2023年上半年重慶省期貨從業資格：國債期貨及其應用試題一、單項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）1、分立的說法，不對的的是（）。

A．期貨交易所采用吸取合并的，合并前各方的債權由合并后新設的期貨交易所承繼

B．期貨交易所采用新設合并的，合并前各方的債權由合并后新設的期貨交易所承繼

C．期貨交易所采用吸取合并的，合并各方的債務免去

D．期貨交易所分立的，其債權、債務由分立后的期貨交易所承繼2、在我國，有1/3以上的會員聯名建議時，期貨交易所應當召開臨時（）。

A．理事會

B．董事會

C．會員大會

D．職工代表大會3、《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》沒有規定的是（）。

A．執業紀律

B．專業勝任能力

C．職業道德

D．職業創新能力4、動用保障基金對期貨投資者的保證金損失進行補償后，（）依法取得相應的受償權，可以依法參與期貨公司清算。

A．中國證監會

B．財政部

C．期貨投資者保障基金管理機構

D．期貨投資者5、期貨投資者保障基金產生的利息以及運用所產生的各種收益等孳息歸屬（）。

A．期貨交易所

B．中國證監會

C．期貨投資者保障基金

D．風險準備金6、某投資者以267美分/蒲式耳的權利金買入執行價格為450美分/蒲式耳的看漲期權，當標的物期貨合約價格上漲為470美分/蒲式耳時，則該看漲期權的時間價值為__。

A．6.375美分/蒲式耳

B．20美分/蒲式耳

C．0美分/蒲式耳

D．6.875美分/蒲式耳7、假如套期保值者能爭取到一個有利的__，套期保值交易就能贏利。

A．利息

B．基差

C．現貨價格

D．期貨價格8、1月1日，上海期貨交易所3月份銅合約的價格是63200元/噸，5月份銅合約的價格是63000元/噸。某投資者采用熊市套利(不考慮傭金因素)，則下列選項中可使該投資者獲利最大的是__。

A．3月份銅期貨合約的價格保持不變，5月份銅合約的價格下跌了50元/噸

B．3月份銅期貨合約的價格下跌了70元/噸，5月份銅合約的價格保持不變

C．3月份銅期貨合約的價格下跌了250元/噸，5月份銅合約的價格下跌了170元/噸

D．3月份銅期貨合約的價格下跌了170元/噸，5月份銅合約的價格下跌了250元/噸9、中國證監會對從事境外期貨業務的公司實行（）制度。

A．配額

B．依法征稅

C．許可證

D．審核10、下列關于中國期貨業協會的說法，不對的的是（）。

A．中國期貨業協會的權力機構為全體會員組成的會員大會

B．中國期貨業協會的章程由理事會制定

C．中國期貨業協會的章程要報國務院期貨監督管理機構備案

D．中國期貨業協會理事會成員通過選舉產生

11、4月初黃金現貨價格為200元/克，某礦產公司預計未來3個月會有一批黃金產出，決定對其進行套期保值，該公司以205元/克的價格在6月份黃金期貨合約上建倉，7月初，黃金現貨價格跌至192元/克，該公司在現貨市場將黃金售出，則該公司期貨合約對沖平倉價格為__元/克(不計手續費等費用)。

A．203

B．193

C．197

D．19612、直接進入期貨交易所交易大廳內進行期貨交易的，必須是（）。

A．自然人

B．國有公司

C．投機客戶

D．期貨交易所會員13、管理和使用的具體辦法由（）制定。

A．國務院期貨監督管理機構

B．國務院期貨監督管理機構會同國務院財政部門

C．國務院期貨監督管理機構會同中國人民銀行

D．國務院期貨監督管理機構會同中國期貨業協會14、統一、嚴格的監管。

A．英國

B．新加坡

C．美國

D．日本15、孫某在期貨公司里面連續擔任董事長、副總經理分別達5年、4年之久，張某已經獲得了期貨從業人員資格。2023年由于期貨行情穩定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，達成1.5億元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結算會員資格。根據以上情況，回答下列問題：題，假如期貨公司經審查擬定丁作為本公司的副總經理，根據規定，甲的任職資格還要通過（）的批準。

A．中國證監會

B．期貨業協會

C．中國證監會派出機構

D．期貨交易所16、下列可以從事期貨交易的是（）。

A．國家機關和事業單位

B．某集團下屬公司

C．期貨交易所的工作人員

D．中國期貨業協會的工作人員17、自然人投資者甲向期貨公司會員乙申請開立股指期貨交易編碼，乙對甲進行了審查，發現甲有若干地方不太符合標準，于是期貨公司會員乙適當調整了一下對投資者的適當性標準，給甲開立了股指期貨交易編碼。

[根據上述資料，請回答以下問題。]

甲申請股指期貨交易編碼應當具有的條件是__。

A．凈資產不低于人民幣100萬元

B．申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元

C．不存在不良誠信記錄

D．具有累計10個交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄，或者最近3年內具有15筆以上的商品期貨交易成交記錄18、我國期貨交易所會員必須是（）。

A．自然人

B．事業單位

C．境內公司法人

D．境外公司法人19、期貨公司的交易保證金局限性，期貨交易所未按規定告知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導致期貨公司透支發生的擴大損失，期貨交易所應當承擔重要補償責任，補償額不超過損失的（）。

A．60%

B．80%

C．20%

D．40%20、《期貨從業人員執業行為準則》自（）施行。

A．2023年7月1日

B．2023年7月10日

C．2023年6月30日

D．2023年7月31日21、以下關于期貨的結算說法，錯誤的是__。

A．期貨的結算實行每日盯市制度，即客戶開倉后，當天的盈虧是將交易所結算價與客戶開倉價比較的結果，在此之后，平倉之前，客戶天天的單日盈虧是交易所前一交易日結算價與當天結算價比較的結果

B．客戶平倉后，其總盈虧可以由其開倉價與其平倉價的比較得出，也可由所有的單日盈虧累加得出

C．期貨的結算實行每日結算制度，客戶在持倉階段天天的單日盈虧都將直接在其保證金賬戶上劃撥。當客戶處在贏利狀態時，只要其保證金賬戶上的金額超過初始保證金的數額，則客戶可以將超過部分提現;當處在虧損狀態時，一旦保證金余額低于維持保證金的數額，則客戶必須追加保證金，否則就會被強制平倉

D．客戶平倉之后的總盈虧是其保證金賬戶最初數額與最終數額之差22、孫某在期貨公司里面連續擔任董事長、副總經理分別達5年、4年之久，張某已經獲得了期貨從業人員資格。2023年由于期貨行情穩定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，達成1.5億元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結算會員資格。根據以上情況，回答下列問題：假設該期貨公司在經營過程中，2023年曾經由于嚴重違規期貨交易被本地證監局規定整改，張某受到中國證監會的行政處罰。經整改完畢后，證監會檢查合格，期貨公司欲申請金融期貨結算業務資格，假設其他條件均符合規定，中國證監會應當（）。

A．予以批準

B．不予批準

C．給予其一定考察期限，考察期限內無違法行為的才予以批準

D．予以批準，但應當限制其結算業務范圍23、下列選項中，不屬于期貨公司申請設立營業部時，應向擬設立營業部所在地的中國證監會派出機構提交的材料的是（）。

A．擬設立營業部的決議文獻

B．申請日前6個月月末的風險監管報表

C．營業部的管理制度文本

D．擬任用從業人員名冊、期貨從業人員資格證書復印件24、王某、黃某、李某均欲應聘該職位，假如四人中一人被期貨公司聘用，根據規定，該人應當對期貨公（）負責。

A．董事會

B．股東大會

C．監事會

D．風險管理部門25、期貨公司與客戶對交易結算結果的告知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據證明已發出上述告知的，對客戶因繼續持倉而導致擴大的損失，期貨公司應承擔的補償額（）。

A．不超過損失的50%

B．不超過損失的20%

C．不超過損失的80%

D．不超過損失的60%二、多項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，有多個符合題意）1、套期保值者大多是__。

A．生產商

B．加工商和庫存商

C．投機商

D．金融機構2、下列關于商品供應的說法，對的的是__。

A．供應是指在一定期期內，在各種也許的價格下，生產者樂意并且可以提供的商品或勞務的數量

B．一般來說，在其他條件不變的情況下，一種商品的市場價格越高，生產者越樂意為市場提供較多的產品數量，即：價格越高，供應量越大;價格越低，供應量越小，這就是“供應法則”

C．在商品自身價格不變的條件下，生產成本上升會減少利潤，從而使得商品的供應量增長。相反，生產成本下降會增長利潤，從而使得商品的供應量減少

D．一般而言，生產技術水平的提高可以減少生產成本，增長生產者的利潤，生產者會進一步提高產量3、期貨公司有（）行為的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節嚴重的，責令停業整頓或者吊銷期貨經紀業務許可證。

A．接受不符合規定條件的單位或者個人委托的

B．允許客戶在保證金局限性的情況下進行期貨交易

C．違反規定從事與期貨業務無關的活動的

D．從事期貨自營業務的4、孫某在期貨公司里面連續擔任董事長、副總經理分別達5年、4年之久，張某已經獲得了期貨從業人員資格。2023年由于期貨行情穩定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，達成1.5億元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結算會員資格。根據以上情況，回答下列問題：假設總經理李某在外出辦理業務過程中，不小心將公司的期貨業務經營許可證遺失，對此，期貨公司應當（）。

A．在30日內在中國證監會指定的報刊或者媒體上聲明作廢

B．請求中國證監會公告聲明作廢

C．持登載聲明向中國證監會重新申領

D．公告期滿后向中國證監會重新申領5、期貨公司申請設立營業部，應當具有（）條件。

A．未因涉嫌違法違規經營正在被有權機關調查，近1年內未因違法違規經營受到行政處罰或者刑事處罰

B．申請日前3個月符合期貨公司風險監管指標標準

C．符合有關客戶資產保護和期貨保證金安全存管監控的規定

D．公司治理和內部控制制度符合有關規定并有效執行6、在我國，期貨公司應當保證期貨（）資料的完整和安全。

A．交易

B．結算

C．交割

D．價格7、丁某在某期貨公司營業部開立賬戶，從事期貨投資。某日，丁某發出以每手1000元價格賣出白糖合約10手，但由于該營業部場內交易員小王操作不慎，將丁某賣出指令敲成“買入”，從而導致丁某保證金局限性，小王向營業部經理報告后，給丁某透支了營業部其他客戶保證金3000元。次日，該白糖合約價格下跌至600元，交易員小王自作主張賣出5手白糖合約，將透支的3000元歸還。當天，丁某發現這一事件，即提出索賠。對于該期貨公司的行為，中國證監會可以采用下列（）監管措施。

A．給予警告

B．沒收違法所得，并處違法所得l倍以上5倍以下的罰款

C．沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款

D．情節嚴重的，責令停業整頓或者吊銷期貨業務許可證8、按執行時間劃分，期權可以分為__。

A．看漲期權

B．看跌期權

C．歐式期權

D．美式期權9、趙某是某期貨公司從業人員，在從業過程中，趙某為了發展業務，對其客戶謊稱另一期貨從業人員經常出去賭錢，現在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據以上信息，回答下列問題：期貨業協會在調查趙某的違規行為時，發現趙某曾經運用自己職務上的便利侵吞公司財產，已經構成了犯罪，對此，期貨業協會應當（）。

A．向中國證監會報告

B．移交司法機關追究刑事責任

C．直接對其進行刑事處罰

D．對其進行行政處罰后再移交司法機關解決10、期貨公司應當按照（）的規定提取、管理和使用風險準備金，不得挪用。

A．國務院期貨監督管理機構

B．中國證券業協會

C．中國人民銀行

D．財政部門

11、期貨市場風險管理的必要性重要涉及__。

A．期貨市場充足發揮功能的前提和基礎

B．減緩和消除期貨市場與社會經濟產生不良沖擊的需要

C．適應世界經濟自由化和國際化發展的需要

D．保護投資者利益免受損失的需求12、業務活動、財務狀況等進行檢查。

A．詢問期貨公司及其營業部的工作人員，規定其對被檢查事項作出解釋、說明

B．查閱、復制與被檢查事項有關的文獻、資料

C．查詢期貨公司及其營業部的期貨保證金賬戶

D．檢查期貨公司及其營業部的交易、結算及財務等電腦系統13、期貨代理作為代理期貨業務的法人主體，其期貨經營中的風險管理牽涉到它的興衰成敗。其風險管理的目的是__。

A．為客戶提供安全可靠的投資市場

B．維護市場參與的權益

C．維護市場的穩定

D．控制政治風險14、跨期套利的策略涉及__。

A．正向市場牛市套利

B．正向市場熊市套利

C．反向市場牛市套利

D．反向市場熊市套利15、（）依法對期貨市場客戶開戶實行自律管理。

A．財政部

B．中國期貨業協會

C．期貨交易所

D．中國證監會16、反向市場牛市套利的市場特性有__。

A．現貨價格高于期貨價格

B．只要價差擴大，就可獲利

C．獲利潛力巨大，風險有限

D．遠期合約價格相對于近期合約漲幅較小17、期貨公司申請金融期貨經紀業務資格應當具有的條件涉及（）。

A．申請日前2個月的風險監管指標連續符合規定的標準

B．具有從事金融期貨經紀業務的具體計劃

C．控股股東凈資產不低于人民幣5000萬元

D．符合中國證監會期貨保證金安全存管監控的規定18、下列關于成交量和持倉量關系的說法，對的的是__。

A．成交量和持倉量的變化可以反映合約交易的活躍限度和投資者的預期

B．只有當新的買入者和賣出者同時入市時，持倉量才會增長，同時成交量增長

C．當買賣雙方有一方做平倉交易時(即換手)，持倉量不變，但成交量增長

D．當買賣雙方均為原交易者，雙方均為平倉時，持倉量下降，成交量增長19、與商品期貨相比，金融期貨的特點有__。

A．交割便利

B．所有采用鈔票交割方式交割

C．期現套利更容易進行

D．容易發生逼倉行情20、期貨合約的價格形成方式有__。

A．公開喊價方式

B．配對交易方式

C．連續競價方式

D．計算機撮合成交方式21、監事和高級管理人員的任職資格的情形有（）。

A．因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監事、高級管理人員，自被解除職務之日起未逾5年

B．因違法行為或者違紀行為被撤消資格的律師、注冊會計師或者投資征詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、驗證機構的專業人員，自被撤消資格之日起未逾5年

C．因違法行為或者違紀行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構、期貨公司、證券公司的從業人員和被開除的國家機關工作人員，自被開除之日起未逾5年

D．國家機關工作人員和法律、行政法規規定的嚴禁在公司中兼職的其別人員22、丁某在某期貨公司營業部開立賬戶，從事