《技術經濟學概論》技術經濟學科第二章技術創新本課程主要內容：第五章不確定性與風險分析

第二章技術創新第三章經濟性評價基本要素第四章經濟性評價方法第六章設備更新與租賃決策第七章價值工程

第八章建設項目可行性研究第一章導論第九章項目可持續發展評價第二章技術創新本章內容1.理解技術創新的含義及其形式；2.掌握技術創新動力機制與程序；3.掌握企業實施技術創新的關鍵點。本章重點第一節技術創新概述第二節技術創新的過程模式第四節技術創新組織形式第三節技術創新戰略及其選擇第六節技術創新政策第五節技術創新系統第一節技術創新概述1、技術創新是經濟增長的根本動力，經濟的持續增長來源于技術創新的持續活躍。2、技術創新能彌補傳統方式所無法彌補的增長鴻溝。3、當前創新管理的現實不盡如人意。近200年來的經濟發展史有力地表明了這樣一個事實：世界經濟發展的中心總是隨著技術創新中心的轉移而轉移。一個自然資源貧乏的國家可以因為技術創新的活躍而發達繁榮；反之，一個原來富饒的國家也可以因為技術創新活動的沉寂而落后。18世紀至19世紀中葉，世界技術創新的中心在英國，蒸汽機的發明和應用，新興紡織業和鋼鐵業的興起使得英國成為經濟發展最快的國家。從19世紀下半葉開始，德國、美國技術創新非?；钴S，逐漸取代英國，成為世界創新中心，新發明、新技術、新產品層出不窮，從而促進兩國的經濟蓬勃發展。在19世紀末至20世紀初德美兩國的經濟相繼超過英國，美國還成為20世紀世界頭號經濟強國。我國改革開放后，經濟發展迅猛，多年來一直保持高速的增長速度，除了體制變化的重要因素外，技術創新的活躍是一個重要原因。第一節技術創新概述第一節技術創新概述

三、技術創新的概念及內涵

二、技術創新與企業競爭優勢

一、技術創新與經濟發展

一、技術創新與經濟發展

重大技術創新時期表

長波或周期主要基礎設施的關鍵特征時期康得拉捷耶夫經濟長波（50-60）科學技術/教育/培訓交通/通信能源系統關鍵因素1780—1840工業革命：紡織品的工業化生產學徒制，干中學，學派，科學社團運河，馬路水力棉花1840—1890鐵路和蒸汽動力時代專業的技術人員和工程師，技術學院，大眾初等教育鐵路（鐵制鐵軌），電報蒸汽動力煤，鐵1890—1940電氣和鋼鐵時代工業R&D實驗室，化工和電氣的國家級實驗室，標準實驗室鐵路（鋼制鐵軌），電話電力鋼鐵1940—1990汽車和合成材料等批量生產時代大規模工業和政府R&D實驗室，大眾高等教育高速公路，無線電和電視，航空石油石油，塑料1990—微電子和計算機網絡時代數據網絡，R&D的全球網絡，終身教育和學習信息高速公路，數字網絡天然氣石油微電子表中所列的18世紀80年代到1840年，是所謂的“工業革命時期”，以紡織創新為代表，從1840—1890年，是鐵路和蒸汽動力時代，這些經濟騰飛的時代無不是技術創新活躍的時代。蘇聯經濟學家尼古拉·康德拉季耶夫于1926年提出經濟長波理論，認為技術變化對資本主義的內在力量的響應，體現在有周期性的經濟波動上。一、技術創新與經濟發展

隨著時代的變遷，企業的經營環境發生了巨大的變化，以往的某些競爭優勢的來源雖然仍然在起作用，但其重要性已大大降低。企業的持續競爭優勢要想得以持續，企業只有通過持續性技術創新，建立一系列的技術競爭優勢，形成技術整體上的持續優勢。如英特爾公司在計算機芯片業務中的競爭優勢主要歸功于其持續不斷的在該領域的技術創新，在任何一代新技術被完全模仿、喪失之前，英特爾公司就推出新一代的產品，從而使競爭者疲于追趕。因此，技術創新就是培育核心能力的基礎和關鍵，尤其是針對核心技術的創新。

二、技術創新與企業競爭優勢

二、技術創新與企業競爭優勢

二、技術創新與企業競爭優勢熊彼特的創新理論：創新(innovation)：他認為創新是指“企業家對生產函數中諸要素(土地、勞動和資本等)進行新的組合”，換句話說就是建立一種新的生產函數，把一種完全新的生產要素組合引入生產過程，使生產的技術體系發生變革，從而增加附加價值。技術創新的目的是為了獲取潛在的超額利潤。它具體包括以下五種形式：①生產新的產品；②引入新的生產方法、新的工藝過程；③開辟新的市場；④開拓并利用新的原料或半制成品的供應來源；⑤采用新的生產組織方法。三、技術創新的概念及內涵對技術創新概念的理解需要強調以下幾點：(1)技術創新的主體是企業，關鍵是企業家。因為他是技術創新全過程的決策者與組織者，他必須了解科技，熟悉科技，能掌握本行業內的科技發展動態和趨勢，從而對技術創新所采用的技術的先進性與可行性作出正確判斷和決策。

(2)技術創新的核心是將生產要素的新組合應用在生產中，應用在商業化的生產系統中，所以它是一個經濟上的概念。熊彼得認為，創新就是發明的第一次商品化。發明不一定導致創新，但創新前身大多是發明。

技術創新就是發明+發展+商業化。三、技術創新的概念及內涵發明與技術創新之間通常存在“滯后期”三、技術創新的概念及內涵技術與產品發明年份創新年份滯后期日光燈1859193879采棉機1889194253拉鏈1891191827電視1919194122噴氣發動機1929194314雷達1922193513復印機1937195013蒸汽機1764177511尼龍1928193911無線電報188918978三級真空管190719147圓珠筆193819446（3）科技人員在技術創新中具有重要作用。（4）技術創新的目的是為了獲得超額潛在利潤。三、技術創新的概念及內涵第二節技術創新的過程模式一、技術創新過程概述第二節技術創新的過程模式二、技術創新過程的主要模式1、創意的形成階段

2、研究開發階段3、中試階段4、批量生產階段5、市場營銷階段6、創新技術擴散階段

第二節技術創新的過程模式

一、技術創新過程概述

(一)技術創新的階段第二節技術創新的過程模式

（二）技術創新程序技術推動市場需求拉動企業家創新概念的產生其他啟動因素研模究仿與或開引發進或設計制造市場銷售獲得超額利潤市場占有率提高新新興產產業業的的新形增成長

二、技術創新過程的主要模式耦合模式

12345

需求拉動模式

技術推動模式

整合模式

系統集成及網絡化模式(一)技術推動模式技術推動模式最早由熊彼得提出，并于20世紀50年代被廣為推崇。這一觀點認為，技術創新從基礎研究開始。

二、技術創新過程的主要模式基礎研究應用研究開發研究技術創新技術推動模式創新例子：杜邦公司初建時期，以制造炸藥和軍火為主，持續約有130多年，到20世紀中期，才組織它的第一批其他方面的研究力量，開展嶄新領域具有目的性的基礎研究，其中之一是高分子化學，這個領域是德國人在第一次世界大戰期間就首先開拓過的。杜邦公司經過了幾年時間，研究工作毫無進展，到1928年有個助手無意中發現燒鍋中的材料已凝成纖維，靠這個偶然機會才發現了尼龍，此后，杜邦公司又花了10年時間才找出制造尼龍的方法。由此可見技術推動模式的技術創新基本都是重大的創新，往往會因此形成一大類新的產品或一個新的產業，但這類創新的周期一般都很長，風險也很高。需求拉動模式創新

(二)需求拉動模式

市場需求應用研究開發研究生產銷售或應用20世紀60年代中期，人們通過對大量技術創新的實際考察發現：大多數技術創新不是由技術推動引發的，需求拉動起了更重要的作用。例子：福特的生產模式創新就是典型的需求拉動模式。在亨利·福特那個時代，汽車還不是大眾產品，那時的汽車價格昂貴，只有少數人問津，人們非常希望有一種價廉物美的汽車。從1899年開始，福特兩次創辦汽車公司，結果都失敗了。后來與馬爾科姆共同創辦公司，并做了創業分工，而福特與朋友威利斯工程師則全力以赴設計不同于以前價格昂貴的汽車，既便宜又實用的、僅850美元一輛的價廉汽車。一季度銷售5000輛，成為同行中的佼佼者。接下去，福特又隨之設計出T型車，T型車銷售量劇增，原來的生產工藝、設備滿足不了產量日益增加的需要，這一切使福特意識到工藝必須創新。從1908年起，經過五六年時間的摸索，他終于在1914年成功設計出“福特式的全自動流水線”，可以在93分鐘內從無到有地裝成一輛汽車，這在工業發展史上寫下了輝煌的一頁。其后，福特繼續改進流水線，于1920年實現每分鐘生產一輛汽車，1925年又創造了每10秒鐘制造一輛汽車的紀錄。福特汽車公司的T型車產品創新和全自動流水線的創新，正是消費者需求拉動和生產需求拉動的典型例證。福特T型車

(三)耦合模式隨著科學技術的迅猛發展，技術的綜合程度越來越高，涉及的因素也越來越多，越來越復雜，我們很難有一個明確的斷定，哪種是純粹的技術推動模式創新，哪種是純粹的需求拉動模式創新。因此，在20世紀70年代末，又有學者提出耦合模式。他們認為，技術創新應是技術推動力和需求拉動力共同作用下的活動，科學技術進步和需求都是決定創新成功與否的重要因素。

(四)整合模式整合模式把創新視為企業內部研究、開發、制造、營銷等職能并行運作的過程，即并行工程。這種整合模式的出現代表著創新模式的轉變，同時也說明技術創新是技術、市場、組織演進交互作用的過程。整合模式是第一個真正的并行的創新模式。例子：日本東芝公司在企業技術創新上采用了整合模式，每向市場推出一個新產品，總是另有一個產品處于試用階段，還有一個產品處于試制階段，以保證自己的產品永遠處于技術領先地位，永遠與市場需求相吻合。這種設計、制造、市場一體化的整合模式是保證東芝公司的產品近一個世紀以來暢銷不衰的重要法寶。豐田公司，實行整合模式，能夠在14個月就推出6款全新的汽車，從而占據了日本市場43％的份額。整合模式已經不把技術創新僅僅當做是產品創新或過程創新，強調了技術創新過程中的前后一體化。

(五)系統集成及網絡化模式隨著對技術創新模式研究的深入，人們越來越發現技術創新是一個復雜過程。企業原有的封閉結構已經被打破，技術創新已經不再是單個企業的獨立創新活動而必須在創新網絡中進行，創新項目已經穿越公司固有的邊界，用戶、供應商、高校、科研機構、政府、其他公司甚至競爭對手都有可能成為創新網絡的重要成員，涉及創新過程中的研發、試驗、生產、驗證、安裝、調試、維護、更新換代和再創新等活動。上述四種傳統的技術創新模式已經無力解析這些創新現象和指導創新實踐。這樣，系統集成及網絡化模式應運而生。技術創新系統集成及網絡化模式的特征表現為企業間密切的戰略合作，更多地利用專家作為輔助開發手段，利用仿真模型代替實物原型，并采用技術創新過程一體的計算機輔助設計與計算機集成制造系統。把技術創新僅僅當做是產品創新或過程創新，強調了技術創新過程中的前后一體化。第三節技術創新戰略及其選擇

一、技術創新戰略的概念及類型

1二、技術創新戰略的選擇2合作創新戰略模式自主創新戰略模式模仿創新戰略模式第三節技術創新戰略及其選擇

一、技術創新戰略的概念及類型

(一)自主創新戰略模式自主創新是指創新主體以自身的研究開發為基礎，實現科技成果的商品化、產業化和國際化，獲取商業利益的創新活動，又稱內源創新，包括企業各種內容和層次的創新。第三節技術創新戰略及其選擇

一、技術創新戰略的概念及類型

自主創新優點：一是有利于創新主體在一定時期內掌握和控制某項產品或工藝的核心技術，在一定程度上左右行業的發展，從而贏得競爭優勢；二是一些技術領域的自主原創新往往能引致一系列的技術創新，帶動一批新產品的誕生，推動新興產業的發展；三是有利于創新企業更早積累生產技術和管理經驗，獲得產品成本和質量控制方面的經驗；四是自主原創新產品初期都處于完全獨占性壟斷地位，有利于企業較早建立原料供應網絡和牢固的銷售渠道，獲得超額利潤。自主創新模式缺點：一是需要巨額的投入，不僅要投巨資于研發，還必須擁有實力雄厚的研發隊伍，具備一流的研發水平；二是高風險性；三是時間長，不確定性大；四是市場開發難度大、資金投入多、時滯性強，市場開發投入收益較易被跟隨者無償占有；五是在一些法律不健全、知識產權保護不力的地方，自主創新成果有可能面臨被侵犯的危險，搭便車現象難以避免。因此，自主創新主要適用于少數實力超群的大型跨國公司。(二)模仿創新戰略模式

模仿創新是指創新主體通過學習模仿自主創新者的方法，引進、購買或破譯自主創新者的核心技術和技術秘密，并以其為基礎進行改進的做法。模仿創新是各國企業普遍采用的創新行為。日本是模仿創新最成功的典范。第三節技術創新戰略及其選擇

一、技術創新戰略的概念及類型

例子：松下公司是一個成功實施模仿創新戰略的企業。家用磁帶錄像機是由索尼公司于1975年率先推向市場的，當松下公司意識到錄像機巨大的市場潛力后，馬上組織力量對索尼的錄像機的結構造型、功能原理、工藝材料及其他技術參數進行全面剖析，并從中找出兩個缺點：錄像容量小，放映時間短。松下對此產品進行了模仿和進一步開發，加大了放映的時間容量，提高了性能，更使機型趨于小型化，并且在價格上低于索尼同類產品10％～15％，銷售量很快超過了索尼公司。(三)合作創新戰略模式合作創新是指企業與科研機構、高等院校之間或企業間聯合開展創新的做法，是自主與模仿相結合的創新活動。優點：縮短企業創新時間，增強企業競爭地位；有助于企業打破行業壁壘，以較低的成本進入新產業；有助于企業參與分攤創新成本和分散創新風險。第三節技術創新戰略及其選擇

一、技術創新戰略的概念及類型

以上三種創新戰略模式各有特點，采用這些模式也需要有不同的條件和要求。自主原創新要求創新主體有強大的經濟實力、雄厚的研發力量和大量的成果積累，在技術上具有領先優勢，起點和要求是最高的。相對來說，模仿創新和合作創新起點和要求就低得多。因此，自主創新模式更多的為少數發達國家和大型跨國公司所采用。而模仿創新則是后進國家實現快速創新、縮小與發達國家之間差距的一種有效途徑，是發展中國家較為現實的選擇，也是技術較弱的企業追趕領先企業的一種有效途徑。日本、韓國就是靠模仿創新發展起來的，實踐證明經濟發展較為成功的其他新興工業化國家、地區也大多是這樣發展起來的。第三節技術創新戰略及其選擇

二、技術創新戰略的選擇

第四節技術創新組織形式

創新小組

12345在產品事業部內組成新產品或新技術開發小組

內企業與內企業家

技術中心(風險事業部)

“產、學、研”結合

內企業:企業根據特定技術開發的特點，允許或鼓勵企業內員工在一定時間內離開本崗位。從事員工自己感興趣的創新活動。并且企業可提供資金、設備、人員支持，在外建立高技術小公司，創新風險和收益均在所屬企業內。因此，稱這類從事創新活動的企業為內企業，進行創新活動的員工為內企業家。優點：1、結構簡單、行動靈活；2、能激發創新意識，實現創新人員的成就感；3、能較好地解決了企業制度約束和創新的自由運作這一矛盾。第四節技術創新組織形式

一、內企業與內企業家

例如美國的3M公司(明尼蘇達礦業及機器制造公司)準許員工有15％的上班時間用來搞創造發明，這一規定極大地刺激了員工的創造熱情。同時，為使公司全體員工的創造性有機會得到發展，公司每年設立了總額為450萬美元的個人創造開發基金。只要你的新想法和新點子經過專家小組論證后，就可獲得1萬～5萬美元的立項和初期開發經費。經過初期研究認為可行，公司就會支持你牽頭成立課題組進行成果開發、工業試制直至投產。3M公司的員工費拉伊就是通過內企業活動而發明了“即時貼”不干膠貼紙。第四節技術創新組織形式

一、內企業與內企業家

由于產品事業部擁有同類產品的核心技術能力，由事業部內人員組成的創新小組可以較容易地在此核心技術上加以延伸或擴散。這類模式較普遍，廣泛存在于一些中小型企業，主要從事成熟技術的局部、漸進改進，包括產品的構思、設計、制造、市場試驗等產品或技術開發行為。其他職能部門在企業的領導和協調下配合產品或技術的開發。優點：

1、有利于成熟技術的后續改進、開發；2、有利于提高組織效率。第四節技術創新組織形式

二、在產品事業部內組成新產品或新技術開發小組創新小組是指為完成某一創新項目臨時從各部門中抽取若干專業人員成立的一種創新組織。優點：創新小組作為一種自由聯合體，能充分發揮了小組成員的創新潛力，提高了創新效率。例：IBM公司在1980年8月決定成立個人計算機創新小組，授予負責人很大的權力，他有權在公司任何部門抽調精干人員，負責從研制到銷售的全過程，目標是一年內開發出新產品。由于充分的授權，創新小組把創新重點集中在整個系統的布局、結構和配置的優化上，結果一年后準時推出了新產品，取代了原先占領市場的“蘋果”PC機。第四節技術創新組織形式

三、創新小組大企業為了進行重大技術創新，從各部門抽調人員，給予經費，單獨設立從事重大創新的事業部。因為，重大技術創新往往有較大的風險性，若將此任務交給一般事業部，由于成功的不確定性，事業部往往將其放到次要任務中去，有時創新任務甚至受到排斥。風險事業部可以在企業總部的直接領導下，集中力量，及時解決創新“瓶頸”，有利于重大創新的實施。例：通用電氣公司在1952年按事業部進行大規模改組時，每個事業部都同時承擔兩項任務：經營現有事業和開拓未來事業，事實證明，維持和發展現有事業都很艱難，更無暇顧及創新活動。經過10年左右，通用電氣公司才開始把重大創新獨立出來，單獨在企業的發展部門中進行。第四節技術創新組織形式

四、技術中心(風險事業部)科研單位與生產企業的結合是社會科技開發要素優化配置的需要?？蒲袉挝患哿舜罅康娜瞬?、信息、科研設備，一旦與技術創新的主體——企業相結合，必將加快創新步伐，提高創新效率?！爱a、學、研”結合不但是中小企業的需要，因為它們缺乏技術開發力量，更需要依靠科研單位的人才、信息、科技和成果；而且大企業也需要，特別是當前我國大部分大企業的技術開發力量還不夠強，企業與科研院所、大學的結合，不失為一種很好的創新組織模式。第四節技術創新組織形式

五、“產、學、研”結合

第五節技術創新系統企業創新系統

國家創新系統

區域創新系統(一)國家創新系統的概念OECD（OrganizationforEconomicCo-operationandDevelopment）將國家創新系統的概念表述為：由一個國家的公共和私有部門組成的組織和制度網絡，其活動是為了創造、擴散和使用新的知識與技術，最終目的是推動企業的技術創新。其中，政府、企業、科研機構和高校是這一系統中最重要的要素。因此，國家創新系統是參與和影響創新資源配置及其利用效率的行為主體、關系網絡和運行機制的綜合體系。第五節技術創新系統一、國家創新系統

(二)國家創新系統的構成

(1)企業。企業作為技術研發的主要力量，是國家創新系統的行為主體。(2)研究機構。研究機構的主要職能是實現知識傳播、人才培養、提高人民生活質量。(3)教育和培訓機構。教育和培訓機構的主要功能是生產、應用和傳播知識，為國家創新系統提供各種高素質人才，包括技術人才和各種管理人才，通過人這個載體使知識和技術向社會擴散。(4)中介機構。中介機構是溝通知識流動尤其是科研部門與中小企業間知識流動的重要環節。(5)政府機構。政府作為國家創新系統的協調者，在國家創新系統中的主要作用是政策制定、提供支持、實施保證和資源配置。第五節技術創新系統一、國家創新系統

區域創新系統：主要是由在地理上相互分工與關聯的生產企業、研究機構和高等教育機構等構成的區域性組織體系，而這種體系支持并產生創新。區域創新系統的組織結構：是區內企業、高校、研究機構、中介和政府等創新主體與創新環境之間彼此聯系、相互作用而形成的空間結構。

第五節技術創新系統二、區域創新系統

(一)企業創新的界面系統完善企業創新系統，首先要強調的是研究與發展部門、生產制造部門與營銷部門的有效整合。要提高企業技術創新的績效，必須加強創新過程的界面管理，建立與完善企業技術創新系統，把研究與發展、生產制造和市場營銷三個方面很好地協調和組織起來，第五節技術創新系統三、企業創新系統

研究與發展部門生產制造部門營銷部門(二)企業創新的內部支撐系統企業創新系統的建立與完善不僅僅在于企業中研究與發展部門、生產制造部門和營銷部門的關聯，還在于企業創新的內部支撐系統，也就是說，企業技術創新必須依托企業高層領導的企業家精神、完善的研究與發展體系、教育培訓體系、信息和決策體系、資金和管理工具以及創新文化和企業制度的全方位支持第五節技術創新系統三、企業創新系統

第五節技術創新系統三、企業創新系統

(二)企業創新的內部支撐系統(1)企業家精神。要建立和實施企業創新系統，首要的條件是要有具有創新思維的企業家或企業家群體。(2)研究與發展體系。研究與發展是技術創新的前提，一個企業要進行有效的創新，就必須具有合理的研究、試驗發展的布局，以及與企業外部(研究所、高校)研究與發展力量的協同。(3)信息和決策體系。企業技術創新的前提是要有大量的信息，只有獲得大量及時、有效的創新信息，并對之進行系統的分析和整理，才能產生較多的創新概念，創新過程也才能在此基礎上展開，企業家也才能在信息的基礎上作出科學的決策。(4)教育培訓體系。教育培訓的目的是為了提高人們的知識水平，而知識是技術創新的前提，沒有高素質的研究與發展人員，企業技術創新很難進行下去。第五節技術創新系統三、企業創新系統

(二)企業創新的內部支撐系統(5)創新管理工具。創新管理工具指的是支持創新過程的有關方法、軟件系統和工具。(6)資金供應與管理。資金供應是保證技術創新成功的另一個重要因素，包括對研究與發展、工藝創新和技術改造以及技術引進的財力支持。

(7)創新文化。創新文化對技術創新同樣具有重要作用，與信息、資金與組織結構相比，創新文化被稱為“硬幣的另一面”。當然我們也常常把創新文化視為企業文化里一個最核心的部分。（8）企業制度。技術創新要最大限度地發揮出經濟效益，就必須進行相應的一整套制度創新，這也就是企業要不斷地進行制度創新的原因。第六節技術創新政策

財政激勵政策1234風險投資政策

知識產權政策

政府采購政策

第六節技術創新政策一、知識產權政策

(一)知識產權保護與技術創新的關系技術創新是企業提高經濟效益、增強市場競爭力的內在源泉。由于技術創新的高投人性、不確定性和高風險性，對以盈利為目的的企業來講，如果技術創新在市場上得不到應的保護，也就是其技術創新的高風險得不到相應的高回報，或者市場特征增加了其創新獲利的不確定性，會造成創新企業有形資產的巨大損失，同時還會嚴重挫傷企業和企業經營者創新的積極性，則必然導致創新動力的減退，因此就需要通過對市場進行干預來鼓勵創新。

知識產權保護制度：就是通過法律手段，確認知識產權的權利歸屬，規定對知識產權的保護措施，以法律的形式賦予權利人對其在科學文化領域內所創造的智力成果享有的權利，以促進知識發展，推動人類進步。第六節技術創新政策一、知識產權政策

(二)專利與技術創新專利主要是指專利權，專利權是一種獨占權，指國家專利審批機關對提出專利申請的發明創造，經依法審查合格后，向專利申請人授予的、在規定時間內對該項發明創造享有的專有權。非專利權人要想使用他人的專利技術，必須依法征得專利權人的同意或許可。我國《專利法》規定的專利有三種：發明專利、實用新型專利和外觀設計專利。專利權的法律保護具有時間性，中國的發明專利權期限為二十年，實用新型專利權和外觀設計專利權期限為十年，均自申請日起計算。專利制度產生的首要目的就是通過保證發明人為其發明活動獲得一定數量的回報來激勵發明研究。第六節技術創新政策二、風險投資政策

(一)風險資本的內涵與作用風險