審核審核1審核定義：為獲得審核證據(jù)，并對其進(jìn)行客觀評價，以確定是否滿足審核準(zhǔn)則所進(jìn)行的系統(tǒng)化的、獨(dú)立的并形成文件的驗(yàn)證過程。審核定義：為獲得審核證據(jù)，并對其進(jìn)行客觀評價，以確定是否滿足2定義理解客觀的：是指以審核證據(jù)為依據(jù)，以審核準(zhǔn)則為準(zhǔn)繩進(jìn)行審核，尊重事實(shí)和證據(jù)。定義理解客觀的：是指以審核證據(jù)為依據(jù)，以審核準(zhǔn)則為準(zhǔn)繩進(jìn)行審3定義理解系統(tǒng)化：正式的、有序的活動—“正式”是指內(nèi)審是經(jīng)授權(quán)的；—“有序”是指有組織、有計劃地遵循一定程序進(jìn)行。定義理解系統(tǒng)化：正式的、有序的活動4定義理解文件化：審核過程是一項(xiàng)形成文件的過程審核計劃檢查清單審核發(fā)現(xiàn)記錄不符合報告審核報告實(shí)施過程和結(jié)果記錄便于證明和追溯定義理解文件化：審核過程是一項(xiàng)形成文件的過程5審核準(zhǔn)則用做依據(jù)的一組方針、程序和要求。審核準(zhǔn)則用做依據(jù)的一組方針、程序和要求。6審核證據(jù)與審核準(zhǔn)則有關(guān)的并且能夠證實(shí)的記錄、事實(shí)陳述或其它信息。審核證據(jù)與審核準(zhǔn)則有關(guān)的并且能夠證實(shí)的記錄、事實(shí)陳述或其它信7審核發(fā)現(xiàn)將收集到的審核證據(jù)對照審核準(zhǔn)則進(jìn)行評價的結(jié)果。審核發(fā)現(xiàn)將收集到的審核證據(jù)對照審核準(zhǔn)則進(jìn)行評價的結(jié)果。8審核結(jié)論審核組考慮了審核目標(biāo)和所有審核發(fā)現(xiàn)后得出的最終審核結(jié)果。審核結(jié)論審核組考慮了審核目標(biāo)和所有審核發(fā)現(xiàn)后得出的最終審核結(jié)9內(nèi)審的時機(jī)與頻次1、例行的常規(guī)內(nèi)審：先制訂審核計劃，按計劃進(jìn)行；運(yùn)行2~5個月目標(biāo)、方案已全面啟動企業(yè)搬遷、機(jī)構(gòu)變動等情況運(yùn)行穩(wěn)定后。生產(chǎn)周期、淡季進(jìn)行外審前等；內(nèi)審的時機(jī)與頻次1、例行的常規(guī)內(nèi)審：10內(nèi)審的時機(jī)與頻次2、特殊情況追加內(nèi)審：適應(yīng)組織的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、國際公約發(fā)生重大改變；發(fā)生重大問題或相關(guān)方嚴(yán)重抱怨；組織有較大影響的新、改、擴(kuò)項(xiàng)目；組織機(jī)構(gòu)有重大變動；即將進(jìn)行第二、第三方審核時；內(nèi)審的時機(jī)與頻次2、特殊情況追加內(nèi)審：11審核步驟審核準(zhǔn)備審核實(shí)施編制審核報告，對不符合糾正及跟蹤驗(yàn)證審核步驟審核準(zhǔn)備12內(nèi)審步驟

組成審核組

首次會議

收集證據(jù)

末次會議

審核計劃

文件審閱

準(zhǔn)備工作文件評價審核發(fā)現(xiàn)

編制報告

不符合糾正驗(yàn)證上報管理者

開不符合報告

內(nèi)審步驟13審核準(zhǔn)備年度審核計劃（其中一種審核方案）組成審核組編制審核計劃文件審閱準(zhǔn)備工作文件下達(dá)審核計劃審核準(zhǔn)備年度審核計劃（其中一種審核方案）14審核實(shí)施首次會議實(shí)施現(xiàn)場審核內(nèi)部交流，開出不符合報告與受審方領(lǐng)導(dǎo)交流末次會議審核實(shí)施首次會議15內(nèi)審準(zhǔn)備——1、組成審核組組員的條件組長的條件本著交叉審核的原則，由本組織內(nèi)審員組成審核組，可請外部有審核資格的人員參加。由管理者代表指派審核組長和審核組成員。審核組應(yīng)具備公正性和專業(yè)能力，以及審核技巧，組長應(yīng)具備組織和管理能力內(nèi)審準(zhǔn)備——1、組成審核組組員的條件16組成審核組內(nèi)審員：具備內(nèi)審員培訓(xùn)合格證書；審核組：內(nèi)審員不得在本部門審核，應(yīng)交叉審核；組成審核組內(nèi)審員：17內(nèi)審準(zhǔn)備—2、內(nèi)審計劃審核計劃內(nèi)容：審核目的；審核范圍；審核準(zhǔn)則；審核組成員；審核時間；審核部門；審核日程安排；內(nèi)部保密要求。（注意審核人日安排）內(nèi)審準(zhǔn)備—2、內(nèi)審計劃審核計劃內(nèi)容：18內(nèi)審準(zhǔn)備—3、審閱文件目的：——明確體系是否滿足標(biāo)準(zhǔn)要求；——為基本掌握體系有關(guān)情況；——編制檢查表等做準(zhǔn)備。內(nèi)審準(zhǔn)備—3、審閱文件目的：19內(nèi)審準(zhǔn)備—3、審閱文件要求——充分性——適用性——有效性——……內(nèi)審準(zhǔn)備—3、審閱文件要求20內(nèi)審準(zhǔn)備—3、審閱文件內(nèi)容：——手冊——程序文件——背景資料（工藝流程圖、管網(wǎng)圖…）現(xiàn)場審核中要不要做文件審核？內(nèi)審準(zhǔn)備—3、審閱文件內(nèi)容：21內(nèi)審準(zhǔn)備—4、準(zhǔn)備工作文件1、檢查表2、記錄表3、不符合報告4、會議簽到表（首、末）…….內(nèi)審準(zhǔn)備—4、準(zhǔn)備工作文件1、檢查表22檢查表作用—保持審核目標(biāo)的清晰和明確—保持審核內(nèi)容的周密和完整—保持審核的節(jié)奏和連續(xù)性—減少審核員的偏見和隨意性—作為重要的審核記錄存檔檢查表作用23檢查表檢查表內(nèi)容：—列出審核項(xiàng)目和要點(diǎn)，即“查什么？”—針對審核項(xiàng)目列出審核的區(qū)域，即“在哪查？”—針對審核項(xiàng)目列出審核步驟和方法，即“怎么查？”檢查表檢查表內(nèi)容：24檢查表如何編制？—根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的要求、受審核方體系文件的要求，按職責(zé)規(guī)定逐項(xiàng)檢查受審核部門的職責(zé)及這些職責(zé)的履行情況—了解文件中（程序）的要求，據(jù)此檢查這些要求和操作執(zhí)行情況—應(yīng)抓住重點(diǎn)，關(guān)注重要因素的控制和結(jié)果，關(guān)注歸口職責(zé)的落實(shí)，重要崗位—明確審核方法（觀察、查閱和交談）現(xiàn)場臨時發(fā)現(xiàn)的問題？檢查表如何編制？25檢查表示例（按部門審---鍋爐房）序號要素檢查內(nèi)容和方法審核記錄備注14.4.1提問值班負(fù)責(zé)人其職責(zé)；24.3.1查閱鍋爐房的危險源辯識、風(fēng)險評價記錄，確認(rèn)現(xiàn)場無遺漏；34.4.2了解崗位人員所受的培訓(xùn)，并查閱培訓(xùn)記錄；44.4.64.5.1查閱運(yùn)行記錄確認(rèn)作業(yè)指導(dǎo)書的運(yùn)行規(guī)定已被執(zhí)行，并確認(rèn)運(yùn)行控制標(biāo)準(zhǔn)已達(dá)到相關(guān)法規(guī)要求。54.4.5查閱現(xiàn)場作業(yè)文件是否為有效版本，是否為受控版本；檢查表示例（按部門審---鍋爐房）序號要素檢查內(nèi)26實(shí)施內(nèi)審——1、首次會議由環(huán)境管理者代表主持，由審核組全體成員及組織各部門負(fù)責(zé)人、有關(guān)人員參加的會議。首次會議的目的：介紹審核員組成及分工；確認(rèn)（重申）審核范圍、目的和審核計劃；實(shí)施內(nèi)審——1、首次會議由環(huán)境管理者代表主持，由審核組全體27首次會議的目的確認(rèn)審核準(zhǔn)則；簡要介紹審核方法和程序；確定審核組與受審方管理者之間的末次會議和中間會議的日期、時間和參加人；在審核組與受審方之間建立正式的聯(lián)絡(luò)方法；確認(rèn)審核組所需資源和設(shè)施已齊備；安排向?qū)В挥嘘P(guān)保密方面的要求和承諾；對審核組現(xiàn)場安全和應(yīng)急程序的審查。首次會議的目的確認(rèn)審核準(zhǔn)則；28實(shí)施內(nèi)審——

2、實(shí)施現(xiàn)場審核，

收集審核證據(jù)現(xiàn)場審核時審核員收集審核證據(jù)，對照審核準(zhǔn)則，確定審核發(fā)現(xiàn)，判定體系是否符合要求的過程，是整個審核工作中最重要的過程。實(shí)施內(nèi)審——

2、實(shí)施現(xiàn)場審核，

收集審核證29實(shí)施內(nèi)審——2、實(shí)施現(xiàn)場審核，收集審核證據(jù)主要內(nèi)容：程序可行性及體系運(yùn)行情況；方針、目標(biāo)的執(zhí)行情況；法律、法規(guī)的遵循情況；程序、作業(yè)指導(dǎo)書等文件規(guī)定的執(zhí)行情況；各種支持性記錄及措施的可行性及執(zhí)行情況；方針是否通報給所有員工。實(shí)施內(nèi)審——2、實(shí)施現(xiàn)場審核，收集審核證據(jù)主要內(nèi)容：30實(shí)施現(xiàn)場審核審核方式：》按部門審核，審核員事先編寫檢查表，被審部門應(yīng)覆蓋全體要素；》按要素審核，目標(biāo)集中；——正向?qū)徍耍垂ぷ鞴芾砘蛏a(chǎn)流程順序?qū)徍耍瑥暮炗喓贤疆a(chǎn)品交付順序?qū)徍耍弧嫦驅(qū)徍耍瑥漠a(chǎn)品交付到合同簽訂；優(yōu)缺點(diǎn)？—幾種方法交叉使用，靈活運(yùn)用實(shí)施現(xiàn)場審核審核方式：31實(shí)施現(xiàn)場審核審核方法：交談---問、聽查閱文件和記錄現(xiàn)場觀察實(shí)施現(xiàn)場審核審核方法：32實(shí)施現(xiàn)場審核

審核技巧：善于提問善于傾聽善于觀察分析作好記錄實(shí)施現(xiàn)場審核審核技巧：33實(shí)施現(xiàn)場審核審核時間的控制審核活動的控制—合理選擇樣本—注意發(fā)現(xiàn)體系中主要問題—注意收集體系運(yùn)行有效性的證據(jù)—注意營造良好的審核氣氛實(shí)施現(xiàn)場審核審核時間的控制34合理抽樣抽樣審核有一定的局限性和風(fēng)險性，如何確保抽樣有代表性呢？—保證一定數(shù)量—做到分層抽樣—確保適度均勻—親自選取樣本合理抽樣抽樣審核有一定的局限性和風(fēng)險性，如何確保抽樣有代表性35實(shí)施內(nèi)審——

3、確定審核發(fā)現(xiàn)，編寫不符合報告審核發(fā)現(xiàn)：將收集到的審核證據(jù)與審核準(zhǔn)則進(jìn)行比較所得出的審核結(jié)果。

不符合的形成：體系性不符合：文件與有關(guān)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)要求不符；實(shí)施性不符合：未按文件執(zhí)行；效果性不符合：未達(dá)到規(guī)定要求實(shí)施內(nèi)審——

3、確定審核發(fā)現(xiàn)，編寫不符合報告審36不符合的性質(zhì)嚴(yán)重不符合：—體系運(yùn)行出現(xiàn)系統(tǒng)性失效：即某一要素、關(guān)鍵過程重復(fù)出現(xiàn)的失效現(xiàn)象。如：體系中許多部門都沒有按培訓(xùn)計劃實(shí)施培訓(xùn)。—體系運(yùn)行出現(xiàn)區(qū)域性失效。如：某一部門有關(guān)要素全面失效。—不符合的事實(shí)造成了嚴(yán)重的危害。如：重大事故造成的人員傷亡或財產(chǎn)損失。輕微不符合：偶發(fā)的、個別的、孤立的問題，后果不嚴(yán)重，對體系影響不大、易于糾正的；（觀察項(xiàng)）：證據(jù)不足，雖未構(gòu)成不符合項(xiàng)，但存在有潛在的不符合隱患，應(yīng)提醒注意，列為觀察項(xiàng)的不開不符合報告。不符合的性質(zhì)嚴(yán)重不符合：37

不符合報告編寫內(nèi)容受審核部門及負(fù)責(zé)人姓名；審核員姓名；審核證據(jù)；不符合事實(shí)描述；不符合標(biāo)準(zhǔn)或文件的哪一條款；不符合的性質(zhì)判定；審核員及受審核方代表簽名、日期；建議采取的糾正措施計劃及完成日期（可附表）糾正措施完成情況及驗(yàn)證（可附表）。不符合報告編寫內(nèi)容受審核部門及負(fù)責(zé)人姓名；38不符合報告格式不符合報告格式39實(shí)施內(nèi)審—4、與受審核方交流現(xiàn)場收集證據(jù)后，起草審核報告前，審核組應(yīng)與受審核方的管理者舉行一次會議，及末次會議。會議的目的是向受審核方介紹審核發(fā)現(xiàn)，使他們能清楚地理解審核結(jié)果，受審方也可借此提出補(bǔ)充材料，審核員一旦認(rèn)可補(bǔ)充證據(jù)，也可能會改變審核發(fā)現(xiàn)的性質(zhì)。如果審核雙方不能就分歧取得共識，審核組長對審核結(jié)論負(fù)全部責(zé)任。實(shí)施內(nèi)審—4、與受審核方交流現(xiàn)場收集證據(jù)后40實(shí)施內(nèi)審—5、末次會議重申審核計劃、目的、范圍等；對適合情況進(jìn)行介紹；宣讀不符合報告；得出審核結(jié)論；提出整改要求等實(shí)施內(nèi)審—5、末次會議重申審核計劃、目的、范圍等；41審核報告——包括以下內(nèi)容1、審核范圍、目的；2、審核依據(jù)（審核準(zhǔn)則及審核引用文件）3、審核計劃；4、審核組成員；5、受審部門及負(fù)責(zé)人；6、實(shí)際審核持續(xù)時間；7、審核過程的簡要說明；8、審核發(fā)現(xiàn)9、審核結(jié)論10、不符合的糾正情況等審核報告——包括以下內(nèi)容1、審核范圍、目的；42糾正與驗(yàn)證驗(yàn)證內(nèi)容：已查明了不符合的原因；已確定了適宜的糾正措施；糾正措施已形成文件并被批準(zhǔn)；糾正措施已按期有效實(shí)施；完成情況有記錄可查。糾正與驗(yàn)證驗(yàn)證內(nèi)容：43糾正與驗(yàn)證

對于不符合現(xiàn)象在經(jīng)整改并經(jīng)審核員驗(yàn)證合格后，問題要反饋到體系中，即：為杜絕這類不符合現(xiàn)象再次發(fā)生，如有必要，應(yīng)對體系文件中的運(yùn)行控制、應(yīng)急響應(yīng)與準(zhǔn)備、培訓(xùn)、職責(zé)、信息交流等程序作適當(dāng)調(diào)整或加強(qiáng)，不斷完善環(huán)境管理體系。糾正與驗(yàn)證對于不符合現(xiàn)象在經(jīng)整改并經(jīng)審核員驗(yàn)44內(nèi)審步驟

組成審核組

首次會議

收集證據(jù)

末次會議

審核計劃

文件審閱

準(zhǔn)備工作文件評價審核發(fā)現(xiàn)

編制報告

不符合糾正驗(yàn)證上報管理者

開不符合報告

內(nèi)審步驟45審核審核46審核定義：為獲得審核證據(jù)，并對其進(jìn)行客觀評價，以確定是否滿足審核準(zhǔn)則所進(jìn)行的系統(tǒng)化的、獨(dú)立的并形成文件的驗(yàn)證過程。審核定義：為獲得審核證據(jù)，并對其進(jìn)行客觀評價，以確定是否滿足47定義理解客觀的：是指以審核證據(jù)為依據(jù)，以審核準(zhǔn)則為準(zhǔn)繩進(jìn)行審核，尊重事實(shí)和證據(jù)。定義理解客觀的：是指以審核證據(jù)為依據(jù)，以審核準(zhǔn)則為準(zhǔn)繩進(jìn)行審48定義理解系統(tǒng)化：正式的、有序的活動—“正式”是指內(nèi)審是經(jīng)授權(quán)的；—“有序”是指有組織、有計劃地遵循一定程序進(jìn)行。定義理解系統(tǒng)化：正式的、有序的活動49定義理解文件化：審核過程是一項(xiàng)形成文件的過程審核計劃檢查清單審核發(fā)現(xiàn)記錄不符合報告審核報告實(shí)施過程和結(jié)果記錄便于證明和追溯定義理解文件化：審核過程是一項(xiàng)形成文件的過程50審核準(zhǔn)則用做依據(jù)的一組方針、程序和要求。審核準(zhǔn)則用做依據(jù)的一組方針、程序和要求。51審核證據(jù)與審核準(zhǔn)則有關(guān)的并且能夠證實(shí)的記錄、事實(shí)陳述或其它信息。審核證據(jù)與審核準(zhǔn)則有關(guān)的并且能夠證實(shí)的記錄、事實(shí)陳述或其它信52審核發(fā)現(xiàn)將收集到的審核證據(jù)對照審核準(zhǔn)則進(jìn)行評價的結(jié)果。審核發(fā)現(xiàn)將收集到的審核證據(jù)對照審核準(zhǔn)則進(jìn)行評價的結(jié)果。53審核結(jié)論審核組考慮了審核目標(biāo)和所有審核發(fā)現(xiàn)后得出的最終審核結(jié)果。審核結(jié)論審核組考慮了審核目標(biāo)和所有審核發(fā)現(xiàn)后得出的最終審核結(jié)54內(nèi)審的時機(jī)與頻次1、例行的常規(guī)內(nèi)審：先制訂審核計劃，按計劃進(jìn)行；運(yùn)行2~5個月目標(biāo)、方案已全面啟動企業(yè)搬遷、機(jī)構(gòu)變動等情況運(yùn)行穩(wěn)定后。生產(chǎn)周期、淡季進(jìn)行外審前等；內(nèi)審的時機(jī)與頻次1、例行的常規(guī)內(nèi)審：55內(nèi)審的時機(jī)與頻次2、特殊情況追加內(nèi)審：適應(yīng)組織的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、國際公約發(fā)生重大改變；發(fā)生重大問題或相關(guān)方嚴(yán)重抱怨；組織有較大影響的新、改、擴(kuò)項(xiàng)目；組織機(jī)構(gòu)有重大變動；即將進(jìn)行第二、第三方審核時；內(nèi)審的時機(jī)與頻次2、特殊情況追加內(nèi)審：56審核步驟審核準(zhǔn)備審核實(shí)施編制審核報告，對不符合糾正及跟蹤驗(yàn)證審核步驟審核準(zhǔn)備57內(nèi)審步驟

組成審核組

首次會議

收集證據(jù)

末次會議

審核計劃

文件審閱

準(zhǔn)備工作文件評價審核發(fā)現(xiàn)

編制報告

不符合糾正驗(yàn)證上報管理者

開不符合報告

內(nèi)審步驟58審核準(zhǔn)備年度審核計劃（其中一種審核方案）組成審核組編制審核計劃文件審閱準(zhǔn)備工作文件下達(dá)審核計劃審核準(zhǔn)備年度審核計劃（其中一種審核方案）59審核實(shí)施首次會議實(shí)施現(xiàn)場審核內(nèi)部交流，開出不符合報告與受審方領(lǐng)導(dǎo)交流末次會議審核實(shí)施首次會議60內(nèi)審準(zhǔn)備——1、組成審核組組員的條件組長的條件本著交叉審核的原則，由本組織內(nèi)審員組成審核組，可請外部有審核資格的人員參加。由管理者代表指派審核組長和審核組成員。審核組應(yīng)具備公正性和專業(yè)能力，以及審核技巧，組長應(yīng)具備組織和管理能力內(nèi)審準(zhǔn)備——1、組成審核組組員的條件61組成審核組內(nèi)審員：具備內(nèi)審員培訓(xùn)合格證書；審核組：內(nèi)審員不得在本部門審核，應(yīng)交叉審核；組成審核組內(nèi)審員：62內(nèi)審準(zhǔn)備—2、內(nèi)審計劃審核計劃內(nèi)容：審核目的；審核范圍；審核準(zhǔn)則；審核組成員；審核時間；審核部門；審核日程安排；內(nèi)部保密要求。（注意審核人日安排）內(nèi)審準(zhǔn)備—2、內(nèi)審計劃審核計劃內(nèi)容：63內(nèi)審準(zhǔn)備—3、審閱文件目的：——明確體系是否滿足標(biāo)準(zhǔn)要求；——為基本掌握體系有關(guān)情況；——編制檢查表等做準(zhǔn)備。內(nèi)審準(zhǔn)備—3、審閱文件目的：64內(nèi)審準(zhǔn)備—3、審閱文件要求——充分性——適用性——有效性——……內(nèi)審準(zhǔn)備—3、審閱文件要求65內(nèi)審準(zhǔn)備—3、審閱文件內(nèi)容：——手冊——程序文件——背景資料（工藝流程圖、管網(wǎng)圖…）現(xiàn)場審核中要不要做文件審核？內(nèi)審準(zhǔn)備—3、審閱文件內(nèi)容：66內(nèi)審準(zhǔn)備—4、準(zhǔn)備工作文件1、檢查表2、記錄表3、不符合報告4、會議簽到表（首、末）…….內(nèi)審準(zhǔn)備—4、準(zhǔn)備工作文件1、檢查表67檢查表作用—保持審核目標(biāo)的清晰和明確—保持審核內(nèi)容的周密和完整—保持審核的節(jié)奏和連續(xù)性—減少審核員的偏見和隨意性—作為重要的審核記錄存檔檢查表作用68檢查表檢查表內(nèi)容：—列出審核項(xiàng)目和要點(diǎn)，即“查什么？”—針對審核項(xiàng)目列出審核的區(qū)域，即“在哪查？”—針對審核項(xiàng)目列出審核步驟和方法，即“怎么查？”檢查表檢查表內(nèi)容：69檢查表如何編制？—根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的要求、受審核方體系文件的要求，按職責(zé)規(guī)定逐項(xiàng)檢查受審核部門的職責(zé)及這些職責(zé)的履行情況—了解文件中（程序）的要求，據(jù)此檢查這些要求和操作執(zhí)行情況—應(yīng)抓住重點(diǎn)，關(guān)注重要因素的控制和結(jié)果，關(guān)注歸口職責(zé)的落實(shí)，重要崗位—明確審核方法（觀察、查閱和交談）現(xiàn)場臨時發(fā)現(xiàn)的問題？檢查表如何編制？70檢查表示例（按部門審---鍋爐房）序號要素檢查內(nèi)容和方法審核記錄備注14.4.1提問值班負(fù)責(zé)人其職責(zé)；24.3.1查閱鍋爐房的危險源辯識、風(fēng)險評價記錄，確認(rèn)現(xiàn)場無遺漏；34.4.2了解崗位人員所受的培訓(xùn)，并查閱培訓(xùn)記錄；44.4.64.5.1查閱運(yùn)行記錄確認(rèn)作業(yè)指導(dǎo)書的運(yùn)行規(guī)定已被執(zhí)行，并確認(rèn)運(yùn)行控制標(biāo)準(zhǔn)已達(dá)到相關(guān)法規(guī)要求。54.4.5查閱現(xiàn)場作業(yè)文件是否為有效版本，是否為受控版本；檢查表示例（按部門審---鍋爐房）序號要素檢查內(nèi)71實(shí)施內(nèi)審——1、首次會議由環(huán)境管理者代表主持，由審核組全體成員及組織各部門負(fù)責(zé)人、有關(guān)人員參加的會議。首次會議的目的：介紹審核員組成及分工；確認(rèn)（重申）審核范圍、目的和審核計劃；實(shí)施內(nèi)審——1、首次會議由環(huán)境管理者代表主持，由審核組全體72首次會議的目的確認(rèn)審核準(zhǔn)則；簡要介紹審核方法和程序；確定審核組與受審方管理者之間的末次會議和中間會議的日期、時間和參加人；在審核組與受審方之間建立正式的聯(lián)絡(luò)方法；確認(rèn)審核組所需資源和設(shè)施已齊備；安排向?qū)В挥嘘P(guān)保密方面的要求和承諾；對審核組現(xiàn)場安全和應(yīng)急程序的審查。首次會議的目的確認(rèn)審核準(zhǔn)則；73實(shí)施內(nèi)審——

2、實(shí)施現(xiàn)場審核，

收集審核證據(jù)現(xiàn)場審核時審核員收集審核證據(jù)，對照審核準(zhǔn)則，確定審核發(fā)現(xiàn)，判定體系是否符合要求的過程，是整個審核工作中最重要的過程。實(shí)施內(nèi)審——

2、實(shí)施現(xiàn)場審核，

收集審核證74實(shí)施內(nèi)審——2、實(shí)施現(xiàn)場審核，收集審核證據(jù)主要內(nèi)容：程序可行性及體系運(yùn)行情況；方針、目標(biāo)的執(zhí)行情況；法律、法規(guī)的遵循情況；程序、作業(yè)指導(dǎo)書等文件規(guī)定的執(zhí)行情況；各種支持性記錄及措施的可行性及執(zhí)行情況；方針是否通報給所有員工。實(shí)施內(nèi)審——2、實(shí)施現(xiàn)場審核，收集審核證據(jù)主要內(nèi)容：75實(shí)施現(xiàn)場審核審核方式：》按部門審核，審核員事先編寫檢查表，被審部門應(yīng)覆蓋全體要素；》按要素審核，目標(biāo)集中；——正向?qū)徍耍垂ぷ鞴芾砘蛏a(chǎn)流程順序?qū)徍耍瑥暮炗喓贤疆a(chǎn)品交付順序?qū)徍耍弧嫦驅(qū)徍耍瑥漠a(chǎn)品交付到合同簽訂；優(yōu)缺點(diǎn)？—幾種方法交叉使用，靈活運(yùn)用實(shí)施現(xiàn)場審核審核方式：76實(shí)施現(xiàn)場審核審核方法：交談---問、聽查閱文件和記錄現(xiàn)場觀察實(shí)施現(xiàn)場審核審核方法：77實(shí)施現(xiàn)場審核

審核技巧：善于提問善于傾聽善于觀察分析作好記錄實(shí)施現(xiàn)場審核審核技巧：78實(shí)施現(xiàn)場審核審核時間的控制審核活動的控制—合理選擇樣本—注意發(fā)現(xiàn)體系中主要問題—注意收集體系運(yùn)行有效性的證據(jù)—注意營造良好的審核氣氛實(shí)施現(xiàn)場審核審核時間的控制79合理抽樣抽樣審核有一定的局限性和風(fēng)險性，如何確保抽樣有代表性呢？—保證一定數(shù)量—做到分層抽樣—確保適度均勻—親自選取樣本合理抽樣抽樣審核有一定的局限性和風(fēng)險性，如何確保抽樣有代表性80實(shí)施內(nèi)審——

3、確定審核發(fā)現(xiàn)，編寫不符合報告審核發(fā)現(xiàn)：將收集到的審核證據(jù)與審核準(zhǔn)則進(jìn)行比較所得出的審核結(jié)果。

不符合的形成：體系性不符合：文件與有關(guān)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)要求不符；實(shí)施性不符合：未按文件執(zhí)行；效果性不符合：未達(dá)到規(guī)定要求實(shí)施內(nèi)審——

3、確定審核發(fā)現(xiàn)，編寫不符合報告審81不符合的性質(zhì)嚴(yán)重不符合：—體系運(yùn)行出現(xiàn)系統(tǒng)性失效：即某一要素、關(guān)鍵過程重復(fù)出現(xiàn)的失效現(xiàn)象。如：體系中許多部門都沒有按培訓(xùn)計劃實(shí)施培訓(xùn)。—體系運(yùn)行出現(xiàn)區(qū)域性失效。如：某一部門有關(guān)要素全面失效。—不符合的事實(shí)造成了嚴(yán)重的危害。如：重大事故造成的人員傷亡或財產(chǎn)損失。輕微不符合：偶發(fā)的、個別的、孤立的問題，后果不嚴(yán)重，對體系影響不大、易于糾正的；（觀察項(xiàng)）：證據(jù)不足，雖未構(gòu)成不符合項(xiàng)，但存在有潛在的不符合隱患，應(yīng)提醒注意，列為觀察項(xiàng)的不開不符合報告。不符合的性質(zhì)嚴(yán)重不符合：82

不符合報告編寫內(nèi)容受審核部門及負(fù)責(zé)人姓名；審核員姓名；審核證據(jù)；不符合事實(shí)描述；不符合標(biāo)準(zhǔn)或文