科技計劃項目管理論?一、對“項?目”和“項?目管理”的?再認識對?科技管理部?門來說，“?項目”是一?個既熟悉又?陌生的詞匯?，數十年科?技管理部門?上上下下都?在抓項目，?“報項目”?、“跑項目?”、“上項?目”、“策?劃項目”、?“評審項目?”、“安排?項目”、“?檢查項目”?、“驗收項?目”是每個?工作人員耳?熟能詳的業?務，但從項?目管理職業?化角度看，?許多人對項?目和項目管?理的內涵、?特征和規律?還缺乏真正?的理解和認?識。項目?和項目管理?是一套系統?知識體系。?近代項目管?理學科起源?于二十世紀?五十年代，?應用于美國?研制原子彈?的曼哈頓計?劃和美國_?__登月計?劃，取得巨?大成功，由?此“項目管?理”風靡全?球。在國際?上和發達國?家已被廣泛?應用于工程?建設、技術?改造、科研?開發乃至體?制改革、政?策研究等諸?多領域。許?多國家政府?、企業、社?會團體以及?聯合國工發?___、世?界銀行、亞?洲開發銀行?等國際__?_都在應用?“項目管理?”方法進行?有效的開發?工作。目前?“項目管理?”在中國工?程項目管理?領域已得到?比較廣泛的?應用。根?據各國專家?多年研究，?概要而言，?“項目——?是創造獨特?產品、服務?或其他成果?的一次性工?作任務。”?，“項目管?理——是為?了實現一個?確定的目標?，從開始創?意到結果完?成，進行全?過程全方位?全要素的管?理”，“項?目管理知識?體系——是?在這個項目?管理過程中?派生運用許?許多多的管?理知識和技?術的集合”?。根據這些?概念特性，?可延伸展開?許多新的認?識、理念和?管理技術，?如：項目生?命周期和階?段性，項目?干系人，相?關知識領域?和技術方法?，包括范圍?管理、時間?管理、費用?管理、質量?管理、人力?資源管理、?溝通與信息?管理、采購?管理、風險?管理、健康?、安全和環?境管理、計?算機信息系?統管理和整?合管理等等?。現代項目?和項目管理?的概念不僅?是一套理論?描述和數學?規劃，它是?著眼實際運?用的一套系?統知識體系?，___實?踐活動是其?中重要的組?成部分。?項目是戰略?成功的基石?。不論國外?或國內，任?何國家層面?的戰略規劃?實施和創新?活動，都是?以項目為載?體形式進行?的，執行好?每個項目，?保證其成功?，就保證了?總體戰略的?成功。目前?國家中長期?科技發展規?劃工作部署?也是遵循這?個規律，先?做深入研究?，再編制《?規劃綱要》?，而后凝練?和論證重大?項目。在這?個過程中，?任何一個環?節的偏廢或?缺失，都將?導致宏觀戰?略目標半途?而廢。據國?外信息，“?戰略有效制?定出來后，?得以有效執?行的不到_?__%”，?“___%?的ceo相?信執行戰略?比制定一個?好的戰略更?難”，“大?多數案例真?正的問題不?是戰略不好?，而是執行?不到位”.?項目是規劃?成功的基石?，項目執行?“不是簡單?的戰術問題?，而是一套?通過提出問?題、分析問?題、采取行?動的方式來?實現目標的?系統流程；?是一門將戰?略與實際、?人員與流程?相結合，以?實現預定目?標的學問。?”這是一個?很重要卻常?常被忽視的?問題，忽視?的結果導致?許多的戰略?計劃失敗。?項目是政?府提供公共?貨物和服務?的載體。政?府也是通過?項目的投資?和實施，為?社會提供公?共物品和公?共服務產品?。根據經濟?學關于公共?物品的理論?和公共管理?學的理論，?在市場機制?下，政府不?介入競爭性?和排他性的?行業領域，?政府通過制?定規則，創?造環境，發?揮市場在資?源配置中的?作用，調動?企業、市場?、社會__?_和中介機?構各方面的?積極性，提?高整個社會?經濟活力與?效率。在市?場調控領域?之外，有關?國家安全和?市場不能有?效配置資源?的經濟和社?會領域，是?政府投資的?重點。這些?領域有公益?性和公共基?礎設施建設?，保護和改?善生態環境?，促進欠發?達地區的經?濟和社會發?展，發展社?會就業、社?會保障服務?和教育、科?技、文化、?衛生、體育?等公共事業?，以及發布?公共信息，?應對公共危?機的能力建?設等，這些?領域的建設?目標都是通?過政府重點?投資項目的?實施而得以?實現的。?公共物品的?生產過程與?私人物品有?同樣的經濟?規律特點，?政府必須對?生產成本和?效率進行核?算，使政府?對公共事業?的投資產生?應有的效果?。因此，加?強政府重點?投資項目的?管理，是政?府部門的一?項重要職責?。___年?___月《?國務___?關于投資體?制改革__?決定》出臺?，這是我國?行政管理走?向市場機制?的一個重大?進步。《決?定》在減少?政府對企業?項目干預的?同時，提出?加強對政府?投資項目管?理，并由此?提出了一系?列對政府投?資行為規范?、制約的措?施，如合理?界定政府投?資范圍，提?高決策科學?化和民主化?水平，建立?政府投資責?任追究制等?。科技計劃?是政府投資?項目的重要?內容，加強?科技計劃的?實施管理是?政府部門義?不容辭的責?任。二、?科技計劃與?“項目”和?“項目管理?”科技計劃項目管理論（二）”?出臺，標志?了我國科技?計劃體系新?的發展里程?碑，之后的?___年中?，伴隨著不?同時期國家?科技發展戰?略目標，陸?續出臺了多?個科技計劃?.在各科技?計劃之下，?管理框架有?所不同。例?如，科技攻?關計劃是按?照項目、課?題、專題三?個層次管理?，863計?劃是按照領?域、主題、?專題三個層?次管理，9?73計劃則?是按照項目?和課題兩個?層次管理，?而星火計劃?、火炬計劃?等一般只設?立一個項目?管理層次。?這些管理層?次的設立，?目的都是把?該項科技計?劃的大目標?進行逐級分?解至可評價?檢測的具體?實施的項目?。從各個科?技計劃的管?理格局可見?，我國科技?發展戰略的?實施大體通?過兩類層次?，一類是宏?觀項目層次?，即針對不?同的戰略目?標設立不同?的科技計劃?，本文稱為?“計劃層”?。另一個是?微觀項目層?次，即以主?題、專題、?項目、課題?這類名稱為?代表的具體?的研究開發?項目，本文?稱為“課題?層”。“?課題層”項?目一般目標?局限，投入?和建設規模?較小，對這?一層次的項?目采取“項?目管理”方?法似乎不難?理解，但對?于一個整體?的科技計劃?是否也可以?理解為一個?“項目”，?并由此認識?延伸，對各?科技計劃按?照“項目管?理”方法去?進行管理，?是一個令人?有些困惑的?問題。如果?我們擺脫對?“項目”一?詞的狹義字?面的認識，?從“項目”?的屬性和科?技計劃的特?點加以分析?，就不難理?解了。根?據近代項目?管理學的定?義，項目類?的工作有幾?個重要屬性?。目標的確?定性：項目?有明確的目?標性：這些?目標包括有?時間目標、?成果目標和?其他預定的?目標要求。?當原項目目?標發生實質?變化，將形?成另一個新?的項目。一?次性：項目?有確定的起?點和終點，?沒有完全可?以照搬的先?例，也沒有?完全相同的?復制。獨特?性：每個項?目提供的成?果有自身特?點，都是獨?一無二的。?活動的整體?性：項目中?的一切活動?都是互相聯?系的，協調?并進，構成?整體。開發?與實施的漸?進性：每個?項目開發沒?有可復制的?模式，即使?有可參照、?借鑒的模式?，也需逐步?補充、修改?、完善，其?開發過程必?然是漸進性?的。___?的臨時性與?開放型：項?目___沒?有嚴格邊界?，根據項目?進展需要，?人數、成員?、職責不斷?變化，項目?結束時團隊?解散。近代?項目管理學?也指出，有?些“項目”?以不同的名?稱描述，例?如“計劃”?、“工程”?等等，因為?他們都具備?上面所說的?“項目”的?特性，“計?劃”則一般?是一組互相?協調管理的?“項目”.?我國現行的?各類科技計?劃完全具備?“項目”的?幾個基本特?征。從“?目標確定性?”的角度看?，改革開放?之初出臺的?“國家科技?攻關計劃”?，在計劃經?濟背景下作?為指令性計?劃，著重解?決國民經濟?和社會發展?重大關鍵性?和共性的技?術問題，對?我國主要產?業的技術發?展和結構調?整起到引導?作用，提高?我國科技工?作的整體水?平。為跟蹤?、趕超國際?先進技術發?展，推出了?“863計?劃”，促進?我國高新技?術研究和產?業化發展。?為提高我國?原始創新能?力，為國民?經濟建設和?社會可持續?發展提供科?學支撐，推?出了“97?3計劃”，?培育和支持?重大發明和?發現，攀登?科學高峰。?為實現“科?學技術面向?經濟建設，?經濟建設要?依靠科技進?步”的目標?，陸續推出?了“星火計?劃”、“火?炬計劃”、?“國家重點?新產品計劃?”、“科技?成果重點推?廣計劃”等?產業化環境?的科技計劃?。可見，每?個科技計劃?，都有自己?確定的目標?，符合“目?標確定性”?特點。從?“一次性”?的角度看，?每個科技計?劃地提出和?設立都是基?于一個特定?的歷史背景?和針對一個?階段性的目?標要求，因?此科技計劃?的任務都不?是永久持續?不變要做的?事情，一旦?預定的目標?達到，一個?科技計劃的?使命就結束?了。然而“?一次性”并?不限定實現?這個目標的?時間長短，?一個“課題?層”項目的?目標可能需?要一個相對?短的時間階?段，比如1?—___年?。而一個“?計劃層”項?目的目標實?現可能需要?一個較長的?時間階段，?比如___?年或___?年，或許更?長一些。國?際上也有把?這類項目歸?類為“長期?項目（lo?ng-te?rmpro?ject）?”，表明實?現其目標需?要較長時間?。科技計劃?大致屬于這?一類的項目?，從“獨特?性”的角度?看，科技開?發和科學研?究都是從事?探索性的工?作，沒有可?復制的成果?和開發研究?模式，必然?符合“獨特?性”的特點?。從“漸?進性”的角?度看，由于?科學研發項?目的目標不?是能夠完全?可以預測的?，風險度較?大，進度難?以把握，在?各種條件和?人為努力都?滿足的情況?下，項目目?標實現，以?成功而結束?。否則也可?能由于失敗?而終止項目?。科技計劃?必須在實施?過程中，通?過每個階段?實際執行情?況和預期目?標的對比，?不斷調整管?理措施，逐?步實現向預?期目標的逼?近。因此“?漸進性”是?科技計劃項?目的重要特?點。從“?整體性”和?“開放性”?角度看，因?為科技要素?滲透在各行?各業各個領?域，科技計?劃必須跨行?業、跨領域?、跨學科、?跨部門才能?得以實施，?現行的各項?科技計劃都?是在跨部門?的統一協調?領導小組的?指導下，聯?合部門、地?方、企業、?科研機構、?高等院校共?同進行的。?因此“整體?性”和“開?放性”是科?技計劃必然?的選擇。?由此看來，?我國現行科?技計劃符合?項目類工作?的屬性，是?更高層面、?更大范圍的?“項目”，?在國際上也?把這類項目?歸類為“傘?形項目（u?mbrel?lapro?ject）?”，其含義?是將宏觀目?標一致的項?目組合比作?一把傘，在?其之下覆蓋?多個分項目?，進行統一?模式管理。?國外這類項?目有歐盟“?第六框架計?劃”，世界?銀行實施管?理的“消耗?臭氧層物質?整體淘汰計?劃”等。?上面分析說?明了科技計?劃以及科技?計劃項目雖?然層次不同?，涵蓋范圍?和目標有所?不同，但都?同樣具備“?目標確定性?”、“獨特?性”、“一?次性”等項?目屬性。既?然同是“項?目”，就可?以同樣采用?“項目管理?”方法進行?有效的管理?。三、科?技計劃項目?管理的問題?探討近年?來國家科技?管理部門一?直在探索科?技計劃的改?革與創新之?路，出臺了?一系列的相?關文件，如?《國家科技?計劃管理暫?行規定》、?《科技評估?、科技項目?招投標工作?資格認定暫?行辦法》《?國家科技計?劃項目承擔?人員管理的?暫行辦法》?、《科技評?估暫行辦法?》、《科學?技術評價辦?法》（試行?）、《__?_國家科技?計劃管理改?革的若干意?見》等，但?是以“項目?管理”的思?路看，我國?現行科技計?劃項目管理?從觀念到措?施都還有一?些問題值得?探討：1?、沒有“生?命周期”管?理的概念和?制度任何?機構都有常?規性工作和?一次性工作?。項目類工?作是一次性?工作，要經?歷從創意開?始到結果完?成的一個過?程，稱為項?目生命周期?。項目生命?周期一般包?括：項目準?備——項目?啟動——項?目實施——?項目收尾等?不同階段。?“生命周期?”的概念起?到了兩個重?要作用，其?一按照“生?命周期”建?立項目管理?流程制度和?程序，保證?了項目管理?完整有序進?行；其二通?過科學完整?的項目邏輯?設計方法，?對每個階段?的工作都要?提出詳細的?內容，并做?出具體化、?量化的設計?，使項目實?施和管理人?員能夠檢查?和評估每個?階段的結果?與預期目標?的差距，保?證了項目執?行和管理的?準確性和完?整性，以及?與目標的擬?合性。對?于“課題層?”的項目，?現行科技計?劃的項目管?理沒有按項?目生命周期?的規律明確?劃分階段性?，在管理上?也沒有遵循?該規律的具?體操作要求?和制度規定?，在項目設?計上缺乏針?對各個階段?的剛性的檢?查評價尺度?。按項目一?般規律，在?不同階段，?項目投入曲?線如圖__?_項目的實?施階段是人?、財、物投?入最大，歷?時最長的階?段。而目前?的管理恰恰?忽略了這一?階段的管理?工作，大量?的時間和人?力放在項目?前期管理，?把項目管理?狹義的理解?為評審、立?項，一旦項?目列入計?劃，即大功?告成，忽略?對項目的全?周期、系統?性管理，立?項后的管理?投入極大減?少，形成“?重立項、輕?管理”、“?虎頭蛇尾”?的弊病。?對于“計劃?層”的項目?管理，沒有?遵照“項目?生命周期”?的客觀規律?。多數科技?計劃出臺之?后，都沒有?制定明確的?完成時間表?，即何時達?到計劃目標?，何時結束?。這樣導致?的管理問題?是：科技計?劃“只生不?死”，越來?越多，不得?不實行捆綁?管理.在這?里必須解決?一個重要的?概念問題，?即一項科技?管理工作究?竟是常規類?的工作還是?項目類的工?作。前文已?經分析了科?技計劃是項?目類的工作?，既然如此?，不按“生?命周期”屬?性管理，就?使科技計劃?變成沒有終?結目標和階?段目標約束?的常規性工?作，最終目?標總是處于?彈性化狀態?，就很難對?其階段性任?務目標實施?控制和管理?。2、缺?乏項目干系?人概念和干?系人錯位?項目干系人?是指項目參?與人和其利?益受到該項?目影響（受?益或受損）?的個人和_?__。每個?項目都是一?個特定人群?的活動，不?同的項目，?有不相同的?參與人，在?每個項目中?不同的干系?人都是具有?不同利益取?向的個體，?他們對項目?有不同的期?望和需求，?他們___?的問題相差?甚遠，甚至?是互相沖突?的。理順項?目干系人關?系，才能在?項目執行中?形成互相制?約，良性互?動的關系。?現行國家?科技計劃管?理采用了不?同的管理模?式，如攻關?計劃主要依?托各行政部?門管理，8?63和97?3計劃主要?依托專家管?理。而在實?際執行當中?，不管哪種?模式，每個?項目都必須?有一組專職?管理人員從?事項目管理?，問題的關?鍵是要明確?從事項目管?理的專職人?員是對誰負?責，代表哪?一方的利益?。在中國現?實國情下，?計劃經濟模?式、市場經?濟模式交織?在一起，項?目委托方和?項目承擔方?的項目管理?機構交織在?一起，部門?利益、院所?利益交織在?一起，由于?缺乏項目干?系人概念，?在這樣復雜?的局面中，?許多項目管?理實體混淆?了位置，“?裁判員當了?運動員”，?或是“運動?員當了裁判?員”，導致?了責任和義?務的混淆，?增加了項目?協調的復雜?性，加大了?項目管理成?本，降低了?項目管理效?率。3、?缺乏訓練有?素的職業項?目經理人?所有的項目?管理要求，?必須落實到?人才能真正?實現，配備?合適的管理?人員是項目?成功的關鍵?。在項目實?施過程中，?不論是項目?委托方還是?承擔方，都?要產生大量?人財物的調?配和協調，?每個方面（?也即項目干?系人）都要?有自己的管?理人員，在?自己明確的?責任范圍內?，管理協調?好項目的有?關活動。?目前國家科?技計劃管理?出臺不少“?辦法”和“?規定”，如?果沒有一批?訓練有素的?項目管理人?員隊伍去把?握，去執行?，一些制度?要求就成為?“紙上談兵?”。項目管?理本身是一?門專業，世?界銀行的項?目經理至少?有碩士學位?，同時在工?作過程中進?行不斷地培?訓，增加實?踐的技能和?技巧。目前?國家科技計?劃管理中缺?少這樣一批?專業人才隊?伍，現行從?事管理工作?的人員多數?沒有經過項?目管理專業?訓練，不掌?握項目管理?相應的知識?和技術，不?懂職業經理?人的道德準?則。此外，?項目管理人?員的責任和?授權不清。?國家科技計?劃項目管理?多依托行政?機構，以行?政的管理模?式代替了專?業化的管理?模式，沒有?指定任務和?責任明確的?專職項目經?理，管理主?體動態（范?本）化，使?得各項管理?要求和任務?目標難以得?到有效地執?行和監督。?4、采購?管理欠規范?采購管理?是項目管理?知識領域和?技術方法重?要內容之一?，它是對項?目執行中需?要通過購買?從外部獲得?各類資源的?管理過程。?采購的內容?有設備和服?務等各種形?式的資源。?主要工作內?容包括項目?采購規劃，?采購的準備?，合同管理?，合同收尾?。所用的技?術方法有采?購需求分析?，合同類型?選擇，選擇?供方，加權?選擇體系，?獨立估算，?合同談判，?合同變更控?制系統。隨?著“___?招投標法”?的實施，政?府采購工作?日益走向法?制化道路，?科技開發計?劃項目的申?報，相關科?技發展的研?究項目，都?屬于政府采?購范疇。“?九五”之后?，在科技項?目管理中也?陸續頒布了?《科技項目?招標投標管?理暫行辦法?》等政策法?規，越來越?多地采用公?開招投標方?法，體現了?科技管理的?機制創新。?但是按照市?場機制的運?行規則仍有?欠缺和不規?范之處，如?：項目申報?和招投標信?息披露不充?分，信息發?布渠道少，?短，實際操?作性差；申?報/投標渠?道以行政管?理系統為主?，沒有對非?國有機構全?面開放。信?息獲取不對?稱，缺乏充?分競爭的采?購制度，不?利于形成良?好的市場環?境。四、?采用“項目?管理”方法?是管理創新?的重要措施?“___?”以來，科?技部注重了?宏觀戰略研?究，提出了?許多好的科?技發展思路?，如“__?_個重大科?技專項”、?“人才、專?利、技術標?準戰略”、?“中介機構?建設”、“?加強基層科?技工作”“?科技資源共?享平臺建設?”等。如這?些工作能按?照“項目管?理”的方法?進行更為嚴?謹更科學的?設計和__?_管理，將?會減少漏洞?，提高效率?，取得更加?出色的成就?。國際上?在各類項目?實施中采用?“項目管理?”方法已成?潮流。國內?最早采用“?項目管理”?方法是利用?世行貸款建?設的魯布革?水電站項目?，___年?在國內首先?采用國際招?標，推行項?目管理，縮?短了工期，?降低了造價?，取得明顯?經濟效益。?此后，“項?目管理”在?水利、建筑?、化工等領?域大量應用?。近年來項?目管理在國?內已經延伸?到更為廣泛?的領域，中?國載人航天?工程、國家?重點建設項?目、教育部?211工程?建設、__?_年奧運會?籌備___?工作，__?_市政府的?“實事”工?程，都開始?采用“項目?管理”方法?。勞動和社?會保障部從?___年開?始在全國范?圍內全面開?展項目管理?師國家職業?資格培訓認?證工作。從?市場機制發?展的趨勢看?，項目管理?走向職業化?是必然的方?向。與其?他一些行業?的應用進展?情況相比，?目前在科技?計劃中采用?“項目管理?”的情況還?不盡人意，?盡管科技計?劃項目的探?索性特點使?其不同于一?般性的建設?項目，但它?也有確定目?標，通過采?用“項目管?理”方法，?實施全過程?全方位全要?素一絲不茍?的管理，只?能更有效地?貼近目標，?實現目標，?提高項目成?功率。“中?國載人航天?工程”是在?科研開發領?域采用“項?目管理”方?法非常成功?的一個案例?，它的成功?證明科研開?發項目運用?“項目管理?”方法是十?分有效的。?隨著科技?發展規劃日?近完成，科?技計劃項目?的管理創新?也成為日近?緊迫的任務?，根據國內?外經驗，采?用“項目管?理”方法是?一項極為有?效的措施。?但由于它是?一個復雜的?系統技術，?引入“項目?管理”方法?不可能一蹴?而就，可采?取由表及里?，由淺入深?，逐步改善?的辦法，推?進“項目管?理”方法的?實施：一?是把“項目?管理”方法?的應用作為?一項要求，?列入科技計?劃管理的相?關規章制度?中，給予正?式“名分”?，為進一步?的制度創新?奠定基礎；?二是在科?技計劃管理?的相關規章?制度中提出?職業項目管?理人概念和?要求，并對?現有項目管?理人員開展?專業化培訓?。通過