標準與知識產權12019年5月27標準與知識產權12019年5月27關于宇龍酷派成立于1993年，2003年開始投入手機研發，05年推出全球首部CDMA/GSM雙模雙待智能手機。2012年，公司員工總數6000余人，年營業額140億元人民幣。2006年，雙模雙待手機技術榮獲信產部科技進步一等獎。2007年，雙模雙待手機技術榮獲國家科技進步二等獎。2009年，雙模雙待技術發明專利榮獲“深圳市專利金獎”，曾連續3次榮獲“中國專利獎”。是香港主板上市公司中國無線科技有限公司全資控股子公司，專注于以智能手機為核心的無線數據一體化解決方案，并致力發展成為全球無線數據一體化終端的領導者。是中國電信、中國移動、中國聯通重要的手機合作廠商，是最為重要的高端智能手機合作廠商。中國電信android4.0旗艦手機酷派990022019年5月27關于宇龍酷派成立于1993年，2003年開始投入手機研發，0演講者簡介宇龍酷派知識產權部總監、法律事務部總監；工學學士、法學學士，專利代理人。工作經歷及專注領域：曾先后擔任神達電腦集團大陸區域法務部智慧財產課課長、中興通訊股份有限公司法務部知識產權總監，主要從事企業知識產權戰略體系研究及構建、海外知識產權風險控制、標準知識產權研究以及知識產權談判許可業務，在這些領域積累了豐富的實踐經驗。多次參與國際、國內標準組織/聯盟會議，曾擔任中國通信標準化協會（CCSA）知識產權專家組成員，中國數字音視頻編解碼技術標準（AVS）專利池管理委員會理事等。作為核心成員制訂了中國通信標準化聯盟（CCSA）知識產權規約，參與了國內AVS、RFID等標準組織/工作組知識產權政策的制訂工作。多次應邀在“中國信息產業知識產權與技術標準高峰論壇”及“中國知識產權峰會論壇”等專業性論壇發表演講。社會任職：深圳市市場監管局知識產權委員會專家知名企業知識產權經理人沙龍董事成員深圳大學知識產權研究所特約研究員江蘇省知識產權研究所兼職研究員華南理工大學法學院、知識產權學院兼職講師32019年5月27演講者簡介宇龍酷派知識產權部總監、法律事務部總監；工學學士、我們期待了解標準及標準組織的概念、分類掌握國際標準組織通行的知識產權原則掌握基本專利的判斷原則和思路了解主要的國內外標準組織知識產權政策了解企業標準部門與知識產權部門的設立原則，職責分工及運作機制LOGO42019年5月27我們期待了解標準及標準組織的概念、分類LOGO42019年5標準的相關概念標準涉及的主要知識產權問題標準與專利的結合企業標準與專利部門的運作機制4123目錄52019年5月27標準的相關概念標準涉及的主要知識產權問題標準與專標準的相關概念1目錄62019年5月27標準的相關概念1目錄62019年5月27標準的傳統涵義標準（ISO/IECGuide21996；GB/T20000.1-2002）為了在一定的范圍內獲得最佳秩序，經協商一致制定并由公認機構批準，共同使用的和重復使用的一種規范性文件。標準化（ISO/IECGuide21996；GB/T20000.1-2002）為了在一定范圍內獲得最佳秩序，對現實問題或潛在問題制定共同使用和重復使用的條款的活動。72019年5月27標準的傳統涵義標準（ISO/IECGuide21996不同的參與力量，在一定的組織中，通過一定的程序設定。是私人選擇和公共選擇的結合物。本質是產業技術規范；促進產業發展、塑造產業秩序的制度安排；轉移成本、產業利潤和權力分配的工具是技術法規和合格評定的基礎，是市場和分工的基礎設施。技術標準是最佳秩序嗎？技術、市場、知識產權、企業實力博弈的結果標準的現代涵義82019年5月27不同的參與力量，在一定的組織中，通過一定的程序設定。是私人選標準化目的ISO《標準化的目的與原理》：標準化是社會有意識達到簡化的行為。標準化就是選擇并且加以固定。福特一世將普通工人的工資提升到同行水平的五倍，卻通過致力于生產的標準化和流水作業生產線獲取更大競爭優勢。富士康總裁郭臺銘：模具是工業之母，工業工程就是工業之父。諾基亞的手機設計和元器件共享。以簡化為核心的標準化：節約成本與提高效率92019年5月27標準化目的ISO《標準化的目的與原理》：標準化是社會有意識達網絡效應：產品帶給消費者的效用與消費者的總數相關，隨著總數的增加而增加。企鵝效應：一種新標準的網絡產品出現以后，大家都不愿意首先使用；一旦有許多人采用以后，大家又爭先恐后使用。按照網絡效應（企鵝效應）定價與按照產品周期定價。多種系統共存的時候，中間件或者適配器的價值是很大的。網絡效應會加速技術和設計的收斂。標準化目的102019年5月27網絡效應：產品帶給消費者的效用與消費者的總數相關，隨著總數的法定標準事實標準標準形成的事實標準開放標準封閉標準普通的事實標準標準的分類112019年5月27法定標準事實標準標準形成的事實標準開放標準封閉標準普通的事實根據標準來源：法定標準：經過國際標準化組織ISO、IEC或者區域標準化組織建立的有關國際標準；政府標準化組織或政府授權的標準化組織建立的標準。三個層次：國際標準，區域標準，國家法定標準法定標準組織的標準設定程序相對復雜，協調相對比較困難。事實標準：形成的事實標準：產品市場成功而自動形成普通的事實標準：有目的標準化工作而形成根據標準性質：強制性標準：強調絕對的最小限度，歐盟打火機、美國彩電推薦性標準：通過積極手段和市場調節自愿采用根據是否對外授權：開放標準、封閉標準標準的分類122019年5月27根據標準來源：標準的分類122019年5月27封閉標準開放標準法定標準認可許可標準的分類132019年5月27封閉標準開放標準法定標準認可許可標準的分類132019年5月法定標準往往都是開放標準；事實標準可能是開放標準，可能是封閉標準。法定標準可能是強制標準，大多數情況下是推薦標準；法定標準不意味著具有法律效力。事實標準都是自愿采用的標準。事實標準常常在實質內容上影響或者左右法定標準。法定標準設定組織的知識產權政策與普通事實標準設定組織的知識產權政策相互影響。標準的分類142019年5月27法定標準往往都是開放標準；事實標準可能是開放標準，可能是封閉標準組織與決策程序標準設定組織（SDOs）產業管制機構設定標準：設定過程政府主導，標準執行強制采用非營利性機構設定標準：設定過程協商一致，標準執行自愿采用強制性的行業協會：設定過程協商一致，標準執行國家強制非正式的標準化組織：較大的靈活性決策機制協商一致（全體同意）投票（多數同意）協商一致和投票相混合市場選擇152019年5月27標準組織與決策程序標準設定組織（SDOs）152019年5月標準制定過程中國通信標準化協會（CCSA）：立項—會議討論—討論通過形成標準草案—標準送審稿—標準報批稿—正式發布會議討論階段就是各個參與者提出自己的提案的時機，各家公司充分討論技術規范的詳細內容，也是很容易輸出提案和獲得成果的階段。162019年5月27標準制定過程中國通信標準化協會（CCSA）：162019年53GPP、3GPP2：研究項目工作項目小組討論工作結題TRTS標準制定過程172019年5月273GPP、3GPP2：研究項目工作項目小組討論工作結題TRT1）研究項目，一般首先需要成立StudyItem，包括研究內容，研究范圍，研究時間等，在3GPP全會上立項。2)工作項目，一般StudyItem完成后啟動，WorkItem，包括工作范圍，工作內容，工作完成日期等，在3GPP全會上立項。3）小組會議討論，經過多次會議討論，即：各家公司遞交相關提案的討論階段，也是很容易輸出提案和獲得成果的階段，一般在全會規定的時間內也就是會議次數內完成所有的工作內容。4）工作結題，在WorkItem上所規定的全會上，向全會匯報該WorkItme已經完成，以上都是TR階段。5）標準正式發布，進入ＴＳ階段。標準制定過程182019年5月271）研究項目，一般首先需要成立StudyItem，包括研究標準制定過程根據提案所涉及的WorkItem的完成日期，及該WorkItem所涉及的標準發布時間，該標準需要在所有的WorkItem完成后才正式發布。同時在標準正式發布前，通過的提案也會被取消掉，因為在標準發布前，任何提案都可以好中選好。如果提案是對現有已經正式發布的標準版本的修改（即該標準是TS，包括已經結題的WorkItem的改進等），則該提案將很快進入標準，一般為1次全會的周期內，3個月時間。192019年5月27標準制定過程根據提案所涉及的WorkItem的完成日期，及參與標準活動的五種角色標準開發組織知識產權組織標準推廣組織企業政府通常的形態國家標準協會、行業協會、企業聯盟、國際標準組織知識產權工作組產業聯盟、MOU、標準用戶協會、論壇、共同體、特殊利益集團企業行業監管機構；標準化協調和主管機構；通常的任務制訂標準文本；設立知識產權政策處理專利權授權事務標準推廣等事務參與標準設定；知識產權處理；標準推廣等標準化法律；技術法規；行業政策。舉類：MEPG-2ISO/IECJTC1MEPGMEPG-2LA索尼等舉類：GSM標準ETSIGSM項目組各自負責自己的知識產權許可GSMMOU愛立信、諾基亞、摩托羅拉等歐盟委員會舉類：CDMAONECDNA2000TIA/ANSI、TIA/3GPP/3GPP2/ITUQUALCOMM摩托羅拉CdmaDevolopmentGroup高通、摩托羅拉、朗訊等USFCCANSI202019年5月27參與標準活動的五種角色標準開發組織知識產權組織標準推廣組織企專利：-免費RF同意入池RAND公開技術AVS專利池

AVS

標準AVS標準工作組專利池管理委員會AVS產業化聯盟AVS產業鏈芯片、軟件整機、系統運營、服務AVS產業群IPTV衛星電視移動多媒體高清電視……技術研發活動知識產權管理產品開發與產業應用獨立審核打包許可專利池許可政策技術評估,許可意向IPR原則合作策略,發展戰略標準技術實現技術標準組織運作舉例：AVS212019年5月27專利：AVS專利池AVS技術研發活動與AVS工作組的橋梁認可AVS工作組的知識產權政策認可兩個《建議性規定》低價位的授權許可一站式模式AVS專利池管理委員會(19人)政府代表(5名)——公眾利益用戶代表(6名)——標準實施者利益專利權人(6名)——技術發明者利益AVS工作組組長——貫徹AVSIPR政策(無投票權)專利池管理實體主任——執行者(無投票權)標準組織運作舉例：AVS222019年5月27與AVS工作組的橋梁標準組織運作舉例：AVS222019年5標準涉及的主要知識產權問題2目錄232019年5月27標準涉及的主要知識產權問題2目錄232019年5知識產權是知識經濟時代財富的主要表現形式，標準化組織在制定標準時，就不可避免地要涉及知識產權。

內容類知識、方法類知識、規則類知識知識產權是標準化組織面臨的主要問題IPR--標準組織面臨的難題242019年5月27知識產權是知識經濟時代財富的主要表現形式，標準化組織在制決定標準化組織所提出的標準是公開還是封閉影響著標準的發展決定標準化組織成員之間的利益分配機制解決標準知識產權問題的意義252019年5月27決定標準化組織所提出的標準是公開還是封閉解決標準知識產權問

標準化組織的知識產權規則體現了它應付知識產權問題的對策，構成了標準化組織知識產權政策的基本體系。標準化組織對待成員知識產權的態度。知識產權主要包括哪些。標準化組織成員的知識產權披露義務，披露的范圍，時間等。知識產權的許可問題。標準涉及的主要知識產權內涵262019年5月27標準化組織的知識產權規則體現了它應付知識產權問題的對策，構涉及知識產權的范圍：專利權：重點，分別屬于不同的專利持有人版權：保護標準內容的表達形式商標：屬于標準組織商業秘密：

標準涉及的主要知識產權內涵272019年5月27涉及知識產權的范圍：標準涉及的主要知識產權內涵272019標準化組織對待成員的知識產權的態度不鼓勵擁有，但絕大多數并不禁止使用知識產權的限制：FRAND-20、FRAND-RF-3FRAND原則已成為絕大多數標準組織的知識產權重要規則目前主要的標準知識產權原則282019年5月27標準化組織對待成員的知識產權的態度目前主要的標準知識產權原對自己提出的標準提案的專利情況進行必要的信息披露。目的是知道哪些專利權人的專利技術在標準中。披露的強度、內容和程序。披露聲明中立保密目前主要標準知識產權原則專利權人在一定期限內作出許可聲明，表明愿意在公平、合理、無歧視的條件下提供不可撤消的專利許可。FRAND、FRAND-RF、NoLicense。標準化組織主要起的是協調、引導作用，沒有責任審查專利的有效性、完整性與實用性。僅對知識產權的公開以及信息的必要披露有管理和注意義務。各標準組織都會采取一定的政策對牽涉到標準組織或者標準成員的商業、技術及知識產權秘密信息加以保密。292019年5月27對自己提出的標準提案的專利情況進行必要的信息披露。目的是知道FairReasonableNon-Discriminatory1、不可以IPR為手段阻止新的公司進入該行業。2、許可的條款，尤其是提成率，應當合理。合理的標準是業界廣泛接受的標準，或者更具體地講，與業內大多數公司的許可實踐相比，應當是合理的。3、在給予許可時，專利權人應當在全世界范圍內平等對待所有的公司，不得歧視某國或某個公司。

“從抽象角度看，FRAND條款是清晰，但在實踐中，它的含義卻不清晰。”FRAND許可原則302019年5月27FairReasonableNon-DiscriminatoFRAND最初是由歐美發達國家廠商創設，其符合發達國家的廠商的利益，RAND授權原則給ICT行業的發展造成了嚴重的阻礙FRAND原則的具體內容界定是否清晰，難以操作，沒有改變少數發達國家廠商控制整個產業價值鏈的環境標準知識產權披露的問題：不透明、披露范圍（專利申請）、未參與標準制訂的第三方知識產權、以及權利人突然退出的考慮？合理與專利成本累積問題公平與產業市場進入權問題FRAND許可原則312019年5月27FRAND最初是由歐美發達國家廠商創設，其符合發達國家的廠商國際標準組織的IPR政策改革舉措IEEE的知識產權政策的三個方面的改革舉措:鼓勵企業單方面披露其許可一項專利將收取的最高專利費，且在一項建議變成IEEE的標準草案或者最終標準之前。鼓勵企業同時披露其它許可條款。增加相關機制，確保“專利持有者保證（不能取消）充分和有效地約束專利的下家持有者”，可以通過要求專利持有者提供保證通知來實現。增加相關機制，加強約束專利持有者附屬機構遵守此項政策的條款。322019年5月27國際標準組織的IPR政策改革舉措IEEE的知識產權政策的三FRAND原則實踐較量蘋果vs.三星2012-2-1，歐盟監管機構表示，將展開調查三星指控蘋果等競爭對手侵犯其技術專利是否違反反壟斷法。2011-4-19，蘋果起訴三星侵犯7項涉及多點觸控手勢相關專利。2011-4-29，三星反訴蘋果稱侵犯了10項專利。雙方在包括美國、澳大利亞、法國和日本在內10個國家，相互提交了專利訴訟。1998年三星曾許諾，將按照公平、合理和非歧視（FRAND）條款向歐洲電信標準協會提供專利授權。“（歐盟）委員會將調查，特別是這樣做（2011年尋求在專利侵權上的禁令），三星是否違背了其在1998年對歐洲電信標準就其3G技術做出的不可撤回承諾“”為了確保不受感情左右的競爭和獲得積極的標準化經濟效益，完全信守FRAND承諾非常重要“如果歐盟委員會通過調查發現，三星確實違反了歐盟的反壟斷法，最高將被處以公司全球營業額10%的罰款。332019年5月27FRAND原則實踐較量蘋果vs.三星332019年5月27FRAND原則實踐較量蘋果vs.摩托羅拉2012-4-3，歐盟委員會發表聲明稱，根據微軟、蘋果對摩托羅拉移動的投訴，已正式就后者是否違反歐盟反壟斷法展開調查。2010-10-7，摩托羅拉移動起訴蘋果無線設備侵犯專利，要求向蘋果收取銷售額2.25%專利費。2010-11-11，摩托羅拉移動起訴微軟，稱微軟Windows7、Xbox360和IE瀏覽器侵犯其H.264視頻標準相關的專利，要求微軟每年支付40億美元專利費。蘋果認為，摩托羅拉移動所要求的2.25%的專利授權費很不公平，因為所涉及的專利摩托羅拉要遵循FRAND原則，這就意味著摩托羅拉移動必須向要求使用的競爭者授權使用。此外，蘋果還要求查看摩托羅拉移動與諾基亞、HTC、LG、愛立信之間的專利協議，以了解摩托羅拉移動向自己收取的專利費是否合理。342019年5月27FRAND原則實踐較量蘋果vs.摩托羅拉342019年5月2標準與專利的結合3目錄352019年5月27標準與專利的結合3目錄352019年5月27標準和專利走向結合創新技術依靠標準實現產業化依靠專利實現利益保護互聯互通，全網全程的網絡特點要求必須建立基于業界共識操作規范技術利益主要依靠專利來保護，效果取決于保護覆蓋面和影響深度標準和專利走向結合通過專利和標準的結合，使得私權借助公權的影響力，實現利益最大化。362019年5月27標準和專利走向結合創新技術依靠標準實現產業化依靠專利實現利益標準、專利的結合過程標準啟動階段標準草案階段標準成熟階段結合標準進程調整專利策略技術創新專利分析專利產生實現專利與標準的結合結合標準走向，繼續發掘專利機會點技術創新+專利分析+專利策略+標準策略372019年5月27標準、專利的結合過程標準啟動階段標準草案階段標準成熟階段結合基本專利產生過程專利申請含有專利的標準提案基本專利實現基本專利難度大含有專利的標準提案在標準組織難以被采納，需要在標準組織有足夠的影響力和經驗。實現基本專利周期長專利從提出申請到獲得授權，國內需要3－5年，國際需要5年左右。標準從啟動到發布，需要1-3年的時間。潛在基本專利382019年5月27基本專利產生過程專利申請含有專利的基本專利實現基本專利難度大標準專利工作需要機制保障和流程規范技術創新應用技術，業務模式，組網模式，商業模式的研究和驗證專利產生專利分析，專利評審，標準專利策略的產生和規劃標準制定，專利寫入推動標準制定并尋求合作伙伴的協作；使標準技術特征納入專利保護范圍建立專利商業目標項目工作組職責：全過程參與標準專利組織保證職責保證工作流程評估點392019年5月27標準專利工作需要機制保障和流程規范技術創新應用技術，業務模式標準、專利、專利池402019年5月27標準、專利、專利池402019年5月27基本專利概念基本專利“必要專利”，英文EssentialPatent。基本專利是指由于技術上的原因，考慮到制定標準時的技術現狀與經驗，在制造、銷售或使用符合某標準的設備或方法時不得不涉及的專利。更進一步明確地說，就是某個標準只能以某些技術方案實現，而這些技術方案都不可避免地落入某些專利的保護范圍，這些專利就被稱為基本專利，即使該專利的保護范圍可能很窄或者創新程度也較低。412019年5月27基本專利概念基本專利412019年5月27基本專利的判定獨立權利要求標準基本專利例1：A,B,CA,B,C,D是例2：A,B,C,DA,B,C否例3：A,B,CA,B,C’否

（C與C’不相同，且無上下位概念）例3：

A,B,CA,B,C’是（C’為下位概念，C為上位概念）例4：A,B,CA,B,C’,D’是

（C’和D’合起來就是C）422019年5月27基本專利的判定獨立權利要求標準基本專利判定總結標準中包含了獨立權利要求中的所有技術特征，才認為是基本專利若標準中包含了比獨立權利要求多的技術特征，也認為是基本專利若標準中所載技術方案不能囊括獨立權利要求的所有技術特征，不認為是基本專利基本專利的判定432019年5月27基本專利判定總結基本專利的判定432019年5月27基本專利許可的拒絕當專利許可遭到專利權人拒絕時，尋求救濟措施：協商、修改標準、尋求替代技術、政府調節、申請強制許可。請求許可拒絕通過各種渠道協商、調解拒絕修改標準、繞開專利尋求替代技術考慮該標準體系是否真正必需此項專利技術向國家知識產權局申請強制許可基本專利許可的拒絕442019年5月27基本專利許可的拒絕基本專利許可的拒絕442019年5月27專利與標準結合注意事項注重標準專利分析調查該標準技術領域各關鍵技術專利情況，避免自己寫標準時，寫進他人專利，“為他人做嫁衣”；在他人沒有申請專利的技術領域、技術環節中，申請自己的專利；分析競爭對手在該技術的專利實力，作為標準工作及專利交叉許可決策的重要基礎。

452019年5月27專利與標準結合注意事項注重標準專利分析452019年5月27標準專利申請盡早提交，不一定要待完全成熟，以便有充足時間撰寫專利申請文件，保證撰寫質量；標準專利申請盡量多提交，提交的專利申請并非僅限于獨創性很高，極具特點的技術，標準相關專利布局；標準技術人員應將標準相關信息及時告知知識產權部，如對技術的保密需求、標準組織相關情況，便于知識產權部作出是否提前公開，何時提出實審的決定。若標準出現變動，標準技術人員應告知知識產權部，便于法務部及時修改已遞交的專利申請，保證專利嵌入標準在標準發布之前，結合準備發布的標準稿件，檢驗前階段所申請的專利，技術人員和IPR經理共同完成專利與標準對照表，及時發現遺漏和疏漏之處，采取相應措施補救專利與標準結合注意事項462019年5月27標準專利申請盡早提交，不一定要待完全成熟，以便有充足時間撰寫QUALCOMM案例時間發布專利總共數目1999年1月2458152000年1月38812642001年1月53115822002年9月8882451全面覆蓋的專利戰略：雙重收入來源——IPR許可費、出售芯片和設備；阻止了競爭對手進入CDMA市場。高通公司非常看重專利組合，并把它當作一項獨特的商品。堅持強調每年申請和被授權的專利的數量不斷增加。充分運用覆蓋整個無線技術1400余件專利組合。472019年5月27QUALCOMM案例時間發布專利總共數目1999年1月24DVD產品專利池類別專利池專利權人價格/每臺DVD規范3C飛利浦，索尼，先鋒3.5%,最低5$6C松下、日立、JVC、三菱、時代華納、東芝,+IBM4%，最低4$1C湯姆遜2%,最低2$ISOMPEG-2視頻與系統MPEGLA16專利權人2.5美元音頻杜比杜比約1$其他DTS,Macrovision,CSS等482019年5月27DVD產品專利池類別專利池專利權人價格/每臺DVD規范3C飛高通的“專利伏擊”案2008年12月1日美國聯邦巡回上訴法院（CAFC）判決維持聯邦地區法院的判決，同意高通因的專利伏擊（PatentAmbush）而收到懲罰。專利伏擊是在標準制定時，不向標準制定組織披露其專利，而在標準制定實施后起訴標準使用者的行為。高通在“聯合視頻組”（JointVideoTeam，JVT）標準制定時隱瞞了其持有的2項視頻壓縮專利，成為H264必不可少的必要專利，于2005年起訴JVT成員之一博通。標準相關專利訴訟的案例492019年5月27高通的“專利伏擊”案標準相關專利訴訟的案例492019年5月標準相關專利訴訟的案例2008年，最高人民法院對朝陽興諾公司按照建設部頒發的行業標準《復合載體夯擴樁設計規程》設計、施工而實施標準中專利的行為是否構成侵犯專利權問題作出的正式批復“鑒于我國標準制定機關尚未建立有關標準中專利信息的公開披露及使用制度的實際情況，專利權人參與了標準的制定或者經其同意，將專利納入國家、行業或者地方標準的，視為專利權人許可他人在實施標準的同時實施該專利，他人的有關實施行為不屬于專利法第十一條所規定的侵犯專利權的行為。專利權人可以要求實施人支付一定的使用費，但支付的數額應明顯低于正常的許可使用費；專利權人承諾放棄專利使用費的，依其承諾處理。”502019年5月27標準相關專利訴訟的案例2008年，最高人民法院對朝陽興諾公司企業標準與專利部門的運作機制4目錄512019年5月27企業標準與專利部門的運作機制4目錄512019年5月2業務考核行政管理知識產權部許可業務部綜合業務部專利部流程與國際部網絡專利一部網絡專利二部平臺專利部開發管理部XXPDTXXPDTXXTDT預研標準部XXRDTXXRDTXXRDTXX產品線公司專利委員會XX產品線專利委員會規劃執行戰略執行支撐知識產權與標準部門運作案例1建立預研標準專利體系，預研以標準、專利為導向，輸出前瞻性技術解決方案522019年5月27業務考核行政管理知識產權部許可綜合專利部流程與國際部網絡網絡標準管理部門IPR管理部門技術專家委員會技術管理部門海外營銷片區IPR接口人研究所標準總監專利工程師采購部門IPR接口人產品事業部預研標準部標準研究技術預研專利工程師產品線標準總監專利工程師采購體系產品預研中心研究院預研標準部標準研究技術預研專利工程師分中心標準總監專利工程師產品預研總部事業部標準研究管理模式——分散式：總部（管理）---------------事業部預研標準部IPR管理模式——集中式：總部（專業+管理）-------事業部專利工程師/聯絡員知識產權與標準部門運作案例2532019年5月27標準管理部門IPR管理部門技術專家委員會技術管理部門海外營銷IPR標準研究R&D標準戰略標準研究管理（制度/考核）標準研究標準研究對外合作TechnicMartketing技術規劃研發管理（制度/考核）技術預研產品預研產品開發標準提案技術預研標準專利其他專利經營戰略規劃IPR戰略專利申請及維護版權、商標、域名IPR資產管理和經營IPR許可/轉讓/合作談判IPR訴訟注：標準提案/標準專利由標準研究牽頭專利由IPR牽頭技術預研由技術管理牽頭知識產權與標準部門運作案例2542019年5月27IPR標準研究R&D標準戰略技術規劃標準提案標準專利其他專利ThankYou!552019年5月27ThankYou!552019年5月27標準與知識產權562019年5月27標準與知識產權12019年5月27關于宇龍酷派成立于1993年，2003年開始投入手機研發，05年推出全球首部CDMA/GSM雙模雙待智能手機。2012年，公司員工總數6000余人，年營業額140億元人民幣。2006年，雙模雙待手機技術榮獲信產部科技進步一等獎。2007年，雙模雙待手機技術榮獲國家科技進步二等獎。2009年，雙模雙待技術發明專利榮獲“深圳市專利金獎”，曾連續3次榮獲“中國專利獎”。是香港主板上市公司中國無線科技有限公司全資控股子公司，專注于以智能手機為核心的無線數據一體化解決方案，并致力發展成為全球無線數據一體化終端的領導者。是中國電信、中國移動、中國聯通重要的手機合作廠商，是最為重要的高端智能手機合作廠商。中國電信android4.0旗艦手機酷派9900572019年5月27關于宇龍酷派成立于1993年，2003年開始投入手機研發，0演講者簡介宇龍酷派知識產權部總監、法律事務部總監；工學學士、法學學士，專利代理人。工作經歷及專注領域：曾先后擔任神達電腦集團大陸區域法務部智慧財產課課長、中興通訊股份有限公司法務部知識產權總監，主要從事企業知識產權戰略體系研究及構建、海外知識產權風險控制、標準知識產權研究以及知識產權談判許可業務，在這些領域積累了豐富的實踐經驗。多次參與國際、國內標準組織/聯盟會議，曾擔任中國通信標準化協會（CCSA）知識產權專家組成員，中國數字音視頻編解碼技術標準（AVS）專利池管理委員會理事等。作為核心成員制訂了中國通信標準化聯盟（CCSA）知識產權規約，參與了國內AVS、RFID等標準組織/工作組知識產權政策的制訂工作。多次應邀在“中國信息產業知識產權與技術標準高峰論壇”及“中國知識產權峰會論壇”等專業性論壇發表演講。社會任職：深圳市市場監管局知識產權委員會專家知名企業知識產權經理人沙龍董事成員深圳大學知識產權研究所特約研究員江蘇省知識產權研究所兼職研究員華南理工大學法學院、知識產權學院兼職講師582019年5月27演講者簡介宇龍酷派知識產權部總監、法律事務部總監；工學學士、我們期待了解標準及標準組織的概念、分類掌握國際標準組織通行的知識產權原則掌握基本專利的判斷原則和思路了解主要的國內外標準組織知識產權政策了解企業標準部門與知識產權部門的設立原則，職責分工及運作機制LOGO592019年5月27我們期待了解標準及標準組織的概念、分類LOGO42019年5標準的相關概念標準涉及的主要知識產權問題標準與專利的結合企業標準與專利部門的運作機制4123目錄602019年5月27標準的相關概念標準涉及的主要知識產權問題標準與專標準的相關概念1目錄612019年5月27標準的相關概念1目錄62019年5月27標準的傳統涵義標準（ISO/IECGuide21996；GB/T20000.1-2002）為了在一定的范圍內獲得最佳秩序，經協商一致制定并由公認機構批準，共同使用的和重復使用的一種規范性文件。標準化（ISO/IECGuide21996；GB/T20000.1-2002）為了在一定范圍內獲得最佳秩序，對現實問題或潛在問題制定共同使用和重復使用的條款的活動。622019年5月27標準的傳統涵義標準（ISO/IECGuide21996不同的參與力量，在一定的組織中，通過一定的程序設定。是私人選擇和公共選擇的結合物。本質是產業技術規范；促進產業發展、塑造產業秩序的制度安排；轉移成本、產業利潤和權力分配的工具是技術法規和合格評定的基礎，是市場和分工的基礎設施。技術標準是最佳秩序嗎？技術、市場、知識產權、企業實力博弈的結果標準的現代涵義632019年5月27不同的參與力量，在一定的組織中，通過一定的程序設定。是私人選標準化目的ISO《標準化的目的與原理》：標準化是社會有意識達到簡化的行為。標準化就是選擇并且加以固定。福特一世將普通工人的工資提升到同行水平的五倍，卻通過致力于生產的標準化和流水作業生產線獲取更大競爭優勢。富士康總裁郭臺銘：模具是工業之母，工業工程就是工業之父。諾基亞的手機設計和元器件共享。以簡化為核心的標準化：節約成本與提高效率642019年5月27標準化目的ISO《標準化的目的與原理》：標準化是社會有意識達網絡效應：產品帶給消費者的效用與消費者的總數相關，隨著總數的增加而增加。企鵝效應：一種新標準的網絡產品出現以后，大家都不愿意首先使用；一旦有許多人采用以后，大家又爭先恐后使用。按照網絡效應（企鵝效應）定價與按照產品周期定價。多種系統共存的時候，中間件或者適配器的價值是很大的。網絡效應會加速技術和設計的收斂。標準化目的652019年5月27網絡效應：產品帶給消費者的效用與消費者的總數相關，隨著總數的法定標準事實標準標準形成的事實標準開放標準封閉標準普通的事實標準標準的分類662019年5月27法定標準事實標準標準形成的事實標準開放標準封閉標準普通的事實根據標準來源：法定標準：經過國際標準化組織ISO、IEC或者區域標準化組織建立的有關國際標準；政府標準化組織或政府授權的標準化組織建立的標準。三個層次：國際標準，區域標準，國家法定標準法定標準組織的標準設定程序相對復雜，協調相對比較困難。事實標準：形成的事實標準：產品市場成功而自動形成普通的事實標準：有目的標準化工作而形成根據標準性質：強制性標準：強調絕對的最小限度，歐盟打火機、美國彩電推薦性標準：通過積極手段和市場調節自愿采用根據是否對外授權：開放標準、封閉標準標準的分類672019年5月27根據標準來源：標準的分類122019年5月27封閉標準開放標準法定標準認可許可標準的分類682019年5月27封閉標準開放標準法定標準認可許可標準的分類132019年5月法定標準往往都是開放標準；事實標準可能是開放標準，可能是封閉標準。法定標準可能是強制標準，大多數情況下是推薦標準；法定標準不意味著具有法律效力。事實標準都是自愿采用的標準。事實標準常常在實質內容上影響或者左右法定標準。法定標準設定組織的知識產權政策與普通事實標準設定組織的知識產權政策相互影響。標準的分類692019年5月27法定標準往往都是開放標準；事實標準可能是開放標準，可能是封閉標準組織與決策程序標準設定組織（SDOs）產業管制機構設定標準：設定過程政府主導，標準執行強制采用非營利性機構設定標準：設定過程協商一致，標準執行自愿采用強制性的行業協會：設定過程協商一致，標準執行國家強制非正式的標準化組織：較大的靈活性決策機制協商一致（全體同意）投票（多數同意）協商一致和投票相混合市場選擇702019年5月27標準組織與決策程序標準設定組織（SDOs）152019年5月標準制定過程中國通信標準化協會（CCSA）：立項—會議討論—討論通過形成標準草案—標準送審稿—標準報批稿—正式發布會議討論階段就是各個參與者提出自己的提案的時機，各家公司充分討論技術規范的詳細內容，也是很容易輸出提案和獲得成果的階段。712019年5月27標準制定過程中國通信標準化協會（CCSA）：162019年53GPP、3GPP2：研究項目工作項目小組討論工作結題TRTS標準制定過程722019年5月273GPP、3GPP2：研究項目工作項目小組討論工作結題TRT1）研究項目，一般首先需要成立StudyItem，包括研究內容，研究范圍，研究時間等，在3GPP全會上立項。2)工作項目，一般StudyItem完成后啟動，WorkItem，包括工作范圍，工作內容，工作完成日期等，在3GPP全會上立項。3）小組會議討論，經過多次會議討論，即：各家公司遞交相關提案的討論階段，也是很容易輸出提案和獲得成果的階段，一般在全會規定的時間內也就是會議次數內完成所有的工作內容。4）工作結題，在WorkItem上所規定的全會上，向全會匯報該WorkItme已經完成，以上都是TR階段。5）標準正式發布，進入ＴＳ階段。標準制定過程732019年5月271）研究項目，一般首先需要成立StudyItem，包括研究標準制定過程根據提案所涉及的WorkItem的完成日期，及該WorkItem所涉及的標準發布時間，該標準需要在所有的WorkItem完成后才正式發布。同時在標準正式發布前，通過的提案也會被取消掉，因為在標準發布前，任何提案都可以好中選好。如果提案是對現有已經正式發布的標準版本的修改（即該標準是TS，包括已經結題的WorkItem的改進等），則該提案將很快進入標準，一般為1次全會的周期內，3個月時間。742019年5月27標準制定過程根據提案所涉及的WorkItem的完成日期，及參與標準活動的五種角色標準開發組織知識產權組織標準推廣組織企業政府通常的形態國家標準協會、行業協會、企業聯盟、國際標準組織知識產權工作組產業聯盟、MOU、標準用戶協會、論壇、共同體、特殊利益集團企業行業監管機構；標準化協調和主管機構；通常的任務制訂標準文本；設立知識產權政策處理專利權授權事務標準推廣等事務參與標準設定；知識產權處理；標準推廣等標準化法律；技術法規；行業政策。舉類：MEPG-2ISO/IECJTC1MEPGMEPG-2LA索尼等舉類：GSM標準ETSIGSM項目組各自負責自己的知識產權許可GSMMOU愛立信、諾基亞、摩托羅拉等歐盟委員會舉類：CDMAONECDNA2000TIA/ANSI、TIA/3GPP/3GPP2/ITUQUALCOMM摩托羅拉CdmaDevolopmentGroup高通、摩托羅拉、朗訊等USFCCANSI752019年5月27參與標準活動的五種角色標準開發組織知識產權組織標準推廣組織企專利：-免費RF同意入池RAND公開技術AVS專利池

AVS

標準AVS標準工作組專利池管理委員會AVS產業化聯盟AVS產業鏈芯片、軟件整機、系統運營、服務AVS產業群IPTV衛星電視移動多媒體高清電視……技術研發活動知識產權管理產品開發與產業應用獨立審核打包許可專利池許可政策技術評估,許可意向IPR原則合作策略,發展戰略標準技術實現技術標準組織運作舉例：AVS762019年5月27專利：AVS專利池AVS技術研發活動與AVS工作組的橋梁認可AVS工作組的知識產權政策認可兩個《建議性規定》低價位的授權許可一站式模式AVS專利池管理委員會(19人)政府代表(5名)——公眾利益用戶代表(6名)——標準實施者利益專利權人(6名)——技術發明者利益AVS工作組組長——貫徹AVSIPR政策(無投票權)專利池管理實體主任——執行者(無投票權)標準組織運作舉例：AVS772019年5月27與AVS工作組的橋梁標準組織運作舉例：AVS222019年5標準涉及的主要知識產權問題2目錄782019年5月27標準涉及的主要知識產權問題2目錄232019年5知識產權是知識經濟時代財富的主要表現形式，標準化組織在制定標準時，就不可避免地要涉及知識產權。

內容類知識、方法類知識、規則類知識知識產權是標準化組織面臨的主要問題IPR--標準組織面臨的難題792019年5月27知識產權是知識經濟時代財富的主要表現形式，標準化組織在制決定標準化組織所提出的標準是公開還是封閉影響著標準的發展決定標準化組織成員之間的利益分配機制解決標準知識產權問題的意義802019年5月27決定標準化組織所提出的標準是公開還是封閉解決標準知識產權問

標準化組織的知識產權規則體現了它應付知識產權問題的對策，構成了標準化組織知識產權政策的基本體系。標準化組織對待成員知識產權的態度。知識產權主要包括哪些。標準化組織成員的知識產權披露義務，披露的范圍，時間等。知識產權的許可問題。標準涉及的主要知識產權內涵812019年5月27標準化組織的知識產權規則體現了它應付知識產權問題的對策，構涉及知識產權的范圍：專利權：重點，分別屬于不同的專利持有人版權：保護標準內容的表達形式商標：屬于標準組織商業秘密：

標準涉及的主要知識產權內涵822019年5月27涉及知識產權的范圍：標準涉及的主要知識產權內涵272019標準化組織對待成員的知識產權的態度不鼓勵擁有，但絕大多數并不禁止使用知識產權的限制：FRAND-20、FRAND-RF-3FRAND原則已成為絕大多數標準組織的知識產權重要規則目前主要的標準知識產權原則832019年5月27標準化組織對待成員的知識產權的態度目前主要的標準知識產權原對自己提出的標準提案的專利情況進行必要的信息披露。目的是知道哪些專利權人的專利技術在標準中。披露的強度、內容和程序。披露聲明中立保密目前主要標準知識產權原則專利權人在一定期限內作出許可聲明，表明愿意在公平、合理、無歧視的條件下提供不可撤消的專利許可。FRAND、FRAND-RF、NoLicense。標準化組織主要起的是協調、引導作用，沒有責任審查專利的有效性、完整性與實用性。僅對知識產權的公開以及信息的必要披露有管理和注意義務。各標準組織都會采取一定的政策對牽涉到標準組織或者標準成員的商業、技術及知識產權秘密信息加以保密。842019年5月27對自己提出的標準提案的專利情況進行必要的信息披露。目的是知道FairReasonableNon-Discriminatory1、不可以IPR為手段阻止新的公司進入該行業。2、許可的條款，尤其是提成率，應當合理。合理的標準是業界廣泛接受的標準，或者更具體地講，與業內大多數公司的許可實踐相比，應當是合理的。3、在給予許可時，專利權人應當在全世界范圍內平等對待所有的公司，不得歧視某國或某個公司。

“從抽象角度看，FRAND條款是清晰，但在實踐中，它的含義卻不清晰。”FRAND許可原則852019年5月27FairReasonableNon-DiscriminatoFRAND最初是由歐美發達國家廠商創設，其符合發達國家的廠商的利益，RAND授權原則給ICT行業的發展造成了嚴重的阻礙FRAND原則的具體內容界定是否清晰，難以操作，沒有改變少數發達國家廠商控制整個產業價值鏈的環境標準知識產權披露的問題：不透明、披露范圍（專利申請）、未參與標準制訂的第三方知識產權、以及權利人突然退出的考慮？合理與專利成本累積問題公平與產業市場進入權問題FRAND許可原則862019年5月27FRAND最初是由歐美發達國家廠商創設，其符合發達國家的廠商國際標準組織的IPR政策改革舉措IEEE的知識產權政策的三個方面的改革舉措:鼓勵企業單方面披露其許可一項專利將收取的最高專利費，且在一項建議變成IEEE的標準草案或者最終標準之前。鼓勵企業同時披露其它許可條款。增加相關機制，確保“專利持有者保證（不能取消）充分和有效地約束專利的下家持有者”，可以通過要求專利持有者提供保證通知來實現。增加相關機制，加強約束專利持有者附屬機構遵守此項政策的條款。872019年5月27國際標準組織的IPR政策改革舉措IEEE的知識產權政策的三FRAND原則實踐較量蘋果vs.三星2012-2-1，歐盟監管機構表示，將展開調查三星指控蘋果等競爭對手侵犯其技術專利是否違反反壟斷法。2011-4-19，蘋果起訴三星侵犯7項涉及多點觸控手勢相關專利。2011-4-29，三星反訴蘋果稱侵犯了10項專利。雙方在包括美國、澳大利亞、法國和日本在內10個國家，相互提交了專利訴訟。1998年三星曾許諾，將按照公平、合理和非歧視（FRAND）條款向歐洲電信標準協會提供專利授權。“（歐盟）委員會將調查，特別是這樣做（2011年尋求在專利侵權上的禁令），三星是否違背了其在1998年對歐洲電信標準就其3G技術做出的不可撤回承諾“”為了確保不受感情左右的競爭和獲得積極的標準化經濟效益，完全信守FRAND承諾非常重要“如果歐盟委員會通過調查發現，三星確實違反了歐盟的反壟斷法，最高將被處以公司全球營業額10%的罰款。882019年5月27FRAND原則實踐較量蘋果vs.三星332019年5月27FRAND原則實踐較量蘋果vs.摩托羅拉2012-4-3，歐盟委員會發表聲明稱，根據微軟、蘋果對摩托羅拉移動的投訴，已正式就后者是否違反歐盟反壟斷法展開調查。2010-10-7，摩托羅拉移動起訴蘋果無線設備侵犯專利，要求向蘋果收取銷售額2.25%專利費。2010-11-11，摩托羅拉移動起訴微軟，稱微軟Windows7、Xbox360和IE瀏覽器侵犯其H.264視頻標準相關的專利，要求微軟每年支付40億美元專利費。蘋果認為，摩托羅拉移動所要求的2.25%的專利授權費很不公平，因為所涉及的專利摩托羅拉要遵循FRAND原則，這就意味著摩托羅拉移動必須向要求使用的競爭者授權使用。此外，蘋果還要求查看摩托羅拉移動與諾基亞、HTC、LG、愛立信之間的專利協議，以了解摩托羅拉移動向自己收取的專利費是否合理。892019年5月27FRAND原則實踐較量蘋果vs.摩托羅拉342019年5月2標準與專利的結合3目錄902019年5月27標準與專利的結合3目錄352019年5月27標準和專利走向結合創新技術依靠標準實現產業化依靠專利實現利益保護互聯互通，全網全程的網絡特點要求必須建立基于業界共識操作規范技術利益主要依靠專利來保護，效果取決于保護覆蓋面和影響深度標準和專利走向結合通過專利和標準的結合，使得私權借助公權的影響力，實現利益最大化。912019年5月27標準和專利走向結合創新技術依靠標準實現產業化依靠專利實現利益標準、專利的結合過程標準啟動階段標準草案階段標準成熟階段結合標準進程調整專利策略技術創新專利分析專利產生實現專利與標準的結合結合標準走向，繼續發掘專利機會點技術創新+專利分析+專利策略+標準策略922019年5月27標準、專利的結合過程標準啟動階段標準草案階段標準成熟階段結合基本專利產生過程專利申請含有專利的標準提案基本專利實現基本專利難度大含有專利的標準提案在標準組織難以被采納，需要在標準組織有足夠的影響力和經驗。實現基本專利周期長專利從提出申請到獲得授權，國內需要3－5年，國際需要5年左右。標準從啟動到發布，需要1-3年的時間。潛在基本專利932019年5月27基本專利產生過程專利申請含有專利的基本專利實現基本專利難度大標準專利工作需要機制保障和流程規范技術創新應用技術，業務模式，組網模式，商業模式的研究和驗證專利產生專利分析，專利評審，標準專利策略的產生和規劃標準制定，專利寫入推動標準制定并尋求合作伙伴的協作；使標準技術特征納入專利保護范圍建立專利商業目標項目工作組職責：全過程參與標準專利組織保證職責保證工作流程評估點942019年5月27標準專利工作需要機制保障和流程規范技術創新應用技術，業務模式標準、專利、專利池952019年5月27標準、專利、專利池402019年5月27基本專利概念基本專利“必要專利”，英文EssentialPatent。基本專利是指由于技術上的原因，考慮到制定標準時的技術現狀與經驗，在制造、銷售或使用符合某標準的設備或方法時不得不涉及的專利。更進一步明確地說，就是某個標準只能以某些技術方案實現，而這些技術方案都不可避免地落入某些專利的保護范圍，這些專利就被稱為基本專利，即使該專利的保護范圍可能很窄或者創新程度也較低。962019年5月27基本專利概念基本專利412019年5月27基本專利的判定獨立權利要求標準基本專利例1：A,B,CA,B,C,D是例2：A,B,C,DA,B,C否例3：A,B,CA,B,C’否

（C與C’不相同，且無上下位概念）例3：

A,B,CA,B,C’是（C’為下位概念，C為上位概念）例4：A,B,CA,B,C’,D’是

（C’和D’合起來就是C）972019年5月27基本專利的判定獨立權利要求標準基本專利判定總結標準中包含了獨立權利要求中的所有技術特征，才認為是基本專利若標準中包含了比獨立權利要求多的技術特征，也認為是基本專利若標準中所載技術方案不能囊括獨立權利要求的所有技術特征，不認為是基本專利基本專利的判定982019年5月27基本專利判定總結基本專利的判定432019年5月27基本專利許可的拒絕當專利許可遭到專利權人拒絕時，尋求救濟措施：協商、修改標準、尋求替代技術、政府調節、申請強制許可。請求許可拒絕通過各種渠道協商、調解拒絕修改標準、繞開專利尋求替代技術考慮該標準體系是否真正必需此項專利技術向國家知識產權局申請強制許可基本專利許可的拒絕992019年5月27基本專利許可的拒絕基本專利許可的拒絕442019年5月27專利與標準結合注意事項注重標準專利分析調查該標準技術領域各關鍵技術專利情況，避免自己寫標準時，寫進他人專利，“為他人做嫁衣”；在他人沒有申請專利的技術領域、技術環節中，申請自己的專利；分析競爭對手在該技術的專利實力，作為標準工作及專利交叉許可決策的重要基礎。

1002019年5月27專利與標準結合注意事項注重標準專利分析452019年5月27標準專利申請盡早提交，不一定要待完全成熟，以便有充足時間撰寫專利申請文件，保證撰寫質量；標準專利申請盡量多提交，提交的專利申請并非