)平臺。專家隊(duì)伍應(yīng)包括熟悉教學(xué)、管理和評估工作的教育專家，還應(yīng)吸收行業(yè)、企業(yè)和社會用人部門有關(guān)專家參加。教育部評估中心與各地評估組織部門共同協(xié)商對審核評估專家進(jìn)行培訓(xùn)。在審核評估組織實(shí)施中，外?。▍^(qū)、市）專家一般不少于進(jìn)?？疾鞂＜医M人數(shù)的三分之一。

10.審核評估經(jīng)費(fèi)。審核評估經(jīng)費(fèi)應(yīng)由審核評估具體組織部門負(fù)責(zé)落實(shí)。

（五）審核評估程序與任務(wù)

審核評估程序包括學(xué)校自評、專家進(jìn)?？疾?、評估結(jié)論審議與發(fā)布等。

11．學(xué)校自評。參評學(xué)校根據(jù)本辦法和審核評估內(nèi)容及上一次本科教學(xué)工作評估存在問題的整改情況，結(jié)合自身實(shí)際，認(rèn)真開展自我評估，按要求填報本科教學(xué)基本狀態(tài)數(shù)據(jù)（見教育部評估中心網(wǎng)頁

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），在此基礎(chǔ)上形成《自評報告》和《教學(xué)基本狀態(tài)數(shù)據(jù)分析報告》，同時提交各年度《本科教學(xué)質(zhì)量報告》。

12．專家進(jìn)校考察。專家組在審核學(xué)?！蹲栽u報告》、年度《本科教學(xué)質(zhì)量報告》及《教學(xué)基本狀態(tài)數(shù)據(jù)分析報告》基礎(chǔ)上，通過查閱材料、個別訪談、集體訪談、考察教學(xué)設(shè)施與公共服務(wù)設(shè)施、觀摩課堂教學(xué)與實(shí)踐教學(xué)等形式，對學(xué)校教學(xué)工作做出公正客觀評價，形成寫實(shí)性《審核評估報告》。

13.評估報告內(nèi)容?！秾徍嗽u估報告》應(yīng)在全面深入考察和準(zhǔn)確把握所有審核內(nèi)容基礎(chǔ)上，對各審核項(xiàng)目及其要素的審核情況進(jìn)行描述，并圍繞審核重點(diǎn)對學(xué)校本科人才培養(yǎng)總體情況作出判斷和評價，同時明確學(xué)校教學(xué)工作值得肯定、需要改進(jìn)和必須整改的方面。

14．評估結(jié)論審議與發(fā)布。各?。▍^(qū)、市）教育行政部門和教育部評估中心應(yīng)按年度將所組織的審核評估情況形成總結(jié)報告報教育部。教育部組織評估專家委員會進(jìn)行審議，公布審議結(jié)果，并由教育部評估中心和各地教育行政部門公開發(fā)布參評高校的審核評估結(jié)論。

15.評估結(jié)果。審核評估結(jié)果是學(xué)校教育教學(xué)質(zhì)量的反映，與學(xué)校辦學(xué)、發(fā)展直接相關(guān)，學(xué)校要根據(jù)審核評估中提出的問題及建議進(jìn)行整改，有關(guān)教育行政部門應(yīng)對評估學(xué)校的整改情況進(jìn)行指導(dǎo)和檢查，并在政策制定、資源配置、招生規(guī)模、學(xué)科專業(yè)建設(shè)等方面予以充分考慮，促進(jìn)學(xué)校教學(xué)質(zhì)量不斷提高。

（六）審核評估紀(jì)律與監(jiān)督

16.紀(jì)律監(jiān)督。審核評估要實(shí)行信息公開制度，嚴(yán)肅評估紀(jì)律，開展“陽光評估”，廣泛接受學(xué)校、教師、學(xué)生和社會的監(jiān)督，確保評估工作公平公正。教育部委托評估專家委員會，對參評學(xué)校和評估專家以及評估組織工作的規(guī)范性、公正性進(jìn)行監(jiān)督檢查，同時受理有關(guān)申訴，對評估過程中違反相關(guān)規(guī)定的行為進(jìn)行責(zé)任追究，作出嚴(yán)肅處理。

二、普通高等學(xué)校本科教學(xué)工作審核評估范圍

審核項(xiàng)目

審核要素

審核要點(diǎn)

1.定位與

目標(biāo)

1.1辦學(xué)定位

（1）學(xué)校辦學(xué)方向、辦學(xué)定位及確定依據(jù)

（2）辦學(xué)定位在學(xué)校發(fā)展規(guī)劃中的體現(xiàn)

1.2培養(yǎng)目標(biāo)

（1）學(xué)校人才培養(yǎng)總目標(biāo)及確定依據(jù)

（2）專業(yè)培養(yǎng)目標(biāo)、標(biāo)準(zhǔn)及確定依據(jù)

1.3人才培養(yǎng)中心地位

（1）落實(shí)學(xué)校人才培養(yǎng)中心地位的政策與措施

（2）人才培養(yǎng)中心地位的體現(xiàn)與效果

（3）學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)對本科教學(xué)的重視情況

2.師資隊(duì)伍

2.1數(shù)量與結(jié)構(gòu)

（1）教師隊(duì)伍的數(shù)量與結(jié)構(gòu)

（2）教師隊(duì)伍建設(shè)規(guī)劃及發(fā)展態(tài)勢

2.2教育教學(xué)水平

（1）專任教師的專業(yè)水平與教學(xué)能力

（2）學(xué)校師德師風(fēng)建設(shè)措施與效果

2.3教師教學(xué)投入

（1）教授、副教授為本科生上課情況

（2）教師開展教學(xué)研究、參與教學(xué)改革與建設(shè)情況

2.4教師發(fā)展與服務(wù)

（1）提升教師教學(xué)能力和專業(yè)水平的政策措施

（2）服務(wù)教師職業(yè)生涯發(fā)展的政策措施

3.教學(xué)資源

3.1教學(xué)經(jīng)費(fèi)

（1）教學(xué)經(jīng)費(fèi)投入及保障機(jī)制

（2）學(xué)校教學(xué)經(jīng)費(fèi)年度變化情況

（3）教學(xué)經(jīng)費(fèi)分配方式、比例及使用效益

3.2教學(xué)設(shè)施

（1）教學(xué)設(shè)施滿足教學(xué)需要情況

（2）教學(xué)、科研設(shè)施的開放程度及利用情況

（3）教學(xué)信息化條件及資源建設(shè)

3.3專業(yè)設(shè)置與培養(yǎng)方案

（1）專業(yè)建設(shè)規(guī)劃與執(zhí)行

（2）專業(yè)設(shè)置與結(jié)構(gòu)調(diào)整，優(yōu)勢專業(yè)與新專業(yè)建設(shè)

（3）培養(yǎng)方案的制定、執(zhí)行與調(diào)整

3.4課程資源

（1）課程建設(shè)規(guī)劃與執(zhí)行

（2）課程的數(shù)量、結(jié)構(gòu)及優(yōu)質(zhì)課程資源建設(shè)

（3）教材建設(shè)與選用

3.5社會資源

（1）合作辦學(xué)、合作育人的措施與效果

（2）共建教學(xué)資源情況

（3）社會捐贈情況

4.培養(yǎng)過程

4.1教學(xué)改革

（1）教學(xué)改革的總體思路及政策措施

（2）人才培養(yǎng)模式改革，人才培養(yǎng)體制、機(jī)制改革

（3）教學(xué)及管理信息化

4.2課堂教學(xué)

（1）教學(xué)大綱的制訂與執(zhí)行

（2）教學(xué)內(nèi)容對人才培養(yǎng)目標(biāo)的體現(xiàn)，科研轉(zhuǎn)化教學(xué)

（3）教師教學(xué)方法，學(xué)生學(xué)習(xí)方式

（4）考試考核的方式方法及管理

4.3實(shí)踐教學(xué)

（1）實(shí)踐教學(xué)體系建設(shè)

（2）實(shí)驗(yàn)教學(xué)與實(shí)驗(yàn)室開放情況

（3）實(shí)習(xí)實(shí)訓(xùn)、社會實(shí)踐、畢業(yè)設(shè)計（論文）的落實(shí)及效果

4.4第二課堂

（1）第二課堂育人體系建設(shè)與保障措施

（2）社團(tuán)建設(shè)與校園文化、科技活動及育人效果

（3）學(xué)生國內(nèi)外交流學(xué)習(xí)情況

5.學(xué)生發(fā)展

5.1招生及生源情況

（1）學(xué)?？傮w生源狀況

（2）各專業(yè)生源數(shù)量及特征

5.2學(xué)生指導(dǎo)與服務(wù)

（1）學(xué)生指導(dǎo)與服務(wù)的內(nèi)容及效果

（2）學(xué)生指導(dǎo)與服務(wù)的組織與條件保障

（3）學(xué)生對指導(dǎo)與服務(wù)的評價

5.3學(xué)風(fēng)與學(xué)習(xí)效果

（1）學(xué)風(fēng)建設(shè)的措施與效果

（2）學(xué)生學(xué)業(yè)成績及綜合素質(zhì)表現(xiàn)

（3）學(xué)生對自我學(xué)習(xí)與成長的滿意度

5.4就業(yè)與發(fā)展

（1）畢業(yè)生就業(yè)率與職業(yè)發(fā)展情況

（2）用人單位對畢業(yè)生評價

6.質(zhì)量保障

6.1教學(xué)質(zhì)量保障體系

（1）質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)

（2）學(xué)校質(zhì)量保障模式及體系結(jié)構(gòu)

（3）質(zhì)量保障體系的組織、制度建設(shè)

（4）教學(xué)質(zhì)量管理隊(duì)伍建設(shè)

6.2質(zhì)量監(jiān)控

（1）自我評估及質(zhì)量監(jiān)控的內(nèi)容與方式

（2）自我評估及質(zhì)量監(jiān)控的實(shí)施效果

6.3質(zhì)量信息及利用

（1）校內(nèi)教學(xué)基本狀態(tài)數(shù)據(jù)庫建設(shè)情況

（2）質(zhì)量信息統(tǒng)計、分析、反饋機(jī)制

（3）質(zhì)量信息公開及年度質(zhì)量報告

6.4質(zhì)量改進(jìn)

（1）質(zhì)量改進(jìn)的途徑與方法

（2）質(zhì)量改進(jìn)的效果與評價

自選特色

項(xiàng)目

學(xué)?？勺孕羞x擇有特色的補(bǔ)充項(xiàng)目

遵循規(guī)律平穩(wěn)開展本科教學(xué)工作審核評估

鐘秉林

在試點(diǎn)工作的基礎(chǔ)上，教育部于2013年12月發(fā)出通知，今年開始正式啟動“普通高等學(xué)校本科教學(xué)工作審核評估”（以下簡稱“審核評估”）工作。了解本輪本科教學(xué)評估的宏觀背景和重大調(diào)整，把握審核評估的內(nèi)涵實(shí)質(zhì)和考察方式，是普通高等學(xué)校做好審核評估工作、扎實(shí)推進(jìn)內(nèi)涵建設(shè)的重要基礎(chǔ)。

一、開展本輪本科教學(xué)評估工作的大背景

明晰本輪本科教學(xué)評估宏觀背景的變化，增強(qiáng)抓好教學(xué)工作、提高人才培養(yǎng)質(zhì)量的緊迫性和自覺性，是高等學(xué)校做好審核評估工作的重要前提。

1.高等教育改革進(jìn)入“深水區(qū)”，質(zhì)量問題凸顯，改革難度加大

上世紀(jì)末以來，我國高等教育事業(yè)發(fā)展迅速，辦學(xué)規(guī)模急劇擴(kuò)大，入學(xué)機(jī)會已不再是社會稀缺資源。當(dāng)前，我國高等教育改革已經(jīng)進(jìn)入“深水區(qū)”：一是高等教育主要矛盾轉(zhuǎn)化，“上好大學(xué)難”問題日益凸顯，高等教育發(fā)展方式正在從以規(guī)模擴(kuò)張和空間拓展為特征的外延式發(fā)展，轉(zhuǎn)變到以提高質(zhì)量和優(yōu)化結(jié)構(gòu)為核心的內(nèi)涵式發(fā)展。高等學(xué)校內(nèi)涵建設(shè)的任務(wù)十分繁重，需要遵循教育規(guī)律，長期積累、厚積薄發(fā)，逐步提高教育質(zhì)量，這與社會公眾對于高質(zhì)量高等教育的急切期待，以及部分學(xué)校、地方政府急功近利的教育績效觀形成了鮮明反差。二是高等教育利益相關(guān)者增多，不同群體利益訴求的價值取向呈現(xiàn)多元化趨勢，對教育問題的關(guān)注之廣泛、抨擊意見之尖銳、觀點(diǎn)建議之多樣、價值沖突之激烈，為其他領(lǐng)域所鮮見，這無疑會影響到教育改革的社會環(huán)境的優(yōu)化。三是高等教育與其他教育領(lǐng)域的內(nèi)在聯(lián)系更加緊密，一項(xiàng)高等教育改革政策或舉措的出臺，往往涉及到基礎(chǔ)教育、職業(yè)教育等相關(guān)教育領(lǐng)域，需要高等學(xué)校和中小學(xué)校系統(tǒng)改革。四是高等教育與經(jīng)濟(jì)社會的聯(lián)系更加緊密，教育改革往往受到教育外部制度和社會環(huán)境的制約，教育政策的制定和改革舉措的實(shí)施已遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出了教育自身的范疇，需要社會其他領(lǐng)域協(xié)同改革。

教育發(fā)展內(nèi)外部環(huán)境的變化和諸影響因素之間的相互作用與制約，使得教育規(guī)律越來越復(fù)雜和隱蔽，教育決策的形成和改革探索的推進(jìn)更為艱難。把握經(jīng)濟(jì)社會和教育發(fā)展大趨勢，加強(qiáng)系統(tǒng)研究，深化綜合改革，積極回應(yīng)社會關(guān)切，不斷提高人才培養(yǎng)質(zhì)量，是擺在高等學(xué)校面前的重大現(xiàn)實(shí)問題。

2.高等教育體制改革不斷深化，高等學(xué)校質(zhì)量主體地位愈加突出

當(dāng)前，政府正在以轉(zhuǎn)變職能和簡政放權(quán)為重點(diǎn)，深化教育管理體制改革，綜合運(yùn)用政策規(guī)劃導(dǎo)向、經(jīng)濟(jì)杠桿調(diào)節(jié)、監(jiān)督評估和信息服務(wù)等手段實(shí)施宏觀管理和分類指導(dǎo)，進(jìn)一步擴(kuò)大地方政府管理權(quán)限和高等學(xué)校辦學(xué)自主權(quán)；高等學(xué)校正在以現(xiàn)代大學(xué)制度建設(shè)為重點(diǎn)，深化校內(nèi)管理體制改革，完善內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)，調(diào)動師生積極性和創(chuàng)造性，不斷改善辦學(xué)水平和效益。提高教育質(zhì)量是高等教育體制改革的出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)，學(xué)生、家長、社會公眾和舉辦者等利益相關(guān)者對此高度關(guān)注，新聞媒體和公共問責(zé)的重點(diǎn)也指向人才培養(yǎng)和教育質(zhì)量。隨著教育體制改革的不斷深化，高等學(xué)校質(zhì)量建設(shè)的主體地位將進(jìn)一步得到強(qiáng)化，教育質(zhì)量、尤其是人才培養(yǎng)質(zhì)量將越來越成為高校辦學(xué)聲譽(yù)的載體和生存發(fā)展的生命線。高等學(xué)校要應(yīng)對教育體制改革帶來的嚴(yán)峻挑戰(zhàn)，堅持依法自主辦學(xué)、自我約束，集中精力抓好內(nèi)涵建設(shè)，主動接受政府和社會問責(zé)，不斷提高教育教學(xué)質(zhì)量和社會聲譽(yù)。

3.國外高等教育質(zhì)量保障活動深入開展，成功經(jīng)驗(yàn)值得借鑒

國外高等教育教學(xué)質(zhì)量保障機(jī)制主要有四種：以自我評估和同行評估為基礎(chǔ)的質(zhì)量認(rèn)證模式，以美國為代表；類似財務(wù)審計的院校審核模式，以英國為代表；以政府機(jī)構(gòu)內(nèi)設(shè)的評估組織為主導(dǎo)的政府評估模式，以法國為代表；以高校自檢自評為重點(diǎn)的自我評估模式，以日本為代表。

盡管各個國家質(zhì)量評估的機(jī)制不同、方式各異，但近年來相互借鑒和融合，呈現(xiàn)出共性的發(fā)展趨勢。一是實(shí)行分類評估，充分尊重高校的多樣化選擇和目標(biāo)定位；二是賦予高校以質(zhì)量保障的主要權(quán)責(zé)，注重發(fā)揮專家優(yōu)勢，并吸收社會公眾參與；三是通過外部質(zhì)量評估來推動大學(xué)內(nèi)部質(zhì)量保障體系的建設(shè)，發(fā)揮大學(xué)的主動性和創(chuàng)造性；四是重視考量高等教育的產(chǎn)出，注重對教育資源使用效益和學(xué)生學(xué)習(xí)效果的評價；五是凸顯評估目標(biāo)的多元性，評估既是提高高等教育教學(xué)質(zhì)量的重要手段，也是保障社會各界知情權(quán)及相關(guān)者利益的有效方式，評估結(jié)果向社會公開，并在政府撥款中被有限參考。

以英國為例，高等教育質(zhì)量保障署(QAA)先后于2002年9月—2005年6月、2006年9月—2011年7月對英格蘭、北愛爾蘭的所有院校進(jìn)行了兩輪院校審計(InstitutionalAudit)，其最顯著的特點(diǎn)表現(xiàn)為工作重點(diǎn)不是直接審核院校的教育教學(xué)質(zhì)量，而是審核院校內(nèi)部質(zhì)量保障機(jī)制的有效性。我國高等學(xué)校要增強(qiáng)國際視野，借鑒國際經(jīng)驗(yàn)，以外部評估為契機(jī)，不斷提高內(nèi)部質(zhì)量保障體系的有效性，改善人才培養(yǎng)質(zhì)量和效益。

二、本輪本科教學(xué)評估工作的重大調(diào)整

本輪普通高等學(xué)校本科教學(xué)評估在指導(dǎo)思想、制度設(shè)計、實(shí)施框架以及技術(shù)方法等方面都進(jìn)行了相應(yīng)調(diào)整，其基本特征可以用四個關(guān)鍵詞加以概括：質(zhì)量為本、分類評估、放權(quán)分權(quán)、保持常態(tài)。

堅持質(zhì)量為本，引導(dǎo)高校內(nèi)涵式發(fā)展。保證和不斷提高本科教學(xué)質(zhì)量，是本輪本科教學(xué)評估的根本目的。通過教學(xué)評估，推動高校營造重視人才培養(yǎng)和教學(xué)工作的文化氛圍，進(jìn)一步明確人才培養(yǎng)是學(xué)校的根本任務(wù)、教學(xué)工作是學(xué)校經(jīng)常性的中心工作、人才培養(yǎng)質(zhì)量是高等教育質(zhì)量的核心內(nèi)容等理論上十分清晰、而在實(shí)踐中卻容易被忽視的重要理念；引導(dǎo)高校遵循教育教學(xué)規(guī)律和人才成長規(guī)律，加強(qiáng)內(nèi)涵建設(shè)，在科學(xué)的發(fā)展觀、正確的質(zhì)量觀和先進(jìn)的教學(xué)觀指導(dǎo)下，明晰人才培養(yǎng)目標(biāo)和規(guī)格要求，協(xié)調(diào)好人才培養(yǎng)規(guī)模、結(jié)構(gòu)、質(zhì)量和效益之間的關(guān)系，不斷深化人才培養(yǎng)模式和教學(xué)改革，加強(qiáng)教學(xué)建設(shè)和師資隊(duì)伍建設(shè)，以達(dá)到提高人才培養(yǎng)質(zhì)量的目的。毋庸置疑，這種價值取向既是實(shí)現(xiàn)大學(xué)本質(zhì)功能的必然選擇，也是緩解當(dāng)前高等教育主要矛盾、拓展優(yōu)質(zhì)高等教育資源、滿足經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展需求和社會公眾愿望的客觀需要。

實(shí)施分類評估，引導(dǎo)高校多樣化發(fā)展。引導(dǎo)學(xué)?？茖W(xué)定位、多樣化發(fā)展，是本輪本科教學(xué)評估的重要導(dǎo)向。首先，調(diào)整評估方案。將我國普通高等學(xué)校分為兩類：第一類是新建本科院校，全國約240所左右（包括民辦本科院校，暫不含獨(dú)立學(xué)院）；第二類是參加過上一輪本科教學(xué)工作水平評估的高校，全國約600所左右。針對上述兩類高校分別設(shè)計不同性質(zhì)的評估方案，實(shí)施分類評估。具體而言，對第一類高校實(shí)施質(zhì)量認(rèn)證式評估（簡稱“合格評估”），對第二類高校實(shí)施質(zhì)量審核式評估（簡稱“審核評估”）。其次，調(diào)整評估方式。將教學(xué)基本狀態(tài)數(shù)據(jù)庫信息監(jiān)控、學(xué)校自評、專家進(jìn)?？疾旌蛯W(xué)校整改相結(jié)合。第三，調(diào)整評價體系。定性和定量相結(jié)合，更加重視對教學(xué)資源使用效益、學(xué)生學(xué)習(xí)效果和內(nèi)部質(zhì)量保障有效性的評價。第四，調(diào)整評估結(jié)論。針對兩種不同的評估類型分別給出認(rèn)定性結(jié)論或公布質(zhì)量審核報告。顯然，這些重大調(diào)整有利于教育行政部門轉(zhuǎn)變職能，加強(qiáng)宏觀管理和分類指導(dǎo)；亦有利于高等學(xué)校自主發(fā)展，提高質(zhì)量、辦出特色。

探索放權(quán)分權(quán)，強(qiáng)化高校主體地位。強(qiáng)化高等學(xué)校質(zhì)量建設(shè)和質(zhì)量監(jiān)控的主體地位，是本輪本科教學(xué)評估的制度性保證。在制度設(shè)計時確立了分類指導(dǎo)、分級管理的原則，調(diào)整并明確了不同評估主體的權(quán)力和職責(zé)。一是強(qiáng)化高等學(xué)校質(zhì)量建設(shè)和質(zhì)量保證的主體地位，促進(jìn)高校內(nèi)部質(zhì)量保障體系的完善和現(xiàn)代大學(xué)制度的建設(shè)；二是完善中央和省級政府兩級分工、各負(fù)其責(zé)的本科教學(xué)評估工作制度。教育部制定質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、評估政策和評估方案，統(tǒng)籌部署和監(jiān)督評估工作，建設(shè)國家級教學(xué)基本狀態(tài)數(shù)據(jù)庫，負(fù)責(zé)新建本科院校合格評估和部屬大學(xué)審核評估；省級教育行政部門制定省屬高校本科教學(xué)評估規(guī)劃，負(fù)責(zé)省屬本科院校審核評估，統(tǒng)籌省屬新建本科院校合格評估工作，管理省級教學(xué)基本狀態(tài)數(shù)據(jù)庫；三是推進(jìn)管評分離，由具備資質(zhì)的教育評估機(jī)構(gòu)具體實(shí)施相關(guān)評估，并發(fā)揮社會力量的咨詢與監(jiān)督作用。這些調(diào)整有利于中央政府轉(zhuǎn)變職能，加強(qiáng)宏觀調(diào)控，完善公共問責(zé)制和外部質(zhì)量保障體系，有利于地方政府權(quán)職匹配，加強(qiáng)統(tǒng)籌管理，促進(jìn)區(qū)域高等教育和地方經(jīng)濟(jì)社會的協(xié)調(diào)發(fā)展，亦有利于確立高校在評估工作中的主體地位，激發(fā)其在人才培養(yǎng)和教學(xué)改革方面的主動性和創(chuàng)造性。

保持平和心態(tài)，保證工作常態(tài)。保持平和心態(tài)和工作常態(tài)是做好本輪本科教學(xué)評估工作的重要基礎(chǔ)。本輪本科教學(xué)評估針對上一輪評估存在的問題做出了重要調(diào)整，并就評估紀(jì)律、信息公開和評估監(jiān)督等問題做出了明確規(guī)定。要求高等學(xué)校在評建過程中遵循教育教學(xué)規(guī)律，保持平和的心態(tài)，保證正常的教學(xué)秩序和工作狀態(tài)，把精力真正放到人才培養(yǎng)和教學(xué)工作上去；教育行政部門要明晰職責(zé)，加強(qiáng)調(diào)查研究和宏觀指導(dǎo)，完善專家委員會和專家組工作制度，健全聽證制度和信息反饋制度，保證評估工作的規(guī)范性和實(shí)效性。同時，要正確引導(dǎo)社會輿論，逐步建立新聞發(fā)布制度、評估結(jié)果公示制度等，保證評估工作的公正性和透明性。

三、審核評估的基本依據(jù)和內(nèi)涵實(shí)質(zhì)

明晰本科教學(xué)工作審核評估的基本依據(jù)，把握審核評估的內(nèi)涵實(shí)質(zhì)，是高等學(xué)校做好審核評估工作的重要基礎(chǔ)。

1.審核評估的基本依據(jù)

審核評估的基本依據(jù)是教育部頒發(fā)的“普通高等學(xué)校本科教學(xué)工作審核評估方案”，該方案由“審核評估實(shí)施辦法”和“審核評估范圍”兩部分組成，前者全面描述了審核評估的指導(dǎo)思想及總體要求、對象及條件、范圍及重點(diǎn)、組織與管理、程序與任務(wù)、紀(jì)律與監(jiān)督，是學(xué)校自評自建和專家組進(jìn)校考察的主要依據(jù)；后者涵蓋了審核評估的項(xiàng)目、要素和要點(diǎn)，以定性描述為主，是學(xué)校自評自建和專家組進(jìn)?？疾斓闹匾改?。

審核評估范圍設(shè)計為三個層次，即審核項(xiàng)目、審核要素和審核要點(diǎn)，涵蓋了人才培養(yǎng)和質(zhì)量保障的各個環(huán)節(jié)。第一層次包含6個審核項(xiàng)目，即定位與目標(biāo)、師資隊(duì)伍、教學(xué)資源、培養(yǎng)過程、學(xué)生發(fā)展、質(zhì)量保障，另外還有1個自選特色項(xiàng)目，學(xué)?？梢宰孕羞x擇作為補(bǔ)充項(xiàng)目；第二層次包含24個審核要素，體現(xiàn)了對6個審核項(xiàng)目的目標(biāo)要求；第三層次包含64個審核要點(diǎn)，是對24個審核要素的具體闡釋。根據(jù)國際高等教育發(fā)展趨勢和國內(nèi)高校改革發(fā)展實(shí)際，在設(shè)計審核項(xiàng)目以及審核要素和要點(diǎn)時，更加重視高校教學(xué)資源使用效益、學(xué)生學(xué)習(xí)效果和人才培養(yǎng)成效、內(nèi)部教學(xué)質(zhì)量監(jiān)控和保障體系的有效性等方面的審核。

2.審核評估的內(nèi)涵實(shí)質(zhì)

對審核評估項(xiàng)目以及審核要素和要點(diǎn)進(jìn)行綜合分析，可以將審核評估的內(nèi)涵實(shí)質(zhì)歸納為“四個符合度”。第一，培養(yǎng)目標(biāo)與社會需求之間的符合度。即審核學(xué)校確定的辦學(xué)定位和人才培養(yǎng)目標(biāo)與經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展需求的適合度，可以從辦學(xué)定位、培養(yǎng)目標(biāo)、教學(xué)中心地位、政策措施等相關(guān)審核要素和要點(diǎn)中得以體現(xiàn)。第二，資源條件與培養(yǎng)目標(biāo)之間的符合度。即審核學(xué)校人力資源和教學(xué)資源對實(shí)現(xiàn)人才培養(yǎng)目標(biāo)的保障度，可以從師資隊(duì)伍數(shù)量結(jié)構(gòu)與水平、教學(xué)經(jīng)費(fèi)與教學(xué)設(shè)施、專業(yè)與課程建設(shè)、課堂教學(xué)與實(shí)踐教學(xué)、社會資源、學(xué)生指導(dǎo)與服務(wù)、校風(fēng)學(xué)風(fēng)等相關(guān)審核要素和要點(diǎn)中得以體現(xiàn)。第三，質(zhì)量保障與培養(yǎng)目標(biāo)之間的符合度。即審核學(xué)校內(nèi)部教學(xué)質(zhì)量保障體系對監(jiān)控人才培養(yǎng)過程的有效度，可以從質(zhì)量監(jiān)控與保證體系建設(shè)、教學(xué)管理隊(duì)伍、教學(xué)改革、質(zhì)量改進(jìn)等相關(guān)審核要素和要點(diǎn)中得以體現(xiàn)。第四，培養(yǎng)效果與培養(yǎng)目標(biāo)之間的符合度。即審核學(xué)生和社會用人單位對學(xué)校人才培養(yǎng)效果的滿意度，可以從學(xué)習(xí)效果、學(xué)生發(fā)展、招生與就業(yè)、社會評價等相關(guān)審核要素和要點(diǎn)中得以體現(xiàn)。

審核評估方案的設(shè)計思想體現(xiàn)了三個重要導(dǎo)向：引導(dǎo)高等學(xué)校更新教育觀念，堅持以學(xué)生為本，集中精力抓好人才培養(yǎng)和教學(xué)工作；引導(dǎo)高等學(xué)?？茖W(xué)定位，多樣化發(fā)展，深化教育教學(xué)改革，辦出特色、形成優(yōu)勢；尊重高校辦學(xué)自主權(quán)，強(qiáng)化高校質(zhì)量建設(shè)和監(jiān)控的主體地位，激發(fā)高校人才培養(yǎng)的主動性和創(chuàng)造性。

應(yīng)該強(qiáng)調(diào)指出，在對審核評估方案進(jìn)行解讀時，要克服傳統(tǒng)的思維定勢，即談及評估就要有由量化指標(biāo)構(gòu)成的指標(biāo)體系。審核評估的目的是引導(dǎo)學(xué)校依據(jù)自己的辦學(xué)定位，設(shè)定適合的人才培養(yǎng)目標(biāo)和相應(yīng)的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，深化人才培養(yǎng)模式和教學(xué)改革，培養(yǎng)符合國家和地方經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展需求的高素質(zhì)人才。審核的重點(diǎn)是學(xué)校通過什么樣的質(zhì)量保障體系來實(shí)現(xiàn)自己確定的人才培養(yǎng)目標(biāo)，以及實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的程度如何，即審核高校內(nèi)部質(zhì)量保障機(jī)制的有效性和可靠性，以及為達(dá)到質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)而采取的改革建設(shè)舉措、政策措施和取得的實(shí)際效果。學(xué)校要提供基于數(shù)據(jù)和事實(shí)的證據(jù)，證明人才培養(yǎng)各個環(huán)節(jié)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)情況及其與學(xué)校所確定的人才培養(yǎng)目標(biāo)和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的吻合程度。顯然，這種開放性的設(shè)計為學(xué)校詮釋自己的教育教學(xué)內(nèi)涵和教學(xué)改革與建設(shè)工作留下了充足的空間，避免了學(xué)校之間的盲目攀比，同時也對學(xué)校的自我審核工作提出了新的挑戰(zhàn)。

四、審核評估的程序與考察方式

熟悉審核評估的程序與過程，了解審核評估專家進(jìn)校實(shí)地考察的方式和內(nèi)容，是高等學(xué)校做好審核評估工作的重要基礎(chǔ)。

1.審核評估的程序與主要環(huán)節(jié)

審核評估過程主要包括學(xué)校自評、專家進(jìn)?？疾?、評估報告審議發(fā)布、學(xué)校整改等幾個主要環(huán)節(jié)：

學(xué)校自評。參評學(xué)校根據(jù)“普通高等學(xué)校本科教學(xué)工作審核評估方案”，深入研究審核評估項(xiàng)目的內(nèi)涵，明晰各個審核要素和要點(diǎn)之間的內(nèi)在邏輯關(guān)系，結(jié)合上一輪本科教學(xué)工作水平評估的整改情況和學(xué)校改革發(fā)展的實(shí)際進(jìn)行統(tǒng)籌規(guī)劃，加強(qiáng)改革建設(shè)，開展自我審核。按要求填報本科教學(xué)基本狀態(tài)數(shù)據(jù)，準(zhǔn)備評建工作材料，在此基礎(chǔ)上形成《自評報告》。

專家進(jìn)?？疾臁?shí)施審核評估的機(jī)構(gòu)對學(xué)校提供的本科教學(xué)基本狀態(tài)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，形成《教學(xué)狀態(tài)數(shù)據(jù)分析報告》。審核評估專家在審閱參評學(xué)?！蹲栽u報告》及《教學(xué)狀態(tài)數(shù)據(jù)分析報告》的基礎(chǔ)上，進(jìn)校進(jìn)行實(shí)地考察，對學(xué)校人才培養(yǎng)和教學(xué)工作做出評價，進(jìn)行意見反饋，并在離校后形成《審核評估報告》。

專家委員會審議。實(shí)施審核評估的機(jī)構(gòu)按年度將參評學(xué)校審核評估情況形成總結(jié)報告，報送相關(guān)教育主管部門；教育部本科教學(xué)評估專家委員會對各校審核評估情況進(jìn)行審議，發(fā)布參評學(xué)校的審核評估報告。

學(xué)校整改。學(xué)校對專家反饋會上的專家意見和建議進(jìn)行及時整理分析，在接到專家審核評估報告后，根據(jù)專家組審核意見，結(jié)合本校實(shí)際制定整改方案，部署落實(shí)整改任務(wù)，并形成整改工作報告，報送上級教育主管部門。

2.專家進(jìn)校考察方式及內(nèi)容

專家進(jìn)校實(shí)地考察的內(nèi)容豐富、方式多樣，而且涉及面廣、工作量大。考察技術(shù)方法主要包括深度訪談、聽課看課、考察走訪、文卷審閱、問題診斷、溝通交流等。根據(jù)經(jīng)驗(yàn)，考察方式及內(nèi)容大體上可以歸納為八個字。聽：聽取有關(guān)工作匯報，以及不同類型的課程等；看：視察校容校貌、教學(xué)條件及生活設(shè)施、學(xué)生課內(nèi)外活動等；核：審核學(xué)校提供的有關(guān)信息和統(tǒng)計數(shù)據(jù)的完備性和可靠性；查：查閱學(xué)校提供的有關(guān)教學(xué)檔案、支撐材料、試卷、畢業(yè)論文（設(shè)計）等；訪：走訪院系和職能部門、校內(nèi)外教學(xué)實(shí)習(xí)實(shí)踐基地、畢業(yè)生用人單位等；談：對有關(guān)教師和管理人員進(jìn)行深度訪談，召開不同專題、不同對象的座談會等；品：感受、品味學(xué)校的傳統(tǒng)、校風(fēng)學(xué)風(fēng)、育人氛圍和校園文化等；評：評價學(xué)校的教學(xué)狀態(tài)和教學(xué)效果，提出反饋意見和建議等。

應(yīng)該指出，在實(shí)際考察過程中，一種技術(shù)方法（如深度訪談）往往用于考察多個審核要素或要點(diǎn)；而一個審核要素或要點(diǎn)（如學(xué)風(fēng)建設(shè)）也往往需要通過多種技術(shù)方法進(jìn)行考察。參評學(xué)校應(yīng)根據(jù)不同考察方式和技術(shù)方法的特點(diǎn)，為專家順利開展工作提供支撐材料和工作條件。另一方面，與上一輪評估不同，專家組進(jìn)校考察時并不是按審核項(xiàng)目進(jìn)行分組和分工，而是強(qiáng)調(diào)專家個人的全面考察和獨(dú)立判斷，這對參評學(xué)校的迎評工作提出了新的要求。

根據(jù)先后參加本科教學(xué)評估的課題研究和審核評估試點(diǎn)工作，對審核評估有些切身的感受，歸納如下：

抓住重點(diǎn)，重在建設(shè)。審核評估強(qiáng)調(diào)將教學(xué)基本狀態(tài)數(shù)據(jù)庫信息監(jiān)控、學(xué)校自評、專家進(jìn)校實(shí)地考察與學(xué)校整改相結(jié)合，專家進(jìn)校實(shí)地考察是審核評估的重要環(huán)節(jié)之一，但遠(yuǎn)非全部。參評學(xué)校要適應(yīng)這種變化，做好教師干部的觀念轉(zhuǎn)變工作，加強(qiáng)頂層設(shè)計與統(tǒng)籌規(guī)劃，調(diào)動師生員工積極性，將工作重心和主要精力放在學(xué)校的教學(xué)改革與建設(shè)上。

基于證據(jù)，寫好報告。自評報告是學(xué)校自我審核評估工作水平的體現(xiàn)，更是學(xué)校人才培養(yǎng)和教學(xué)工作水平與質(zhì)量的濃縮。在撰寫自評報告時，要重視以基于事實(shí)和數(shù)據(jù)的證據(jù)作為支撐，緊密圍繞四個“符合度”，準(zhǔn)確而清晰地表述學(xué)校的辦學(xué)定位和人才培養(yǎng)目標(biāo)，客觀而豐富地展示學(xué)校人才培養(yǎng)工作的成效和特點(diǎn)，具體而深入地反映學(xué)校在本科教學(xué)工作方面存在的問題和不足，力戒空話套話和“八股”文風(fēng)。

心態(tài)平和，保持常態(tài)。在迎評促建過程中，參評學(xué)校要遵循教育教學(xué)規(guī)律和以評促建、以評促改、以評促管、評建結(jié)合、重在建設(shè)的評估方針，保持平和的心態(tài)和正常的教學(xué)工作秩序。反之，壓力過大、心態(tài)失衡、功利性過強(qiáng)，則容易導(dǎo)致盲目攀比、形式主義、違規(guī)公關(guān)或弄虛作假等違背教育教學(xué)規(guī)律和審核評估初衷的現(xiàn)象產(chǎn)生。

接待從簡，宣傳適度。在審核評估專家進(jìn)校實(shí)地考察期間，參評學(xué)校要嚴(yán)格按照教育部相關(guān)規(guī)定進(jìn)行接待，以方便專家工作為度；對審核評估和專家進(jìn)校實(shí)地考察的校內(nèi)宣傳要圍繞審核評估目標(biāo)和專家的業(yè)務(wù)工作進(jìn)行，以突出主題為宜。

認(rèn)真整改，注重實(shí)效。在審核評估專家離校后，參評學(xué)校要認(rèn)真梳理專家反饋的意見和建議；在接到專家審核評估報告后，根據(jù)審核意見，及時制定整改方案，落實(shí)各項(xiàng)整改舉措和措施，尤其是要加強(qiáng)學(xué)校內(nèi)部質(zhì)量保障體系建設(shè)，并將整改方案和階段性整改成效及時總結(jié)上報。我們相信，在參評學(xué)校和教育行政部門的共同努力下，本輪普通高等學(xué)校本科教學(xué)工作審核評估一定能夠順利開展，并達(dá)到預(yù)期效果。

（鐘秉林，北京師范大學(xué)教育學(xué)部教授、中國教育學(xué)會會長）

【摘自《中國高等教育》2014年第6期】

本科教學(xué)審核評估方案設(shè)計與實(shí)施重點(diǎn)

李志義朱泓劉志軍

我國首輪大規(guī)模本科教學(xué)評估從2003年開始，2008年結(jié)束，歷時5年，對589所普通高等學(xué)校的本科教學(xué)工作水平進(jìn)行了全面評估。從2007年開始，教育部組織對新一輪本科教學(xué)評估方案進(jìn)行立項(xiàng)研究。2011年10月，教育部辦公廳印發(fā)了《教育部關(guān)于普通高等學(xué)校本科教學(xué)評估工作的意見》（教高[2011]9號）（簡稱9號文）。9號文對新一輪本科教學(xué)評估制度進(jìn)行了頂層設(shè)計，提出了五種評估形式：建立健全學(xué)校自我評估，建立教學(xué)基本狀態(tài)數(shù)據(jù)庫，分類開展院校評估，開展專業(yè)認(rèn)證與評估，開展國際評估等。分類的院校評估是指：對2000年以來沒有參加過院校評估的新建本科院校實(shí)行合格評估，對參加過院校評估且獲得通過的普通本科院校實(shí)行審核評估。本文基于對審核評估方案的研究，對該方案的設(shè)計與實(shí)施要點(diǎn)作一簡要解析。

一、審核評估方案設(shè)計

正確理解審核評估方案需要厘清三個問題：什么是審核評估，為何選擇審核評估和如何進(jìn)行審核評估等。

1.什么是審核評估

審核源于財務(wù)審計（audit），1976年美國學(xué)者將其引入高等教育評估，后來逐漸發(fā)展成為一種評估模式，被英國及其一些原殖民地國家用于院校評估。對于審核評估，尚無確切定義。但借助幾個相關(guān)概念，可以理解其內(nèi)涵。例如，財務(wù)審計被認(rèn)為是：由專職機(jī)構(gòu)和人員，對被審計單位的財政、財務(wù)收支及其他經(jīng)濟(jì)活動的真實(shí)性、合理性和效益進(jìn)行審查和評價的獨(dú)立的經(jīng)濟(jì)監(jiān)督活動。再如，國際標(biāo)準(zhǔn)化組織ISO9000:2005（等同于我國國家標(biāo)準(zhǔn)GB/T19000-2008）《質(zhì)量管理體系基礎(chǔ)和術(shù)語》中對“審核”的定義為：為獲得審核證據(jù)并對其進(jìn)行客觀的評價，以確定滿足審核準(zhǔn)則的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的獨(dú)立的并形成文件的過程。其中“審核證據(jù)”是指：與審核準(zhǔn)則有關(guān)的并且能夠證實(shí)的記錄、事實(shí)陳述或其他信息，可以是定性的或定量的；審核準(zhǔn)則是指：用作依據(jù)的一組方針、程序或要求。由此可以引申出：審核主要是指對管理體系（如成本管理體系、質(zhì)量管理體系和環(huán)境管理體系等）的適宜性、充分性和有效性進(jìn)行的檢查活動和過程。一般來說，審核是經(jīng)過授權(quán)和獲得相應(yīng)資格的審核員所從事的活動，是審核員收集客觀證據(jù)、發(fā)現(xiàn)不合格，以促進(jìn)管理體系持續(xù)改進(jìn)的過程。據(jù)此，我們可以將普通高等學(xué)校本科教學(xué)審核評估（外部審核）理解為：由評估機(jī)構(gòu)組織的，對參評普通高等學(xué)校的本科教學(xué)質(zhì)量管理體系的適宜性、充分性和有效性進(jìn)行審查與評價的過程。所謂適宜性是指：教學(xué)質(zhì)量管理體系與學(xué)校所處的客觀情況的適應(yīng)程度；所謂充分性是指：教學(xué)質(zhì)量管理體系對學(xué)校全部質(zhì)量活動過程覆蓋和控制的程度；所謂有效性是指：學(xué)校通過教學(xué)質(zhì)量管理體系的運(yùn)行，完成體系所需的過程或者活動而達(dá)到所設(shè)定的教學(xué)質(zhì)量目標(biāo)的程度。

本科教學(xué)審核評估是針對學(xué)校本科教學(xué)質(zhì)量管理體系的評估，而非專業(yè)或?qū)ｍ?xiàng)評估。評估準(zhǔn)則是學(xué)校自設(shè)的質(zhì)量目標(biāo)和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，以及相應(yīng)的國家（行業(yè)）甚至國際標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)定與要求等（后者稱“外部參照點(diǎn)”）。審核評估不設(shè)指標(biāo)體系，只設(shè)審核范圍。這就猶如做健康檢查，體檢中心根據(jù)規(guī)定的體檢項(xiàng)目逐項(xiàng)進(jìn)行檢查，再根據(jù)檢查結(jié)果給出一個體檢報告。每項(xiàng)檢查是否合格，取決于體檢目的。例如就血壓而言，如果為宇航員體檢，高壓應(yīng)≤120mmHg；如果為運(yùn)動員體檢，高壓就可以放寬到≤130mmHg；如果為普通職員體檢，高壓可進(jìn)一步放寬到≤140mmHg。也就是說，合格標(biāo)準(zhǔn)是因人而異的。在這里，體檢項(xiàng)目就是審核范圍，體檢報告就是審核報告，評價標(biāo)準(zhǔn)就是審核準(zhǔn)則。

2.為何選擇審核評估

目前，國際上有影響的高等教育評估模式有三種：認(rèn)證評估、分等評估和審核評估。認(rèn)證評估的歷史最長（約150年之久），美國的院校評估和專業(yè)評估均采用認(rèn)證模式。認(rèn)證評估設(shè)定一個“最低標(biāo)準(zhǔn)”，評估結(jié)論為“通過”和“不通過”兩種，也可以設(shè)有“暫緩?fù)ㄟ^”（或“待觀察”）的“受限通過”結(jié)論。認(rèn)證評估基本上起到一個“準(zhǔn)入”的作用，通過認(rèn)證評估后，就可以自由發(fā)展，故認(rèn)證評估是高等教育的“守門員”。我國本輪評估中對新建院校的合格評估采用的是認(rèn)證模式。

分等評估關(guān)注的不僅是“過不過”，還要看“好不好”，因而具有“比較”功能。法國、荷蘭、德國和美國等曾采用過分等評估，但因效果不佳，后來大多改用審核評估。比較成功的是印度以及我國的首輪評估。分等評估的最大問題是“分類”和“定量化”問題。分類越細(xì)越“公平”，量化越精越“客觀”。然而，這樣不僅會造成巨大的工作量，更主要的是過于具體，干涉了學(xué)校辦學(xué)自主權(quán)，限制了辦學(xué)的多樣化和特色發(fā)展。

審核評估的特征是“四不”：不設(shè)統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)、不做評估結(jié)論、不對學(xué)校分類、不做橫向比較。審核評估依據(jù)是學(xué)校自己設(shè)定的目標(biāo)與標(biāo)準(zhǔn)，實(shí)際上是一校一標(biāo)準(zhǔn)。審核評估不做總體性的結(jié)論（例如：合格、不合格，以及優(yōu)、良、差等），而是給出寫實(shí)性的審核報告。審核報告要肯定成績，指出不足，提出改進(jìn)建議。審核評估沒有必要對學(xué)校進(jìn)行分類，由于一校一標(biāo)準(zhǔn)，因而一校一類別。審核評估是用自己的標(biāo)準(zhǔn)評自己，與其他學(xué)校沒有可比性，因而不能做橫向比較。審核不設(shè)指標(biāo)體系，只需規(guī)定一個評估范圍。評估時，就審核范圍中的每一項(xiàng)關(guān)注“4個如何”：如何說的（目標(biāo)），如何做的（做法），效果如何（效果），如何改進(jìn)（改進(jìn)）。也就是說，針對每一項(xiàng)內(nèi)容要考察4個問題：學(xué)校的目標(biāo)和標(biāo)準(zhǔn)是什么？學(xué)校是如何達(dá)到目標(biāo)和標(biāo)準(zhǔn)的？用什么來證明學(xué)校已經(jīng)達(dá)到了目標(biāo)的標(biāo)準(zhǔn)？學(xué)校在哪方面和如何進(jìn)行改進(jìn)？審核評估真正將質(zhì)量保障的主體交給了學(xué)校。

從國（境）外審核評估實(shí)踐和成功經(jīng)驗(yàn)可見，審核評估評的是學(xué)校內(nèi)部的質(zhì)量管理體系。這是基于兩種判斷：其一，如果學(xué)校內(nèi)部建立了完善有效的質(zhì)量管理體系，則學(xué)校的教學(xué)質(zhì)量就能得到保障；其二，如果學(xué)校沒有完善有效的質(zhì)量管理體系，即使有優(yōu)秀的教師、學(xué)生、管理人員和充足的教育資源，也難長期保障教學(xué)質(zhì)量。審核評估相比其他兩種評估模式更加尊重學(xué)校的辦學(xué)自主權(quán)，更加突出評估機(jī)構(gòu)與參評學(xué)校間的平等互動，更加重視學(xué)校內(nèi)部質(zhì)量管理體系的建設(shè)，更加關(guān)注從源頭上提高教育質(zhì)量。

每種評估模式都有其內(nèi)在特質(zhì)及驅(qū)動傾向。認(rèn)證模式判斷的是與規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)相比“差不差”和“有多差”，關(guān)注的是“差者”（或“差項(xiàng)”）。也就是說，是用“差者”（或“差項(xiàng)”）與規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)比較，因此其基本取向是向下的。這種模式能驅(qū)使“差者”（或“差項(xiàng)”）達(dá)標(biāo)。分等模式判斷的是與規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)相比“好不好”和“有多好”，關(guān)注的是“優(yōu)者”（或“優(yōu)項(xiàng)”），基本取向是向上的，它能驅(qū)使?fàn)巸?yōu)。審核模式判斷的是“是不是”：即該說的“是不是”說了（目標(biāo)），說了的“是不是”做了（做法），做了的“是不是”有效（效果），無效的“是不是”改了（改進(jìn)）；關(guān)注的是學(xué)校自身，不能做高校間的比較，基本取向是用自己的尺寸衡量自己，它能驅(qū)使學(xué)校自律。

審核評估是我國新一輪本科教學(xué)評估最科學(xué)、最適宜的選擇。分等模式具有“選優(yōu)”特質(zhì)和“指標(biāo)”樣板，當(dāng)我國高等教育尚未發(fā)展到一定成熟程度，尤其當(dāng)高等教育資源配置以“量”為主要依據(jù)的今天，如果選用分等評估必然會驅(qū)使高校奔向“高、大、全”，走向同質(zhì)化。認(rèn)證模式具有“保底”特質(zhì)和“無限”發(fā)展空間，盡管說認(rèn)證模式的采用在一定程度上使美國高等教育呈現(xiàn)出了異樣的活力和多樣化，但這是基于美國的行政模式、分權(quán)文化、大學(xué)自制、學(xué)術(shù)自由等獨(dú)特環(huán)境，而這與我國國情不相適應(yīng)。審核模式具有“校正”特質(zhì)和“自我”樣板，由于它下不“保底”上不“封頂”，要求學(xué)校具有足夠的自律能力，即質(zhì)量保障的主體意識和能力。我國新一輪本科教學(xué)評估制度規(guī)定新建院校采用認(rèn)證模式進(jìn)行合格評估，通過上輪評估的院?；蛲ㄟ^合格評估的新建院校采用審核模式進(jìn)行評估，將認(rèn)證和審核兩種模式相結(jié)合，實(shí)際上是一種先“保底”后“自我約束發(fā)展”模式。顯然，這是適合我國國情及我國高等教育發(fā)展現(xiàn)狀的科學(xué)合理的選擇。

此外，評估模式的適宜性，還取決于它與評估目的的契合度。本輪本科教學(xué)評估的核心是教學(xué)質(zhì)量，目的是保障和提高教學(xué)質(zhì)量。前已述及，審核評估主要指向?qū)W校教學(xué)質(zhì)量管理體系，是通過確保質(zhì)量管理體系的完整性和有效性來保障和提高質(zhì)量。顯然，審核模式與本輪評估的目的是非常契合的。

3.如何進(jìn)行審核評估

做好本輪審核評估涉及六個方面：指導(dǎo)思想及原則、評估對象及條件、評估范圍及重點(diǎn)、評估組織與管理、評估程序與任務(wù)、評估紀(jì)律與監(jiān)督。前三方面關(guān)系到評估方案的設(shè)計，后三方面關(guān)系到評估方案的實(shí)施。

（1）指導(dǎo)思想及原則

審核評估的指導(dǎo)思想可概括為：“一堅持二突出三強(qiáng)化”。一個堅持為：堅持首輪評估的20字方針，即：以評促建、以評促改、以評促管、評建結(jié)合、重點(diǎn)建設(shè)；二個突出為：突出內(nèi)涵建設(shè)，突出特色發(fā)展；三個強(qiáng)化為：強(qiáng)化辦學(xué)合理定位，強(qiáng)化教學(xué)中心地位，強(qiáng)化質(zhì)量保障體系建設(shè)。

審核評估堅持目標(biāo)性、主體性、多樣性、發(fā)展性和實(shí)證性等五項(xiàng)基本原則。目標(biāo)性原則強(qiáng)調(diào)目標(biāo)導(dǎo)向，注重目標(biāo)的確定與達(dá)成；主體性原則強(qiáng)調(diào)學(xué)校是質(zhì)量的責(zé)任主體，注重學(xué)校質(zhì)量管理體系建設(shè)和質(zhì)量保障能力提升；多樣性原則強(qiáng)調(diào)學(xué)校辦學(xué)自主權(quán)，注重辦學(xué)多樣性和特色發(fā)展；發(fā)展性原則強(qiáng)調(diào)持續(xù)改進(jìn)與提高，注重長效機(jī)制與可持續(xù)發(fā)展；實(shí)證性原則強(qiáng)調(diào)基于事實(shí)的判斷，注重證據(jù)（定性的和定量的）真實(shí)性、有效性和充分性。

（2）評估對象及條件

審核評估對象主要是參加過上一輪本科教學(xué)工作水平評估的589所普通高等學(xué)校。通過合格評估的新建本科院校，5年后須參加審核評估。

對參加審核評估的學(xué)校設(shè)立了兩個門檻：一是辦學(xué)條件應(yīng)達(dá)到教育部教發(fā)[2004]2號文規(guī)定的合格標(biāo)準(zhǔn)；二是生均撥款須達(dá)到財政部、教育部財教[2010]567號文規(guī)定的相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)。

（3）評估范圍及重點(diǎn)

審核評估范圍包括“6+1”個項(xiàng)目，24個要素和63個要點(diǎn)。6個審核項(xiàng)目包括定位與目標(biāo)、師資隊(duì)伍、教學(xué)資源、培養(yǎng)過程、學(xué)生發(fā)展、質(zhì)量保障等，還允許學(xué)校自設(shè)1個特色項(xiàng)目。每個審核項(xiàng)目都包括了若干個審核要素，每個審核要素都包括了若干個審核要點(diǎn)，從而形成了“審核項(xiàng)目→審核要素→審核要點(diǎn)”三級結(jié)構(gòu)的審核評估范圍。

審核評估重點(diǎn)是培養(yǎng)目標(biāo)的適恰性和達(dá)成度，具體體現(xiàn)為“四個度”：培養(yǎng)目標(biāo)與社會需求的適應(yīng)度，教師和教學(xué)資源的保障度，質(zhì)量保障體系運(yùn)行的有效度以及學(xué)生和用人單位的滿意度。

（4）評估組織與管理

審核評估的組織與管理遵循“分級管理、管評辦分離”的原則。教育部負(fù)責(zé)中央部委所屬院校的評估，地方教育行政部門負(fù)責(zé)本地區(qū)所屬院校的評估，由教育部統(tǒng)籌協(xié)調(diào)。中央部委所屬院校的評估由教育部評估中心負(fù)責(zé)實(shí)施，地方所屬院校的評估由各地具備條件的評估機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)實(shí)施。

教育部負(fù)責(zé)制定審核評估通用方案，地方教育行政部門可根據(jù)本地區(qū)實(shí)際需要，對通用方案進(jìn)行必要的調(diào)整和補(bǔ)充，但需征得教育部的同意。教育部評估中心統(tǒng)一進(jìn)行審核評估專家?guī)斓慕M建和專家培訓(xùn)，省級審核評估專家組中外省專家一般不少于1/3。

（5）評估程序與任務(wù)

審核評估主要程序包括：學(xué)校自評、專家進(jìn)?？疾旌驮u估結(jié)果的審議與發(fā)布。學(xué)校自評也叫內(nèi)部審核。

學(xué)校應(yīng)根據(jù)審核評估方案，認(rèn)真組織和實(shí)施學(xué)校自評，并按要求填報本科教學(xué)基本狀態(tài)數(shù)據(jù)。在此基礎(chǔ)上，形成《自評報告》。審核評估專家在認(rèn)真審閱學(xué)?！蹲栽u報告》和《教學(xué)基本狀態(tài)數(shù)據(jù)分析報告》（由評估機(jī)構(gòu)根據(jù)學(xué)校填報的數(shù)據(jù)形成并提供）基礎(chǔ)上，通過進(jìn)?？疾煨纬伞秾徍嗽u估報告》，并在一定范圍內(nèi)公布。教育部評估中心、各地教育行政部門，應(yīng)按年度就所組織的審核評估情況形成總結(jié)報告，報教育部。教育部評估專家委員會對總結(jié)報告進(jìn)行審議后，正式發(fā)布參評學(xué)校的審核評估結(jié)論。

（6）評估紀(jì)律與監(jiān)督

實(shí)行“陽光評估”和信息公布制度，將相關(guān)文件與信息如《學(xué)校自評報告》、《教學(xué)基本狀態(tài)數(shù)據(jù)分析報告》、《審核評估報告》等在一定范圍內(nèi)予以公開。堅持評估“十不準(zhǔn)”，營造風(fēng)清氣正的評估氛圍。這“十不準(zhǔn)”為：在評估機(jī)構(gòu)正式公布進(jìn)校評估專家組名單后，學(xué)校不得拜訪專家組成員，不得邀請專家組成員到學(xué)校訪問、講學(xué)、作輔導(dǎo)評估工作的報告。學(xué)校應(yīng)按規(guī)定要求從簡接待評估專家組，校領(lǐng)導(dǎo)不迎送專家；不安排各種形式的宴請；不安排上級領(lǐng)導(dǎo)接見；不召開匯報大會（包括開幕式、閉幕式）；不組織師生文藝匯報演出；不送禮物；不超規(guī)格安排食宿；不變相安排專家旅游等。

審核評估工作廣泛接受教師、學(xué)生和社會各界的監(jiān)督。教育部委托評估專家委員會對審核評估過程進(jìn)行監(jiān)督檢查，受理學(xué)校申訴并仲裁。

二、審核評估方案實(shí)施重點(diǎn)

審核評估有四個重點(diǎn)：學(xué)校教學(xué)質(zhì)量管理體系、學(xué)校自我評估、專家進(jìn)?？疾旌驮u估報告撰寫。把握好這四個重點(diǎn)，是審核評估方案實(shí)施的關(guān)鍵。

1.關(guān)于質(zhì)量管理體系

前已述及，審核評估的目的是保障和提高教學(xué)質(zhì)量。學(xué)校教學(xué)質(zhì)量能否得到保障并能持續(xù)改進(jìn)與提高，主要取決于學(xué)校教學(xué)質(zhì)量管理體系是否完整有效。因此，教學(xué)質(zhì)量管理體系是審核評估的基礎(chǔ)。

學(xué)校教學(xué)質(zhì)量管理體系是指：以保障和提高教學(xué)質(zhì)量為目標(biāo)，運(yùn)用系統(tǒng)概念與方法，依靠必要的組織機(jī)構(gòu)，把各部門、各環(huán)節(jié)的質(zhì)量管理活動嚴(yán)密組織起來，將影響教學(xué)質(zhì)量的一切過程和因素實(shí)行有效監(jiān)控，形成的一個有明確任務(wù)、職責(zé)、權(quán)限，互相協(xié)調(diào)，互相促進(jìn)的質(zhì)量管理的有機(jī)整體。應(yīng)該指出，首輪普通高等學(xué)校本科教學(xué)工作評估，有力地促進(jìn)了高校質(zhì)量管理體系的建設(shè)，但目前許多高校的質(zhì)量管理體系還在不同程度上存在一些缺陷，例如：組織機(jī)構(gòu)不健全，質(zhì)量職責(zé)不明確；未能覆蓋質(zhì)量全過程和參與質(zhì)量活動的全體人員；重監(jiān)督、輕控制、缺改進(jìn)，沒有形成閉合循環(huán)等。鑒此，學(xué)校應(yīng)著重從如下幾方面加強(qiáng)質(zhì)量管理體系建設(shè)。

組織機(jī)構(gòu)與質(zhì)量職責(zé)。質(zhì)量管理體系的運(yùn)作，有賴于組織機(jī)構(gòu)。結(jié)構(gòu)合理、高效運(yùn)作的組織機(jī)構(gòu)：從縱向講，要有利于統(tǒng)一指揮和分級管理；從橫向上講，要有利于各部門的分工協(xié)作；從部門自身講，應(yīng)具備快速反應(yīng)能力和較高辦事效率。質(zhì)量職責(zé)是指每一部門以及部門內(nèi)每一崗位在質(zhì)量管理體系中應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的角色（工作及責(zé)任），應(yīng)特別重視縱向和橫向各部門（崗位）之間“接口”的銜接與協(xié)調(diào)，保證部門（崗位）之間不遺漏、不扯皮、不推諉、不含混。學(xué)校應(yīng)有健全高效的質(zhì)量管理組織機(jī)構(gòu)，并明確各組織機(jī)構(gòu)的管理權(quán)限、質(zhì)量職責(zé)以及相互關(guān)系，確保質(zhì)量管理工作組織落實(shí)、職責(zé)到位、順暢高效。

全過程管理與全員參與。建立質(zhì)量管理體系要重視全面質(zhì)量管理（TQM）方法的運(yùn)用。全面質(zhì)量管理是一種以質(zhì)量為中心、全員參與為基礎(chǔ)的管理方法，它特別強(qiáng)調(diào)“三全”，即：內(nèi)容與方法上的全面性，不僅要著眼于產(chǎn)品的質(zhì)量，而且要注重形成產(chǎn)品的工作質(zhì)量；全過程控制，要對影響質(zhì)量的所有過程進(jìn)行質(zhì)量控制；全員參與，參與質(zhì)量活動的全體人員都要參與質(zhì)量管理，并對質(zhì)量各負(fù)其責(zé)。學(xué)校應(yīng)規(guī)定影響教學(xué)質(zhì)量的所有過程，并采取有效方式對全過程進(jìn)行實(shí)時監(jiān)控，使影響教學(xué)質(zhì)量的關(guān)鍵因素和關(guān)鍵環(huán)節(jié)始終處于受控狀態(tài)。質(zhì)量管理不僅僅管理人員有責(zé)任，廣大教師和學(xué)生也要積極參與，應(yīng)形成全員參與質(zhì)量管理的良好氛圍。

循環(huán)閉合與持續(xù)改進(jìn)。學(xué)校應(yīng)按照“計劃（Plan）—執(zhí)行（Do）—檢查（Check）—處理（Action）”的“PDCA”循環(huán)（戴明環(huán)），使質(zhì)量管理形成一個閉合循環(huán)。按照“檢查—反饋—改進(jìn)—再檢查”的運(yùn)行機(jī)制，使質(zhì)量得到持續(xù)改進(jìn)。PDCA循環(huán)是全面質(zhì)量管理應(yīng)遵循的科學(xué)程序。全面質(zhì)量管理的全過程，就是質(zhì)量計劃的制定和組織執(zhí)行的過程，這個過程應(yīng)按照PDCA循環(huán)，周而復(fù)始地運(yùn)行。這種循環(huán)不是簡單的重復(fù)，而是通過改進(jìn)和解決質(zhì)量問題，從而達(dá)到以持續(xù)保證和提高質(zhì)量的目的的螺旋式上升的循環(huán)。

質(zhì)量管理體系的三大核心是：質(zhì)量管理的標(biāo)準(zhǔn)、結(jié)構(gòu)和流程。質(zhì)量管理標(biāo)準(zhǔn)是質(zhì)量管理工作的基礎(chǔ)，它規(guī)定了影響質(zhì)量的主要方面和關(guān)鍵因素，并對這些關(guān)鍵因素提出質(zhì)量要求。質(zhì)量管理結(jié)構(gòu)是使質(zhì)量管理工作正常運(yùn)行的組織構(gòu)架，它確定了落實(shí)質(zhì)量管理標(biāo)準(zhǔn)的領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)、管理機(jī)構(gòu)、執(zhí)行機(jī)構(gòu)、監(jiān)督機(jī)構(gòu)及其各自的質(zhì)量職責(zé)，包括領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)與管理機(jī)構(gòu)及其職責(zé)、執(zhí)行機(jī)構(gòu)及其管理職責(zé)、監(jiān)督系統(tǒng)及其主要監(jiān)督內(nèi)容等。質(zhì)量管理流程是使質(zhì)量管理工作得以持續(xù)、閉合、循環(huán)運(yùn)轉(zhuǎn)的關(guān)鍵，它是針對質(zhì)量管理標(biāo)準(zhǔn)所提出的影響質(zhì)量的要素，使其達(dá)到質(zhì)量要求而形成的一個輸入轉(zhuǎn)化為輸出的過程鏈，反映了影響質(zhì)量的主要方面和控制方法，并將質(zhì)量控制點(diǎn)作為過程質(zhì)量控制的重點(diǎn)。

2.關(guān)于學(xué)校自評

本科教學(xué)審核評估的目的是保障和提高學(xué)校本科教學(xué)質(zhì)量，而學(xué)校是質(zhì)量的主體，因而從本質(zhì)上講，這種評估是有內(nèi)動力的。由評估機(jī)構(gòu)進(jìn)行的評估叫外部審核（也叫第三方審核），學(xué)校自我評估叫內(nèi)部審核（也叫第一方審核），內(nèi)部審核是外部審核的基礎(chǔ)。外部審核能否達(dá)到預(yù)期效果，在很大程度取決于內(nèi)部審核是否扎實(shí)有效。內(nèi)部審核能否扎實(shí)有效地進(jìn)行，主要取決于學(xué)校參加外部審核的推動力，即：是為完成一項(xiàng)評估任務(wù)，還是將其作為一次以外因推動內(nèi)因，從而保障和提高教學(xué)質(zhì)量的契機(jī)。如果是后者，則內(nèi)部審核應(yīng)該是外部審核的延伸與基礎(chǔ)，而不是一種應(yīng)對外部評估的過場，更不應(yīng)視為是為撰寫《自評報告》搜集材料的過程。

嚴(yán)格意義講，內(nèi)部審核的目的應(yīng)體現(xiàn)以如下幾方面：依據(jù)學(xué)校的質(zhì)量管理標(biāo)準(zhǔn)來評價學(xué)校質(zhì)量管理體系的完整性和有效性；驗(yàn)證學(xué)校的質(zhì)量管理體系是否持續(xù)滿足學(xué)校內(nèi)部和外部的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和要求；作為一種重要的質(zhì)量管理手段和自我改進(jìn)機(jī)制，及時發(fā)現(xiàn)問題，采取糾正或預(yù)防措施，使質(zhì)量管理體系不斷完善、不斷改進(jìn)；在外部審核之前糾正不足。

內(nèi)部審核強(qiáng)調(diào)正規(guī)性、系統(tǒng)性和獨(dú)立性。所謂正規(guī)性是指：審核是按照正式要求進(jìn)行；審核是由正式專家進(jìn)行；審核是按正式程序進(jìn)行；審核是按正式證據(jù)進(jìn)行判斷；審核必須有正式報告。所謂系統(tǒng)性是指：是對學(xué)校質(zhì)量管理標(biāo)準(zhǔn)所有適用要求的審核；是對學(xué)校質(zhì)量管理結(jié)構(gòu)中所有相關(guān)部門的審核；審核過程是系統(tǒng)的過程。所謂獨(dú)立性是指，審核專家必須與被審核的工作無直接責(zé)任。

內(nèi)部審核的基本程序包括審核準(zhǔn)備、審核實(shí)施、審核報告和審核跟蹤等。審核準(zhǔn)備包括成立審核專家組和編制審核實(shí)施計劃等。審核專家組應(yīng)由一名組長和若干組員組成，選派專家組組長應(yīng)考慮其業(yè)務(wù)范圍、工作經(jīng)驗(yàn)和組織能力等，選派專家組成員應(yīng)考慮其業(yè)務(wù)范圍、專業(yè)知識和協(xié)調(diào)能力等。審核實(shí)施計劃主要包括：確定審核的范圍，確定審核的重點(diǎn)，確定審核的策略，確定審核組成員的分工和確定審核的時間安排等。審核策略包括審核方法和審核路線，審核方法包括按部門審核（考慮涉及的活動和要求）和按要求審核（考慮涉及的部門）等，審核路線包括“自上而下”、“自下而上”和隨機(jī)審核等。每位審核專家要編寫自己的審核計劃，要明確去哪里、何時去、找何人、查（問）什么和如何查（問）等。

在審核實(shí)施中，審核組長要控制審核的全過程，包括要把握好審核計劃與進(jìn)度、協(xié)調(diào)氣氛、保證客觀和審定結(jié)果等。審核專家要掌握審核技術(shù)，包括詢問適當(dāng)?shù)膯栴}、驗(yàn)證對問題的回答和觀察實(shí)際發(fā)生的事情等。尋找客觀證據(jù)是現(xiàn)場審核的主要任務(wù)。按GB/T6385（等同于ISO8402）中的定義，客觀證據(jù)是指建立在通過觀察、測量、試驗(yàn)或其他手段所獲事實(shí)的基礎(chǔ)上，證明是真實(shí)的信息。審核評估中的客觀證據(jù)必須是客觀存在的、不受情緒和偏見左右的、可以闡述和記錄的、可以是定量的也可以是定性的、可以驗(yàn)證的以及與質(zhì)量有關(guān)的等。

為將內(nèi)部審核引向深入，應(yīng)根據(jù)審核范圍的每一個項(xiàng)目、要素及要點(diǎn)，設(shè)置引導(dǎo)性問題。行為性引導(dǎo)性問題如：我們正在做什么?我們?yōu)楹我鏊ɑ虿蛔鲞@些會怎么樣）？我們?yōu)楹芜@樣做（或不這么做會怎么樣）？我們這樣做有效嗎？我們怎么證明有效?我們這樣做有問題嗎？我們?yōu)楹螘a(chǎn)生問題？我們?nèi)绾伪苊饣蛳?？等等；狀態(tài)性引導(dǎo)性問題如：我們目前是什么？我們?yōu)楹我@樣（或不是這樣會怎么樣）？我們?yōu)楹螘@樣（或不會這樣會怎么樣）？我們這樣好嗎?我們怎么證明這樣好？我們這樣有問題嗎？我們?yōu)楹螘a(chǎn)生問題？我們?nèi)绾伪苊饣蛳?？等等?/p>

內(nèi)部審核目的的重點(diǎn)在于發(fā)現(xiàn)質(zhì)量管理體系的問題，查出原因，采取糾正措施或預(yù)防措施加以消除，以避免不合格的不發(fā)生或不再發(fā)生，從而使質(zhì)量管理體系得到不斷改進(jìn)。根據(jù)ISO9000:2005的定義，不合格是指未滿足要求，糾正措施是指為消除已發(fā)現(xiàn)的不合格或其他不期望情況的原因所采取的措施，預(yù)防措施是指為消除潛在不合格或其他潛在不期望情況的原因所采取的措施。采取預(yù)防措施是為了防止發(fā)生，而采取糾正措施是為了防止再發(fā)生。糾正（預(yù)防）措施的制定，是由不合格項(xiàng)的責(zé)任部門對（潛在）不合格產(chǎn)生的原因進(jìn)行分析，并據(jù)此制定出糾正（預(yù)防）措施計劃。審核專家可協(xié)助責(zé)任部門分析不合格原因，并提出糾正（預(yù)防）措施建議。審核跟蹤就是針對糾正（預(yù)防）措施計劃跟蹤進(jìn)行檢查：計劃是否按規(guī)定日期完成，計劃中的各項(xiàng)措施是否已實(shí)施，實(shí)施后的效果如何，采取糾正措施以來是否還有類似的不合格項(xiàng)發(fā)生等。

自評報告是對內(nèi)部審核工作及其結(jié)果的客觀反映，一定要在扎實(shí)的內(nèi)部審核基礎(chǔ)上撰寫完成。它是學(xué)校內(nèi)部審核結(jié)果的總結(jié)與提煉，而不是學(xué)校各部門上報材料的匯總。自評報告要針對每個審核項(xiàng)目的每一個要素，說明學(xué)校在該項(xiàng)工作上所確立的目標(biāo)、實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的措施與手段、取得的主要成效、存在的主要問題、產(chǎn)生問題的原因以及改進(jìn)策略等。自評報告要有翔實(shí)數(shù)據(jù)和事實(shí)支撐，對存在的問題和產(chǎn)生的原因的分析應(yīng)準(zhǔn)確、具體、深入。要實(shí)事求是，不回避問題，不隱瞞事實(shí)，不夸大成績，不弄虛作假。

3.關(guān)于專家進(jìn)?？疾?/p>

審核評估專家進(jìn)校考察是審核評估(外部審核)的最重要的環(huán)節(jié)，是確定學(xué)校教學(xué)質(zhì)量管理體系完整性與有效性的關(guān)鍵，也是撰寫《審核評估報告》的主要信息來源。專家進(jìn)?？疾斓闹饕康氖牵候?yàn)證學(xué)校在自評報告中所闡述的辦學(xué)目標(biāo)、學(xué)校教學(xué)狀態(tài)描述、圍繞各審核主題和審核重點(diǎn)所開展的工作、取得的成效等是否充分、客觀；通過第一手的考察取證、面對面的溝通以及親身體驗(yàn)，獲得更多有關(guān)學(xué)校本科教學(xué)的實(shí)際狀況的信息；評價質(zhì)量管理體系實(shí)現(xiàn)質(zhì)量目標(biāo)的適合性與可信性，評價質(zhì)量管理體系的活動、過程與結(jié)果是否符合要求，評價質(zhì)量管理體系運(yùn)行的有效性。

專家進(jìn)?？疾斓墓ぷ髁鞒贪ǎ簩＜疫M(jìn)校預(yù)備會、與學(xué)校見面會、現(xiàn)場考察、專家組工作交流和專家評估意見反饋會等?？疾鞎r間為4天，一般安排在周一至周四。專家組成員一般應(yīng)在正式考察前一天下午抵達(dá)參評學(xué)校，當(dāng)天晚上召開專家進(jìn)校考察預(yù)備會，會議內(nèi)容一般包括：專家組組長介紹基本情況，提出工作要求；專家組成員交流對學(xué)校自評報告、狀態(tài)數(shù)據(jù)分析報告的審閱意見，主要存在的問題，擬考察的重點(diǎn)等：討論專家組考察計劃，討論組長提出的分工，討論專家組成員的考察計劃；確定考察第一天各位專家的工作內(nèi)容等。進(jìn)?？疾斓谝惶焐衔纾匍_專家組與學(xué)校見面會，由專家組組長主持會議，介紹專家組進(jìn)校考察的工作任務(wù)、工作方法，整體考察工作安排等，學(xué)校方面可以就自評報告未反映的或未反映清楚的情況作簡要補(bǔ)充說明。進(jìn)?？疾斓谝惶熘恋谌?，各位專家按照各自的考察計劃，針對自己所承擔(dān)的主題和重點(diǎn)，自主選擇考察的方式，逐項(xiàng)開展考察工作。由專家組決定是否需要進(jìn)行集體考察。專家組可根據(jù)需要適時召開專家組內(nèi)部會，溝通、交流評估考察中的信息，研究考察過程中的問題，及時調(diào)整考察計劃。專家組內(nèi)部會一般安排安排在晚上。進(jìn)?？疾斓谒奶煜挛?，召開專家個人意見反饋會，主要交流專家個人認(rèn)為學(xué)校應(yīng)該改進(jìn)的問題以及建議，時間控制在3小時之內(nèi)。

專家進(jìn)?？疾旆绞桨ㄔL談、聽課、座談、查閱材料、實(shí)地考察等。訪談主要目的是印證專家的判斷和疑問，所以一定要有針對性和目的性。應(yīng)事先做好資料、情況、問題等準(zhǔn)備，精心挑選訪談對象，應(yīng)包括校領(lǐng)導(dǎo)、有關(guān)職能部門負(fù)責(zé)人、學(xué)科帶頭人、院系領(lǐng)導(dǎo)、教師和學(xué)生等不同人群。訪談過程中堅持平等對話，防止高高在上的審問式姿態(tài)，對需了解的問題要進(jìn)行深入討論。專家聽課可選擇不同類型的課程，如公共基礎(chǔ)課、專業(yè)基礎(chǔ)課、實(shí)驗(yàn)課、專業(yè)課、雙語教學(xué)課、精品課等；不同類型教師，如：老、中、青教師，教授、副教授、講師等，有選擇地進(jìn)行。著重考察教師的教學(xué)水平、教學(xué)內(nèi)容、教學(xué)態(tài)度、教學(xué)方法以及學(xué)生的學(xué)習(xí)風(fēng)氣等。應(yīng)根據(jù)需要召開學(xué)生座談會、青年教師座談會、專業(yè)負(fù)責(zé)人座談會、教學(xué)管理人員座談會、校友座談會、用人單位座談會等。專家在召開座談會之前，應(yīng)確定座談的主題，預(yù)設(shè)要達(dá)到的目的，并在座談中引導(dǎo)大家圍繞主題交流討論。查閱材料包括抽查學(xué)生試卷、畢業(yè)論文（設(shè)計）、課程設(shè)計、實(shí)驗(yàn)報告、實(shí)習(xí)報告（實(shí)習(xí)手冊）以及學(xué)校提供的評估支撐材料等。對學(xué)生試卷的抽查主要看教師的命題質(zhì)量、卷面質(zhì)量和教師的評閱質(zhì)量等。對畢業(yè)論文（設(shè)計）的考察主要看共性的優(yōu)點(diǎn)和不足。包括從開題、立論、資料收集、方案比較、調(diào)查、實(shí)驗(yàn)、總結(jié)、結(jié)論，以及論文或設(shè)計的質(zhì)量監(jiān)控措施是否符合學(xué)校要求，執(zhí)行是否嚴(yán)格，是否存在突出問題等。教學(xué)設(shè)施的考察重點(diǎn)是教室、計算機(jī)房、實(shí)驗(yàn)室、校外實(shí)訓(xùn)基地、語音室、圖書館、體育場、校園網(wǎng)等，還可以考察學(xué)校的食堂、宿舍等服務(wù)設(shè)施。

4.關(guān)于評估報告撰寫

審核評估報告是對審核評估結(jié)果的客觀反映。它的撰寫對審核評估至關(guān)重要，審核評估的價值及可信度在很大程度上是通過審核評估報告反映出來的。

審核評估報告一般包括三部分：概述、總體評價和結(jié)果描述。概述主要包括學(xué)校概況和評估概況。學(xué)校概況一般簡要介紹學(xué)校的發(fā)展歷史、院系設(shè)置、學(xué)科門類、人才培養(yǎng)、師資隊(duì)伍、科研以及國際交流等情況。評估概況一般簡要說明專家組校外審閱學(xué)校自評報告情況和進(jìn)?？疾焖_展的主要工作情況?？傮w評價包括三部分：值得贊揚(yáng)的方面、建議改進(jìn)的方面和必須整改的方面。值得贊揚(yáng)的方面是學(xué)校在該方面具有明顯的優(yōu)勢與特色，可供其他高校學(xué)習(xí)與借鑒；建議改進(jìn)的方面是學(xué)校在該方面存在明顯不足（輕微不合格），需要采取必要措施加以改進(jìn)，否則會影響進(jìn)行質(zhì)量；必須整改的方面是學(xué)校在該方面存在明顯缺陷（嚴(yán)重不合格），需要立即整改消除缺陷，否則會嚴(yán)重影響教學(xué)質(zhì)量。結(jié)果描述部分要圍繞6個審核項(xiàng)目的24個審核要素，分別用詳實(shí)的事實(shí)逐一描述：學(xué)校的目標(biāo)是什么，是否合理？學(xué)校是如何做的，是否正確？學(xué)校這么做的效果如何，如何證明？學(xué)校的目標(biāo)與做法還存在什么問題，原因何在？學(xué)校還應(yīng)如何改進(jìn)？等等。

評估報告要針對性要強(qiáng)，分析要透徹。尤其是對于問題的提出要有足夠的證據(jù)，以便于學(xué)校整改。評估報告既要簡潔，又要保證提供足夠的細(xì)節(jié)和事實(shí)，以便于專業(yè)人員、非專業(yè)人員能夠閱讀理解。

三、結(jié)束語

教育部9號文對新一輪普通高等學(xué)校本科教學(xué)評估從制度上進(jìn)行了頂層設(shè)計，將院校評估分為兩大類，對通過首輪評估和新建院校合格評估的高校實(shí)施審核評估，是最科學(xué)合理的選擇。審核評估以教學(xué)質(zhì)量為核心，以保障和提高教學(xué)質(zhì)量為目的，反映了現(xiàn)階段我國高等教育發(fā)展要求。審核評估的指導(dǎo)思想、基本原則和審核范圍，是審核評估方案設(shè)計的重點(diǎn)；學(xué)校教學(xué)質(zhì)量管理體系、學(xué)校自我評估、專家進(jìn)?？疾煲约皩徍嗽u估報告撰寫，是審核評估方案實(shí)施的重點(diǎn)。正確理解和準(zhǔn)確把握這些重點(diǎn)，是做好審核評估工作的關(guān)鍵。采用審核模式進(jìn)行評估，對我國本科教學(xué)評估來說尚屬首次，需要不斷總結(jié)完善。但我們有理由相信，在教育部的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、各地方教育行政部門的分工負(fù)責(zé)、各評估機(jī)構(gòu)的共同努力和各參評高校的主動配合下，必將達(dá)到預(yù)期目標(biāo)，取得巨大成功。

【摘自《中國大學(xué)教學(xué)》2013年第8期】

審核評估范圍結(jié)構(gòu)及內(nèi)涵解析

李志義朱泓劉志軍

根據(jù)教育部9號文件精神，對2000年以來沒有參加過院校評估的新建本科院校實(shí)行合格評估，對參加過院校評估且獲得通過的普通本科院校實(shí)行審核評估。采取審核模式對院校本科教學(xué)進(jìn)行評估，在我國尚無先例。

審核評估與上輪采用分等模式的水平評估有很大區(qū)別。審核評估不設(shè)指標(biāo)體系，只規(guī)定一個審核范圍。審核范圍只給出審核評估的主要內(nèi)容，對標(biāo)準(zhǔn)與指標(biāo)不作統(tǒng)一規(guī)定。審核評估就是在審核范圍內(nèi)，依據(jù)學(xué)校自設(shè)的目標(biāo)與標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評估。顯然，合理設(shè)計和正確理解審核范圍，對審核評估至關(guān)重要。本文基于對審核評估方案的研究，對審核范圍的結(jié)構(gòu)及內(nèi)涵做一簡要分析與說明。

一、審核范圍的結(jié)構(gòu)

審核范圍結(jié)構(gòu)包括審核范圍的結(jié)構(gòu)層次及其橫向和縱向關(guān)系等。

1.結(jié)構(gòu)層次

審核范圍包括了三個層次：項(xiàng)目、要素和要點(diǎn)。其中審核項(xiàng)目為“6+1”個，包括6個必審項(xiàng)目，即定位與目標(biāo)、教師隊(duì)伍、教學(xué)資源、培養(yǎng)過程、學(xué)生發(fā)展和質(zhì)量保障，以及1個學(xué)校自選特色項(xiàng)目。后者由學(xué)校提出申請，經(jīng)同意后列入審核范圍。每個審核項(xiàng)目包括若干個審核要素，每個審核要素包括若干個審核要點(diǎn)。例如審核項(xiàng)目“定位與目標(biāo)”，包括“辦學(xué)定位”、“培養(yǎng)目標(biāo)”和“教學(xué)中心地位”3個審核要素，其中審核要素“辦學(xué)定位”包括“學(xué)校辦學(xué)定位及確定依據(jù)”和“辦學(xué)定位在學(xué)校發(fā)展規(guī)劃中的體現(xiàn)”2個審核要點(diǎn)。審核要素涉及學(xué)校的辦學(xué)定位及人才培養(yǎng)目標(biāo)，教師及其教學(xué)水平和教學(xué)投入，教學(xué)經(jīng)費(fèi)、課程資源及其他教學(xué)條件，培養(yǎng)方案、教學(xué)改革及實(shí)踐教學(xué)的開展，招生就業(yè)情況、學(xué)生學(xué)習(xí)效果及學(xué)風(fēng)建設(shè)情況，質(zhì)量保障體系的建設(shè)及運(yùn)行情況等等，共24個。

2.相互關(guān)系

（1）項(xiàng)目之間

審核范圍主要由審核項(xiàng)目確定，審核項(xiàng)目主要由審核評估目的確定。審核評估的核心是本科“教學(xué)質(zhì)量”，主要目的是“保障和提高教學(xué)質(zhì)量”，而保障和提高質(zhì)量主要取決于本科培養(yǎng)體系，因此，審核項(xiàng)目一定要與本科培養(yǎng)體系的要素相契合。

分析本科培養(yǎng)體系的要素要從分析本科培養(yǎng)全過程入手。ISO9000:2005對“過程”的定義為：將輸入轉(zhuǎn)化為輸出的相互關(guān)聯(lián)或相互作用的一組活動。據(jù)此，我們可將本科培養(yǎng)全過程引申為：從新生入學(xué)到應(yīng)畢業(yè)生就業(yè)的所有相互關(guān)聯(lián)或相互作用的培養(yǎng)活動。這些活動是以“學(xué)生”為主線，通過培養(yǎng)“過程”將其從新生培養(yǎng)成應(yīng)屆畢業(yè)生，從而達(dá)到培養(yǎng)“目標(biāo)”。為了保障培養(yǎng)過程的有效進(jìn)行，必須輸入“資源”，其中“教師”是最關(guān)鍵的資源。過程是否高效，目標(biāo)能否達(dá)成，通過“管理”來保障。因此，目標(biāo)、教師、資源、過程、學(xué)生和管理，是本科培養(yǎng)體系的核心要素。

顯然，這與審核范圍的6個項(xiàng)目完全契合。雖然6個項(xiàng)目組成了一個緊密相關(guān)的完整系統(tǒng)，但從它們之間互相牽連的程度以及有利于審核考察的角度，還是可將其分成達(dá)成性、形成性和保證性三個類。達(dá)成性類包括“目標(biāo)與定位”和“學(xué)生發(fā)展”兩個項(xiàng)目，本類主要看目標(biāo)與定位的符合度以及結(jié)果與目標(biāo)的符合度。有人將質(zhì)量定義為“目標(biāo)的適恰性”（FitnessforPurpose），因此本類是對教學(xué)質(zhì)量的直接反映。形成性類包括“師資隊(duì)伍”、“教學(xué)資源”和“培養(yǎng)過程”3個項(xiàng)目，本類主要看資源（包括師資）配置能否滿足過程需要，以及過程能否有效利用資源。質(zhì)量是過程的結(jié)