中興—沈陽商業大廈（集團）股份有限公司信息披露管理制度（2019年3月20日經第六屆董事會第十七次會議修訂生效）第一章總則第一條司章程》有關要求，制定本制度。第二條以規定的方式向社會公眾公布前述的信息，并按規定報送監管部門。第二章信息披露的一般規定第三條信息披露的基本原則：信息；1記載、誤導性陳述或者重大遺漏；（三）公平信息披露原則。公司（包括其董事、監事、高級管理人員及其他代表公司的人幕交易。第四條第五條公告文稿和相關備查文件提交深交所，并在中國證監會指定媒體發布。信息披露義務人在公司網站及其他媒體發布信息的時間不得先第六條信息披露義務人應將信息披露公告文稿和相關備查文件報送遼寧證監局，并備置于公司供社會公眾查閱。第七條告書；定期報告；臨時報告等。2第三章定期報告第八條第九條年度報告應當在每個會計年度結束之日起4個月內編年結束之日起2度第39個月結束后的1報告的披露時間不得早于上一年度年度報告披露時間。第十條公司董事、高管人員應當對定期報告簽署書面確認意實、準確、完整地反映公司的實際情況。性無法保證或存在異議的，應當陳述理由和發表意見，并予以披露。第十一條認并經董事會審議后，及時向深交所報送，并提交所需文件。第十二條當及時進行業績公告。第十三條數據。3第十四條定期報告中財務會計報告被出具非標準審計報告的，公司董事會應當針對該審計意見涉及事項作出專項說明。第十五條則，應按中國證監會和深交所的相關規定執行。第四章臨時公告第一節臨時公告的一般規定第十六條（一）董事會、監事會、股東大會所做出的決議；（二）召開股東大會或變更召開股東大會日期的通知；（三）獨立董事的聲明、意見及報告；（四）股票交易異常波動和澄清事項。能產生的影響。前款所稱重大事件包括：地址、辦公地址和聯系電話等；（二）公司的經營方針和經營范圍的重大變化；（三）公司的重大投資行為和重大的購置財產的決定；營成果產生重要影響；4（五）公司發生重大債務和未能清償到期重大債務的違約情況，或者發生大額賠償責任；（六）公司發生重大虧損或者重大損失；（七）公司經營外部條件發生的重大變化；1/3總裁無法履行職責；（九）持有公司5%以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發生較大變化；法進入破產程序、被責令關閉；依法撤銷或者宣告無效；（十二）公司涉嫌違法違規被有權機關調查，或者受到刑事處機關調查或者采取強制措施；重大影響；形成決議；公司5%以上股份被質押、凍結、司法拍賣、托管、設定信托或者被依法限制表決權；5（十六）主要資產被查封、扣押、凍結或者被抵押、質押；（十七）主要或者全部業務陷入停頓；（十八）對外提供重大擔保；經營成果產生重大影響的額外收益；（二十）變更會計政策、會計估計；假記載，被有關機關責令改正或者經董事會決定進行更正；（二十二）中國證監會規定的其他情形。會公章。第十七條事件的信息披露義務：（一）董事會或者監事會就該重大事件形成決議時；（二）有關各方就該重大事件簽署意向書或者協議時；（三）董事、監事或者高管人員知悉該重大事件發生并報告時。關事項的現狀、可能影響事件進展的風險因素：（一）該重大事件難以保密；（二）該重大事件已經泄露或者市場出現傳聞；（三）公司股票出現異常交易情況。第十八條6者變化情況、可能產生的影響：議的，應當及時披露決議情況；（二）公司就已披露重大事件與有關當事人簽署意向書或協議的，應當及時披露意向書或協議的主要內容；上述意向書或協議的內容或履行情況發生重大變更，或者被解除、終止的，應當及時披露變更、解除或者終止的情況和原因；時披露批準或否決情況；期付款的原因和相關付款安排；及時披露有關交付或過戶事宜；每隔30日公告一次進展情況，直至完成交付或過戶；（六）已披露的重大事件出現可能對公司股票交易價格產生較大影響的其他進展或變化的，應當及時披露事件的進展或變化情況。第十九條公司控股子公司發生本制度第十六條第四款所列重息披露義務。第二十條公司的收購、合并、分立、發行股份、回購股份等行7露義務人應當依法履行報告、公告義務，披露權益變動情況。第二十一條公司控股股東、實際控制人及其一致行動人應當及重大事件，并配合公司做好信息披露工作。第二十二條應當關注公司股票異常交易情況及媒體關于本公司的報道。澄清公告。第二十三條如公司股票被中國證監會或證券交易所認定為異常披露。第二節應披露的交易第二十四條（一）交易涉及的資產總額占公司最近一期經審計總資產的10%作為計算數據；（二）交易標的(如股權)在最近一個會計年度相關的主營業務收入占公司最近一個會計年度經審計主營業務收入的10％以上，且絕對金額超過1000萬元；8（三）交易標的(如股權)在最近一個會計年度相關的凈利潤占公司最近一個會計年度經審計凈利潤的10100萬元；（四）交易的成交金額（含承擔的債務和費用）占公司最近一期經審計凈資產的10％以上，且絕對金額超過1000萬元；（五）交易產生的利潤占公司最近一個會計年度經審計凈利潤的10％以上，且絕對金額超過100萬元。上述指標計算中涉及的數據如為負值，取其絕對值計算。定的其他交易。此類資產的，仍包含在內。第二十五條對于已披露的擔保事項，公司還應當在出現以下情形之一時及時披露：第二十六條公司應當根據交易事項的類型，披露《深圳證券交易所股票上市規則》9.15列示的所有適用其交易的有關內容。9的總額、上述數額分別占公司最近一期經審計凈資產的比例。第三節應披露的關聯交易第二十七條公司應對以下關聯交易進行披露：（一）公司與關聯自然人發生的交易金額在30萬元以上的關聯交易，應當及時披露；（二）公司與關聯法人發生的交易金額在300司最近一期經審計凈資產絕對值0.5露。上述關聯交易是指上市公司或其控股子公司與上市公司關聯人項；購買原材料、燃料、動力；銷售產品、商品；提供或接受勞務；義務轉移的事項。第四節其他應披露重大事項第二十八條近一期經審計凈資產絕對值101000萬元的，應當及時披露。第二十九條果、仲裁裁決結果以及判決、裁決執行情況等。10第三十條公司擬變更募集資金投資項目時，應當自董事會審議后及時披露，并提交股東大會審議。第三十一條公司變更募集資金投資項目，應當披露以下內容：（一）原項目基本情況及變更的具體原因；（二）新項目的基本情況、市場前景和風險提示；（四）有關變更募集資金投資項目尚需提交股東大會審議的說明；（五）深交所要求的其他內容。新項目涉及購買資產、對外投資的，還應當比照《深圳證券交易所股票上市規則》的相關規定進行披露。第五章信息的傳遞、審核及披露流程第三十二條定期報告及由出席會議董事（或監事）簽名須披露的臨時公告，由公司董事會秘書負責組織并完成信息披露工作。第三十三條公司董事會秘書負責組織和執行定期報告的編寫工作，并提請公司董事會審議。期報告草案，公司各部門和控股子公司應按照董事會秘書要求的時真實、完整，并承擔相應的責任。定期報告編寫完成后，由董事會秘書負責送達公司各董事審閱；期報告的披露工作。第三十四條公司董事、監事、高管人員知悉重大事件發生時，工作。第三十五條秘書應自前述有關文件形成之日起及時辦理披露工作。第三十六條公司辦理信息披露工作應當遵循以下程序：（一）提供信息的部門認真核對相關信息資料；（二）將文件報公司董事會秘書審核；（三）董事長同意簽發；（四）董事會秘書組織信息披露文稿的審定或制作，簽發公告，如需要停牌，提前向深交所遞交有關公司股票停復牌申請書；（五）董事會秘書負責將有關信息披露文件報送深交所審核；（六）通過指定媒體對外進行公告；（七）董事會秘書負責組織對信息披露文件進行歸檔保存。第三十七條除公司董事長、總裁、董事會秘書可以根據工作的12外的內容。前款所列人員對外發布信息的時間不得早于公司在指定媒體上內容。第三十八條除編制定期報告或股東大會、董事會會議文件時，門及子公司應在涉及信息披露的事件或行為發生后及時將相關資料時性，并承擔相應責任。第三十九條公司在研究、決定涉及信息披露的事項時，應通知董事會秘書列席會議，并向其提供信息披露所需的資料。及時向深交所或公司律師咨詢。第四十條公司發現已披露信息有錯誤、遺漏或誤導時，應根據相關規定的程序及時發布更正公告、補充公告或澄清公告。第六章信息披露事務管理職責第四十一條信息披露事務由董事會統一領導和管理，并遵循下列規定：（一）董事長為信息披露工作的第一責任人；（二）董事會秘書負責協調和組織公司信息披露工作的具體事宜，負有直接責任；13（三）董事會全體成員對信息披露事務承擔連帶責任；領導。第四十二條在信息披露過程中，董事會秘書的權利和義務：交深交所、其他證券監管機構要求的文件，組織完成其布置的任務；證報道的真實情況；及信息披露事宜的所有文件；（四）負責起草、編制、審核公司定期報告和臨時公告；（五）負責完成信息披露申請和發布；（六）督促公司制定并執行信息披露管理制度和重大信息的內部報告制度，促使公司和相關當事人依法履行信息披露義務；使公司董事會全體成員及相關知情人在有關信息正式披露前保守秘密，并在內幕信息泄露時，及時采取補救措施并向深交所報告。第四十三條除監事會公告外，公司披露的信息應當以董事會公外發布公司未披露信息。14配合董事會秘書在財務信息披露方面的相關工作。第七章各信息披露義務人的相關責任第四十四條動告知公司董事會，并配合公司履行信息披露義務。（一）持有公司5%以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發生較大變化；司5%以上股份被質押、凍結、司法拍賣、托管、設定信托或者被依法限制表決權；（三）擬對公司進行重大資產或者業務重組；（四）中國證監會規定的其他情形。公司作出書面報告，并配合公司及時、準確地公告。要求公司向其提供內幕信息。第四十五條公司非公開發行股票時，其控股股東、實際控制人務。第四十六條5%以上的股15采取其他手段，規避公司的關聯交易審議程序和信息披露義務。第四十七條通過接受委托或者信托等方式持有公司5%以上股份履行信息披露義務。第四十八條公司董事、監事、高管人員應當勤勉盡責，關注信配合公司及其他信息披露義務人履行信息披露義務。公司董事、監事、高級管理人員應當對公司信息披露的真實性、行勤勉盡責義務的除外。的真實性、準確性、完整性、及時性、公平性承擔主要責任。確性、完整性、及時性、公平性承擔主要責任。第四十九條公司董事應當了解并持續關注公司經營情況、財務狀況和公司已經發生或者可能發生的重大事件及其影響，主動調查、獲取決策所需的資料。高管人員應及時向董事會報告有關公司經營或者財務方面出現的重大事件、已披露的事件的進展或者變化情況及其他相關信息。第五十條公司監事應當對公司董事、高管人員履行信息披露職16違規問題的，應當進行調查并提出處理建議。能夠真實、準確、完整地反映公司的實際情況。第五十一條公司各部門及子公司的負責人以及其他信息披露義各項職責，保證所傳遞的信息真實、準確、完整、及時。第八章財務管理和會計核算的內部控制及監督機制第五十二條公司應當明確財務部門在有關財務信息披露中的責應執行公司財務管理和會計核算等內部控制制度，確保財務信息真實、準確，防止財務信息泄露。第五十三條管理和會計核算內部控制制度的建立和執行情況進行不定期監督。第九章保密措施第五十四條涉及公司的經營、財務或者對公司股票的市場價格有重大影響但未披露的信息，為公司的內幕信息。第五十五條在公司內幕信息未正式披露前，內幕信息知情人對開相關信息，也不得向其他任何第三方泄露。內幕信息知情人包括：17（一）公司董事、監事、高管人員；（二）持有公司5%公司實際控制人的董事、監事、高管人員；（三）公司控股公司及其董事、監事、高管人員；息的所有公司人員；（五）中國證監會和深交所規定的其他人員。第五十六條公司董事、監事、高管人員及其他信息披露義務人幕消息，不得進行內幕交易或配合其他人操縱股票交易價格。第五十七條公司各崗位人員只能了解其崗位職責范圍內的信息，不得超越職權向公司其他知情者了解尚未依法披露的信息。第五十八條制度第三十六條的規定程序進行信息傳遞。第五十九條公司通過業績說明會、分析師會議、路演、接受投和個人進行溝通的，不得提供內幕信息。第十章信息披露相關資料的檔案管理第六十條公司信息披露相關資料的檔案管理工作由董事會秘書他信息披露資料分類存檔保管，原始資料的保存期限不得少于十年。第六十一條公司董事、監事、高管人員履行信息披露職責的情18管人員簽字確認后，作為公司信息披露資料交由董事會秘書保管。第六十二條以公司名義對中國證監會