航運業(yè)的反壟斷豁免制度李星星0801030567xingxinglee08@126.com航運業(yè)的反壟斷豁免制度李星星1一、航運業(yè)的特點市場進入難，投資巨大規(guī)模經濟效應顯著，邊際成本小市場結構屬可競爭性差的寡占市場需求彈性小，供給剛性商船隊對國力具有重要意義一、航運業(yè)的特點市場進入難，投資巨大2反壟斷豁免的理由航運市場的競爭極具破壞性，一味強調競爭的結果很可能是兩敗俱傷。在中小航運企業(yè)退出市場后，生存下來的大企業(yè)為了彌補前期過度競爭造成的損失，優(yōu)惠提高運價，導致對航運整體的不利影響。為了發(fā)揮航運業(yè)規(guī)模經濟的效應，也不宜對其過多的管制商船隊素有一國“第二海軍”之稱，另一方面航運業(yè)也顯示了一國的國力，因此，各國政策上傾向于保護航運業(yè)的發(fā)展，給予反壟斷豁免反壟斷豁免的理由航運市場的競爭極具破壞性，一味強調競爭的結果3班輪公會及其他類似協(xié)議帶來的好處鼓勵私人投資到新的運力和科技革新提供固定時間表的運輸服務避免毀滅性的競爭保證充足的運力穩(wěn)定費率班輪公會及其他類似協(xié)議帶來的好處鼓勵私人投資到新的運力和科技4航運壟斷的主要形式班輪公會（LinerConference/FreightConference）運價協(xié)定（Agreement）聯(lián)營體或聯(lián)盟（ConsortiaofAlliances）集中化（Concentration）航運壟斷的主要形式班輪公會（LinerConference5班輪公會（LinerConference/FreightConference）又稱水腳公會或航運公會，是指兩個或兩個以上經營班輪運輸?shù)拇荆谀骋惶囟ê骄€或某一特定區(qū)域各航線上，為限制或避免競爭，維護彼此利益，通過在運價及其他經營活動方面達成一致協(xié)議而建立的、具有卡特爾性質的航運區(qū)域壟斷組織。開放式（OpenConference）封閉式（ClosedConference）班輪公會（LinerConference/Freight6任務：規(guī)定共同遵守的最低運價對內：運價協(xié)定、營運區(qū)域劃定、航次比例規(guī)定、貨載分配協(xié)定、運費公攤制、聯(lián)合服務

對船舶發(fā)航次數(shù)、船舶噸位和掛靠港口的限制，限制各成員運價，防止公會成員之間的惡性降價競爭對外：延期回扣制度、忠誠信約、合同費率制、聯(lián)運協(xié)定、戰(zhàn)斗船

控制貨源、限制會外航運公司競爭任務：規(guī)定共同遵守的最低運價7運價協(xié)定（Agreement）是一種框架協(xié)議，一般以統(tǒng)一凍結市場運力及協(xié)定運價為方式開展活動，其范圍和內容可以變化沒有強制約束力目前被承運人用來自由協(xié)調運費費率和其他服務條件的競爭行為，更側重于信息交換功能運價協(xié)定（Agreement）是一種框架協(xié)議，一般以統(tǒng)一凍結820世紀80年代以來，班輪公會已成為一種軟約束，公會協(xié)定的運價可以浮動，對成員也不具有強制性，成員具有獨立行動權，公會的強制性和嚴密性大大降低運價穩(wěn)定協(xié)議組織也開始用協(xié)定費率為手段來限制運價的大幅波動二者并非截然可分20世紀80年代以來，班輪公會已成為一種軟約束，公會協(xié)定的運9聯(lián)營體或聯(lián)盟（ConsortiaofAlliances）以協(xié)議或組織形式進行的合作經營。統(tǒng)一經營，并采用協(xié)議形式在一定時期內規(guī)定各成員公司的權利與義務，具有一定的強制性通過航線互補、共同派船、艙位互租互換及碼頭共享等資源和信息的互相來降低成本，提高競爭力美國和歐盟對聯(lián)營體的反壟斷集體經營豁免具有嚴格的限制，通常局限于船舶運力、班期和掛靠港方面聯(lián)營體或聯(lián)盟（ConsortiaofAlliances）10豁免事項壟斷協(xié)議：價格協(xié)定、固定運價運力管理、強制分配市場、限制船型多式聯(lián)運協(xié)定、內陸運輸合作簽訂集體服務合同禁止獨立運費行動、獨立服務合同、獨立營銷、有條件限制獨立行動限制購買新技術、新設備或者限制開發(fā)新技術、新產品聯(lián)合服務、艙位互租、船舶及港口設施聯(lián)合、集裝箱及拖車聯(lián)合經營計算機及文件信息系統(tǒng)聯(lián)合豁免事項壟斷協(xié)議：11豁免事項濫用市場支配地位1.延期回扣制2.合同費率制豁免事項濫用市場支配地位12航運業(yè)反壟斷豁免的現(xiàn)狀根據OECD1992年進行的調查，幾乎所有發(fā)達國家對國際海運市場都規(guī)定了某種形式的競爭法豁免美國、歐盟成員國、澳大利亞、加拿大、日本、土耳其、新西蘭和挪威等但各國關于反壟斷豁免規(guī)定的差異較大航運業(yè)反壟斷豁免的現(xiàn)狀根據OECD1992年進行的調查，幾乎13美國航運業(yè)反壟斷豁免1916年航運法首次確立了航運業(yè)的反壟斷豁免制度《1998年航運改革法》給予承運人廣泛的反壟斷豁免權班輪公會協(xié)定協(xié)商協(xié)定聯(lián)營協(xié)定均有不同程度的豁免美國航運業(yè)反壟斷豁免1916年航運法首次確立了航運業(yè)的反壟斷14歐盟的航運業(yè)反壟斷豁免制度實體法《歐共體條約》第85、86條

《關于在海上運輸領域使用第85條和第86條的具體規(guī)定的第4056/86號條例》《關于使用共同體條約的第85條第3款關于班輪聯(lián)營體的第823/2000號條例》《關于廢止將共同體條約第85條和86條適用于海上運輸?shù)牡?056/86號條例的第1419/2006號條例》歐盟的航運業(yè)反壟斷豁免制度實體法《關于廢止將共同體條約第8515程序法《關于執(zhí)行共同體條約第81條和第82條的第一個條例》

確立了共同體委員會具體使用共同體條約第81條第3款的個別豁免審查確認制度，現(xiàn)已廢止《關于具體適用條約第81條和第82條的第1/2003號條例》

將基本上所有領域的豁免程序為統(tǒng)一自動適用制度程序法16豁免取得制度作出行為

符合相關規(guī)定的反競爭通謀行為，自作出之日起自動獲得豁免歐盟委員會決定

根據利害關系方、成員國政府的控告，委員會作出調查之后，確認授予的豁免當事人自覺申報（notification）/反對程序(objectionprocedure)

嫌疑行為當事人主動向委員會申請—初步審查—公告—豁免/普通程序調查豁免取得制度作出行為

符合相關規(guī)定的反競爭通謀行為，自作出之17歐盟反壟斷豁免的種類個別豁免（IndividualExemption）普遍適用于歐盟各個行業(yè)適用于符合共同體條約第85條第3款，但不符合種類豁免的反競爭通謀行為。根據1/2003號條例，符合第85條第3款條件的協(xié)議、決定和協(xié)同行為豁免適用第85條第1款時，無需通過委員會的審查確認，只要企業(yè)、企業(yè)間組織認為符合法律規(guī)定的條件，即可自行實施。歐盟反壟斷豁免的種類個別豁免（IndividualExem18歐盟反壟斷豁免的種類種類豁免（BlockExemption）1.對班輪公會協(xié)定運價行為的豁免（已撤銷）第4056/1986號條例授予，

通過第1419/2006號條例廢止2.對班輪聯(lián)營體行為的豁免第823/2000號條例授予歐盟反壟斷豁免的種類種類豁免（BlockExemption19歐共體條約第85條第1、2款規(guī)定:

(1)下列事項因與共同市場不相容而被禁止:企業(yè)之間的一切協(xié)議、企業(yè)團體所作的決定和協(xié)同一致的經營行為，可能影響成員國之間貿易并且具有排除、限制或扭曲共同市場內的競爭的目的或者效果的；特別禁止下列事項：(a)直接或者間接地固定購買或者銷售價格或其他任何交易條件的；(b)限制或者控制生產、市場、技術發(fā)展或者投資的；(c)分享市場或者貨源的；(d)在相同的交易情形下對交易對象適用不同的交易條件，因而置其于不利的競爭地位的；(e)要求對方當事人接受與合同的主題在本質上或者商業(yè)慣例上無關聯(lián)的附加義務，作為簽訂合同的前提條件的；(2)任何依照本條規(guī)定被禁止的協(xié)議或決定自始無效。歐共體條約第85條第1、2款規(guī)定:

(1)下列事項因與共同市20《歐共體條約》第86條一個或者多個在共同市場內或者其中的相當一部分地域內占有優(yōu)勢地位的企業(yè)濫用這種地位的任何行為，可能影響成員國之間的貿易的，因與共同市場不相容而被禁止;特別是禁止包含下列內容的濫用行為:(a)直接或間接地實行不公平的購買或者銷售價格或者其他不公平的交易條件的;(b)限制生產、市場或技術發(fā)展，損害消費者利益的;(c)在相同的交易情形下，對交易當事人實行不同的交易條件，因而置其于不利的競爭地位的;(d)要求對方當事人接受合同主題在本質上或者商業(yè)慣例上無關聯(lián)的附加義務，作為簽訂合同的前提條件的。《歐共體條約》第86條一個或者多個在共同市場內或者其21《歐共體條約》第85條第3款(1)有助于改進生產或者銷售產品，或是促進技術或者經濟進步。(2)消費者獲得相當程度的利益。(3)限制對達到上述目標是不可缺少的。(4)在所涉及產品的相當范圍的領域內，企業(yè)沒可能排除競爭的。歐盟反壟斷豁免的依據《歐共體條約》第85條第3款(1)有助于改進生產或者銷售產品22對班輪公會的豁免（4056/86號條例）適用范圍給予豁免的限制給予豁免的條件給予豁免的義務對班輪公會的豁免（4056/86號條例）適用范圍23適用范圍：班輪公會以

固定運價、

確定運輸條件、

協(xié)調船期表和船舶離抵港日期、

確定班期頻率、

協(xié)調成員之間航線航班安排、

協(xié)調成員運力投入、

分配貨源及收入

為目的的通謀行為適用范圍：班輪公會以

固定運價、

確定運輸條件、

協(xié)調船期表24給予豁免的限制主體：同一班輪公會成員之間內容：以協(xié)調確定運價或者運輸條件為目的期間：運價或運輸條件，必須發(fā)生在船舶運送貨物使之發(fā)生位移的期間及海上運輸密不可分的服務期間。“純粹的海運服務”地域：地理上與歐盟領土有關，不包括沿海運輸給予豁免的限制主體：同一班輪公會成員之間25FETTCSA（FarEastTradeTariffChargesandSurchargesAgreement）一案班輪公會成員間對包括燃油附加費(BAF)、碼頭作業(yè)費(THC)和貨幣貶值附加費(CAF)在內的某些與海運有關的服務固定價格。歐盟法院認為（2000年）：

一、這三種服務收費應予以區(qū)別對待:BAF產生于海上運輸過程之中，屬于4056/86號條例適用的海運成本之列，可以享受種類豁免;THC為集裝箱運輸所特有，并非海上運輸必不可少的服務，但認定THC屬于內陸運輸?shù)母綄俜窄h(huán)節(jié)，因此班輪公會如欲固定THC的收取水平，就應按照1017/68號條例的程序性規(guī)定，先行申請個別豁免才可享受責任豁免，否則就為非法行為。THC不屬于公會種類豁免的定價行為范圍、未申請個別豁免違反了競爭法為由，對15家歐洲航線的承運人向托運人收取THC的行為處以約700萬歐元的罰款;而匯率波動并非海運服務或是任何其他運輸服務的特有環(huán)節(jié)，故CAF只能適用第17號條例申請個別豁免;因此只有固定BAF價格行為可能獲得種類豁免;

二、協(xié)議主體不合格

遠東班輪公會(FEFC)成員與公會外的班輪公司達成的定價協(xié)議，違反了4056/86號條例的適用主體方面的規(guī)定‘”，從而駁回了班輪公會認為BAF應適用種類豁免的抗辯。內陸運輸?shù)膫€別豁免FETTCSA（FarEastTradeTariff26給予豁免的條件無歧視不得因原產國或目的地或裝港或卸港的不同而使用不同的費率和運輸條件，從而損害港口、運輸使用者或承運人的利益，除非這種不同的費率和條件能在經濟上證明是合理的給予豁免的條件無歧視27給予豁免的義務與運輸使用人的糾紛磋商;不強制簽訂100%忠誠協(xié)議

(loyaltyarrangements);尊重運輸使用人選擇運費未包含服務項目提供者之權利;提供運價本;爭議結果通知委員會給予豁免的義務與運輸使用人的糾紛磋商;281419/2006號條例對班輪公會種類豁免的修改2006年9月25日，歐盟理事會通過第1419/2006號條例，廢止了施行了近20年的4056/86號條例，終止了給予班輪公會的種類豁免。該條例認為，授予種類豁免的正當性是班輪公會的存在帶來了穩(wěn)定、有保障的出口服務，并且這些服務是不能夠通過其他對競爭限制更少的方式所能達到的。但是，委員會對整個航運業(yè)的審查表明，班輪運輸?shù)纳a結構并非唯一的，實質上與很多其他產業(yè)沒有區(qū)別。因此沒有證據證明該行業(yè)應當排除競爭。1419/2006號條例對班輪公會種類豁免的修改2006年929對85條第3款的分析(1)有助于改進生產或者銷售產品，或是促進技術或者經濟進步。沒有證據證明班輪體系比充分競爭的市場更容易保證穩(wěn)定的運費費率和可信賴的運輸服務。在現(xiàn)在的市場狀況下，個人服務合同已經可以提供穩(wěn)定的價格和可信賴的服務。對85條第3款的分析(1)有助于改進生產或者銷售產品，或是促30對85條第3款的分析(2)消費者獲得相當程度的利益。嚴重限制競爭的條款，如固定運費和附加費的條款，會造成嚴重的負面影響；但卻沒有證據證實存在著明顯的積極影響。運輸使用者認為班輪公會是以最不具有效率的成員利益為出發(fā)點進行運作的，因此應當廢除對其的豁免。對85條第3款的分析(2)消費者獲得相當程度的利益。31對85條第3款的分析(3)限制對達到上述目標是不可缺少的。像聯(lián)營體這種航線之間的合作，從來不會固定運價，但是他們依然可以提供充分可信賴、及時有效率、固定時間表的運輸服務此外，個別服務合同通常約定一年的費率，足以保證運費的穩(wěn)定，并且不會限制市場競爭reliableshippingservices可以以其他形式實現(xiàn)對85條第3款的分析(3)限制對達到上述目標是不可缺少的。32對85條第3款的分析(4)在所涉及產品的相當范圍的領域內，企業(yè)沒可能排除競爭的。現(xiàn)在的市場中，班輪公會幾乎存在于所有主要的航線，并與聯(lián)營體和獨立的航線競爭。盡管隨著公會體系影響的弱化在運費費率上存在競爭，但在附加費方面幾乎沒有競爭存在。附加費通常由公會固定，非公會承運人會跟進公會制訂的費率水平。在同一貿易中，承運人既是公會成員，也參與聯(lián)營體協(xié)議，相互交換敏感商業(yè)信息，同時享受班輪公會（運價和運力的穩(wěn)定）和聯(lián)營體（相互合作共同提供服務）帶來的利益。盡管同一貿易中承運人之間的聯(lián)系越來越緊密，確定班輪公會的內部和外部的競爭程度仍然是個復雜的問題，并且因個案而異。對85條第3款的分析(4)在所涉及產品的相當范圍的領域內，企33因此，班輪公會不再符合共同體條約第81條第3款授予豁免的四個累積要件，對于其享有的種類豁免也應當被廢止。但是班輪公會在某些領土內仍然是被允許的。在這一點上，就如同其他行業(yè)一樣，競爭法在世界范圍內的適用具有差異。考慮到航運業(yè)的全球化性質，委員會應當逐步推進對班輪公會享有固定運價豁免權的廢止，但同時仍保留對聯(lián)營體/聯(lián)盟航線間合作經營的豁免。因此，班輪公會不再符合共同體條約第81條第3款授予豁免的四個34班輪聯(lián)營行為的豁免法律依據：497/92號條例823/2000號條例2005對823號條例進行了審查，認為雖然在一定程度上限制了競爭，但總體利大于弊，予以展期5年對班輪聯(lián)營體除固定運價外的以聯(lián)合提供班輪貨運服務為目的的通謀行為繼續(xù)給以種類豁免班輪聯(lián)營行為的豁免法律依據：35對聯(lián)營體豁免的限制適用范圍條件義務對聯(lián)營體豁免的限制適用范圍36班輪聯(lián)營行為豁免的適用范圍主體：以集裝箱方式從事國際班輪運輸?shù)拇局g，在技術、經營和商業(yè)安排等方面（不包括固定運價）進行以合理化經營為目的的合作。班輪聯(lián)營行為豁免的適用范圍37班輪聯(lián)營行為豁免的適用范圍內容：調節(jié)運力、聯(lián)合制定船期表、決定掛靠港口；

船舶艙位（箱位）互換、買賣或互租；

共同經營船舶或港口設備不得協(xié)定運價調節(jié)運力不包括凍結運力或是減少運力的行為班輪聯(lián)營行為豁免的適用范圍內容：38班輪聯(lián)營行為豁免的適用范圍份額限制：聯(lián)營產生于一個班輪公會內部，聯(lián)營體在特定航線的市場份額不超過30%聯(lián)營體參與者非來自一個班輪公會，限額為35%班輪聯(lián)營行為豁免的適用范圍份額限制：39班輪聯(lián)營行為豁免的條件聯(lián)營各方自由定價權達成個別服務合同權航線上實際存在著聯(lián)營體外的競爭成員具有自由脫離聯(lián)營體而不受懲罰的權利班輪聯(lián)營行為豁免的條件聯(lián)營各方自由定價權40聯(lián)營體的義務與海運消費者展開真實有效的磋商，以妥善解決糾紛聯(lián)營體的義務與海運消費者展開真實有效的磋商，41THEENDTHEEND42航運業(yè)的反壟斷豁免制度李星星0801030567xingxinglee08@126.com航運業(yè)的反壟斷豁免制度李星星43一、航運業(yè)的特點市場進入難，投資巨大規(guī)模經濟效應顯著，邊際成本小市場結構屬可競爭性差的寡占市場需求彈性小，供給剛性商船隊對國力具有重要意義一、航運業(yè)的特點市場進入難，投資巨大44反壟斷豁免的理由航運市場的競爭極具破壞性，一味強調競爭的結果很可能是兩敗俱傷。在中小航運企業(yè)退出市場后，生存下來的大企業(yè)為了彌補前期過度競爭造成的損失，優(yōu)惠提高運價，導致對航運整體的不利影響。為了發(fā)揮航運業(yè)規(guī)模經濟的效應，也不宜對其過多的管制商船隊素有一國“第二海軍”之稱，另一方面航運業(yè)也顯示了一國的國力，因此，各國政策上傾向于保護航運業(yè)的發(fā)展，給予反壟斷豁免反壟斷豁免的理由航運市場的競爭極具破壞性，一味強調競爭的結果45班輪公會及其他類似協(xié)議帶來的好處鼓勵私人投資到新的運力和科技革新提供固定時間表的運輸服務避免毀滅性的競爭保證充足的運力穩(wěn)定費率班輪公會及其他類似協(xié)議帶來的好處鼓勵私人投資到新的運力和科技46航運壟斷的主要形式班輪公會（LinerConference/FreightConference）運價協(xié)定（Agreement）聯(lián)營體或聯(lián)盟（ConsortiaofAlliances）集中化（Concentration）航運壟斷的主要形式班輪公會（LinerConference47班輪公會（LinerConference/FreightConference）又稱水腳公會或航運公會，是指兩個或兩個以上經營班輪運輸?shù)拇荆谀骋惶囟ê骄€或某一特定區(qū)域各航線上，為限制或避免競爭，維護彼此利益，通過在運價及其他經營活動方面達成一致協(xié)議而建立的、具有卡特爾性質的航運區(qū)域壟斷組織。開放式（OpenConference）封閉式（ClosedConference）班輪公會（LinerConference/Freight48任務：規(guī)定共同遵守的最低運價對內：運價協(xié)定、營運區(qū)域劃定、航次比例規(guī)定、貨載分配協(xié)定、運費公攤制、聯(lián)合服務

對船舶發(fā)航次數(shù)、船舶噸位和掛靠港口的限制，限制各成員運價，防止公會成員之間的惡性降價競爭對外：延期回扣制度、忠誠信約、合同費率制、聯(lián)運協(xié)定、戰(zhàn)斗船

控制貨源、限制會外航運公司競爭任務：規(guī)定共同遵守的最低運價49運價協(xié)定（Agreement）是一種框架協(xié)議，一般以統(tǒng)一凍結市場運力及協(xié)定運價為方式開展活動，其范圍和內容可以變化沒有強制約束力目前被承運人用來自由協(xié)調運費費率和其他服務條件的競爭行為，更側重于信息交換功能運價協(xié)定（Agreement）是一種框架協(xié)議，一般以統(tǒng)一凍結5020世紀80年代以來，班輪公會已成為一種軟約束，公會協(xié)定的運價可以浮動，對成員也不具有強制性，成員具有獨立行動權，公會的強制性和嚴密性大大降低運價穩(wěn)定協(xié)議組織也開始用協(xié)定費率為手段來限制運價的大幅波動二者并非截然可分20世紀80年代以來，班輪公會已成為一種軟約束，公會協(xié)定的運51聯(lián)營體或聯(lián)盟（ConsortiaofAlliances）以協(xié)議或組織形式進行的合作經營。統(tǒng)一經營，并采用協(xié)議形式在一定時期內規(guī)定各成員公司的權利與義務，具有一定的強制性通過航線互補、共同派船、艙位互租互換及碼頭共享等資源和信息的互相來降低成本，提高競爭力美國和歐盟對聯(lián)營體的反壟斷集體經營豁免具有嚴格的限制，通常局限于船舶運力、班期和掛靠港方面聯(lián)營體或聯(lián)盟（ConsortiaofAlliances）52豁免事項壟斷協(xié)議：價格協(xié)定、固定運價運力管理、強制分配市場、限制船型多式聯(lián)運協(xié)定、內陸運輸合作簽訂集體服務合同禁止獨立運費行動、獨立服務合同、獨立營銷、有條件限制獨立行動限制購買新技術、新設備或者限制開發(fā)新技術、新產品聯(lián)合服務、艙位互租、船舶及港口設施聯(lián)合、集裝箱及拖車聯(lián)合經營計算機及文件信息系統(tǒng)聯(lián)合豁免事項壟斷協(xié)議：53豁免事項濫用市場支配地位1.延期回扣制2.合同費率制豁免事項濫用市場支配地位54航運業(yè)反壟斷豁免的現(xiàn)狀根據OECD1992年進行的調查，幾乎所有發(fā)達國家對國際海運市場都規(guī)定了某種形式的競爭法豁免美國、歐盟成員國、澳大利亞、加拿大、日本、土耳其、新西蘭和挪威等但各國關于反壟斷豁免規(guī)定的差異較大航運業(yè)反壟斷豁免的現(xiàn)狀根據OECD1992年進行的調查，幾乎55美國航運業(yè)反壟斷豁免1916年航運法首次確立了航運業(yè)的反壟斷豁免制度《1998年航運改革法》給予承運人廣泛的反壟斷豁免權班輪公會協(xié)定協(xié)商協(xié)定聯(lián)營協(xié)定均有不同程度的豁免美國航運業(yè)反壟斷豁免1916年航運法首次確立了航運業(yè)的反壟斷56歐盟的航運業(yè)反壟斷豁免制度實體法《歐共體條約》第85、86條

《關于在海上運輸領域使用第85條和第86條的具體規(guī)定的第4056/86號條例》《關于使用共同體條約的第85條第3款關于班輪聯(lián)營體的第823/2000號條例》《關于廢止將共同體條約第85條和86條適用于海上運輸?shù)牡?056/86號條例的第1419/2006號條例》歐盟的航運業(yè)反壟斷豁免制度實體法《關于廢止將共同體條約第8557程序法《關于執(zhí)行共同體條約第81條和第82條的第一個條例》

確立了共同體委員會具體使用共同體條約第81條第3款的個別豁免審查確認制度，現(xiàn)已廢止《關于具體適用條約第81條和第82條的第1/2003號條例》

將基本上所有領域的豁免程序為統(tǒng)一自動適用制度程序法58豁免取得制度作出行為

符合相關規(guī)定的反競爭通謀行為，自作出之日起自動獲得豁免歐盟委員會決定

根據利害關系方、成員國政府的控告，委員會作出調查之后，確認授予的豁免當事人自覺申報（notification）/反對程序(objectionprocedure)

嫌疑行為當事人主動向委員會申請—初步審查—公告—豁免/普通程序調查豁免取得制度作出行為

符合相關規(guī)定的反競爭通謀行為，自作出之59歐盟反壟斷豁免的種類個別豁免（IndividualExemption）普遍適用于歐盟各個行業(yè)適用于符合共同體條約第85條第3款，但不符合種類豁免的反競爭通謀行為。根據1/2003號條例，符合第85條第3款條件的協(xié)議、決定和協(xié)同行為豁免適用第85條第1款時，無需通過委員會的審查確認，只要企業(yè)、企業(yè)間組織認為符合法律規(guī)定的條件，即可自行實施。歐盟反壟斷豁免的種類個別豁免（IndividualExem60歐盟反壟斷豁免的種類種類豁免（BlockExemption）1.對班輪公會協(xié)定運價行為的豁免（已撤銷）第4056/1986號條例授予，

通過第1419/2006號條例廢止2.對班輪聯(lián)營體行為的豁免第823/2000號條例授予歐盟反壟斷豁免的種類種類豁免（BlockExemption61歐共體條約第85條第1、2款規(guī)定:

(1)下列事項因與共同市場不相容而被禁止:企業(yè)之間的一切協(xié)議、企業(yè)團體所作的決定和協(xié)同一致的經營行為，可能影響成員國之間貿易并且具有排除、限制或扭曲共同市場內的競爭的目的或者效果的；特別禁止下列事項：(a)直接或者間接地固定購買或者銷售價格或其他任何交易條件的；(b)限制或者控制生產、市場、技術發(fā)展或者投資的；(c)分享市場或者貨源的；(d)在相同的交易情形下對交易對象適用不同的交易條件，因而置其于不利的競爭地位的；(e)要求對方當事人接受與合同的主題在本質上或者商業(yè)慣例上無關聯(lián)的附加義務，作為簽訂合同的前提條件的；(2)任何依照本條規(guī)定被禁止的協(xié)議或決定自始無效。歐共體條約第85條第1、2款規(guī)定:

(1)下列事項因與共同市62《歐共體條約》第86條一個或者多個在共同市場內或者其中的相當一部分地域內占有優(yōu)勢地位的企業(yè)濫用這種地位的任何行為，可能影響成員國之間的貿易的，因與共同市場不相容而被禁止;特別是禁止包含下列內容的濫用行為:(a)直接或間接地實行不公平的購買或者銷售價格或者其他不公平的交易條件的;(b)限制生產、市場或技術發(fā)展，損害消費者利益的;(c)在相同的交易情形下，對交易當事人實行不同的交易條件，因而置其于不利的競爭地位的;(d)要求對方當事人接受合同主題在本質上或者商業(yè)慣例上無關聯(lián)的附加義務，作為簽訂合同的前提條件的。《歐共體條約》第86條一個或者多個在共同市場內或者其63《歐共體條約》第85條第3款(1)有助于改進生產或者銷售產品，或是促進技術或者經濟進步。(2)消費者獲得相當程度的利益。(3)限制對達到上述目標是不可缺少的。(4)在所涉及產品的相當范圍的領域內，企業(yè)沒可能排除競爭的。歐盟反壟斷豁免的依據《歐共體條約》第85條第3款(1)有助于改進生產或者銷售產品64對班輪公會的豁免（4056/86號條例）適用范圍給予豁免的限制給予豁免的條件給予豁免的義務對班輪公會的豁免（4056/86號條例）適用范圍65適用范圍：班輪公會以

固定運價、

確定運輸條件、

協(xié)調船期表和船舶離抵港日期、

確定班期頻率、

協(xié)調成員之間航線航班安排、

協(xié)調成員運力投入、

分配貨源及收入

為目的的通謀行為適用范圍：班輪公會以

固定運價、

確定運輸條件、

協(xié)調船期表66給予豁免的限制主體：同一班輪公會成員之間內容：以協(xié)調確定運價或者運輸條件為目的期間：運價或運輸條件，必須發(fā)生在船舶運送貨物使之發(fā)生位移的期間及海上運輸密不可分的服務期間。“純粹的海運服務”地域：地理上與歐盟領土有關，不包括沿海運輸給予豁免的限制主體：同一班輪公會成員之間67FETTCSA（FarEastTradeTariffChargesandSurchargesAgreement）一案班輪公會成員間對包括燃油附加費(BAF)、碼頭作業(yè)費(THC)和貨幣貶值附加費(CAF)在內的某些與海運有關的服務固定價格。歐盟法院認為（2000年）：

一、這三種服務收費應予以區(qū)別對待:BAF產生于海上運輸過程之中，屬于4056/86號條例適用的海運成本之列，可以享受種類豁免;THC為集裝箱運輸所特有，并非海上運輸必不可少的服務，但認定THC屬于內陸運輸?shù)母綄俜窄h(huán)節(jié)，因此班輪公會如欲固定THC的收取水平，就應按照1017/68號條例的程序性規(guī)定，先行申請個別豁免才可享受責任豁免，否則就為非法行為。THC不屬于公會種類豁免的定價行為范圍、未申請個別豁免違反了競爭法為由，對15家歐洲航線的承運人向托運人收取THC的行為處以約700萬歐元的罰款;而匯率波動并非海運服務或是任何其他運輸服務的特有環(huán)節(jié)，故CAF只能適用第17號條例申請個別豁免;因此只有固定BAF價格行為可能獲得種類豁免;

二、協(xié)議主體不合格

遠東班輪公會(FEFC)成員與公會外的班輪公司達成的定價協(xié)議，違反了4056/86號條例的適用主體方面的規(guī)定‘”，從而駁回了班輪公會認為BAF應適用種類豁免的抗辯。內陸運輸?shù)膫€別豁免FETTCSA（FarEastTradeTariff68給予豁免的條件無歧視不得因原產國或目的地或裝港或卸港的不同而使用不同的費率和運輸條件，從而損害港口、運輸使用者或承運人的利益，除非這種不同的費率和條件能在經濟上證明是合理的給予豁免的條件無歧視69給予豁免的義務與運輸使用人的糾紛磋商;不強制簽訂100%忠誠協(xié)議

(loyaltyarrangements);尊重運輸使用人選擇運費未包含服務項目提供者之權利;提供運價本;爭議結果通知委員會給予豁免的義務與運輸使用人的糾紛磋商;701419/2006號條例對班輪公會種類豁免的修改2006年9月25日，歐盟理事會通過第1419/2006號條例，廢止了施行了近20年的4056/86號條例，終止了給予班輪公會的種類豁免。該條例認為，授予種類豁免的正當性是班輪公會的存在帶來了穩(wěn)定、有保障的出口服務，并且這些服務是不能夠通過其他對競爭限制更少的方式所能達到的。但是，委員會對整個航運業(yè)的審查表明，班輪運輸?shù)纳a結構并非唯一的，實質上與很多其他產業(yè)沒有區(qū)別。因此沒有證據證明該行業(yè)應當排除競爭。1419/2006號條例對班輪公會種類豁免的修改2006年971對85條第3款的分析(1)有助于改進生產或者銷售產品，或是促進技術或者經濟進步。沒有證據證明班輪體系比充分競爭的市場更容易保證穩(wěn)定的運費費率和可信賴的運輸服務。在現(xiàn)在的市場狀況下，個人服務合同已經可以提供穩(wěn)定的價格和可信賴的服務。對85條第3款的分析(1)有助于改進生產或者銷售產品，或是促72對85條第3款的分析(2)消費者獲得相當程度的利益。嚴重限制競爭的條款，如固定運費和附加費的條款，會造成嚴重的負面影響；但卻沒有證據證實存在著明顯的積極影響。運輸使用者認為班輪公會是以最不具有效率的成員利益為出發(fā)點進行運作的，因此應當廢除對其的豁免。對85條第3款的分析(2)消費者獲得相當程度的利益。73對85條第3款的分析(3)限制對達到上述