《證券從業(yè)資格》考試鞏固階段知識(shí)點(diǎn)檢測(cè)試卷一、單項(xiàng)選擇題（共80題，每題2分）。1、（）是股份公司向特定對(duì)象發(fā)行股票的增資方式。A、 配股B、 增發(fā)C發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券D定向增發(fā)【參考答案】：D【解析】非公開發(fā)行股票，也被稱為“定向增發(fā)”，是股份公司向特定對(duì)象發(fā)行股票的增資方式。2、 下列關(guān)于股份有限公司股票轉(zhuǎn)讓的表述中，說法不正確的是（）。A、 公司一般情況下不得收購本公司股份B、 股東大會(huì)召開前20日內(nèi)或者公司決定分配股利的基準(zhǔn)日前5日內(nèi)，不得進(jìn)行股東名冊(cè)的變更登記C無記名股票的轉(zhuǎn)讓，由股東將該股票交付給受讓人后發(fā)生轉(zhuǎn)讓的效力D發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起2年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓【參考答案】：D【解析】根據(jù)《公司法》第141條的規(guī)定，發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。3、 運(yùn)用金融工程結(jié)構(gòu)化方法．將若干種基礎(chǔ)金融商品和金融衍生產(chǎn)品相結(jié)合設(shè)計(jì)出的新型金融產(chǎn)品是（）。A、復(fù)合化金融衍生品B、組合化金融衍生品C結(jié)構(gòu)化金融衍生品D證券化金融衍生品【參考答案】：C【解析】結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品是運(yùn)用金融工程結(jié)構(gòu)化方法，將若干種基礎(chǔ)金融商品和金融衍生產(chǎn)品相結(jié)合設(shè)計(jì)出的新型金融產(chǎn)品。例如，在股票交易所交易的各類結(jié)構(gòu)化票據(jù)、目前我國(guó)各家商業(yè)銀行推廣的掛鉤不同標(biāo)的資產(chǎn)的理財(cái)產(chǎn)品等都是其典型代表。4、在上海證券交易所進(jìn)行的證券買賣符合以下（）條件的，可以采用大宗交易方式。.A股單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣.B股單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬股，或者交易金額不低于30萬美元皿.基金大宗交易的單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于 300萬份，或者交易金額不低于300萬元人民幣TOC\o"1-5"\h\zIV.國(guó)債及債券回購大宗交易的單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于 1萬手，或者交易金額不低于1000萬元人民幣A、 I、I、VB、 I、皿、VCI、I、皿、VDI、皿【參考答案】：C【解析】上海證券交易所大宗交易方式的規(guī)定：（1）A股單筆買賣申報(bào)數(shù)量在50萬股（含）以上，或交易金額在300萬元（含）人民幣以上；B股（上海）單筆買賣申報(bào)數(shù)量在50萬股（含）以上，或交易金額在30萬美元（含）以上；B股（深圳）單筆交易數(shù)量不低于5萬股，或者交易金額不低于300萬元港幣。（2）基金大宗交易的單筆買賣申報(bào)數(shù)量在300萬份（含）以上，或交易金額在300萬元（含）人民幣以上。（3）國(guó)債及債券回購大宗交易的單筆買賣申報(bào)數(shù)量在10000手（含）以上，或交易金額在1000萬元（含）人民幣以上。（4）其他債5、發(fā)行附認(rèn)股權(quán)證的公司債券對(duì)發(fā)行人的不利影響不包括（）。A、 相對(duì)于普通可轉(zhuǎn)換公司債券，發(fā)行人一直都有償還本息的義務(wù)B、 如果債券附帶美式權(quán)證，會(huì)給發(fā)行人的資金規(guī)劃帶來一定的不利影響C一次發(fā)行，二次融資D無贖回和強(qiáng)制轉(zhuǎn)股條款，從而在發(fā)行人股票價(jià)格高漲或者市場(chǎng)利率大幅降低時(shí)，發(fā)行人需要承擔(dān)一定的機(jī)會(huì)成本【參考答案】：C【解析】C項(xiàng)屬于發(fā)行附認(rèn)股權(quán)證的公司債券對(duì)發(fā)行人的有利影響。6、 世界上最早的證券交易所出現(xiàn)在（）。A、 美國(guó)B、 德國(guó)C荷蘭D中國(guó)【參考答案】：C【解析】1608年，荷蘭建立了世界上最早的一個(gè)證券交易所，即阿姆斯特丹證券交易所。7、 信用交易包括（）。I.融券交易期權(quán)交易皿.融資交易W.遠(yuǎn)期交易A、I.IIB、H.皿CI.皿d、i.n.iv【參考答案】：C【解析】信用交易指投資者通過交付保證金取得經(jīng)紀(jì)商信用而進(jìn)行的交易，也稱為融資融券交易。8、下列有關(guān)證券投資收益與風(fēng)險(xiǎn)關(guān)系的說法中，哪些說法是正確的?（）I.同一主體發(fā)行的期限不同的債券之所以票面利率不同，是因?yàn)槔曙L(fēng)險(xiǎn)不同n.期限相同的不同類型主體發(fā)行的債券的利率不同，是因?yàn)樾庞蔑L(fēng)險(xiǎn)不同皿.同一主體發(fā)行的相同期限浮動(dòng)利率債券與固定利率債券利率不同，是因?yàn)橘徺I力風(fēng)險(xiǎn)不同v.股票的收益率一般高于債券，是因?yàn)楣善泵媾R的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)比債券大的多A、I.n.皿B、I.皿.vC、n.皿.vD、I.n.皿.v【參考答案】：D【解析】在短期國(guó)庫券無風(fēng)險(xiǎn)利率的基礎(chǔ)上，有以下規(guī)律：①同一種類型的債券，長(zhǎng)期債券利率比短期債券高；②不同債券的利率不同，這是對(duì)信用風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償；③在通貨膨脹嚴(yán)重的情況下，債券的票面利率會(huì)提高或是會(huì)發(fā)行浮動(dòng)利率債券；④股票的收益率一般高于債券，這是因?yàn)楣善泵媾R的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)比債券大得多，必須給投資者相應(yīng)的補(bǔ)償。而購買力風(fēng)險(xiǎn)對(duì)不同證券的影響是不相同的，最容易受其損害的是固定收益證券，如優(yōu)先股票、債券。9、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說明書中關(guān)于集合計(jì)劃退出的內(nèi)容有（）。在集合計(jì)劃存續(xù)期間.委托人退出集合計(jì)劃的方式、價(jià)格、程序等事項(xiàng)H.在集合計(jì)劃存續(xù)期間發(fā)生委托人巨額退出、連續(xù)巨額退出時(shí)的處理辦法皿.在集合計(jì)劃存續(xù)期間，單一客戶大額退出的預(yù)約處理W.在集合計(jì)劃存續(xù)期間，集合計(jì)劃資產(chǎn)的構(gòu)成與處分A、 I.II.皿B、 I.皿.IVCI.I.VD、/I.皿.V【參考答案】：A【解析】集合計(jì)劃資產(chǎn)的構(gòu)成與處分是集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說明書中集合計(jì)劃資產(chǎn)的介紹內(nèi)容。故選項(xiàng)V說法不正確。選項(xiàng) I、1、皿內(nèi)容均是集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說明書中集合計(jì)劃退出的介紹內(nèi)容。10、證券市場(chǎng)較為重要的結(jié)構(gòu)有（）。I.層次結(jié)構(gòu)I.品種結(jié)構(gòu)皿.交易場(chǎng)所結(jié)構(gòu)V.交易時(shí)間結(jié)構(gòu)TOC\o"1-5"\h\zA、 II皿VB、 II皿C、 IIVDIMV參考答案】：B【解析】證券市場(chǎng)的結(jié)構(gòu)可以有許多種．但較為重要的結(jié)構(gòu)有：層次結(jié)構(gòu)、品種結(jié)構(gòu)、交易場(chǎng)所結(jié)構(gòu)。11、為了增強(qiáng)交易所抵御各種風(fēng)險(xiǎn)的能力，我國(guó)《期貨交易管理暫停條例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)建立健全（）。I.保證金制度II.每日結(jié)算制度III.漲跌停板制度IV.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度A、I、III、IVB、I、IVC、I、II、III、IVD、I、II、III【參考答案】：C【解析】為了增強(qiáng)交易所抵御各種風(fēng)險(xiǎn)的能力，我國(guó)《期貨交易管理暫行條例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)建立健全保證金制度、每日結(jié)算制度、漲跌停板制度、持倉限額和大戶持倉報(bào)告制度、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度等。12、每日交易結(jié)束后，證券公司要為客戶辦理證券和資金的清算與交收。目前我國(guó)證券市場(chǎng)采用的是（）模式。A、 客戶結(jié)算B、 證券公司結(jié)算C法人結(jié)算D證券交易所結(jié)算【參考答案】：C【解析】每日交易結(jié)束后，證券公司要為客戶辦理證券和資金的清算與交收。目前我國(guó)證券市場(chǎng)采用的是法人結(jié)算模式。法人結(jié)算是指由證券公司以法人名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立證券交收賬戶和資金交收賬戶，其接受客戶委托代理的證券交易的清算交收均通過此賬戶辦理。13、下列屬于證券公司隔離墻措施的有（）。與公司工作人員簽署保密文件，要求工作人員對(duì)工作匯總獲取的敏感信息嚴(yán)格保密加強(qiáng)對(duì)設(shè)計(jì)敏感信息的信息系統(tǒng)，通訊及辦公自動(dòng)化等信息設(shè)施、設(shè)備的管理，保障敏感信息安全皿.對(duì)可能知悉敏感信息的工作人員使用公司的信息系統(tǒng)或配發(fā)設(shè)備形成的電子郵件、即時(shí)通訊信息和其他通訊信息進(jìn)行監(jiān)測(cè)IV.與公司工作人員簽署保密文件，不要求工作人員對(duì)工作匯總獲取的敏感信息嚴(yán)格保密A、 I.皿.VB、 I.I.皿C、 I.I.皿.VD、 I.I.V【參考答案】：B【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)按照需知原則管理敏感信息，確保敏感信息僅限于存在合理業(yè)務(wù)需求或管理職責(zé)需要的工作人員知悉。證券公司工作人員對(duì)以任何方式知悉的敏感信息負(fù)有嚴(yán)格的保密義務(wù)，不得利用敏感信息為自己或他人謀取不當(dāng)利益。證券公司聘用外部服務(wù)商的，應(yīng)當(dāng)與服務(wù)商約定其對(duì)在服務(wù)中獲知的敏感信息負(fù)有保密義務(wù)。14、在我國(guó)證券交易所的證券交易中，不受10%漲跌幅限制的是（）。AST股B、基金C股票、基金上市首日D期貨【參考答案】：C【解析】目前股票（含A股、B股）、基金類證券的漲跌幅限制為10%ST股票為5%但股票、基金上市首日無此限制。15、客戶如要求柜臺(tái)在打印的對(duì)賬單上加蓋營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)用章的，柜臺(tái)必須（）。I.請(qǐng)客戶出示委托書認(rèn)真核對(duì)賬單與電腦上的時(shí)點(diǎn)證券余額或資金余額是否一致皿.請(qǐng)客戶出示公證書W.仔細(xì)核對(duì)客戶身份A、I.IIB、I.IVC、I.VD、皿.V【參考答案】：C【解析】客戶如要求柜臺(tái)在打印的對(duì)賬單上加蓋營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)用章的，柜臺(tái)必須仔細(xì)核對(duì)客戶身份.并認(rèn)真核對(duì)對(duì)賬單與電腦上的時(shí)點(diǎn)證券余額或資金余額是否一致，核對(duì)無誤后方可加蓋業(yè)務(wù)用章。16、整改期內(nèi)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形對(duì)證券公司采取的措施有（）。I.停止批準(zhǔn)新業(yè)務(wù)責(zé)令公司合規(guī)部門增加對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)檢查的頻率皿.限制分配紅利W.限制業(yè)務(wù)活動(dòng)a、 i.nb、 i.皿CI.皿.IVd、i.n.皿.v【參考答案】：B【解析】整改期內(nèi)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形對(duì)證券公司采取以下措施：①停止批準(zhǔn)新業(yè)務(wù)；②停止批準(zhǔn)增設(shè)、收購營(yíng)業(yè)性分支機(jī)構(gòu)；③限制分配紅利；④限制轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)或在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利c17、我國(guó)現(xiàn)行的證券市場(chǎng)法律主要有（）。《關(guān)于首次公開發(fā)行股票試行詢價(jià)制度若干問題的通知》《中華人民共和國(guó)證券法》《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》A、 I、II、III、IVB、 I、IIC、 II、IIID、 I、II、III【參考答案】：C【解析】現(xiàn)行的證券市場(chǎng)法律主要包括《中華人民共和國(guó)證券法》《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)刑法》。此外，《中華人民共和國(guó)物權(quán)法》《中華人民共和國(guó)反洗錢法》《中華人民共和國(guó)企業(yè)破產(chǎn)法》等法律也與資本市場(chǎng)有著密切的聯(lián)系。18、上市公司在進(jìn)行收購時(shí)，未按照（）要求聘請(qǐng)財(cái)務(wù)顧問的，不得收購上市公司。A、《證券法》B、《關(guān)于修改<上市公司收購管理辦法>第63條的決定》<!--上市公司收購管理辦法--><!--上市公司收購管理辦法-->C《上市公司收購管理辦法》D《反壟斷法》【參考答案】：C【解析】收購人進(jìn)行上市公司收購，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)?jiān)谥袊?guó)注冊(cè)的具有從事財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)資格的專業(yè)機(jī)構(gòu)擔(dān)任其財(cái)務(wù)顧問。收購人未按照《上市公司收購管理辦法》要求聘請(qǐng)財(cái)務(wù)顧問的，不得收購上市公司。19、所有境外投資者對(duì)單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的（）。A、0.2B、0.1C、0.4D、0.3【參考答案】：D【解析】所有境外投資者對(duì)單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的30%。20、根據(jù)《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，客戶無權(quán)享有的權(quán)利有（）。A、 匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的權(quán)利B、 根據(jù)集合資產(chǎn)管理合同的約定，參與和退出集合資產(chǎn)管理計(jì)劃C知情的權(quán)利D除合同另有規(guī)定外，按投入資金占集合資產(chǎn)計(jì)劃資產(chǎn)凈值的比例分享投資收益參考答案】：A【解析】客戶無權(quán)匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。21、關(guān)于股票型上市公司必須符合的條件，下列敘述正確的是（）。最近3年連續(xù)盈利，且公司在最近3年無重大違法記錄公開發(fā)行的股份占公司股份總數(shù)25%以上，股本總額超過4億元的，向社會(huì)發(fā)行比例10%以上開業(yè)時(shí)間3年以上，原國(guó)有企業(yè)依法改建設(shè)立的，可連續(xù)計(jì)算發(fā)行前股本總額不少于人民幣5000萬元A、I、II、IIIB、I、IVC、I、II、III、IVD、II、III、IV【參考答案】：A【解析】在我國(guó)，公開發(fā)行股票的條件為：發(fā)行前股本總額不小于人民幣3000萬元。22、證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員在涉及證券、期貨交易或者其他對(duì)證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，買賣該證券，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處違法所得一倍以上五倍以下的罰金；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以（）的罰款。A、10萬元以上30萬元以下B、3萬元以上60萬元以下C、 10萬元以上50萬元以下D、5萬元以上30萬元以下參考答案】：B【解析】證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員在涉及證券、期貨交易或者其他對(duì)證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，買賣該證券，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處違法所得一倍以上五倍以下的罰金；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上60萬元以下的罰款。23、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，可以采取的處罰措施有（）。I.責(zé)令改正沒收業(yè)務(wù)收入皿.暫停證券服務(wù)業(yè)務(wù)許可W.處業(yè)務(wù)收入2倍以上5倍以下的罰款A(yù)、 I.II.IVB、 I.皿.VCI.I.皿D、I.I.皿.V【參考答案】：C【解析】《證券法》第223條規(guī)定，證券服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的.責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收入，暫停或者撤銷證券服務(wù)業(yè)務(wù)許可，并處以業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告.撤銷證券從業(yè)資格.并處以3萬元以上10萬元以下的罰款。24、下列各項(xiàng)中，關(guān)于非公開募集基金的表述正確的有（）。非公開募集基金，可以向合格投資者之外的單位和個(gè)人募集資金除基金合同另有約定外，非公開募集基金應(yīng)當(dāng)由基金托管人托管擔(dān)任非公開募集基金的基金管理人，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向基金行業(yè)協(xié)會(huì)履行登記手續(xù)，報(bào)送基本情況按照基金合同約定，非公開募集基金可以由部分基金份額持有人作為基金管理人負(fù)責(zé)基金的投資管理活動(dòng)，并在基金財(cái)產(chǎn)不足以清償其債務(wù)時(shí)對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任A、I、II、III、IVB、I、II、IVC、 II、III、IVD、 II、III【參考答案】：C【解析】非公開募集基金，不得向合格投資者之外的單位和個(gè)人募集資金，不得通過報(bào)刊、電臺(tái)、電枧臺(tái)、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等方式向不特定對(duì)象宣傳推介。25、證券投資基金的作用有（）。I.基金為中小投資者拓寬了投資渠道有利于證券市場(chǎng)的穩(wěn)定皿.有利于證券市場(chǎng)的發(fā)展W.為中小投資者提供了較為理想的直接投資工具A、 I.IIB、 H.皿CI.I.皿D、I.I.皿.IV【參考答案】：C【解析】C26、證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請(qǐng)取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格證，應(yīng)當(dāng)提交（）。I.身份證II.學(xué)歷證件參加證券、期貨從業(yè)人員資格考試的成績(jī)單所在單位開具的以往行為說明材料A、I、II、III、IVB、III、IVC、I、II、IIID、 II、IV【參考答案】：A【解析】證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請(qǐng)取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，應(yīng)當(dāng)提交下列文件：（1）中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一印制的申請(qǐng)表。（2）身份證。（3）學(xué)歷證書。（4）參加證券、期貨從業(yè)人員資格考試的成績(jī)單。（5）所在單位或者戶口所在地街道辦事處開具的以往行為說明材料。（6）中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求報(bào)送的其他材料。27、公開發(fā)行企業(yè)債券，應(yīng)當(dāng)符合（）。A、 企業(yè)債券無需信用評(píng)級(jí)B、 累計(jì)發(fā)行在外的債券總面額不超過企業(yè)凈資產(chǎn)額的50%C債券的期限為3年以上D債券的利率不得超過國(guó)務(wù)院限定的利率水平【參考答案】：D【解析】企業(yè)債券需信用評(píng)級(jí)。累積發(fā)行在外的債券總面額不超過企業(yè)凈資產(chǎn)額的40%；債券的期限無明確規(guī)定，原則上不低于1年。28、證券投資咨詢業(yè)務(wù)人員分為（）。A、 證券分析師和客戶經(jīng)理B、 證券咨詢師和證券分析師C證券研究員和投資顧問D證券投資顧問和證券分析師【參考答案】：D【解析】注冊(cè)登記為證券投資顧問的人員，其申請(qǐng)從事的證券業(yè)務(wù)類別為證券投資咨詢業(yè)務(wù)（投資顧問）；注冊(cè)登記為證券分析師的人員，其申請(qǐng)從事的證券業(yè)務(wù)類別為證券投資咨詢業(yè)務(wù)（分析師）。因此，D項(xiàng)正確。29、 （）是中國(guó)人民銀行指定的債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)A、 中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司B、 中國(guó)結(jié)算所C中國(guó)金融期貨交易所D中央登記所【參考答案】：A【解析】中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司是中國(guó)人民銀行指定的債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)。30、 下列關(guān)于證券公司融資融券業(yè)務(wù)規(guī)模和集中度風(fēng)險(xiǎn)的控制，說法正確的有（）。I.證券公司對(duì)客戶的授信和融出資金、證券均應(yīng)由公司總部統(tǒng)一控制和辦理，嚴(yán)禁分支機(jī)構(gòu)擅自對(duì)外辦理相關(guān)業(yè)務(wù)對(duì)單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%皿.對(duì)單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%W.接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該只股票總市值的5%A、I.II.皿B>n.皿.ivCI.I.vDI.皿.v【參考答案】：A【解析】融資融券業(yè)務(wù)集中度嚴(yán)格控制在監(jiān)管部門的有關(guān)規(guī)定范圍內(nèi)，接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該只股票總市值的 20%。故選項(xiàng)W錯(cuò)誤。31、下列各項(xiàng)屬于《證券法》總則內(nèi)容的有（）。I.立法的宗旨、適用范圍證券發(fā)行及交易活動(dòng)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)遵守的原則皿.證券業(yè)與其他金融業(yè)的分業(yè)經(jīng)營(yíng)與管理W.證券市場(chǎng)集中統(tǒng)一監(jiān)督管理、證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律性管理A、 I.II.IVB、 I.皿.VCI.皿.VDI.I.皿.V【參考答案】：D【解析】《證券法》總則的主要內(nèi)容包括：立法的宗旨及適用范圍、證券發(fā)行及交易活動(dòng)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)遵守的原則、證券業(yè)與其他金融業(yè)的分業(yè)經(jīng)營(yíng)與管理、證券市場(chǎng)集中統(tǒng)一監(jiān)督管理、證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律性管理等。32、下列關(guān)于股份有限公司股份發(fā)行的表述中，說法正確的有（）。I.股份有限公司的資本劃分為股份，每一股的金額相等I.同種類的每一股份應(yīng)當(dāng)具有同等權(quán)利皿.同次發(fā)行的同種類股票，每股的發(fā)行條件和價(jià)格可以不同任何單位或者個(gè)人所認(rèn)購的股份，每股應(yīng)當(dāng)支付相同價(jià)額A、I.皿B、I.IC、M.IVd、i.n.v【參考答案】：D【解析】根據(jù)《公司法》第125條的規(guī)定。股份有限公司的資本劃分為股份，每一股的金額相等。公司的股份采取股票的形式。股票是公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證。根據(jù)《公司法》第126條的規(guī)定，股份的發(fā)行，實(shí)行公平、公正的原則，同種類的每一股份應(yīng)當(dāng)具有同等權(quán)利。同次發(fā)行的同種類股票，每股的發(fā)行條件和價(jià)格應(yīng)當(dāng)相同；任何單位或者個(gè)人所認(rèn)購的股份，每股應(yīng)當(dāng)支付相同價(jià)額。33、證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為是（）。A、 證券承銷業(yè)務(wù)B、 保薦業(yè)務(wù)C、 投資咨詢業(yè)務(wù)D、 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)【參考答案】：A【解析】證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為是證券承銷業(yè)務(wù)。34、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司變更業(yè)務(wù)范圍、公司章程中的重要條款或者要求審查高級(jí)管理人員任職資格的申請(qǐng)自受理之日起（）個(gè)工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。A、15B、30C、45D、60參考答案】：C【解析】國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司變更業(yè)務(wù)范圍、公司章程中的重要條款或者要求審查高級(jí)管理人員任職資格的申請(qǐng)自受理之日起45個(gè)工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。35、上海證券交易所證券的收盤價(jià)為（）。A、 當(dāng)日該證券的最后一筆成交價(jià)格B、 當(dāng)日該證券最后一筆交易前一分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)C當(dāng)日該證券的第一筆成交價(jià)格D當(dāng)日該證券最后一筆交易前五分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)【參考答案】：B【解析】證券的開盤價(jià)為當(dāng)日該證券的第一筆成交價(jià)格。上海證券交易所證券的收盤價(jià)為當(dāng)日該證券最后一筆交易前一分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)。當(dāng)日無成交的．以前收盤價(jià)為當(dāng)日收盤價(jià)。36、根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》，首次公開發(fā)行股票如果公開發(fā)行的股票數(shù)量在4億股以下，提供有效報(bào)價(jià)的詢價(jià)對(duì)象不足（）家的，應(yīng)終止發(fā)行。A、20.0B、30.0C、40.0D、50.0【參考答案】：A【解析】根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》，首次公開發(fā)行股票如果公開發(fā)行的股票數(shù)量在4億股以下，提供有效報(bào)價(jià)的詢價(jià)對(duì)象不足20家的，應(yīng)終止發(fā)行。37、下列選項(xiàng)中，不正確的是（）A、 股東大會(huì)選舉董事，實(shí)行累積投票制B、 股份有限公司，可以不在公司名稱中標(biāo)明股份有限公司和股份公司字樣C有限責(zé)任公司的股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東半數(shù)以上同意D基金份額持有人有權(quán)參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)【參考答案】：B【解析】根據(jù)《公司法》第8條的規(guī)定，依照本法設(shè)立的有限責(zé)任公司，必須在公司名稱中標(biāo)明有限責(zé)任公司或者有限公司字樣。依照本法設(shè)立的股份有限公司，必須在公司名稱中標(biāo)明股份有限公司或者股份公司字樣。故選項(xiàng)B錯(cuò)誤。38、 按照發(fā)行時(shí)證券的性質(zhì)，證券分為（）。A、 可轉(zhuǎn)換債券、可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票B、 可轉(zhuǎn)換普通股票、可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票C可轉(zhuǎn)換債券、可轉(zhuǎn)換普通股票D可轉(zhuǎn)換債券、信用債券【參考答案】：A【解析】在國(guó)際市場(chǎng)上，按照發(fā)行時(shí)證券的性質(zhì)，證券分為可轉(zhuǎn)換債券和可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票兩種。39、 承銷商應(yīng)當(dāng)保留推介、定價(jià)、配售等承銷過程中的相關(guān)資料至少（）年并存檔備案。TOC\o"1-5"\h\zA、 3B、 5C、 10D、 20【參考答案】：A【解析】承銷商應(yīng)當(dāng)保留推介、定價(jià)、配售等承銷過程中的相關(guān)資料至少3年并存檔備案。40、張先生觀察到最近股票價(jià)格由于政治事件發(fā)生波動(dòng)，于是他將手中的股票拋出并換成了債券，這是因?yàn)楣善钡模ǎ┰龃蟆、 流動(dòng)性B、 期限性C風(fēng)險(xiǎn)性D收益性【參考答案】：C【解析】股票風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵是股票投資收益的不確定性，或者說實(shí)際收益與預(yù)期收益之間的偏離。根據(jù)題意，本題選C。41、我國(guó)儲(chǔ)蓄（電子式）國(guó)債的特點(diǎn)包括（）。.針對(duì)機(jī)構(gòu)投資者.不記名，可以流通皿.米用電子方式記錄債券IV.免繳利息稅A、 I、IB、 皿、VCI、I、皿DI、皿、V【參考答案】：B【解析】?jī)?chǔ)蓄國(guó)債（電子式）具有以下特點(diǎn)：針對(duì)個(gè)人投資者，不向機(jī)構(gòu)投資者發(fā)行；米用實(shí)名制，不可流通轉(zhuǎn)讓；米用電子方式記錄債權(quán)；收益安全穩(wěn)定，由財(cái)政部負(fù)責(zé)還本付息，免繳利息稅；鼓勵(lì)持有到期；手續(xù)簡(jiǎn)化；付息方式較為多樣。42、關(guān)于債券的票面價(jià)值，下列描述正確的是()。A、 在債券的票面價(jià)值中，只需要規(guī)定債券的票面金額B、 票面金額定得較小，發(fā)行成本也就較小C票面金額定得較大，有利于小額投資者購買D債券票面金額的確定要根據(jù)債券的發(fā)行對(duì)象、市場(chǎng)資金供給情況及債券發(fā)行費(fèi)用等因素綜合考慮【參考答案】：D【解析】A項(xiàng)，在債券的票面價(jià)值中，首先要規(guī)定票面價(jià)值的幣種，還要規(guī)定債券的票面金額；B項(xiàng)，票面金額定得較小，債券本身的印刷及發(fā)行工作量大，費(fèi)用可能較高；C項(xiàng)，票面金額定得較大，有利于少數(shù)大額投資者購買，但使小額投資者無法參與。43、設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是：主要股東具有從事證券經(jīng)營(yíng)、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn)并取得較好的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和良好的社會(huì)信譽(yù)，最近3年沒有違法記錄，注冊(cè)資本不低于人民幣()。A、 1億元B、 2億元C、 3億元D、 4億元【參考答案】：C【解析】設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是：主要股東具有從事證券經(jīng)營(yíng)、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn)并取得較好的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和良好的社會(huì)信譽(yù)，最近3年沒有違法記錄，注冊(cè)資本不低于3億元人民幣。44、證券公司融資融券的金額不得超過（）。A、 其凈資本的2倍B、 其凈資本的4倍C日交易量的10倍D客戶保證金總額的5倍【參考答案】：B【解析】根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第 20條的規(guī)定．證券公司融資融券的金額不得超過其凈資本的4倍。45、 以科學(xué)的投資組合降低風(fēng)險(xiǎn)是證券投資基金的（）特點(diǎn)。A、 風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)B、 收益共享C集合投資D分散風(fēng)險(xiǎn)【參考答案】：D【解析】分散風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)為以科學(xué)的投資組合降低風(fēng)險(xiǎn)、提高收益。具體來說，是指通過多元化的投資組合，一方面借助于資金龐大和投資者眾多的優(yōu)勢(shì)使每個(gè)投資者面臨的投資風(fēng)險(xiǎn)變小；另一方面，利用不同投資對(duì)象之間收益率變化的相關(guān)性，達(dá)到分散投資風(fēng)險(xiǎn)的目的。46、 改革后公司原非流通股股份的出售應(yīng)當(dāng)遵守的規(guī)定是：自股權(quán)分置改革方案實(shí)施之日起，持有上市公司股份總數(shù) 5%以上的原非流通股股東在12個(gè)月規(guī)定期滿后，通過證券交易所掛牌交易出售原非流通股股份，出售數(shù)量占該公司股份總數(shù)的比例在12個(gè)月內(nèi)不得超過（），在24個(gè)月內(nèi)不得超過（）。A、5%，8%B、10%，20%C、5%，10%D、15%，25%【參考答案】：C【解析】改革后公司原非流通股股份的出售應(yīng)當(dāng)遵守的規(guī)定是：自股權(quán)分置改革方案實(shí)施之日起，持有上市公司股份總數(shù)5%以上的原非流通股股東在12個(gè)月規(guī)定期滿后，通過證券交易所掛牌交易出售原非流通股股份，出售數(shù)量占該公司股份總數(shù)的比例在12個(gè)月內(nèi)不得超過5%，在24個(gè)月內(nèi)不得超過10%。47、下列關(guān)于股利政策的敘述正確的有（）。股利政策是指股份公司對(duì)公司經(jīng)營(yíng)獲得的盈余公積和應(yīng)付利潤(rùn)采取現(xiàn)金分紅或派息、發(fā)放紅股等方式回饋股東的制度與政策H.分派股息是股票投資者經(jīng)常性收入的主要來源皿.機(jī)構(gòu)投資者由于本身需要繳納所得稅，為避免雙重稅負(fù)，在獲取現(xiàn)金分紅時(shí)不需要繳稅W.資本公積金是在公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)之外。由資本、資產(chǎn)本身及其他原因形成的股東權(quán)益收入A、皿WB、inm^C、D、imw【參考答案】：B【解析】略48、國(guó)內(nèi)期貨交易的保證金比例一般是（）A、0.05B、0.07C、0.1D、0.15【參考答案】：A【解析】國(guó)內(nèi)期貨交易只需要支付5%保證金即可獲得未來交易的權(quán)利。49、證券市場(chǎng)監(jiān)管的手段包括（）。法律手段經(jīng)濟(jì)手段行政手段道德手段A、I、II、III、IVB、I、IIC、II、III、IVD、I、II、III【參考答案】：D【解析】證券市場(chǎng)監(jiān)管的手段包括：法律手段、經(jīng)濟(jì)手段和行政手段。50、證券公司受聘擔(dān)任上市公司獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問，存在（）情形的，不得擔(dān)任獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問。持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達(dá)到或者超過5%，或者選派代表擔(dān)任上市公司董事上市公司持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有財(cái)務(wù)顧問的股份達(dá)到或者超過5%，或者選派代表擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問的董事最近2年財(cái)務(wù)顧問與上市公司存在資產(chǎn)委托管理關(guān)系、相互提供擔(dān)保，或者最近2年財(cái)務(wù)顧問為上市公司提供融資服務(wù)持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達(dá)到或者超過10%，或者選派A、I、IIB、II、IIIC、I、III、IVD、I、II、III、IV【參考答案】：A【解析】證券公司受聘擔(dān)任上市公司獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問，存在下列情形之一的，不得擔(dān)任獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問。（1）持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達(dá)到或者超過5%，或者選派代表擔(dān)任上市公司董事。（2）上市公司持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有財(cái)務(wù)顧問的股份達(dá)到或者超過 5%，或者選派代表擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問的董事。（3）最近2年財(cái)務(wù)顧問與上市公司存在資產(chǎn)委托管理關(guān)系、相互提供擔(dān)保，或者最近1年財(cái)務(wù)顧問為上市公司提供融資服務(wù)。51、交易型開放式指數(shù)基金的特征包括（）。I.被動(dòng)投資的指數(shù)型基金獨(dú)特的實(shí)物申購、贖回機(jī)制皿.獨(dú)特的現(xiàn)金申購、贖回機(jī)制IV.實(shí)行一級(jí)市場(chǎng)與二級(jí)市場(chǎng)并存的交易制度TOC\o"1-5"\h\zA、 I . IB、 I . I .皿C、 I . VD、 I . I . V參考答案】：D【解析】交易型開放式指數(shù)基金（ETF是以某一選定的指數(shù)所包含的成分證券為投資對(duì)象，依據(jù)構(gòu)成指數(shù)的證券種類和比例，采用完全復(fù)制或抽樣復(fù)制的方法進(jìn)行被動(dòng)投資的指數(shù)型基金。 ETF最大的特點(diǎn)是實(shí)物申購、贖回機(jī)制。ETF實(shí)行一級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)并存的交易制度。52、 下列從業(yè)人員中，執(zhí)業(yè)行為錯(cuò)誤的是（）A、 應(yīng)保守所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密B、 離開所在機(jī)構(gòu)后，保密義務(wù)結(jié)束C應(yīng)保守客戶的個(gè)人隱私D應(yīng)保守客戶的商業(yè)秘密【參考答案】：B【解析】證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)保守國(guó)家秘密、所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密、客戶的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私，對(duì)客戶服務(wù)結(jié)束或者離開所在機(jī)構(gòu)后，仍應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定或合同約定承擔(dān)上述保密義務(wù)。故B項(xiàng)說法錯(cuò)誤。53、 債券期貨交易履約方式有（）。實(shí)物交割現(xiàn)券交易對(duì)沖平倉以券融資A、 I、II、III、IVB、 I、IIC、 II、IIID、 I、III【參考答案】：D【解析】債券期貨交易履約方式有實(shí)物交割和對(duì)沖平倉兩種方式。54、證券公司向客戶收取證券交易費(fèi)用，應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定，并將（）在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的顯著位置予以公示。收費(fèi)相關(guān)法規(guī)客戶相關(guān)資料皿.收費(fèi)項(xiàng)目W.收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)A、I.IVB、n.皿.VC、皿.VD、I.n【參考答案】：C【解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第40條的規(guī)定，證券公司向客戶收取證券交易費(fèi)用，應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定.并將收費(fèi)項(xiàng)目、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的顯著位置予以公示。55、中國(guó)資本市場(chǎng)體系的主板市場(chǎng)包括（）。I.香港聯(lián)合交易所深圳證券交易所上海證券交易所臺(tái)灣證券交易所A、I、II、IVB、I、IVC、I、II、III、IVD、II、III【參考答案】：D【解析】中國(guó)資本市場(chǎng)體系的主板市場(chǎng)包括深圳證券交易所和上海證券交易所。56、單位有下列（）行為的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。I.以自己為交易對(duì)象，自買自賣，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的II.為影響期貨市場(chǎng)行情囤積實(shí)物的有中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他操縱期貨交易價(jià)格行為的蓄意串通，按事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行期貨交易，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的A、I、II、III、IVB、I、II、IIIC、I、III、IVD、I、IV參考答案】：A【解析】單位有下列行為之一的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，并處1萬元以上10萬元以下的罰款：（1）單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持倉優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣期貨合約，操縱期貨交易價(jià)格的。（2）蓄意串通，按事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行期貨交易，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的。（3）以自己為交易對(duì)象，自買自賣，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的。（4）為影響期貨市場(chǎng)行情囤積實(shí)物的。（5）有中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他操縱期貨交易價(jià)格行為的。57、證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)包括（）。I.從事內(nèi)幕交易操縱市場(chǎng)皿.投資決策失誤W.規(guī)模失控A、皿.IVB、I.VC、I.II.皿【參考答案】：C【解析】證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司在自營(yíng)業(yè)務(wù)中違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則等行為．如從事內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等行為可能使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財(cái)產(chǎn)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。58、發(fā)行人在確定債券期限時(shí)，要考慮的因素主要有（）。債券變現(xiàn)能力籌集資金數(shù)額皿.資金使用方向W.市場(chǎng)利率的變化a、i.n.B、U.皿c、 i.皿.IVd、 i.n.皿.v【參考答案】：C【解析】債券到期期限是指?jìng)瘡陌l(fā)行之日起至償清本息之日止的時(shí)間，也是債券發(fā)行人承諾履行合同義務(wù)的全部時(shí)間。發(fā)行人在確定債券期限時(shí)，要考慮多種因素的影響，主要有：資金使用方向、市場(chǎng)利率變化、債券的變現(xiàn)能力。59、下列選項(xiàng)中，對(duì)封閉式基金認(rèn)識(shí)不正確的是（）。A、 經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變B、 基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所交易C基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回D投資者可以通過證券經(jīng)紀(jì)商在一級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)上進(jìn)行基金的買賣【參考答案】：D【解析】封閉式基金的投資者只能通過經(jīng)紀(jì)商在二級(jí)市場(chǎng)上進(jìn)行基金的買賣60、我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，基金份額持有人享有（）等權(quán)利。I.依照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì)分享基金財(cái)產(chǎn)收益皿.依法轉(zhuǎn)讓或申請(qǐng)贖回其持有的基金份額W.參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)A、 I.IIB、 H.皿CI.I.皿D、I.I.皿.IV【參考答案】：D【解析】D61、 研究報(bào)告是券商服務(wù)專業(yè)機(jī)構(gòu)客戶的基本手段，基本模式不包括哪個(gè)部分（）。A、 證券投資顧問B、 研究報(bào)告C機(jī)構(gòu)客戶銷售D、交易通道【參考答案】：A【解析】研究報(bào)告是券商服務(wù)專業(yè)機(jī)構(gòu)客戶的基本手段，國(guó)際投資銀行對(duì)機(jī)構(gòu)客戶的服務(wù)主要采取研究報(bào)告+機(jī)構(gòu)客戶銷售+交易通道”的模式。62、 我國(guó)《證券法》規(guī)定，發(fā)行人向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣（），應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。A、 1000萬元B、 3000萬元C、 5000萬元D、 1億元【參考答案】：C【解析】我國(guó)《證券法》規(guī)定，發(fā)行人向不特定對(duì)象發(fā)行的證券，法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)甶證券公司承銷的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)同證券公司簽訂承銷協(xié)議,向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。63、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)在（）等各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)中，加強(qiáng)投資者教育和客戶權(quán)益保護(hù)。合同簽訂n.產(chǎn)品銷售皿.服務(wù)提供IV.投訴處理a、 i.n.皿.Vb、 i.皿.VC、 I.n.VD、 n.皿.V【參考答案】：A【解析】證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在合同簽訂、產(chǎn)品銷售、服務(wù)提供、客戶回訪、投訴處理等各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)中，加強(qiáng)投資者教育和客戶權(quán)益保護(hù)。64、套期保值的基本做法是（）。I.持有現(xiàn)貨空頭,買入期貨合約n.持有現(xiàn)貨空頭,賣出期貨合約皿.持有現(xiàn)貨多頭，賣出期貨合約IV.持有現(xiàn)貨多頭，買入期貨合約A、 I.VB、 H.皿CH.皿.VDkl.皿【參考答案】：D【解析】套期保值的基本類型有兩種：一是多頭套期保值，是指持有現(xiàn)貨空頭（如持有股票空頭）的交易者擔(dān)心將來現(xiàn)貨價(jià)格上漲（如股市大盤上漲）而給自己造成的經(jīng)濟(jì)損失，于是買入期貨合約（建立期貨多頭）。二是空頭套期保值，是指持有現(xiàn)貨多頭（如持有股票多頭）的交易者擔(dān)心未來現(xiàn)貨價(jià)格下跌，在期貨市場(chǎng)賣出期貨合約（建立期貨空頭），當(dāng)現(xiàn)貨價(jià)格下跌時(shí)以期貨市場(chǎng)的盈利來彌補(bǔ)現(xiàn)貨市場(chǎng)的損失。65、發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人指使從事擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，給予警告，并處以（）的罰款。A、 10萬元以上20萬元以下B、 20萬元以上30萬元以下C、 30萬元以上60萬元以下D、 20萬元以上50萬元以下【參考答案】：C【解析】《中華人民共和國(guó)證券法》第一百九十四條規(guī)定，發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)令改正，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人指使從事上述違法行為的，給予警告，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依照上述規(guī)定處罰。66、金融期貨與金融現(xiàn)貨交易相比，不同點(diǎn)具體表現(xiàn)為 （）結(jié)算方式不同n.交易對(duì)象不同皿.交易方式不同IV.交易目的不同a、i.n.inB、 I.n.VC、 n.n.VD、 I.n.n.V【參考答案】：D【解析】金融期貨與金融現(xiàn)貨交易相比，不同點(diǎn)主要表現(xiàn)為：(1)交易對(duì)象不同。(2)交易目的不同。(3)交易價(jià)格的含義不同。(4)交易方式不同。(5)結(jié)算方式不同。67、 公開發(fā)行公司債券籌集的資金，必須用于核準(zhǔn)的用途，不得用于彌補(bǔ)虧損和()。A、 擴(kuò)大生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)B、 非生產(chǎn)性支出C生產(chǎn)性支出D發(fā)放員工工資【參考答案】：B【解析】公開發(fā)行公司債券籌集的資金，必須用于核準(zhǔn)的用途，不得用于彌補(bǔ)虧損和非生產(chǎn)性支出。68、 關(guān)于中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的敘述正確的是()。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券行業(yè)自律性組織，具有獨(dú)立法人地位中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)采取會(huì)員制的組織形式中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理體現(xiàn)在保護(hù)行業(yè)共同利益、促進(jìn)行業(yè)共同發(fā)展方面A、I、II、III、IVB、I、IIC、II、III、IVD、I、II、III【參考答案】：A【解析】上述關(guān)于中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的敘述都是正確的。69、收購要約的期限為（）。A30?45日B、 30?60日C、 30?75日D、 60?90日【參考答案】：B【解析】B70、證券公司向客戶融資融券應(yīng)當(dāng)向客戶收取一定比例的（）A、 手續(xù)費(fèi)B、 保證金C傭金D擔(dān)保金【參考答案】：B解析】證券公司向客戶融資融券應(yīng)當(dāng)向客戶收取一定比例的保證71、深圳證券交易所于（）正式營(yíng)業(yè)。A、1990/8/3B、1992/6/3C、1989/5/3D、1991/7/3【參考答案】：D【解析】1991年7月3日深圳證券交易所正式營(yíng)業(yè)。72、證券公司違規(guī)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法責(zé)令其限期改正，并可以采取的監(jiān)管措施有（）。I.責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告對(duì)公司高級(jí)管理人員、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員進(jìn)行監(jiān)管談話，記入監(jiān)管檔案責(zé)令處分或者更換有關(guān)責(zé)任人員，并要求報(bào)告處分結(jié)果法律、行政法規(guī)和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)規(guī)定的其他監(jiān)管措施A、I、III、IVB、I、II、III、IVC、I、II、IIID、 II、IV【參考答案】：B【解析】證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)制度不健全，凈資本或者其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定，或者違規(guī)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，