2021-2022年監理工程師之水利工程監理案例分析能力提升試卷A卷附答案大題（共10題）一、某引水工程，主體工程包括渠道、泵站、水閘等。建設單位分別與A單位簽訂了施工合同，與B單位簽訂了監理合同，與C單位簽訂了設計合同。2019年3月開工，合同工期18個月。【事件】實施過程中發生了以下事件：事件1：輸水渠道K1+100～K1+600段巖石滲透系數為3×10-2cm/s，招標文件顯示該段巖石滲透系數為2×10-3cm/s，A單位就排水工程量增加向建設單位提出補償，建設單位回復：地質條件的變化是正常的，應由施工單位承擔責任。事件2：由于地方政府希望可以提前供水，因此建設單位提出將合同工期壓縮至12個月。事件3：施工中的碎石（碎石墊層、混凝土粗骨料等）由建設單位提供，2019年12月，建設單位運至現場的一批碎石經檢驗不合格，由于市場碎石供應緊張，建設單位暗示施工單位可以將該批碎石用于工程。事件4：設計單位C在設計文件中標明泵站工程的水機、機電、金屬結構設備需采購上海某水工機械廠家設備，理由是該廠家設備質量有保證。事件5：設計文件中標明該工程的設計使用年限是50年。事件6：施工單位A經監理單位和建設單位同意，將泵站工程的碎石樁基礎工程分包給了D基礎處理公司，由于D基礎處理公司設備不足，又將部分工程分包給了E基礎處理公司。事件7：2019年10月，由于泵站下部結構有一倉混凝土質量不合格，施工單位尚未進行處理，監理工程師尚未進行簽字確認，為了趕工期，施工單位直接進行了下一倉混凝土澆筑。【問題】1.指出事件1～事件7中的不妥之處，并說明理由。2.事件5中，工程達到設計年限后應如何處理？【答案】問題1：不妥之處如下。事件1：建設單位回復不妥。理由：根據《建設工程質量管理條例》，建設單位應向施工單位提供地勘原始資料，原始資料必須真實、準確、齊全。事件2：建設單位壓縮合理工期不妥。理由：根據《建設工程質量管理條例》，建設單位不得任意壓縮合理工期。事件3：建設單位暗示施工單位使用不合格碎石不妥。理由：根據《建設工程質量管理條例》，建設單位不得明示或者暗示施工單位使用不合格的建筑材料、建筑構配件和設備。事件4：設計單位指定生產廠、供應商不妥。理由：根據《建設工程質量管理條例》，除有特殊要求的建筑材料、專用設備、工藝生產線等外，設計單位不得指定生產廠、供應商。事件5：無不妥之處。事件6：D基礎處理公司將工程又分包給E基礎處理公司不妥。理由：根據《中華人民共和國合同法》，禁止分包單位將其承包的工程再分包。事件7：上一倉混凝土質量不合格直接進行下一倉混凝土澆筑不妥。理由：未經監理工程師簽字，施工單位不得進行下一道工序施工。問題2：工程達到設計年限后處理方法如下：①不再繼續使用；②用戶需繼續使用的，應委托具有相應資質等級的勘察、設計單位鑒定，根據鑒定結果采取加固、維修等措施，重新界定合理使用期限。問題3：根據《中華人民共和國合同法》，違法分包包括四種情形：①未經發包人同意擅自分包；②將主體工程分包；③分包不具備資質等級的單位；④分包的工程再分包。二、某堤防工程項目業主與承包商簽訂了工程施工承包合同。合同中估算工程量為5300m3，單價為180元/m3。合同工期為6個月。有關付款條款如下：（1）開工前業主應向承包商支付估算合同總價20%的工程預付款；（2）當累計實際完成工程量超過估算工程量的10%時，可進行調價，調價系數為0.9；（3）每月簽發付款最低金額為15萬元；（4）工程預付款從乙方獲得累計工程款超過估算合同價的30%以后的下一個月起，至第5個月均勻扣除。承包商每月實際完成并經簽證確認的工程量見下表：1.估算合同總價為多少？2.工程預付款為多少？工程預付款從哪個月起扣留？每月應扣工程預付款為多少？3.第5月份工程量價款為多少？應簽證的工程款為多少？應簽發的付款憑證金額為多少？【答案】三、某大型渠道工程，主要工程量為土方開挖、土方回填、混凝土工程。發包人與承包人按照《水利水電工程標準施工招標文件（2009年版）》簽訂了施工委托合同；發包人與監理人簽訂了監理委托合同。【事件】事件1:渠道深基坑開挖前，施工單位編制了深基坑開挖專項施工方案。事件2:施工單位對渠道防滲材料土工膜進行了見證取樣。事件3:渠坡抗滑樁施工過程中，施工單位對抗滑樁地質情況進行了地質編錄。事件4:該項目中的粗骨料由發包人提供，粗骨料進場后，承包人拒絕對粗骨料進行檢測而直接使用，承包人認為發包人提供的粗骨料質量應由發包人負責。【問題】1.請簡述事件1中專項施工方案控制程序。2.請簡述事件2中見證取樣程序。3.事件3中，地質編錄工作程序是否正確？請說明理由。4.事件4中，承包人的說法是否正確？請說明理由。5.事件4中，若承包人拒絕檢測，請簡述監理人應采取何種措施。【答案】問題1:深基坑專項施工方案控制程序如下：①施工單位組織專家論證；②施工單位技術負責人簽字以及總監理工程師核簽；③專職安全生產管理人員進行現場監督。問題2：見證取樣程序如下：(1)見證取樣資料由施工單位制備，記錄應真實齊全，參與見證取樣人員應在相關文件上簽字。(2)監理人對見證取樣進行跟蹤并填寫見證取樣跟蹤記錄。問題3:不正確。地質編錄工作承包人應報請設代機構（設計單位）進行。問題4:不正確。對于發包人提供的原材料，承包人也應進行合格性檢測。問題5:(1)監理人應下發監理通知，指示承包人進行檢測。(2)若承包人未按監理機構的指示進行檢測，監理機構可委托其他有資質的檢測機構進行檢測，承包人應為此提供一切方便并承擔相應費用。四、某水利樞紐工程由電站、溢洪道和土壩組成。土壩為均質土壩，上游設干砌石護坡，下游設草皮護坡和堆石排水體，壩頂設碎石路，工程實施過程中發生如下事件：事件一：土壩施工單位將壩體碾壓分包給具有良好碾壓設備和經驗的乙公司承擔。合同技術文件中，單元工程的劃分標準是：以40m壩長、20cm鋪料厚度為單元工程的計算單位，鋪料為一個單元工程，碾壓為另一個單元工程。事件二：該工程監理單位給施工單位的《監理通知單》如下：“經你單位申請并提出設計變更，我單位復核同意將壩下游排水體改為漿砌石，邊坡由1∶2.5改為1∶2”。事件三：土壩單位工程完工驗收結論為：本單位工程劃分為30個分部工程，其中質量合格12個，質量優良18個，優良率為60％，主要分部工程（壩頂碎石路）質量優良，且施工中未發生重大質量事故；中間產品質量全部合格，其中混凝土拌合物質量達到優良；原材料質量、金屬結構及啟閉機制造質量合格；外觀質量得分率為84％。所以，本單位工程質量評定為優良。事件四：該工程項目單元工程質量評定表由監理單位填寫，土壩單位工程完工驗收由施工單位主持。【問題】1.簡要分析事件一中存在的問題及理由。2.簡要分析事件二《監理通知單》存在的問題及理由。3.土壩單位工程質量等級評定為優良。依據水利工程驗收和質量評定的有關規定，簡要分析事件三中驗收結論存在的問題。4.根據水利工程驗收和質量評定的有關規定，指出事件四中存在的不妥之處并改正。【答案】五、某中央投資的公益性水利工程，工程在總承包招標時，有一臺達到國家規定的招標范圍和規模標準的重要設備，因在總承包招標時設備性能和參數尚未確定，未包括在總承包范圍內。事件1：工程實施后該設備具備了招標采購條件，由總承包中標人作為該設備采購招標的招標人依法組織招標。事件2：因設備比較復雜且有特殊要求，只有少量幾家潛在投標人可供選擇，項目招標人與招標代理機構商議，決定采用邀請招標方式進行該設備的采購，遂向A、B、C、D、E等五家有能力的供應商發出了投標邀請書。事件3：為了準確、清楚地說明擬招標設備的技術規格，招標文件標明了參照某商標的技術規格。事件4：為解答潛在投標人在閱讀招標文件中提出的疑問，招標人召開了投標預備會，但潛在投標人A未出席。投標人B提前送達了投標文件，但未參加開標會。開標時招標人拒收了A和B的投標文件。事件5：招標單位從項目所在地級市的水行政主管部門組建的評標專家庫中抽取了包括技術、經濟、合同等方面的7名專家。事件6：由于招標前無法精確擬定其技術規格，招標人采用兩階段招標程序。在第一階段，招標人要求潛在投標人提交技術建議，詳細闡明貨物的技術規格、質量和其他特性。同時要求投保人提交投標保證金。＜1>、指出事件1～事件6中的不妥之處，并說明理由。【答案】事件1中，總承包中標人作為招標采購的招標人不妥。理由：貨物屬于依法必須進行招標的項目范圍且達到國家規定規模標準的，但未包括在總承包范圍內的，應當由工程建設項目招標人依法組織招標。事件2中，招標人決定采用邀請招標方式進行該設備的采購不妥。理由：該工程是政府投資建設項目，根據招標投標的相關規定，該項目貨物采取邀請招標的方式應當經項目審批、核準部門審批、核準。事件3中，招標文件采用參照某商標的技術規格來說明不妥。理由是：根據招標投標的相關規定，招標文件中規定的各項技術規格均不得要求或標明某一特定的專利技術、商標、名稱、設計、原產地或供應者等，不得含有傾向或者排斥潛在投標人的其他內容。事件4中，招標人不受理A和B的投標文件不妥。理由：根據招標投標的相關規定，出席投標預備會不是強制性的，由潛在投標人自行決定，并自行承擔由此可能產生的風險。投標人或其授權代表有權出席開標會，也可以自主決定不參加開標會。所以投標預備會和開標會都不是必須參加的，也都不是招標人不予受理投標文件的情形。事件5中，從項目所在地級市的水行政主管部門組建的評標專家庫中抽取評標專家不妥。理由是：該項目為公益性中央水利工程建設項目，根據招標投標的相關規定，評標專家應當從水利部或流域管理機構組建的評標專家庫中抽取。事件6中，第一階段就要求投標人提交投標保證金不妥。理由：根據招標投標的相關規定，對無法精確擬定其技術規格的貨物，招標人可以采用兩階段招標程序，招標人要求投標人提交投標保證金的，應當在第二階段提出。六、某省屬重點水利工程項目計劃于2013年12月28日開工，由于壩肩施工標段工程復雜，技術難度高，一般施工隊伍難以勝任，業主自行決定采取邀請招標方式。2013年9月8日向通過資格預審的A、B、C、D、E五家施工承包企業發出了投標邀請書。該五家企業均接受了邀請，并于規定時間9月20～22日購買招標文件。招標文件規定，10月18日下午4時是招標文件規定的投標截止時間。11月10日發出中標通知書。在截止投標時間前，A、B、C、E四家企業提交了投標文件，但C企業于10月18日下午5時送達，原因是中途堵車；10月21日下午當地招標監督管理辦公室主持公開招標。評標委員會成員共有7人組成，其中當地招標投標監督機構1人，公證處1人，招標人1人，技術經濟專家4人。評標時發現E企業投標文件雖無法定代表人簽字和委托人授權書，但投標文件均有項目經理簽字并加蓋公章。評標委員會于10月28日提出評標報告。B、A企業綜合得分第一、二。由于B企業投標報價高于A企業，11月10日招標人向A企業發出中標通知書，并于12月12日簽訂書面合同。【問題】1．業主自行決定采取邀請招標方式的做法是否妥當？說明理由。2．C企業和E企業投標文件是否有效？分別說明理由。3．指出開標工作的不妥之處，說明理由。4．指出評標委員會成員組成的不妥之處，說明理由。5．招標人確定A企業為中標人是否違規？說明理由。6．合同簽訂日期是否違規？說明理由。【答案】1.業主自行決定采取邀請招標方式的做法是否妥當？說明理由。答案：（1）業主自行對省重點水利工程決定采取邀請招標的做法是不妥的。（2）理由：根據《水利工程建設項目勘察（測）設計招標投標管理辦法》（水總[2004]511號）規定，有下列情況之一的水利工程建設項目勘察（測）設計，經批準后可采用邀請招標：①項目的技術性、專業性較強，或者環境資源條件特殊，符合條件的潛在投標人數量有限的。②如采用公開招標，所需費用占水利工程建設項目總投資的比例過大的。③公開招標中，投標人少于三個，或者所有投標均被評標委員會否決，需要重新組織招標的。本工程中，業主自行決定采取邀請招標方式，未經批準，因此做法不妥。2.C企業和E企業投標文件是否有效？分別說明理由。答案：（1）C企業的投標文件無效。理由：根據《招標投標法》規定，投標文件有下列情形之一的，招標人不予受理：①未通過資格預審的申請人遞交的投標文件；②逾期送達的或者未送達指定地點的；③未按招標文件要求密封的。（2）E企業投標文件無效。理由：根據《招標投標法》和《評標委員會和評標方法暫行規定》，投標文件若沒有法定代表人簽字和加蓋公章，則屬重大偏差。本案E企業投標文件沒有法定代表人簽字，項目經理也未獲得委托人授權書，無權代表本企業投標簽字，雖有單位公章，仍屬存在重大偏差，應作廢標處理。3.指出開標工作的不妥之處，說明理由。七、某大型水閘工程，工程投資2億元，工期24個月。發包人按照規定發布了監理招標文件，招標最高限價為480萬元，評標辦法為最低價中標。【事件】在招投標及履行合同中發生了下列事件：事件1：A監理公司和B監理公司擬組成聯合體投標，A監理公司為牽頭單位。事件2：A監理公司和B監理公司經過成本核算，成本價為314萬元。為了搶占市場，雙方一致同意投標報價為240萬元。最終A、B監理聯合體以最低價中標。事件3：A監理公司作為牽頭單位與發包人簽訂了監理委托合同。事件4：A、B監理聯合體協議中明確：B監理公司只負責安全，工程發生安全事故與A監理公司無關。事件5：監理過程中，A監理公司人員在巡視過程中發現大型塔吊機未安裝起升高度限位器，A監理公司人員認為不屬于自己的責任，因此未做任何指示。事件6：因發包人供應的某批粗骨料含泥量過高，粒徑也不滿足要求，因此總監理工程師指示該批粗骨料不能用于工程。由于工期較緊，發包人要求總監理工程師同意使用該批骨料。【問題】1.指出事件1～事件6中的不妥之處，并說明理由。【問題】2.事件5中，A監理公司正確的做法應是什么？【答案】問題1：事件1無不妥之處。事件2不妥之處：A、B監理公司聯合體低于成本價搶占市場、A、B監理聯合體以最低價中標。理由：投標報價低于成本，評標委員會應該否決其投標。事件3不妥之處：僅A監理公司與發包人簽訂了監理委托合同。理由：聯合體中標的，聯合體各方應當共同與項目法人簽訂監理合同。事件4不妥之處：聯合體協議內容不妥。理由：聯合體雙方應就中標項目向項目法人承擔連帶責任。事件5不妥之處：A監理公司人員發現安全隱患，未做任何指示。理由：聯合體雙方應就中標項目向項目法人承擔連帶責任。監理單位在實施監理過程中，發現存在安全事故隱患的，應當要求被監理單位整改。事件6不妥之處：發包人要求總監理工程師同意使用不合格原材料。理由：項目法人不得明示或者暗示監理單位違反法律法規和工程建設強制性標準，不得更改總監理工程師指令。問題2：發現存在安全事故隱患的A監理公司人員，應當要求被監理單位整改；情況嚴重的，應當要求被監理單位暫時停止施工，并及時報告項目法人。被監理單位拒不整改或者不停止施工的，監理單位應當及時向有關水行政主管部門或者流域管理機構報告。八、某泵站工程項目由政府投資，采用資格預審的方式進行施工公開招標，招標文件要求施工工期為36個月。招標文件中規定的投標保證金的有效期為90天，招標文件沒有要求提交備選投標，評標方法采用經評審的最低投標價法。【事件】有8家投標單位提交了投標文件，在開標及評標過程中出現了如下事件：事件1:各投標單位的投標情況如下。(1)投標人A的投標報價金額為9600萬元，明顯低于其他投標報價。(2)投標人B在開標后又提交了一份補充說明，提出可降價5%。(3)投標人C提交的銀行投標保函有效期為80天。(4)投標人D的投標函蓋有企業公章及法定代表人簽字，但無項目負責人蓋章。(5)投標人E提交了內容不一致的兩份投標文件，但未聲明哪一份有效。(6)投標人F的自報工期為40個月。(7)投標人G除提供的檢驗標準不符合招標文件要求外，其他均響應招標文件的實質性要求。(8)投標人H的報價中單價與合計不一致，經校核單價小數點錯位。事件2:評標過程中，基于投標人A的投標報價明顯低于其他投標報價，評標委員會要求投標人A作出書面說明并提供相關證明材料。投標人A提供相關證明材料并作出了合理說明。經評標委員會評審，投標人A經評審的投標價為9800萬元，排名第一而中標。招標人便以經評審的投標價9800萬元作為中標價與中標人A訂立書面合同。【答案】問題1:《工程建設項目施工招標投標辦法》中明確，資格審查應主要審查潛在投標人或者投標人是否符合下列條件：(1)具有獨立訂立合同的權利。(2)具有履行合同的能力，包括專業、技術資格和能力，資金、設備和其他物質設施狀況，管理能力，經驗、信譽和相應的從業人員。(3)沒有處于被責令停業，投標資格被取消，財產被接管、凍結，破產狀態。(4)在最近三年內沒有騙取中標和嚴重違約及重大工程質量問題。(5)法律、行政法規規定的其他資格條件。問題2:(1)投標人A的投標文件有效。理由：投標人A并未以低于成本報價競標，所以該投標文件有效。(2)投標人B的投標文件有效。理由：投標人B在開標后提交的補充說明，因超過了投標截止時間，所以該補充說明應該被拒絕而無效，但不影響投標人B原來的投標文件的有效性。(3)投標人C的投標文件應當被否決。理由：根據招標投標的相關規定，沒有按照招標文件要求提供投標擔保或者所提供的投標擔保有瑕疵，屬于重大偏差，為未能對招標文件作出實質性響應的情形，按規定作否決投標處理。(4)投標人D的投標文件有效。理由：其投標文件中項目負責人未蓋章，不屬于投標文件被否決情形。(5)投標人E的投標文件應當被否決。理由：評審委員會應當否決其投標的情形包括：同一投標人提交兩個以上不同的投標文件或者投標報價，但招標文件要求提交備選投標的除外。(6)投標人F的投標文件應當被否決。理由：投標人F的投標文件中載明的工期長于招標文件要求工期的上限。根據招標投標的相關規定，投標文件載明的招標項目完成期限超過招標文件規定的期限，屬于重大偏差。九、某市全部采用市級財政資金投資的堤防工程建設項目，堤防等級為2級。采用資格后審的公開招標方式進行監理招標。招標文件要求：投標文件分為投標函、商務文件、技術文件三部分，均須單獨密封。投標保證金10萬元，與投標文件同時提交。有A、B、C、D、E、F六個投標人參加了投標。事件1：投標時發生如下情況。（1）投標人A提前一天遞交投標文件，其投標函、商務文件和技術文件全部密封在同一個文件箱內。（2）投標人B的投標文件在投標截止時間后15min送達。（3）投標人C的投標保證金為5萬元人民幣的銀行匯票。（4）投標人D的投標文件于投標截止時間前1天寄達招標人，但授權的投標人代表開標時未能及時抵達現場。（5）投標人E的投標文件提前遞交，并符合相關規定要求。（6）投標人F的投標文件準時遞交，并符合相關規定要求。事件2：六家投標人的資質情況如下。（1）投標人A具有水利工程施工監理丙級資質。（2）投標人B具有水利工程施工監理甲級資質。（3）投標人C具有水利工程施工監理乙級資質。（4）投標人D具有水利工程施工監理丙級資質。【答案】問題1：事件1中，投標人A、投標人B、投標人C的投標文件應該被拒收。（1）投標人A的投標文件應該被拒收。理由：沒有按招標文件要求將投標函、商務文件和技術文件分開密封。根據招標投標的相關規定，不按照招標文件要求密封的投標文件，招標人應當拒收。（2）投標人B的投標文件應該被拒收。理由：投標文件在投標截止時間后15min送達。按照招標投標的相關規定，在招標文件要求提交投標文件的截止時間后送達的投標文件，招標人應當拒收。（3）投標人C的投標文件應該否決。理由：投標人C雖然與投標文件一起提交了投標保證金，但沒有足額交納10萬元。按照招標投標的相關規定，沒有按照招標文件要求提供投標擔保或者所提供的投標擔保有瑕疵，是屬于重大偏差的情形，按規定作否決投標處理。問題2：事件2中，本案例的堤防等級為2級，根據《水利工程建設監理單位資質管理辦法》（水利部令第47號），乙級可以承擔堤防2級以下的各等級水利工程施工監理業務。因此：（1）投標人A具有水利工程施工監理丙級資質，不能承擔該項目。（2）投標人B具有水利工程施工監理甲級資質，可以承擔該項目。（3）投標人C具有水利工程施工監理乙級資質，可以承擔該項目。（4）投標人D具有水利工程施工監理丙級資質，不能承擔該項目。（5）投標人E具有水利工程施工監理乙級資質，可以承擔該項目。（6）投標人F具有水利工程施工監理甲級資質，可以承擔該項目。一十、某引水隧洞工程采用城門洞形斷面，斷面高7.6m，寬5.7m，隧洞長5.32km，經設計階段勘察為V類圍巖，采用鉆爆法施工。施工從隧