PAGE6訴訟法律事務制度編號：版本號：A/0主責：成本管理部編寫：審核：批準：實施日期：1范圍本制度適用于以xx集團有限公司及分支機構名義起應訴的各類民商事法律糾紛、勞動爭議糾紛等訴訟案件及相關法律事務的管理。本制度主要包含訴訟案件管理基本原則、案件的處理、案件的過程控制、案件的終結、案件的備案與歸檔管理及獎懲規定六部分內容。2定義2.1關聯公司包括xx集團有限公司參、控股公司及與公司在投資、業務、人事、財務等方面有長期往來、相互間有較大利益影響的獨立法人公司。3管理機構和職責3.1案件管理機構3.1.1公司案件管理工作的主責部門是成本管理部。3.1.2分公司及關聯公司應設分管領導及專職法務崗位，有條件的設立專門機構的負責日常法律事務管理。3.2主要職責3.2.1總體把握、控制企業訴訟案件的處理,最大限度規避訴訟風險；3.2.2負責案件管理工作規劃、管理制度及實施細則的制訂實施；3.2.3負責案件的接（立）案、應訴處理、協調、過程監控等工作；3.2.4負責案件備案、臺帳和歸檔工作；3.2.5負責對分支機構及關聯公司案件管理的指導及法律咨詢服務。4制度4.1基本原則4.1.1案件的管理實行公司總部和各分公司、關聯公司分級歸口管理的原則。公司總部主責在案件管理、監控、協調、指導工作；各分公司、關聯公司主責在案件的起應訴準備、處理、歸檔管理工作。對于標的數額較大、案情較為復雜、案件處理結果可能對公司產生較大影響的案件，成本管理部認為有必要的，可直接進行處理或提級辦理，相關單位應給予積極、全力配合。4.1.2處理案件，應本著積極主動、妥善化解糾紛矛盾、全面維護本單位合法權益的原則。4.1.3處理案件應堅持內外部資源相結合的原則進行，在合理控制訴訟相關費用支出的基礎上，保證糾紛處理的最佳效果。4.1.4建筑工程合同糾紛類案件，涉案工程項目經理及其他工程管理相關人員應全程全力參與案件處理的各個環節，積極配合、協助案件主辦人員做好案件處理工作，包括但不限于提供相關案件證據材料、詳細介紹相關工程情形等；其他類案件，由相關合同業務經辦人員履行配合、協助職責。4.1.5設置的案件管理人員應具備法律專業本科以上學歷，原則上應具有律師資格或企業法律顧問資格。4.1.6公司總部及有條件的關聯公司，可聘請律師作為企業的常年法律顧問。法律顧問是企業案件管理人員之一，內部案件管理人員在進行工作時，應認真聽取法律顧問的意見。4.2案件的處理4.2.1接案4.2.1.1法院及仲裁機構送達的涉及公司的訴訟法律文書由公司成本管理部部負責接收，成本管理部應于收到法律文書后24小時內與涉案相關單位聯系確認糾紛法律事實，較大案件應及時上報公司分管領導。4.2.1.2先期收到涉及公司的訴訟、仲裁等法律文書的單位，應于收到文書后24小時內通報公司成本管理部,并最遲于3日內書面報告糾紛情況。4.2.1.3法院或仲裁機構辦案人員送達法律文書時，案件接收人員應當文明禮貌，不得置之不理、推諉搪塞。辦案人員要求簽收法律文書的，接收人員應當按照法律規定簽收。4.2.1.4法院或仲裁機構辦案人員到單位制作案件詢問筆錄或調查取證時，應由案件主管部門負責人或案件代理人員接受詢問，未經批準其他人員不得擅自接受詢問或提供證據材料。4.2.1.5涉案單位在收到相應法律文書后，分管法務領導應立即組織單位法務部門研究處理，并及時將相關情況通報集團法律事務部。4.2.2立案4.2.2.1公司作為權利人決定通過訴訟、仲裁方式解決糾紛的，應由糾紛發生相關單位或公司成本管理部向公司提出糾紛處理請示及建議，由公司成本管理部提交《法律糾紛立案評估報告》后，報公司法律事務分管領導決定是否啟動訴訟或仲裁程序。案情特別重大的，應上報公司董事長及公司法定代表人批準。未經公司批準，公司分支機構及關聯公司不得擅自以公司名義提起訴訟或仲裁程序。無特殊情況，公司分支機構不得以分支機構名義提起訴訟或仲裁程序。4.2.2.2決定提起訴訟或仲裁程序的，由公司成本管理部負責辦理出具相關訴訟、仲裁立案手續、文書，相關部門負責配合案件代理人準備證據資料。4.2.2.3對尚未引發訴訟仲裁的糾紛，以內部法務人員處理為原則。各級法務部門應協助相關部門，積極妥善協調爭議對方，避免矛盾激化，合理、合法地維護企業權益。對于不能通過協商解決的，各級法務部門應及時提請本級法務分管領導決策是否提起訴訟或仲裁程序。4.2.2.4各單位對本單位的合同履行和其它經濟行為應建立定期訴訟法律風險評估制度，對經評估認為可能發生存有較大法律風險的糾紛,要及時會同相關部門進行分析研究、權衡利弊，進行有效訴訟準備工作，避免因糾紛久拖不訴超過訴訟時效，或使糾紛解決喪失有利時機。4.2.2.5公司內部各分支機構之間、分支機構與關聯公司之間、關聯公司與關聯公司之間發生經濟糾紛，應通過協商或由公司相關部門協調解決，不得通過訴訟或仲裁方式加以解決。4.2.3應訴及代理4.2.3.1凡法院（或仲裁機構）以傳票的方式送達的案件文書，不管案件實體是否涉及公司，法定代表人（或負責人）必須親自或委托代理人到庭參加訴訟（或仲裁），不得缺席；凡法院（或仲裁機構）送達的其他法律文書，單位法定代表人（或負責人）應當按照法律規定認真對待，及時處理。4.2.3.2案件標的較小、案情或法律關系比較明確的，由公司成本管理部人員與具體涉案單位有關人員出庭應訴；對于標的較大、案情或法律關系復雜的案件，應委托律師代理。公司各分支機構對外委托律師，應經公司成本管理部審核同意。4.2.3.3對于決定由內部法務人員處理的法律糾紛，由公司成本管理部與具體涉案單位指派至少兩名法務人員相互配合主辦，具體涉案單位應全力協助處理糾紛。案件委托律師代理的,公司成本管理部或具體涉案單位應指定至少一位法務人員人配合律師應訴，監督、協調和指導外聘律師負責、高效地履行其職責。4.2.3.4對于下列案件，責任單位應當在接到法院（或仲裁機構）傳票后24小時內報告公司成本管理部。成本管理部認為有必要的，應召集有關部門和案件知情人員，邀請公司法律顧問等人員共同研究案情，進行案件評估，擬定起訴、應訴對策。在綜合各方研究意見的基礎上，法律部應出具《案件法律評估分析意見及應對建議》報公司法務分管領導決策。1）訴訟（或仲裁）請求標的額超過50萬元的案件；2）案情或法律關系比較復雜的案件；3）對社會和本單位有重大影響的案件及涉外案件；4）判決（或裁決）后難以執行的案件；5）其它重大疑難案件。4.2.3.5提交法院（或仲裁機構）的文書，應按規定的格式打印制做，裝訂成冊。提交到法院（或仲裁機構）的證據材料，應逐一分類編號，裝訂成冊，并根據編號順序制做證據目錄，注明證據的名稱、份數、頁數等。4.2.3.6出庭人員應當著裝整齊、文明禮貌，遵守法庭紀律；代理人發表法庭意見，要有理有據、不亢不卑，體現企業的良好形象。4.2.3.7案件主責人員應主動協調關系，積極配合有關司法部門辦案人員的工作，使糾紛得以圓滿的解決。4.2.3.8對于被執行的案件，案件主責人應及時向分管領導和集團股份公司報告情況，積極協調辦案人員并提請財務等相關部門及時采取有效規避措施，避免因執行而遭受不應有的財產和信譽損失。4.3案件的過程控制4.3.1過程跟蹤報告案件處理過程中應建立過程跟蹤報告制度，案件主責人員每月10日前應提交上月糾紛案件處理進展情況月度分析報告，對案件處理過程中的問題和發展態勢進行分析和總結，并提出下步應對方案。4.3.2重大、疑難案件處理過程論證評議制度4.3.2.1重大、疑難案件處理過程中，公司成本管理部應視案件處理進展情況，組織案件經辦人員及內部相關部門不定期對案件處理方案、案件進展態勢及處理結果預測做出評議，以指導案件主責人員工作。4.3.2.2案件處理過程論證評議采取書面評議和會議評議兩種方式。4.3.3案件主責人員在案件處理過程中，應隨時保持與司法辦案人員間的聯系，及時掌握案件處理的發展動態，以確保最大限度爭取好的處理結果。4.4案件的終結4.4.1訴訟、仲裁案件擬通過調（和）解方式結案的，公司成本管理部應征求具體涉案單位意見,組織評議并提出分析報告，報公司分管領導決定。案情特別重大的，應上報公司董事長及法定代表人批準。4.4.2結案報告案件終結后，由公司成本管理部負責，相關部門、涉案單位配合共同起草案件結案報告，分析案件處理效果，總結案件處理經驗，為公司領導提供決策依據。4.5案件的備案及歸檔管理4.5.1備案各單位發生的涉及公司的案件，起訴或應訴前應當報公司成本管理部備案。案件審結后，責任單位應將判決書、調解書（或裁決書）一份報公司成本管理部存檔備案。4.5.2案件歸檔管理4.5.2.1結案的案件，應于結案后三十日內將全部證據材料、法律文書歸檔，一案一檔，每案都應附上結案報告。有條件的單位,應同時建立電子檔案。4.5.2.2涉案單位應建立案件臺賬制度，每季度初將上一季度發生的案件統計上報公司成本管理部。4.5.2.3公司成本管理部負責進行公司年度訴訟案件處理情況統計，根據公司要求建立訴訟案件處理月報制度，并于每年一月份發布上一年度公司訴訟案件處理情況報告。4.6獎懲4.6.1公司對在案件處理過程中做出積極貢獻，為公司創造效益、避免損失的人員予以表彰和物質獎勵。公司其他管理制度規定有相應獎勵制度的，依照其他獎勵制度執行。4.6.2對于在案件處理過程中管理不力、疏于職守、嚴重失職，致公司或其他單位遭受較大經濟損失的，公司將視情況給予相關責任單位、負責人及其他相關責任人員下列處罰：1）在全系統內對相關單位負責人及其他相關責任人員處以通報批評或其他相應行政紀律處分；2）責任單位為關聯公司的，公司一年內不予授權以公司名義承攬工程；3）責任單位為關聯公司的，公司一年