2021-2022年基金從業資格證之證券投資基金基礎知識考前沖刺試卷B卷含答案單選題（共50題）1、相對收益歸因是通過分析（）的差異，找出基金跑贏或跑輸業績基準的原因。A.基金在投資收益及收益收益率等方面B.基金在資產配置及證券選擇等方面C.基金在投資理念方面D.基金在投資貢獻方面【答案】B2、下面屬于貨幣時間價值的應用的是（）。A.不要為灑掉的牛奶哭泣B.賣的比買的精C.早收晚付D.谷賤傷農【答案】C3、投資組合A、B、C、D的貝塔系數分別為0.5、－0.2、0.8、1.1，若投資者預期股市將步入牛市，為獲取更高收益率，則組合（）更具有優勢。A.AB.DC.BD.C【答案】B4、在債券的發行與銷售中，債券發行人和債券投資人之間起到金融中介作用的是（）A.債券承銷商B.債券代理商C.債券市場D.債券基金管理人【答案】A5、實際收益率在名義收益率的基礎上扣除了（）的影響A.匯率波動B.稅收C.流動性D.通貨膨漲率【答案】D6、我國以發行證券投資基金方式募集資金（）營業稅。A.不征收B.征收5％C.征收4％D.征收10％【答案】A7、我國《上市公司證券發行管理辦法》規定，可轉換債券自發行結束之日起（）后才能轉換為公司股票。A.1年B.6個月C.30天D.15天【答案】B8、非系統性風險往往是由與某個或少數的某些資產有關的一些特別因素導致的，又常稱為（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C9、關于買斷式回購，以下表述正確的是（）。A.買斷式回購到期由逆回購方以約定價格從正回購方購回回購債券B.買斷式回購首期由正回購方將回購債券出售給逆回購方C.買斷式回購到期由逆回購方向正回購方支付到期結算資金D.買斷式回購首期由逆回購方將回購債券出售給正回購方【答案】B10、關于貝塔系數的說法中，以下錯誤的是（）。A.貝塔系數是評估證券或投資組合非系統性風險的指標B.貝塔系數反映的是投資對象對市場變化的敏感程度C.貝塔系數大于1時，表明投資組合價格變動方向與市場一致，且變動幅度比市場大D.貝塔系數等于1時，表明投資者的變動幅度與市場一致【答案】A11、（）是基金分紅采用的最普遍的形式。A.直接分配基金份額B.固定紅利C.分紅再投資D.現金分紅【答案】D12、以下關于估值責任的表述，錯誤的是（）。A.基金管理人在計算份額凈值時,可參考估值工作小組意見的,但不能免除其估值責任B.基金托管人對管理人的估值結果負有復核責任C.基金托管人對基金管理人的估值原則和程序有異議時,以基金管理人的意見為準D.基金估值的責任人是基金管理人【答案】C13、下列關于基金國際化的說法，正確的是（）。A.美國政府專門為公司型開放式基金（OEIC）的創立確立了新的法律框架B.盧森堡基金國際化的表現之一是基金海外發售募集資金C.英國投資基金是歐洲大陸最大的投資基金管理中心和全球第一的基金分銷中心D.愛爾蘭注冊基金資產的近80％都屬于UCITS基金【答案】D14、可轉換債券的市場價值（）轉換價值。A.低于B.高于C.等于D.不相關于【答案】B15、美國納斯達克市場采用交易制度。（）A.多元做市商B.特定做疏C.指定做市商D.單一市商【答案】A16、（）指在市場利率下行的環境中，附息債券收回的利息或者提前于到期日收回的本金只能以低于原債券到期收益率的利率水平再投資于相同屬性的債券，而產生的風險。A.流動性風險B.再投資風險C.信用風險D.系統性風險【答案】B17、下列選項中，哪一項是另類投資的優點（）。A.流動性強B.有助于實現投資組合多元化C.信息透明度高D.收益率高于傳統投資【答案】B18、公司債券的發行主體是（）。A.國有企業B.中央政府C.股份公司D.地方政府【答案】C19、某基金前一日基金資產總值110,000萬元,基金資產凈值為100,000萬元,基金合同規定基金管理費的年費率為1.5%（—年按365天計算），則當日應計提的基金管理費為（）萬元。A.3.6B.2.5C.4.2D.4.1【答案】D20、通常采用非標準形式、在場外進行交易的衍生品工具是（）A.期權B.期貨C.遠期D.股票【答案】C21、投資組合管理的一般流程不包括()。A.了解投資者需求B.制定投資政策C.投資組合構建D.承諾收益【答案】D22、基金的（）是評估投資組合收益的原因或來源的技術，回答的是“收益從哪里來”這個問題。A.風險價值B.絕對收益C.相對收益D.業績歸因【答案】D23、（）是從資產回報相關性的角度分析兩種不同的證券表現的聯動性。A.相關系數B.β系數C.方差D.跟蹤誤差【答案】A24、關于中證全債指數，以下表述錯誤的是（）A.中證全債指數為債券投資者提供了投資分析工具和業績評價基準B.中證全債指數是由中證指數有限公司編制C.中證全債指數的一個重要特點在于對異常價格和無價情況下使用了最近收盤價D.中證全債指數是綜合反映銀行間債券市場和滬深交易所債券市場的跨市場債券指數【答案】C25、對于滬港通及深港通的重要意義，以下說法錯誤的是()。A.刺激人民幣資產需求，加大人民幣交投量B.完善國內資本市場C.構建良好的人民幣外流機制D.推動人民幣跨境資本流動【答案】C26、投資者于2017年2月10日(周五)贖回了某貨幣市場基金(非T+0到賬)，則該投資者享有（）的收益。A.2月10日和2月11日B.2月10日、2月11日、2月12日和2月13日C.2月10日D.2月10日、2月11日和2月12日【答案】D27、以下不屬于短期償債能力指標的是（）。A.速動比率B.利息倍數C.流動比率D.流動性比率【答案】B28、下列關于QFII基金托管人的說法中，錯誤的是（）。A.每個合格投資者可以委托多個托管人，但不能更換托管人B.實收資本不少于80億元人民幣C.具備外匯指定銀行資格和經營人民幣業務資格D.最近3年沒有重大違反外匯管理規定的記錄【答案】A29、關于現代投資組合理論有效前沿，以下表述正確的是（）。A.最小方差前沿只有下半部分是有效的,故稱有效前沿B.有效前沿又叫做夏普有效前沿C.有效前沿位于所有資產和資產組合的左上方D.有效前沿不在最小方差前沿上【答案】C30、到期收益率的影響因素主要有（）。到期收益率的影響因素主要有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D31、下列關于股票回購、股票拆分的說法，不正確的是（）。A.股票回購的方式主要有場內公開市場回購和場外協議回購兩種B.股票回購會減少流通在外的股份，購回的股票會被注銷或以庫存股的形式存在C.股票拆分對公司的資本結構和股東權益不會產生任何影響，一般只會使發行在外的股票總數增加，每股面值降低D.場內公開市場回購是指按照目前市場價格回購企業股票，此種方法的透明度比較高【答案】A32、QDII基金產品起點為（）元人民幣。A.100B.1000C.1萬D.10萬【答案】B33、有關現金流量表述不正確的有（）。A.現金流量表的編制基礎是權責發生制B.現金流量表的編制基礎是收付實現制C.現金流量表的作用包括反應企業的現金流量，評價企業未來產生現金凈流量的能力D.通過對現金投資與融資、非現金投資與融資的分析，全面了解企業財務狀況。【答案】A34、目前，（）符合QDII可在境內募集資金進行境外投資管理。A.基金管理公司B.證券公司C.商業銀行等其他金融機構D.以上選項都正確【答案】D35、下列費用中，不屬于在基金管理過程中發生的是（）。A.基金管理費B.基金贖回費C.基金托管費D.持有人大會費用【答案】B36、私募股權投資最為廣泛使用的戰略形式包括()A.成長收益、買斷式回購B.投資私募股權二級市場、質押式回購C.風險投資、定向增發D.并購投資、危機投資【答案】D37、下列關于即期利率與遠期利率的說法，錯誤的（）。A.即期利率是金融市場中的基本利率，常用St表示，是指已設定到期日的零息票債券的到期收益率B.遠期利率指的是資金的遠期價格，它是指隱含在給定的即期利率中從未來的某一時點到另一時點的利率水平C.遠期利率和即期利率的區別在于計息日起點不同D.遠期利率和即期利率的區別在于計算方式不同【答案】D38、以下關于房產投資信托基金，說法正確的是（）。A.信息不對稱程度對于其他房地產投資工具低的多B.收益波動幅度大，抗通脹能力差C.風險大，收益局D.不能在二級市場進行交易，變現能力差【答案】A39、（）是境內具有法人資格的非金融企業發行的，僅在銀行間債券市場上流通的短期債務工具。A.短期政府債券B.短期融資券C.回購協議D.銀行承兌匯票【答案】B40、中央銀行票據是一種短期債務憑證，用于調節商業銀行的（）。A.風險準備金B.法定存款準備金C.超額準備金D.信貸規模【答案】C41、（）認為投資者應購買并持有近期走勢明顯強于大盤指數的股票。A.道氏理論B.過濾法則C.“量價”理論D.“相對強度”理論【答案】D42、全美范圍內標準化的期權合約是從1973年()的看漲期權交易開始的。A.美國商品交易所B.芝加哥期權交易所C.紐約期權交易所D.英國期權交易所【答案】B43、夏普指數、特雷諾指數、詹森指數與CAPM之間的關系是（）。A.三種指數均以CAPM模型為基礎B.詹森指數不以CAPM為基礎C.夏普指數不以CAPM為基礎D.特雷諾指數不以CAPM為基礎【答案】A44、關于制定投資政策說明書的好處，以下表述正確的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A45、對基金估值結果負有復核責任的是（）。A.基金托管人B.律師事務所C.基金管理人D.會計師事務所【答案】A46、期貨的平倉方式不包括（）。A.對沖B.實物交割C.現金結算D.同城結算【答案】D47、（）來源于CAPM理論，表示的是單位系統性風險下的超額收益率。A.夏普比率B.特雷諾比率C.詹森αD.五力模型【答案】B48、下列不屬于常用的財務杠桿比率的是（）。A.資產負債率B.權益乘數和負債權益比C.利息倍數D.資產收益率【答案】D49、為防范證券結算風險