第二章技術創新本章重點1.理解技術創新的含義及創新系統的發展、創新政策；2.掌握創新的過程模式以及創新戰略的選擇；3.掌握創新的組織形式。1第二章技術創新本章重點1第一節技術創新概述第二節技術創新的過程模式第三節技術創新戰略及其選擇第四節技術創新組織形式第五節技術創新系統第六節技術創新政策本章主要內容：

2技術經濟學第一節技術創新概述本章主要內容：2技術經濟學一、技術創新與經濟發展第一節技術創新概述

長波或周期主要基礎設施的關鍵特征時期康得拉捷耶夫經濟長波科學技術/教育/培訓交通/通信能源系統關鍵要素1780-1840工業革命：紡織品的工廠化生產學徒制，干中學，學派，科學社團運河，馬路水力棉花1840-1890鐵路和蒸汽動力時代專業的技術人員和工程師，技術學院，大眾初等教育鐵路（鋼制鐵軌），電報蒸汽動力煤，鐵1890-1940電氣和鋼鐵時代工業R&D實驗室，化工和電氣的國家級實驗室，標準實驗室鐵路（鋼制鐵軌），電話電力鋼鐵1940-1990汽車和合成材料等批量生產時代大規模工業和政府R&D實驗室，大眾高等教育高速公路，無線電和電視，航空石油石油，塑料1990-微電子和計算機網絡時代數據網絡，R&D的全球網絡，終身教育和學習信息高速公路，數字網絡天然氣石油微電子3技術經濟學一、技術創新與經濟發展第一節技術創新概述長波或周期二、技術創新與企業競爭優勢技術創新是企業獲得競爭優勢的重要來源。競爭優勢指企業在競爭中所擁有的、相對于該行業中其他企業的優勢。一是企業能夠向顧客以低于競爭對手的價格提供同等的利益；二是企業向顧客提供遠遠大于其價格的獨特利益。4技術經濟學二、技術創新與企業競爭優勢技術創新是企業獲得競爭優勢的重要來增長的鴻溝企業的發展速度與股東對當今價值和未來的期望值間的差距一項調查分析了3700家年收入5億美元以上的美國和非美國公司的增長情況，發現只有不到1%的企業在過去的20年里保持了持續的增長。5技術經濟學增長的鴻溝企業的發展速度與股東對當今價值和未來的期望值間的差為什么傳統的方式無法彌補增長鴻溝？大多數公司當今面對著自己版本的增長鴻溝，并試圖用傳統的方式彌補。傳統的方式包括：加強營銷和銷售行業的自然增長率消減成本，提高生產效率傳統的新產品/服務渠道（pipeline）并購（Acquisitions&Mergers）6技術經濟學為什么傳統的方式無法彌補增長鴻溝？大多數公司當今面對著自己版為什么傳統的方式無法彌補增長鴻溝？加強營銷和銷售盡管廣告攻勢可在一定程度上提高銷售額、市場份額，但最終營銷無法提高顧客刷牙、理發或洗碗的頻次。行業的自然增長率由于產品從高速增長到飽和的周期越來越短，往往僅幾年時間，因此不能指望靠本行業的自然增長率來促進自己的增長。消減成本、提高生產效率這些做法對公司的增長是最基本的（bottomline），但無法使公司提高超群的（topline）收入。7技術經濟學為什么傳統的方式無法彌補增長鴻溝？加強營銷和銷售7技術經濟學傳統的新產品/服務渠道（pipeline）傳統的渠道利于原有產品的線性拓展和改進，雖然偶爾會產生有價值的新產品或服務，但大多數情況下不能帶來突破性的重大增長。并購并購也具有風險性，如不同文化的兼容性、說服股東、避免管理精力的流失等。Mckinsey的一項對116家公司長達11年的研究顯示，只有23%的Acquisition公司賺回了他們的獲取成本。8技術經濟學傳統的新產品/服務渠道（pipeline）8技術經濟學傳統的方式無法彌補增長鴻溝使企業獲得超群的增長創新：增長和獲利的關鍵驅動力普華永道（PWC）對7個國家399家企業的一項財務指標的分析發現，最具創新型和最不創新的公司中間存在顯著的業績差異。大多數創新型公司的年股東回報比所有公司的平均值（37%）高出很多，并有超過75%的新產品率（年銷售額75%來自盡5年內推出的新產品和服務）。9技術經濟學傳統的方式無法彌補增長鴻溝使企業獲得超群的增長9技術經濟學普華永道的研究發現：無論從提高收入還是股東回報的角度看，新產品或服務比例是衡量企業成功的關鍵指標。高業績公司新產品/服務占總銷售額比例平均61％，而低績效公司平均26%（所有399家公司平均新產品占總銷售額比例為38%）。近1/4的公司新產品/服務占總銷售額比例不足10%。10技術經濟學普華永道的研究發現：10技術經濟學很明顯：高增長的企業往往具有較強的創新性，而低增長的企業往往相反。高增長的企業通過不斷推出新產品和服務拉開與其他企業之間的距離。11技術經濟學很明顯：11技術經濟學案例Colgate－Palmolive38％的年收入來自于近5年內推出的新產品，而4年前這一比例是27%。Citigroup的最佳業務實現年收入的15%～20%來自近兩年推出的新產品。12技術經濟學案例Colgate－Palmolive38％的年收入來自于近創新管理的現實當今大多數企業的創新實踐仍然低效。很大程度上20年來沒有什么變化。世界已經發生了戲劇性的劇變，而創新的實踐仍是特定的，不系統的，支離破碎、不連續的。當今，顧客需要的是企業用更高明的手段解決他們的問題。他們需要富有意義的選擇，能產生實際價值的新解決方案，但他們常常失望。13技術經濟學創新管理的現實當今大多數企業的創新實踐仍然低效。很大程度上當今大多數企業，創新仍然局限于特定的部門內，如研發或營銷。由于企業中無人為創新負責，也缺乏明確的創新目標，導致創新傾向于不愿冒風險的漸進式的創新。當前大多數創新是漸進的，對企業成長的影響也是漸進的。低風險、低回報。14技術經濟學當今大多數企業，創新仍然局限于特定的部門內，如研發或營銷。1遺憾的結論ArthurD.Little對全球669家企業領導人的調查顯示，盡管意識到創新的重要性，但只有不到25%的企業感覺他們的創新績效足以在市場競爭中立足。1993年SynecticsCorporation對150家美國企業的750個經理的調查顯示其中80％同意“創新對公司的生存與發展很關鍵”，然而只有4%的公司表明他們“精通創新”（adeptatinnovation）。

15技術經濟學遺憾的結論ArthurD.Little對全球669家企業創新制勝！16技術經濟學創新制勝！16技術經濟學1個經濟上成功3000個原始設想300個提交討論的思想125個小項目9個大的開發項目4個重大開發項目1.7個被市場接受1個創新需要3000個原始設想！！17技術經濟學1個經濟上成功3000個原始設想300個提交討論的思想125創新的困惑！高失敗率高智力高投入高度組織

18技術經濟學創新的困惑！高失敗率18技術經濟學三、技術創新的概念及內涵J·A·熊彼特（J.A.Schumpeter）美籍奧地利裔經濟學家，代表作《經濟發展理論》。關于50-60年長周期的“創造性毀滅”的論述。對古典經濟學的挑戰：非主流經濟學（1）古典經濟學家尋求在穩定環境中最大限度地利用現有經濟資源，任何干擾都視為外生的；（2）熊彼特認為經濟在大多數情形下處于非均衡狀態，不斷受到“技術創新”的擾動，從而產生“經濟長波”。19技術經濟學三、技術創新的概念及內涵J·A·熊彼特（J.A.技術創新的概念管理創新的問題之一是人們對創新一詞的理解不同，并且經常將其與發明一詞混淆。該詞最廣泛的含義來自拉丁語innovare，意思是“創造新事物”。即將創新視為一個過程，在這個過程中機會被轉化成新的思想，并最終將這些新思想投入到廣泛的應用實踐中。20技術經濟學技術創新的概念管理創新的問題之一是人們對創新一詞的理解不同，技術創新的概念“工業創新包括技術設計、制造、管理以及新產品（或改進產品）商業化過程中的營銷”——克里斯·弗雷曼（ChrisFreeman）（1982），產業創新經濟學（第二版），FrancesPinter，倫敦。21技術經濟學技術創新的概念“工業創新包括技術設計、制造、管理以及新產品（技術創新的概念‘……創新不僅包含先進技術的商業化（突破式創新），而且包括技術訣竅應用中的小規模變革（漸進性創新）……’——羅爾·羅茨韋爾（RoyRothwell）和鮑爾·甘德勒（PaulGardiner）（1985），‘發明，創新，再創新和用戶角色’，技術創新，3，168。22技術經濟學技術創新的概念‘……創新不僅包含先進技術的商業化（突破式創新技術創新的概念“創新是企業家的特殊工具，企業家可利用創新工具來開發新的市場機會。我們可以把創新看作一門獨立學科，對其展開研究，并投入實踐。”——彼得·德魯克（PeterDruker）（1985），創新與企業家。23技術經濟學技術創新的概念“創新是企業家的特殊工具，企業家可利用創新工具技術創新的概念“公司通過創新活動獲得競爭優勢。他們從更廣泛的意義上組織創新，包括做事的新技術和新方法。”——邁克·波特（MichaelPorter）（1990），《國家的競爭優勢》，Macmillan，倫敦。24技術經濟學技術創新的概念“公司通過創新活動獲得競爭優勢。他們從更廣泛的技術創新概念的“是是非非”事實上，19世紀一些最著名發明的發明者的名字已經被人遺忘；與發明聯系在一起的名字是將發明拓展于商業應用的企業家。例如，真空吸塵器最初是由J.MurraySpengler發明，被稱為“電子吸力清掃器”。在發明吸塵器后，他與鎮上的皮革制造商W.H.Hoover進行了接觸。W.H.Hoover不懂真空吸塵器，但是他知道如何將其推向市場，如何進行銷售。25技術經濟學技術創新概念的“是是非非”事實上，19世紀一些最著名發明的發同樣，一位名叫EliasHowe的波士頓人在1846年發明了世界上第一臺縫紉機。雖然他到英國試圖銷售，但是沒能成功。后來他返回美國后，卻發現一位名叫IsaacSinger的人侵犯了他的專利，并組織批量生產。最后雖然Singer被迫向Howe支付所有生產的縫紉機的專利權稅，但是大多數人將縫紉機與Singer的名字聯系在一起，而不是Howe。26技術經濟學同樣，一位名叫EliasHowe的波士頓人在1846年發明薩謬爾·摩斯（SamuelMorese）被認為是現代電報之父，而實際上他只發明了用他名字命名的編碼；其他都是他人發明的。摩斯擁有超人的能力與遠見，為推廣電報項目，他將營銷手段與政治技能結合在一起，以確保政府對開發工作的資助。摩斯被認為是“當代最偉大的人”。27技術經濟學薩謬爾·摩斯（SamuelMorese）被認為是現代電報之從企業管理的角度，技術創新就是一種新的思想的產生，到研究、發展、試制、生產制造到首次商業化的過程。技術創新就是發明+發展+商業化。什么是技術創新？28技術經濟學什么是技術創新？28技術經濟學發明與技術創新發明與技術創新之間通常存在“滯后期”。歷史上重大技術創新例子：

技術與產品

發明年份

創新年份

滯后期 日光燈 1859 1938 79 采棉機 1889 1942 53 拉鏈 1891 1918 27 電視 1919 1941 22 噴氣發動機 1929 1943 14 雷達 1922 1935 13 復印機 1937 1950 13 蒸汽機 1764 1775 11 尼龍 1928 1939 11 無線電報 1889 1897 8 三極真空管 1907 1914 7 圓珠筆 1938 1944 629技術經濟學發明與技術創新發明與技術創新之間通常存在“滯后期”。歷史上重技術創新、研究與發展的關系研究與開發（R&D,researchanddevelopment） 研究與開發是在系統的基礎上進行的一項創造性工作，其目的在于豐富有關人類、文化和社會的知識庫，并利用這一知識進行新的發明（OECD，1981）。R&D包括：（1）基礎研究（basicresearch）；（2）應用研究（appliedresearch）；（3）開發（development）。創新的產出：商業化過程；product-related R&D的產出：知識R&D與創新之間的關聯（1）R&D費用已經被普遍采用為創新投入的測度指標：R&D、R&D/sales（2）R&D與創新之間的關系是非線性的30技術經濟學技術創新、研究與發展的關系研究與開發（R&D,resear創新的形式熊彼得把創新概括為以下五種形式：生產新的產品；引入新的生產方法、新的工藝過程；開辟新的市場；開拓并利用新的原材料或半制成品的供給來源；采用新的組織方法。31技術經濟學創新的形式熊彼得把創新概括為以下五種形式：31技術經濟學技術創新需要強調幾點（重點）（1）技術創新的主體是企業，關鍵是企業家。（2）技術創新的核心是將生產要素的新組合應用在生產中，應用在商業化的生產系統中，所以它是一個經濟上的概念。（3）科技人員在技術創新中具有關鍵作用。（4）技術創新的目的是為了獲取超額潛在利潤。32技術經濟學技術創新需要強調幾點（重點）（1）技術創新的主體是企業，關鍵第二節技術創新的過程模式一、技術創新過程概述1.創意的形成階段2.研究開發階段3.中試階段4.批量生產階段5.市場營銷階段6.創新技術擴散階段33技術經濟學第二節技術創新的過程模式一、技術創新過程概述33技術經濟學二、技術創新過程的主要模式技術推動模式基礎研究應用研究開發研究生產科技推動引發技術創新模式框圖銷售34技術經濟學二、技術創新過程的主要模式技術推動模式基礎研究應用研究開發研市場需求拉動論應用研究開發研究生產市場拉動引發技術創新模式框圖銷售或應用市場需求或生產需要35技術經濟學市場需求拉動論應用研究開發研究生產市場拉動引發技術創新模式耦合模式新需求新技術社會及市場需求技術及生產的狀態產品研發科技與市場聯合推動的創新模式框圖新設想原型生產產品制造市場銷售市場36技術經濟學耦合模式新需求新技術社會及市場需求技術及生產的狀態產品整合模式：把創新視為企業內部研究、開發、制造、營銷等職能并行運作的過程，同時強調與市場相交界面的整合，企業與上游供應者的聯系，與先行性用戶的聯系，研究開發和制造相結合的“可制造的設計”。系統集成及網絡化模式：技術創新已不再是單個企業的獨立創新活動而必須在創新網絡中進行，在方法上更加關注創新的持續性。37技術經濟學整合模式：把創新視為企業內部研究、開發、制造、營銷等職能并行第三節技術創新戰略及其選擇（重點）一、技術創新戰略的概念及類型技術創新戰略就是要充分利用企業的機會和威脅去評價企業現在和未來的環境，用其技術優勢和劣勢去評價企業的內部條件，進而選擇和確定適當的技術目標，并制定和選擇實現目標的謀劃。自主創新模仿創新合作創新38技術經濟學第三節技術創新戰略及其選擇（重點）一、技術創新戰略的概念及自主創新是指創新主體以自身的研究開發為基礎，實現科技成果的商品化、產業化和國際化，獲取商業利益的創新活動，又稱內源創新，包括企業各種內容和層次的創新。39技術經濟學自主創新是指創新主體以自身的研究開發為基礎，實現科技成果的商自主創新優點一是有利于創新主體在一定時期內掌握和控制某項產品或工藝的核心技術，在一定程度上左右行業的發展，從而贏得競爭優勢；二是在一些技術領域的自主創新往往能引致一系列的技術創新，帶動一批新產品的誕生，推動新興產業的發展；三是有利于創新企業更早積累生產技術和管理經驗，獲得產品成本和質量控制方面的經驗；四是自主創新產品初期都處于完全獨占性壟斷地位，有利于企業較早建立原料供應網絡和牢固的銷售渠道，獲得超額利潤。40技術經濟學自主創新優點一是有利于創新主體在一定時期內掌握和控制某項產品自主創新缺點一是需要巨額的投入，不僅要投巨資于研發，還必須擁有實力雄厚的研發隊伍，具備一流的研發水平；二是高風險性；三是時間長，不確定性大；四是市場開發難度大、資金投入多、時滯性強，市場開發投入收益較易被跟隨者無償占有；五是在一些法律不健全、知識產權保護不力的地方，自主創新成果有可能面臨被侵犯的危險，搭便車現象難以避免。因此，自主創新主要適用于少數實力超群的大型跨國公司。41技術經濟學自主創新缺點一是需要巨額的投入，不僅要投巨資于研發，還必須擁自主創新的條件

首先，在創新過程中，擔任主角的企業家要有強烈的創新精神和進取精神，要有敏銳的市場洞察力。其次，是對自身研究開發能力的高投入和相應的組織保證。再次，自主創新在一定程度上具有相當的率先性。最后，自主創新的效益高低取決于創新企業的市場營銷能力。42技術經濟學自主創新的條件首先，在創新過程中，擔任主角的企業家要有強烈模仿創新模仿創新是指創新主體通過學習模仿自主創新者的方法，引進、購買或破譯自主創新者的核心技術和技術秘密，并以其為基礎進行改進的做法。模仿創新是各國企業普遍采用的創新行為。日本是模仿創新最成功的典范。43技術經濟學模仿創新模仿創新是指創新主體通過學習模仿自主創新者的方法，引模仿創新缺點主要是被動性，在技術開發方面缺乏超前性，當新的自主潮到來時，就會處于非常不利的境地；模仿創新往往還會受到率先創新者技術壁壘、市場壁壘的制約，有時還面臨法律、制度方面的障礙，如專利保護制度就是率先創新者阻礙模仿創新的手段。44技術經濟學模仿創新缺點主要是被動性，在技術開發方面缺乏超前性，當新的自模仿創新要具備的條件快速的信息識別能力；較強的技術消化吸收和改進能力。45技術經濟學模仿創新要具備的條件快速的信息識別能力；45技術經濟學模仿創新的過程

第一階段：簡單性復制模仿。第二階段：創造性模仿。第三階段：改進型創新。46技術經濟學模仿創新的過程第一階段：簡單性復制模仿。46技術經濟學自主創新與模仿創新的比較

自主創新與模仿創新的風險比較技術、市場、管理和資金風險自主創新和模仿創新的投入比較研究開發成本、試制成本、銷售成本生產成本自主創新和模仿創新的產出比較47技術經濟學自主創新與模仿創新的比較自主創新與模仿創新的風險比較47技合作創新合作創新是指企業與科研機構、高等院校之間或企業間聯合開展創新的做法，是自主與模仿相結合的創新活動。優點：縮短企業創新時間，增強企業競爭地位；有助于企業打破行業壁壘，以較低的成本進入新產業；有助于企業參與分攤創新成本和分散創新風險。48技術經濟學合作創新合作創新是指企業與科研機構、高等院校之間或企業間聯合合作創新的種類

產學研合作創新企業間的合作創新49技術經濟學合作創新的種類產學研合作創新49技術經濟學合作創新的組織形式合同技術許可證聯合研發戰略聯盟合資創新網絡50技術經濟學合作創新的組織形式合同50技術經濟學合作形式適用期限優點缺點合同短期降低成本和風險縮短周期難以選擇合作伙伴技術許可證定期引進技術操作比較困難聯合研發中期專長、標準費用共擔知識泄露管理比較復雜戰略聯盟靈活的有限承諾獲取市場潛在鎖定知識泄露合資長期專有技術訣竅的互補改進管理戰略不一致文化不融合創新網絡長期動態的學習潛力靜態低效

合作創新主要形式的比較51技術經濟學合作形式適用期限優點缺點合同短期降低成本和風險難以選擇合作伙二、技術創新戰略的選擇在實施技術創新項目時，應以項目的復雜程度和企業自身條件決定創新戰略與策略：是自主創新還是模仿創新，是獨立創新還是合作創新。在技術創新中，企業對創新的組織方式很重要。堅持走持續創新道路是企業立于不敗之地、確保競爭優勢的關鍵。52技術經濟學二、技術創新戰略的選擇在實施技術創新項目時，應以項目的復雜程一、內企業與內企業家二、在產品事業部內組成新產品或新技術開發小組三、創新小組四、技術中心（風險事業部）五、“產、學、研”結合第四節技術創新組織形式53技術經濟學一、內企業與內企業家第四節技術創新組織形式53技術經濟學一、內企業與內企業家企業為了鼓勵員工技術創新，允許員工利用一定的工作時間和企業現有的工作條件進行技術創新活動，從而使創新者具有企業家的特征。由于其創新的風險與收益并不真正由創新者承擔，因此稱其為內企業家，其所創企業為內企業。企業技術創新的組織形式54技術經濟學一、內企業與內企業家企業技術創新的組織形式54技術經濟學企業技術創新的組織形式二、在產品事業部內組成新產品或新技術開發小組由于產品事業部具有同類產品的核心技術能力，由事業部內人員組成的創新小組可以較容易地在此核心技術上加以延伸或擴散。55技術經濟學企業技術創新的組織形式二、在產品事業部內組成新產品或新技術開三、創新小組創新小組指為完成某一創新項目臨時從各部門中抽取若干專業人員成立的一種創新組織。如果說內企業家可以是個人活動、兼職活動，其創新任務可以是探索性的話，那么創新小組則需要有多人專職參加，有明確的目標和任務。企業技術創新的組織形式56技術經濟學三、創新小組企業技術創新的組織形式56技術經濟學四、技術中心（風險事業部）大企業為了進行重大技術創新，從各部門抽調人員，給予經費，單獨設立從事重大創新的事業部。因為重大技術創新往往有較大的風險性，若將此任務交給一般事業部，由于成功的不確定性，往往將其放到次要任務中去，甚至受到排斥。風險事業部可以在企業總部的直接領導下，集中力量，及時解決創新“瓶頸”，有利于重大創新的實現。企業技術創新的組織形式57技術經濟學四、技術中心（風險事業部）企業技術創新的組織形式57技術經濟五、“產、學、研”結合科研單位與生產企業的結合是社會科技開發要素優化配置的需要。科研單位集聚了大量的科技人才、信息、科研設備，一旦與技術創新的主體——企業相結合，必將加快創新步伐，提高創新效率。企業技術創新的組織形式58技術經濟學五、“產、學、研”結合企業技術創新的組織形式58技術經濟學一、國家創新系統1.概念：一個以國家為基本單位，在一國范圍內參與創新資源配置的有關機構和部門組成的推動創新活動的開放網絡系統。包括若干基本的行為主體、關系網絡、創新政策和創新機制。2.構成第五節技術創新系統企業大學、科研機構中介部門知識流動政府部門59技術經濟學一、國家創新系統第五節技術創新系統企業大學、科研機構中介部（1）創新主體：企業、研究機構、教育和培訓機構、中介機構、政府機構。企業：主要集中于應用技術和新產品研發研究機構：其創新活動一般屬于非營利性的，主要職能是實現知識傳播、人才培養、提高人民生活質量教育和培訓機構：主要功能是生產、應用和傳播知識，為國家創新系統提供各種高素質人才中介機構：溝通知識流動尤其是科研部門與中小企業間知識流動的重要環節政府機構：政策制定、提供支持、實施保證和資源配置60技術經濟學（1）創新主體：企業、研究機構、教育和培訓機構、中介機構、政（2）各行為主體的聯系和相互作用企業間的合作主要是技術合作企業與研究機構的合作，企業可以促使研究機構的科技成果商業化，研究機構的一些基礎研究成果也為企業的技術創新提供了基礎和平臺，兩者之間的技術交流和人才流動促進了技術擴散和轉移中介服務機構與其他行為主體的全作，中介服務機構為各行為主體的相互聯系減少障礙，促進知識的傳播和技術創新活動的開展政府與其他行為主體的合作，政府通過創造良好的環境、規范行為主體活動、提供政策和資金上的支持促使各行為主體健康發展和相互協調61技術經濟學（2）各行為主體的聯系和相互作用61技術經濟學二、區域創新系統：是國家創新系統運行的前提和組成部分，是國家宏觀技術創新發展與企業創新的橋梁，其決策目標的制定過程，是實現宏觀創新目標和微觀創新目標相互作用和融合的過程。目前的區域創新系統中有省級的創新系統、區縣級的創新系統等。第五節技術創新系統62技術經濟學二、區域創新系統：是國家創新系統運行的前提和組成部分，是國家三、企業創新系統研究與發展生產制造市場營銷企業家精神信息和決策體系研究與發展體系教育培訓體系創新管理工具企業制度創新文化資金供應與管理63技術經濟學三、企業創新系統研究與發展生產制造市場營銷企業家精神信息和決第六節技術創新政策技術創新是企業的一種自主行為，但是如果離開政府的支持，僅靠市場又很難使技術創新活動處于社會需求的最優水平。因此，當今各國莫不采取各種政策推動本國的技術創新。政府采取的政策可分為三類：供給。主要是提供金融、人力和技術上的幫助。需求。包括政府采購合同，這種需求，是對創新產品、過程和服務的需求。環境。包括稅收政策、專利政策、政府管制等，目的在于為創新活動提供一個良好的環境。64技術經濟學第六節技術創新政策技術創新是企業的一種自主行為，但是如果離一、知識產權政策知識產權保護與技術創新的關系：知識產權保護制度就是通過法律手段，確認知識產權的權利歸屬，規定對知識產權的權利歸屬，規定對知識產權的保護措施，以法律的形式賦予權利人對其在科學文化領域內所創造的智力成果享有的權利，以促進知識發展，失去人類進步。專利與技術創新：專利主要是指專利權，專利權是一種獨占權，指國家專利審批機關對提出專利申請的發明創造，經依法審查合格后，向專利申請人授予的、在規定時間內對該薦發明創造享有的專有權。專利制度既有減少技術方面的風險、促進技術創新過程的一面，也有過分強調保護發明家的發明收益而延緩技術創新的一面，因此，在專利保護的年限上進行了兩方面的權衡。65技術經濟學一、知識產權政策65技術經濟學二、風險投資政策風險投資政策是指政府為了解決技術創新投資不足而采取的一種制度性措施。風險資本的內涵與作用：風險資本是一種承擔風險的融資。風險資本與技術創新風險資本的退出機制：初始公開發行IPO、股權協議轉讓、股份回購、在產權交易所掛牌上市、管理層收購、清盤66技術經濟學二、風險投資政策66技術經濟學三、財政激勵政策：由于技術創新屬于高投入、高風險、高收益的技術經濟活動，商業銀行為安全起見，一般不愿意為企業技術創新提供外部沖金支持，而企業本身的資金更多用于生產經營。創新資金的缺乏阻礙了技術創新的進一步發展。為此，政府必須通過相關政策的安排，吸引投資者注入資金，強化現有企業自身的融資功能，逐步建立起以企業為主體、多渠道、全方位的資金支持和保障體系。如直接財政補貼與稅收減免四、政府采購政策：指政府為了特定的需要，與研究開發機構達成協議購買其研究成果或創新產品。67技術經濟學三、財政激勵政策：由于技術創新屬于高投入、高風險、高收益的技技術創新雜志推薦數量經濟技術經濟研究科研管理科學研究中國軟科學研究與發展管理TechnovationResearchPolicyR&Dmanagement68技術經濟學技術創新雜志推薦數量經濟技術經濟研究68技術經濟學技術創新網站推薦69技術經濟學技術創新網站推薦69技術經濟學演講完畢，謝謝觀看！演講完畢，謝謝觀看！第二章技術創新本章重點1.理解技術創新的含義及創新系統的發展、創新政策；2.掌握創新的過程模式以及創新戰略的選擇；3.掌握創新的組織形式。71第二章技術創新本章重點1第一節技術創新概述第二節技術創新的過程模式第三節技術創新戰略及其選擇第四節技術創新組織形式第五節技術創新系統第六節技術創新政策本章主要內容：

72技術經濟學第一節技術創新概述本章主要內容：2技術經濟學一、技術創新與經濟發展第一節技術創新概述

長波或周期主要基礎設施的關鍵特征時期康得拉捷耶夫經濟長波科學技術/教育/培訓交通/通信能源系統關鍵要素1780-1840工業革命：紡織品的工廠化生產學徒制，干中學，學派，科學社團運河，馬路水力棉花1840-1890鐵路和蒸汽動力時代專業的技術人員和工程師，技術學院，大眾初等教育鐵路（鋼制鐵軌），電報蒸汽動力煤，鐵1890-1940電氣和鋼鐵時代工業R&D實驗室，化工和電氣的國家級實驗室，標準實驗室鐵路（鋼制鐵軌），電話電力鋼鐵1940-1990汽車和合成材料等批量生產時代大規模工業和政府R&D實驗室，大眾高等教育高速公路，無線電和電視，航空石油石油，塑料1990-微電子和計算機網絡時代數據網絡，R&D的全球網絡，終身教育和學習信息高速公路，數字網絡天然氣石油微電子73技術經濟學一、技術創新與經濟發展第一節技術創新概述長波或周期二、技術創新與企業競爭優勢技術創新是企業獲得競爭優勢的重要來源。競爭優勢指企業在競爭中所擁有的、相對于該行業中其他企業的優勢。一是企業能夠向顧客以低于競爭對手的價格提供同等的利益；二是企業向顧客提供遠遠大于其價格的獨特利益。74技術經濟學二、技術創新與企業競爭優勢技術創新是企業獲得競爭優勢的重要來增長的鴻溝企業的發展速度與股東對當今價值和未來的期望值間的差距一項調查分析了3700家年收入5億美元以上的美國和非美國公司的增長情況，發現只有不到1%的企業在過去的20年里保持了持續的增長。75技術經濟學增長的鴻溝企業的發展速度與股東對當今價值和未來的期望值間的差為什么傳統的方式無法彌補增長鴻溝？大多數公司當今面對著自己版本的增長鴻溝，并試圖用傳統的方式彌補。傳統的方式包括：加強營銷和銷售行業的自然增長率消減成本，提高生產效率傳統的新產品/服務渠道（pipeline）并購（Acquisitions&Mergers）76技術經濟學為什么傳統的方式無法彌補增長鴻溝？大多數公司當今面對著自己版為什么傳統的方式無法彌補增長鴻溝？加強營銷和銷售盡管廣告攻勢可在一定程度上提高銷售額、市場份額，但最終營銷無法提高顧客刷牙、理發或洗碗的頻次。行業的自然增長率由于產品從高速增長到飽和的周期越來越短，往往僅幾年時間，因此不能指望靠本行業的自然增長率來促進自己的增長。消減成本、提高生產效率這些做法對公司的增長是最基本的（bottomline），但無法使公司提高超群的（topline）收入。77技術經濟學為什么傳統的方式無法彌補增長鴻溝？加強營銷和銷售7技術經濟學傳統的新產品/服務渠道（pipeline）傳統的渠道利于原有產品的線性拓展和改進，雖然偶爾會產生有價值的新產品或服務，但大多數情況下不能帶來突破性的重大增長。并購并購也具有風險性，如不同文化的兼容性、說服股東、避免管理精力的流失等。Mckinsey的一項對116家公司長達11年的研究顯示，只有23%的Acquisition公司賺回了他們的獲取成本。78技術經濟學傳統的新產品/服務渠道（pipeline）8技術經濟學傳統的方式無法彌補增長鴻溝使企業獲得超群的增長創新：增長和獲利的關鍵驅動力普華永道（PWC）對7個國家399家企業的一項財務指標的分析發現，最具創新型和最不創新的公司中間存在顯著的業績差異。大多數創新型公司的年股東回報比所有公司的平均值（37%）高出很多，并有超過75%的新產品率（年銷售額75%來自盡5年內推出的新產品和服務）。79技術經濟學傳統的方式無法彌補增長鴻溝使企業獲得超群的增長9技術經濟學普華永道的研究發現：無論從提高收入還是股東回報的角度看，新產品或服務比例是衡量企業成功的關鍵指標。高業績公司新產品/服務占總銷售額比例平均61％，而低績效公司平均26%（所有399家公司平均新產品占總銷售額比例為38%）。近1/4的公司新產品/服務占總銷售額比例不足10%。80技術經濟學普華永道的研究發現：10技術經濟學很明顯：高增長的企業往往具有較強的創新性，而低增長的企業往往相反。高增長的企業通過不斷推出新產品和服務拉開與其他企業之間的距離。81技術經濟學很明顯：11技術經濟學案例Colgate－Palmolive38％的年收入來自于近5年內推出的新產品，而4年前這一比例是27%。Citigroup的最佳業務實現年收入的15%～20%來自近兩年推出的新產品。82技術經濟學案例Colgate－Palmolive38％的年收入來自于近創新管理的現實當今大多數企業的創新實踐仍然低效。很大程度上20年來沒有什么變化。世界已經發生了戲劇性的劇變，而創新的實踐仍是特定的，不系統的，支離破碎、不連續的。當今，顧客需要的是企業用更高明的手段解決他們的問題。他們需要富有意義的選擇，能產生實際價值的新解決方案，但他們常常失望。83技術經濟學創新管理的現實當今大多數企業的創新實踐仍然低效。很大程度上當今大多數企業，創新仍然局限于特定的部門內，如研發或營銷。由于企業中無人為創新負責，也缺乏明確的創新目標，導致創新傾向于不愿冒風險的漸進式的創新。當前大多數創新是漸進的，對企業成長的影響也是漸進的。低風險、低回報。84技術經濟學當今大多數企業，創新仍然局限于特定的部門內，如研發或營銷。1遺憾的結論ArthurD.Little對全球669家企業領導人的調查顯示，盡管意識到創新的重要性，但只有不到25%的企業感覺他們的創新績效足以在市場競爭中立足。1993年SynecticsCorporation對150家美國企業的750個經理的調查顯示其中80％同意“創新對公司的生存與發展很關鍵”，然而只有4%的公司表明他們“精通創新”（adeptatinnovation）。

85技術經濟學遺憾的結論ArthurD.Little對全球669家企業創新制勝！86技術經濟學創新制勝！16技術經濟學1個經濟上成功3000個原始設想300個提交討論的思想125個小項目9個大的開發項目4個重大開發項目1.7個被市場接受1個創新需要3000個原始設想！！87技術經濟學1個經濟上成功3000個原始設想300個提交討論的思想125創新的困惑！高失敗率高智力高投入高度組織

88技術經濟學創新的困惑！高失敗率18技術經濟學三、技術創新的概念及內涵J·A·熊彼特（J.A.Schumpeter）美籍奧地利裔經濟學家，代表作《經濟發展理論》。關于50-60年長周期的“創造性毀滅”的論述。對古典經濟學的挑戰：非主流經濟學（1）古典經濟學家尋求在穩定環境中最大限度地利用現有經濟資源，任何干擾都視為外生的；（2）熊彼特認為經濟在大多數情形下處于非均衡狀態，不斷受到“技術創新”的擾動，從而產生“經濟長波”。89技術經濟學三、技術創新的概念及內涵J·A·熊彼特（J.A.技術創新的概念管理創新的問題之一是人們對創新一詞的理解不同，并且經常將其與發明一詞混淆。該詞最廣泛的含義來自拉丁語innovare，意思是“創造新事物”。即將創新視為一個過程，在這個過程中機會被轉化成新的思想，并最終將這些新思想投入到廣泛的應用實踐中。90技術經濟學技術創新的概念管理創新的問題之一是人們對創新一詞的理解不同，技術創新的概念“工業創新包括技術設計、制造、管理以及新產品（或改進產品）商業化過程中的營銷”——克里斯·弗雷曼（ChrisFreeman）（1982），產業創新經濟學（第二版），FrancesPinter，倫敦。91技術經濟學技術創新的概念“工業創新包括技術設計、制造、管理以及新產品（技術創新的概念‘……創新不僅包含先進技術的商業化（突破式創新），而且包括技術訣竅應用中的小規模變革（漸進性創新）……’——羅爾·羅茨韋爾（RoyRothwell）和鮑爾·甘德勒（PaulGardiner）（1985），‘發明，創新，再創新和用戶角色’，技術創新，3，168。92技術經濟學技術創新的概念‘……創新不僅包含先進技術的商業化（突破式創新技術創新的概念“創新是企業家的特殊工具，企業家可利用創新工具來開發新的市場機會。我們可以把創新看作一門獨立學科，對其展開研究，并投入實踐。”——彼得·德魯克（PeterDruker）（1985），創新與企業家。93技術經濟學技術創新的概念“創新是企業家的特殊工具，企業家可利用創新工具技術創新的概念“公司通過創新活動獲得競爭優勢。他們從更廣泛的意義上組織創新，包括做事的新技術和新方法。”——邁克·波特（MichaelPorter）（1990），《國家的競爭優勢》，Macmillan，倫敦。94技術經濟學技術創新的概念“公司通過創新活動獲得競爭優勢。他們從更廣泛的技術創新概念的“是是非非”事實上，19世紀一些最著名發明的發明者的名字已經被人遺忘；與發明聯系在一起的名字是將發明拓展于商業應用的企業家。例如，真空吸塵器最初是由J.MurraySpengler發明，被稱為“電子吸力清掃器”。在發明吸塵器后，他與鎮上的皮革制造商W.H.Hoover進行了接觸。W.H.Hoover不懂真空吸塵器，但是他知道如何將其推向市場，如何進行銷售。95技術經濟學技術創新概念的“是是非非”事實上，19世紀一些最著名發明的發同樣，一位名叫EliasHowe的波士頓人在1846年發明了世界上第一臺縫紉機。雖然他到英國試圖銷售，但是沒能成功。后來他返回美國后，卻發現一位名叫IsaacSinger的人侵犯了他的專利，并組織批量生產。最后雖然Singer被迫向Howe支付所有生產的縫紉機的專利權稅，但是大多數人將縫紉機與Singer的名字聯系在一起，而不是Howe。96技術經濟學同樣，一位名叫EliasHowe的波士頓人在1846年發明薩謬爾·摩斯（SamuelMorese）被認為是現代電報之父，而實際上他只發明了用他名字命名的編碼；其他都是他人發明的。摩斯擁有超人的能力與遠見，為推廣電報項目，他將營銷手段與政治技能結合在一起，以確保政府對開發工作的資助。摩斯被認為是“當代最偉大的人”。97技術經濟學薩謬爾·摩斯（SamuelMorese）被認為是現代電報之從企業管理的角度，技術創新就是一種新的思想的產生，到研究、發展、試制、生產制造到首次商業化的過程。技術創新就是發明+發展+商業化。什么是技術創新？98技術經濟學什么是技術創新？28技術經濟學發明與技術創新發明與技術創新之間通常存在“滯后期”。歷史上重大技術創新例子：

技術與產品

發明年份

創新年份

滯后期 日光燈 1859 1938 79 采棉機 1889 1942 53 拉鏈 1891 1918 27 電視 1919 1941 22 噴氣發動機 1929 1943 14 雷達 1922 1935 13 復印機 1937 1950 13 蒸汽機 1764 1775 11 尼龍 1928 1939 11 無線電報 1889 1897 8 三極真空管 1907 1914 7 圓珠筆 1938 1944 699技術經濟學發明與技術創新發明與技術創新之間通常存在“滯后期”。歷史上重技術創新、研究與發展的關系研究與開發（R&D,researchanddevelopment） 研究與開發是在系統的基礎上進行的一項創造性工作，其目的在于豐富有關人類、文化和社會的知識庫，并利用這一知識進行新的發明（OECD，1981）。R&D包括：（1）基礎研究（basicresearch）；（2）應用研究（appliedresearch）；（3）開發（development）。創新的產出：商業化過程；product-related R&D的產出：知識R&D與創新之間的關聯（1）R&D費用已經被普遍采用為創新投入的測度指標：R&D、R&D/sales（2）R&D與創新之間的關系是非線性的100技術經濟學技術創新、研究與發展的關系研究與開發（R&D,resear創新的形式熊彼得把創新概括為以下五種形式：生產新的產品；引入新的生產方法、新的工藝過程；開辟新的市場；開拓并利用新的原材料或半制成品的供給來源；采用新的組織方法。101技術經濟學創新的形式熊彼得把創新概括為以下五種形式：31技術經濟學技術創新需要強調幾點（重點）（1）技術創新的主體是企業，關鍵是企業家。（2）技術創新的核心是將生產要素的新組合應用在生產中，應用在商業化的生產系統中，所以它是一個經濟上的概念。（3）科技人員在技術創新中具有關鍵作用。（4）技術創新的目的是為了獲取超額潛在利潤。102技術經濟學技術創新需要強調幾點（重點）（1）技術創新的主體是企業，關鍵第二節技術創新的過程模式一、技術創新過程概述1.創意的形成階段2.研究開發階段3.中試階段4.批量生產階段5.市場營銷階段6.創新技術擴散階段103技術經濟學第二節技術創新的過程模式一、技術創新過程概述33技術經濟學二、技術創新過程的主要模式技術推動模式基礎研究應用研究開發研究生產科技推動引發技術創新模式框圖銷售104技術經濟學二、技術創新過程的主要模式技術推動模式基礎研究應用研究開發研市場需求拉動論應用研究開發研究生產市場拉動引發技術創新模式框圖銷售或應用市場需求或生產需要105技術經濟學市場需求拉動論應用研究開發研究生產市場拉動引發技術創新模式耦合模式新需求新技術社會及市場需求技術及生產的狀態產品研發科技與市場聯合推動的創新模式框圖新設想原型生產產品制造市場銷售市場106技術經濟學耦合模式新需求新技術社會及市場需求技術及生產的狀態產品整合模式：把創新視為企業內部研究、開發、制造、營銷等職能并行運作的過程，同時強調與市場相交界面的整合，企業與上游供應者的聯系，與先行性用戶的聯系，研究開發和制造相結合的“可制造的設計”。系統集成及網絡化模式：技術創新已不再是單個企業的獨立創新活動而必須在創新網絡中進行，在方法上更加關注創新的持續性。107技術經濟學整合模式：把創新視為企業內部研究、開發、制造、營銷等職能并行第三節技術創新戰略及其選擇（重點）一、技術創新戰略的概念及類型技術創新戰略就是要充分利用企業的機會和威脅去評價企業現在和未來的環境，用其技術優勢和劣勢去評價企業的內部條件，進而選擇和確定適當的技術目標，并制定和選擇實現目標的謀劃。自主創新模仿創新合作創新108技術經濟學第三節技術創新戰略及其選擇（重點）一、技術創新戰略的概念及自主創新是指創新主體以自身的研究開發為基礎，實現科技成果的商品化、產業化和國際化，獲取商業利益的創新活動，又稱內源創新，包括企業各種內容和層次的創新。109技術經濟學自主創新是指創新主體以自身的研究開發為基礎，實現科技成果的商自主創新優點一是有利于創新主體在一定時期內掌握和控制某項產品或工藝的核心技術，在一定程度上左右行業的發展，從而贏得競爭優勢；二是在一些技術領域的自主創新往往能引致一系列的技術創新，帶動一批新產品的誕生，推動新興產業的發展；三是有利于創新企業更早積累生產技術和管理經驗，獲得產品成本和質量控制方面的經驗；四是自主創新產品初期都處于完全獨占性壟斷地位，有利于企業較早建立原料供應網絡和牢固的銷售渠道，獲得超額利潤。110技術經濟學自主創新優點一是有利于創新主體在一定時期內掌握和控制某項產品自主創新缺點一是需要巨額的投入，不僅要投巨資于研發，還必須擁有實力雄厚的研發隊伍，具備一流的研發水平；二是高風險性；三是時間長，不確定性大；四是市場開發難度大、資金投入多、時滯性強，市場開發投入收益較易被跟隨者無償占有；五是在一些法律不健全、知識產權保護不力的地方，自主創新成果有可能面臨被侵犯的危險，搭便車現象難以避免。因此，自主創新主要適用于少數實力超群的大型跨國公司。111技術經濟學自主創新缺點一是需要巨額的投入，不僅要投巨資于研發，還必須擁自主創新的條件

首先，在創新過程中，擔任主角的企業家要有強烈的創新精神和進取精神，要有敏銳的市場洞察力。其次，是對自身研究開發能力的高投入和相應的組織保證。再次，自主創新在一定程度上具有相當的率先性。最后，自主創新的效益高低取決于創新企業的市場營銷能力。112技術經濟學自主創新的條件首先，在創新過程中，擔任主角的企業家要有強烈模仿創新模仿創新是指創新主體通過學習模仿自主創新者的方法，引進、購買或破譯自主創新者的核心技術和技術秘密，并以其為基礎進行改進的做法。模仿創新是各國企業普遍采用的創新行為。日本是模仿創新最成功的典范。113技術經濟學模仿創新模仿創新是指創新主體通過學習模仿自主創新者的方法，引模仿創新缺點主要是被動性，在技術開發方面缺乏超前性，當新的自主潮到來時，就會處于非常不利的境地；模仿創新往往還會受到率先創新者技術壁壘、市場壁壘的制約，有時還面臨法律、制度方面的障礙，如專利保護制度就是率先創新者阻礙模仿創新的手段。114技術經濟學模仿創新缺點主要是被動性，在技術開發方面缺乏超前性，當新的自模仿創新要具備的條件快速的信息識別能力；較強的技術消化吸收和改進能力。115技術經濟學模仿創新要具備的條件快速的信息識別能力；45技術經濟學模仿創新的過程

第一階段：簡單性復制模仿。第二階段：創造性模仿。第三階段：改進型創新。116技術經濟學模仿創新的過程第一階段：簡單性復制模仿。46技術經濟學自主創新與模仿創新的比較

自主創新與模仿創新的風險比較技術、市場、管理和資金風險自主創新和模仿創新的投入比較研究開發成本、試制成本、銷售成本生產成本自主創新和模仿創新的產出比較117技術經濟學自主創新與模仿創新的比較自主創新與模仿創新的風險比較47技合作創新合作創新是指企業與科研機構、高等院校之間或企業間聯合開展創新的做法，是自主與模仿相結合的創新活動。優點：縮短企業創新時間，增強企業競爭地位；有助于企業打破行業壁壘，以較低的成本進入新產業；有助于企業參與分攤創新成本和分散創新風險。118技術經濟學合作創新合作創新是指企業與科研機構、高等院校之間或企業間聯合合作創新的種類

產學研合作創新企業間的合作創新119技術經濟學合作創新的種類產學研合作創新49技術經濟學合作創新的組織形式合同技術許可證聯合研發戰略聯盟合資創新網絡120技術經濟學合作創新的組織形式合同50技術經濟學合作形式適用期限優點缺點合同短期降低成本和風險縮短周期難以選擇合作伙伴技術許可證定期引進技術操作比較困難聯合研發中期專長、標準費用共擔知識泄露管理比較復雜戰略聯盟靈活的有限承諾獲取市場潛在鎖定知識泄露合資長期專有技術訣竅的互補改進管理戰略不一致文化不融合創新網絡長期動態的學習潛力靜態低效

合作創新主要形式的比較121技術經濟學合作形式適用期限優點缺點合同短期降低成本和風險難以選擇合作伙二、技術創新戰略的選擇在實施技術創新項目時，應以項目的復雜程度和企業自身條件決定創新戰略與策略：是自主創新還是模仿創新，是獨立創新還是合作創新。在技術創新中，企業對創新的組織方式很重要。堅持走持續創新道路是企業立于不敗之地、確保競爭優勢的關鍵。122技術經濟學二、技術創新戰略的選擇在實施技術創新項目時，應以項目的復雜程一、內企業與內企業家二、在產品事業部內組成新產品或新技術開發小組三、創新小組四、技術中心（風險事業部）五、“產、學、研”結合第四節技術創新組織形式123技術經濟學一、內企業與內企業家第四節技術創新組織形式53技術經濟學一、內企業與內企業家企業為了鼓勵員工技術創新，允許員工利用一定的工作時間和企業現有的工作條件進行技術創新活動，從而使創新者具有企業家的特征。由于其創新的風險與收益并不真正由創新者承擔，因此稱其為內企業家，其所創企業為內企業。企業技術創新的組織形式124技術經濟學一、內企業與內企業家企業技術創新的組織形式54技術經濟學企業技術創新的組織形式二、在產品事業部內組成新產品或新技術開發小組由于產品事業部具有同類產品的核心技術能力，由事業部內人員組成的創新小組可以較容易地在此核心技術上加以延伸或擴散。125技術經濟學企業技術創新的組織形式二、在產品事業部內組成新產品或新技術開三、創新小組創新小組指為完成某一創新項目臨時從各部門中抽取若干專業人員成立的一種創新組織。如果說內企業家可以是個人活動、兼職活動，其創新任務可以是探索性的話，那么創新小組則需要有多人專職參加，有明確的目標和任務。企業技術創新的組織形式126技術經濟學三、創新小組企業技術創新的組織形式56技術經濟學四、技術中心（風險事業部）大企業為了進行重大技術創新，從各部門抽調人員，給予經費，單獨設立從事重大創新的事業部。因為重大技術創新往往有較大的風險性，若將此任務交給一般事業部，由于成功的不確定性，往往將其放到次要任務中去，甚至受到排斥。風險事業部可以在企業總部的直接領導