IS022000-2021食品企業內部審核與管理評審

（2021最新版）第一次內部管理體系審核實施計劃審閱目的查看辦理體系是否正常運行，點評辦理體系的有效性和契合性。審閱規模辦理乎冊所要求的相關活動及各有關職能部門，包括總司理、辦理者代表（食品安全小組組長）/副總司理、食品研發部、品質部、出產部、物控部、營銷部、人事行政部、財務部、維修組。審閱原則（1） ISO22000,ISO9001,ISO14001規范。（2） 辦理手冊、程序文件及其他相關文件。（3） 組織適用的法律法規及其他要求。審閱成員審閱組長：XXX審閱員：XXXXXX（A組）；XXXXXX（B組）；XXXXXX（C組）。審閱時間XXXX年X月X日-XXXX年X月X0O審閱陳述發布日期及規模審閱陳述將于XXXX年X月X日發布，發放規模為公司正、副總司理、各部門司理/主管、辦理者代表（食品安全小組組長）及審閱組各成員。

7.審閱活動安排日期/時間審核小組受審部門主要活動及涉及的標準條款X月X日9：00-9：30A,B,C所有部門首次會議9：30-12：00A物控部ISO9001：7.4,7.5.5oISO14001：4.4.6,…ISO22000：7.5,…C生產部（略）14：00-17：00A營銷部（略）C食品研發部（略）17：00-17：30A,B,C審核組內部會議、一天工作小結（開不符合項報告）X月X日9：00-12：00A總經理（略）B維修組（略）C品質部（略）14：00-16：00A管理者代表（食品安全（略）B行政人事部（略）16：00-16：30A,B,C審核組內部會議、整理審核結果（開不符合項報告）16：30-17：30A,B,C所有部門末次會議注：12：00—14：00為中午休息時間。實例6—1：管理評審計劃管理評審計劃NO.XXXX-XX編制/日期：批準/日期：評審目的確保食品安全/質量/環境方針、食品安全/質量/環境目標和食品安全/質量/環境管理體系的持續適宜性、充分性、有效性。審核內容食品安全/質量/環境管理體系的所有要求及其業績。管理評審的方式采用召開管理評審會議的方式，對評審的內容進行討論、分析、評價，最后確認結果并形成管理評審報告。評審人員的分工（1） 管理評審會議由總經理主持，管理者代表（食品安全小組組長）協助。（2） 各部門經理/主管參加管理評審。（3） 總經理指定的其他人員：……量管理評審的時間安排及地點2006年12月28日在三號會議室進行2006年第…次管理評審。管理輸入的準備各部門/人員準備下列報告，并在12/20號前提交給管理者代表（食品安全小組組長）：注：各部門可持下列多份報告的內容匯總在一份報告里。（1） 品質部?產品檢測情況（包括外部檢測情況），CCP驗證情況報告；?環境因素的識別與評價總結報告；?應急準備和響應情況總結，食品安全事故調查處理情況總結，產品召回情況總結；?糾正和預防措施實施情況報告；?監視和測量報告（在報告里，對環境表現數據的監測情況，運行控制的監控情況，產品質量統計分析情況，目標、指標的符合情況，管理方案完成進度，法律法規遵循情況的檢查進行總結）；?信息溝通（包括相關方的投訴、建議及要求）情況總結；?本部門目標、管理方案實施情況報告；?改進建議（可涉及目標、管理方案的調整，資源增加等內容）。（2） 食品研發部?產品開發、改進情況報告；?新產品開發中防止環境污染、節約資源和能源的情況報告；?危害分析、HACCP計劃建立情況總結；?本部門目標、管理方案實施情況報告； ，?改進建議。設備部?設備管理情況報告(含壓力容器管理情況、設備安全運行情況)；?設備運行中的環境保護情況報告(如對設備噪聲的控制，對漏、滴油的控制與處理等等)；?設施、設備更新、調整時的環境因素控制情況報告；?新、改、擴建工程中環境保護的情況，新、改、擴建工程中執行PRP的情況總結；?洗手消毒設施、衛生設施維護情況總結；?生產用電、用水、用氣情況分析報告；?污水處理情況報告；?對工程施工單位環境施加影響的報告；?本部門目標、管理方案實施情況報告；?改進建議。生產部?生產計劃的執行情況報告；?生產成本、物料耗損情況報告；?生產現場質量、衛生控制情況報告；?工作場所事故、事件統計報告；?現場環境衛生情況報告；?PRP、OPRP、HACCP計劃遵循情況總結，CCP監控情況總結；?工藝紀律執行情況報告；?生產中噪音、廢氣、污水、廢棄物、有毒化學品的控制情況報告；?物料消耗分析報告；?本部門目標、管理方案實施情況報告；?改進建議。倉庫?倉庫管理、產品貯存狀況報告；?倉庫安全、衛生管理情況報告；?本部門目標、管理方案實施情況報告；?改進建議。采購部?供應商業績情況報告；?供應商所供原輔料的食品安全情況報告；?對生產物資供應商施加環境影響的報告；?本部門目標、管理方案實施情況報告；?改進建議。（7） 人事行政部?組織機構適宜性、人力資源的總體分析報告（分析人力資源的配置是否與消除和降低環境污染、食品安全管理相適應，等等）；?人員培訓情況報告；?消防演習情況總結報告；?火災應急情況的處理總結；?員工健康情況檢查、勞動紀律檢查總結報告；?對生活物資供應商、廢棄物回收商施加環境影響的報告；?本部門目標、管理方案實施情況報告；?改進建議（包括員工合理化建議）O（8） 營銷部?服務情況報告（包括顧客的滿意度、與顧客溝通的情況、顧客投訴處理的情況以及顧客反饋的其他信息）；?銷售及市場分析報告（報告中應說明有無對管理體系產生影響的市場環境變化等）；?對運輸公司、報關公司施加環境影響的報告；?新產品開發建議（含產品環境、食品安全建議）；?客戶使用產品過程中產生的環境、侖品安全問題總結；?合同的執行狀況報告；?本部門目標、管理方案實施情況報告；?改進建議。（9） 生產車間?生產計劃完成情況報告；?生產過程質量、衛生控制情況報告；?生產現場環境衛生情況報告； '?生產中噪音、廢氣、污水、廢棄物、有毒化學品的控制情況報告；?PRP、OPRP、HACCP計劃遵循情況總結，CCP監控情況總結；?物料、能源消耗分析報告；?生產安全情況報告；?本部門目標、管理方案實施情況報告；?改進建議。（10） 總經理必要時，總經理就企業經營、市場、質量、環境、食品安全戰略提交報告。（11）管理者代表（食品安全小組組長）管理者代表（食品安全小組組長）對各部門提交的報告進行分析，并在此基礎上編寫《食品安全、質量、環境管理體系運行情況報告》，內容包括：?方針、目標實施情況；?前次管理評審跟蹤措施的落實情況和效果評價；?驗證活動結果的分析；?體系更新活動的總結評價；?內、外部審核的結果；?質量、環境、食品安全管理體系文件的變動、組織結構的變動以及其他內外部環境的變化（如法律法規的變化等）；?質量、環境、食品安全管理體系適宜性、充分性、有效性的初步總體評價；?改進建議。管理評審會議議程1.總經理主持會議，說明管理評審的有關事項（9：00—9：10）各部門負責人報告本部門負貴的事項。在部門報告后，與會者對該部門工作的有效性、充分性和適宜性及其提出的改進建議進行評價并做出改進決策。a） 管理者代表（食品安全小組組長）（匯報管理體系運行情況，公司方針、目標與指標實施情況，前次管理評審跟蹤措施的落實情況和效果評價，內、外部審核的總結及分析，可能引起管理體系變化的企業內部和外部環境，管理體系適宜性、充分性、有效性的初步總體評價，以及改進的建議。）（9：10-9：25）b） 品質部（9：25-9：40）（報告的內容見評審輸入，這里不再詳述。）c） 生產部（9：40-9：55）d） 設備部（9：55-10：10）e） 營銷部（10；10-10：25）f） 采購部（10：25-10：40）（休息20分鐘）g） 食品研發部（11：00-11：15）h） 行政人事部（11：15-11：30）i） 倉庫（11：30-11：45）（午餐和午休）j） 生產各車間（14：00-14：40）對管理體系實施和保持的整體效果進行評審（14：40-15：20）a） 對管理體系的適宜性、充分性和有效性進行評審。b） 對質量/環境/食品安全方針、目標與指標的適宜性進行評審。c） 對組織結構、職責分配、資源配備是否適宜進行評審。d） 對質量/環境/食品安全管理手冊及其支持性文件是否需要修改進行評審?？偨浝砜偨Y評審結果（15：20-15：40）a） 管理體系的適宜性、充分性、有效性的蟲古論。b） 組織機構是否需要調整?管理體系及其過程（或要素）是否需要改進？c） 管理體系文件（主要指質量/環境/食品安全管理方針、程序文件）是否需要修改？d） 資源配備是否充足?是否需要調整增加？e） 產品是否需要改進?環境因素、食品安全管理措施是否需要調整更新？f） 管理方針、目標、管理方案是否適宜?是否需要修改？g） 提出相應的糾正和預防措施的要求。注：每次的管理評審會議，可酌情增刪內容和調整時間分配。管理評審報告編號：GPB2006—1評審目的：確保食品安全/質量/環境方針、食品安全/質量/環境目標和食品安全/質量/環境管理體系的持續適宜性、充分性、有效性評審主持人：XX 評審時間：2006.12.28評審內容現狀陳述存在問題及改進建議評審結論（包括改進措施）2006年2次內審、1次外審、3次國家抽檢的情況a）2次內審開出的X項不合格項報告，已于X月X日驗證完畢。???對于運作過程中的問題，能迅速米取糾正和預防措施相關方（顧客）投訴的處理情況a） 2006年1月份以來到現在，共收到顧客書面投訴XX次，電話投訴X次，具體內容為…b） 2006年1月份以來到現在，共收到社區居民電話投訴5、次,其中3次是有關噪音問題…c） 以上投訴均得到了及能及時處理相關方（顧客）投訴內外溝通情況（略）溝通渠道暢通，能夠及時獲得食品安全方面食品安全驗證結果的分析情況（略）PRP、OPRP、HACCP計劃、CCP的驗證以及最終產品的微生物檢測表明，整個過程處于受控狀態食品安全緊急情況、事故和撤回的2006年未發生重大食品安全事故，沒發生產品撤回情況公司對食品安全事故的預防措施很得力產品質量（含食品安全指標）狀況（略）產品質量處于上升狀態續表評審內容現狀陳述存在問題及改進建議評審結論（包括改進措施）過程質量、食品安全績效趨勢（略）過程質量、食品安全績效呈現逐步上升趨勢環境因素識別、評價和控制的狀況a） 公司確定了10個重大琢境因素，應該說是很全面、很準確的。b） 就10個重大環境因素，公司制定了環境目標、指標、管理方案和控制程序。這一系列措施使得所有重大環境因素得到了有效控制環境因素識別與評價充分、準確。重大環境因素的控制措施得力環境績效趨勢a） 2006年1月份以來到現在，公司的噪聲整改效果顯著，與去年同期相比.沖壓車間噪聲由84dB降到了79dBob） 公司能源消耗情況……a）環境污染的治理取得效果，污染物的排放濃度/強度不斷降低。b）公司單位產品的耗電量不斷減少重大環境事故的調查處理情況2006年未發生重大環境事故公司對重大環境事故的預防措施很得力體系更新活動的評審結果果、糾正和預防措施實施情況2006年1月份至今，共發出XX份《糾正和預防措施要求單》，已按時驗證完畢公司自我完善能力較好上次管理評審跟蹤措施的完成情況5項糾正措施已按時驗證完畢公司自我完善能力較好

法律法規遵循的狀況法律法規得到了嚴格執行養成了遵紀守法的自覺性有無影響食品安全/質量/環境管理體系變化的內外部因不存在影響食品安全/質量/環境管理體系變化的內外部因素不存在影響食品安全/質量/環境管理體系變化的內外部因素續表評審內容現狀陳述存在問題及改進建議評審結論（包括改進措施）部門報告中的改進建議（含相關方、部門員工的建議）無各部門在報告中未提出改進建議方針、目標與指標、管理方案實施情況（注：詳細說明各項目標與指標、管理方案的實施完成情況。）（注：可使用附件來說明。）通過管理目標與指標的分析，可以看出公司的方車十、目標與指標是適宜的，制定的管理方案是可行的組織結構、管理職能8月份，公司將物控部取消，在生產部設立計劃科，并設立獨立的采購部。從運作的效果來看，是合理的組織結構、職能分配合理資源配置公司現有資源，總體上能夠滿足實現公司的方針和達到公司的管理目標與指標資源配置得當食品安全/質量/環境管理手冊、程序文件、HACCP計戈叭OPRP等體系文件（略）食品安全/質量/環境管理手冊、程序文件、HACCP計劃、OPRP有很強的可操作性

總結論?J出（低評審結論中必須有管理方針的適宜性，管理體系的適宜性、充分性和有效性的結論。）a） 公司的食品安全/質量/環境方針是適宜的。b） 公司的食品安全/質量/環境管理體系是適宜的、充分的和有效的。c） 就本次管理評審提出的改進措施……（注：需詳細說明哪些改進措施），希望有關部門盡快拿出計劃并實施。d） 制定下…年度管理目標與指標的建議：評審參加人員：評審人部門職位評審人部門職位編制/日期:審核/日期：批準/日期：實例4-2：食品安全、質量、環境一體化管理體系審核通用檢查表（適合各部門）NO.受審核部門：編制/日期:批準/日期：審核準則：ISO22000,ISO9001,ISO14001>體系文件、適用法律法規審核日期：審核員：一體化管理體系要求檢查內容是否適用參考文件檢查方法查記果錄檢結一體化條款ISO9001條款ISO14001條款ISO22000條款提問文件查閱場查現檢4.2.1總則4.2.1總則4.4.4文件4.2.1總則?組織是否有文件化的管理體系？相關文件是否齊全,文件是書面形式還是電子形式？?與管理體系相關的文件有多少，是否符合標準的要求？?與受審核部門相關的文件有多少？?組織結構圖、管理方針、目標、三同時報告等是否保存完好？?現有文件能否確保綜合管理體系的有效建立、實施和更新？?電子形式文件的使用是否有效？√√√√√?檢查有無ISO22000、ISO9001、ISO14001要求形成文件的程序和記錄？?有無3個標準要求形成文作的程序和記錄？?一體化管理體系要素（過程）間的邏輯關系、文件的接口是否清楚？√√?查詢相關文件的途徑?有無規定查詢相關文件的途徑？?文件是否便于查閱？√√注：1:文件查閱含記錄的查閱。注：2：“檢查結果記錄”欄：符合一一。，輕微不符合一一△,嚴重不符合一一X（有不符合時要記錄證據，并要求受審核部門當事人簽名確認）一體化管理體系要求檢查內容是否適用參考文件檢查方法查記果錄檢結一體化條款ISO9001條款ISO14001條款ISO22000條款提問文件查閱場查4.2.2綜合管理手冊4.2.2質量手冊4.4.4文件4.2.1總則?管理手冊的覆蓋面是否完整?如對ISO9001標準有剪裁細節說明是否合理？?管理手冊是否包括管理體系的范甬？?管理手冊是否包括任何剪裁的細節說明？剪裁是否合理？，普理手冊是否引用或包括程序文件？?管理手所是否包括管理體系過程（或要素）之間的*目互作用的表述？?手冊和程序是否相互協調?是否有可操作性？√√√√√?管理手冊的控制情況?手冊的發放、更改是否符合文件控制要求？√4.2.2文件控制4.2.3文件控制445文件控制4.2.2文件控制?制定的文件控制程序是否符合要求？?文件控制程序內容是否完整?是否有可操作性?程序中是否對文律的編制、批準、發布、存檔、查找、修訂、評審做出了規定？?程序文件是否為有效版本？?外來文件（如標準）是否包括在控制范圍之內？?是否規定了文件的保管辦法？?是否規定了適時和定期評審文件的有效性？?對體系的運行起關鍵作用的崗位是否得到現行有效文件？?是否規定了失效文件的處置、管理辦法？√√√√√√√√√√注：1：文件查閱含記錄的查閱。注：2：“檢查結果記錄”欄：符合一一O,輕微不符合一一△,嚴重不符合一一X（有不符合時要記錄證據，并要求受審核部門當事人簽名確認）續表一體化管理體系要求檢查內容是否適用參考文件檢查方法檢查結果記錄一體化條款ISO9001條款ISO14001條款ISO22000條款提問文件查閱場查現檢

4.2.2文件控制4.2.3文件控制4.4.5文件控制4.2.2文件控制?文件的編寫、批準、發布、保管、修訂、評審情況?所有文件是否字跡清楚？?所有文件標識是否明確？?文件發布前是否得到授權人的批準？?所有文件是否均注明制定或修訂日期？?文件修改后是否重新批準？?識別文件現行修改狀態的方法是什么？是否滿足要求？?使用處是否都使用適應文件的有效版本？?文件的查找是否方便？?文件的保管是否有效？√√√√√√√√√√?外來文件的控制?是否對外來文件的收集、審查、批準、歸檔、發放、使用、評審、更新、補充和作廢等做了規定？?執行的如何？√√?作廢文件的管理?是否對保留的作廢文件進行標識和管理，以防止誤用？√注：1:文件查閱含記錄的查閱。注：2：“檢查結果記錄”欄：符合一一O,輕微不符合一一△,嚴重不符合一一X（有不符合時要記錄證據，并要求受審核部門當事人簽名確認）一體化管理體系要求檢查內容是否適用參考文件檢查方法檢查結果記錄一體化條款ISO9001條款ISO14001條款ISO22000條款提問件閱現場檢查4.4.2錄控制4.4.2錄控制4.5.4適錄控制4.2.3適錄控制?是否有對記錄進行管理的程序？?程序中是否對記錄的標識、收集、編目、歸檔、保存、維護、查閱、處置有哪些？?3標毒中要求的記錄是否全部震蓋？?與受審部門有關的記錄有哪些？?程序中是否包含對記錄的質量要求？?是否有保存期限的規定？保存期限是否符合法規要求？√√√√√√?記錄管理的實況?是否對記錄進行了清理，并列出了清單？?對記錄的標識、貯存、檢索、保護是否與書面程序的要茉相一轂？?記錄是否填寫正確、字跡清楚？?貯存是否便于存取和檢谷姑存環境如溫度、濕度是否適宜?防塵、防蛀等保護措施是否得當？e過期記錄是否按要求進行脈曾？?現行記錄是否完馨？能否提供足夠信息？信息是否可靠、可見證？?記錄能否做到對相關活動、產品或服務的可追溯性？?員工在需要時能否從組織帝記錄/信息管理系統獲取相應信息？√√√√√√√√√√，賽囊胃%合一一。，輕微不符合一一△,嚴重不符合一一x（有不符合時要記錄證據,并要求受審核部1 續表一體化管理體系要求檢查內容是否適用參考文件檢查方法查記果錄檢結一體化條款ISO9001條款ISO14001條款ISO22000條款提問文件查閱場查

5.1管理承諾5.1管理承諾441資蒲、作用、職責和權限5.1管理承諾?最高管理者對其建立和改進管理體系的承諾能夠提供哪些證據？?總經理是否制定并批準書面的食品安全、質量、環境方針和目標，并采取措施使員工正確理解并貫徹執行？?是否通過培訓、宣傳、會議、評審、報告、文件等方式將相關方（客戶）的要求、法律法規的要求傳達到各階層員工？?各階層員工是否充分理解這些要求的重要性，并在工作中確保這些要求的實現？，是否定期進行管理評審，確律食品安圣、質量、環境管理體系的適宜性、有效性和充分性？?是否為每項活動提供充分的資源？√√√√√√切和安關亍、客點顧境品為隹m5.2以環食全沆客注顧關點5.2以為黑4.3.1環境因素4.3.2注律法規和其他要求5.7應急準備和響應7.4憑害分析?組織是怎樣做到以顧客、環境和食品安全為關注焦點的？?組織是通過什么方法掌握顧客、員工以及其他相關方對產品質量的要求以及對保護環境、保障食品安全的要求？?組織如何將顧客的要求、環境保護的要求、食品安荃的要味￥專化禺各項工作的要求并實施，從而達到顧客、員工以及其他相關方的滿意？√√√√5.3管理方針5.3質量方針4.2環境方針5.2食品安全方針?食品安全、質量、環境方針而制定?是否制定了文件化的管理方針？?管理方針是否經最高管理者批準？√√注：1:文件查閱含記錄的查閱。

注：2：“檢查結果記錄''欄：符合一一。，輕微不符合一一△,嚴重不符合一一X（有不符合時要記錄證據，并要求受審核部門當事人簽名確認）續表一體化管理體系要求檢查內容是否適用參考文件檢查方法查記果錄檢結一體化條款ISO9001條款ISO14001條款ISO22000條款提問文件查閱場查5.35.34.25.2?食品安全、質?是否與組織的宗旨相適√管理方針質量方針環境方針食品安全方針量、環境方針的內容宜？是否與組織在食品鏈中的作用相適應？?是否適合于組織活動、產品或服務的性質、規模，適合于組織環境影響的性質和規模？?是否符合與顧客商定的食品安全要求，符合法律法規的要求？?是否對滿足顧客及其他相關方的要求，對持續改進、污染預防做出承諾？?是否對逐守有關質量、環境、食品安全法律法規和其他要求做出承諾？?是否說明溝通的安排？?是否提供建立和評審目標和指標的框架？?是否與公司的其他方針一致？√√√√√√√

?管理方針的傳達與管理?如何向全體員工傳達的？?采取了哪些方式？?員工是否了解管理方針？?為公眾獲得管理方針提供了何種方便？?公眾如何獲得管理方針？√√√√√√√?管理方針是否得到實施？?檢查績效測量結果，檢查管理目標統計結果，確認方針是否得到實施？√注：1:文件查閱含記錄的查閱。注：2：“檢查結果記錄”欄：符合一一O,輕微不符合一一△,嚴重不符合一一X（有不符合時要記錄證據，并要求受審核部門當事人簽名確認）續表一體化管理體系要求檢查內容是否適用參考文件檢查方法查記果錄檢結一體化條款ISO9001條款ISO14001條款ISO22000條款提問文件查閱場查現檢5.3管理方針5.3質量方針4.2環境方針5.2食品安全方針?管理方針的評審與修訂?是否有定期評審管理方針的規定？?最高管理者是否定期評審過管理方針？?如何對管理方針進行修訂？?評審、修訂的依據是什么？√√√√√5.4.1環境因客注與有顧關點品5.2以為焦產4.3.1氤宣因素?是否建立了環境因素識別和評價的程序？?有無環境因素識別和評價的程序？?程序中是否包括環境因素識別和評價的要求？√√

要確品的的的的.2產關求審關求定7.2.與有要評?是否對組織的活動、產品和服務中的環境因素進行了識別？?是否按程序要求識別環境因素？?是否規定了識別的范圍和對象？?是否有環境因素的清單？?受審部門的環境因素有哪些？√√√√√?用什么方法和怎樣進行環境因素的識別？?是否規定了識別環境因素的方法？?方法是否適宜？?識別環境因素時，收集了哪些原始資料？√√√√注：1:文件查閱含記錄的查閱。注：2：“檢查結果記錄”欄：符合一一輕微不符合一一△,嚴重不符合一一X（有不符合時要記錄證據，并要求受審核部門當事人簽名確認）續表一體化管理體系要求檢查內容是否適用參考文件檢查方法檢查結果記錄一體化條款ISO9001條款ISO14001條款ISO22000條款提問文件查閱場查現檢5.4.1環境因客注與有要確顧關點品的的5.2以為焦產關求4.3.1環境因素?識別環境因素應把握的要占八、、?是否考慮3種狀態？?是否考慮3種時態？?是否考慮了環境因素的7種類型？?是否考慮到可對其施加影響的相關方帶來的環境因素？√√√√√

品的的.2產關求審定7.2與有要評?如何進行環境影響評價？?有無規定環境影響評價的方法、準則和步驟？?有無重大環境因素清單？?評價結果是否合理？?對新項目和變化是否進行了環境因素的補充識別和評價？√√√√√?如何對重大環境因素的控制進行策劃？?是否根據環境因素評價結果，制定了重大環境因素控制措施計劃？?對重大環境因素的控制措施有哪些？?對潛在重大環境因素是否制定了應急準備和響應措施？√√√√√?環境因素的信息是否及時更新？?有無更新信息的規定？?是否按規定實施更新？√√?在制定方針、目標和指標時，是否考慮了重大環境因素？?哪些重大環境因素列入目標和指標？?其他環境因素如何控制？√√√注：1:文件查閱含記錄的查閱。注：2：“檢查結果記錄”欄：符合一一。，輕微不符合一一△,嚴重不符合一一X（有不符合時要記錄證據，并要求受審核部門當事人簽名確認）

一體化管理體系要求檢查方法查記果錄檢結一體化條款ISO9001條款ISO14001條款ISO22000條款檢查內容提問文件查閱場查法其次.2律手婪5.4法規他客注品的的顧關點J產關求定5.2以為隹7:2與有要規432注律法規和其他要求7.3實施危害分析的預客步驟?是否建立并保持了識別、獲得和更新法律法規及其他要求的程序？?程序是否規定了識別適合本公司的法規和其他要求的方法？?程序是否明確了獲得法規的渠道？，程序中是否規定了收集、登錄、保存的責彳壬簞位和人員？是否規定了收集頻次、途徑、登錄方法？?程序中是否有法律法規和其他要求如何作用于公司的產品、環境因素、食品安全的規定？?該程序是否規定了對法規變更信息的跟蹤及負責人？?該程序是否規定了向員工和其他相關方傳達有關法規和其他要求方面的方法和職責？√√√√√√√√√√?適用于本公司的法規和其他要求有哪些？?受審部門適用的法律法規有哪些？?是否建立了法規和其他要求的清單?有無遺漏？?受審部門適用的法規有哪些?有無遺漏？√√√√?法規信息是否及時變更？?由誰負責？做得如何？√√?如何向員工和其他相關方傳達法律法規和其他要求的信息？?法規信息如何進行內、外部溝通?誰負責？?和需要了解法律法規和其他要求的員工面談，看其是否充分了解？?員工是否意識到不遵守法規的后果？√√√√注：1:文件查閱含記錄的查閱。注：2：“檢查結果記錄”欄：符合一一O,輕微不符合一一△,嚴重不符合一一X（有不符合時要記錄證據，并要求受審核部門當事人簽名確認）一體化管理體系要求檢查內容是否適用參考文件檢查方法查記果錄檢結一體化條款ISO9001條款ISO14001條款ISO22000條款提問文件查閱場查5.4.2法律法珈和其他要求客注品的的顧關點1-產關求定5.2以為隹7:2與有要規4.3.2法律法規和其他要求7.3實施危害分析的預客步驟?本組織的守法情況及守法證明性文件?過去、現在有無違法？?爸項質量/昧境/食品安全標準是否清楚？看無違背情況？?有無守法證明性文件，如新建、擴建項目和技術改造項目的環境評價報告、三同時驗收報告、噪聲的監測數據等？√√√√5.4.3萱理H標、指標和方案5.4.1成量目標4.3.3官標、指標和方案5.2食品安全方針?組織是否設定了管理目標和指標？?目標和指標是否形成文件？?是否經領導批準？?是否分解到有關的職能和層次？√√√√5.4.3笆理日標、指標和方案5.4.1質量目標4.3.3目標、指標和方案5.2食品安全方針?設定目標和指稼時應若慮的內容?目標和指標的內容是否符合方針的要求？?目標和指標的內容是否包括產品要求（含安全要求）及滿足產品要求所需的內容？?目標和指標的內容是否考德了法律法規和其他要滎？?目標和指標的內容是否考慮了重大坯境因素？?百標和指標的內容是否考慮了員工和相關方的要滎？?目標和指標的內容是否考慮了技術、財務及實施的可行性？一?宜標和措標的內容是否件現了預防為主和持續改進的精神？?目標和指標是否具有可測量桂,看羌測量目標和指標的方法?一 一?是否為苜標和指標的實現設置完成時間？√√√√√√√√√√√注：1：文件查閱含記錄的查閱。注：2：“檢查結果記錄”欄：符合一一O,輕微不符合一一△,嚴重不符合一一X（有不符合時要記錄證據，并要求受審核部門當事人簽名確認）續表一體化管理體系要求檢查內容是否適用參考文件檢查方法查記果錄檢結一體化條款ISO9001條款ISO14001條款ISO22000條款提問文件查閱場查

5.4.3笆理日標、指標和方案5.4.1質量目標4.3.3目標、指標和方案5.2食品安全方針?目標和指標的實現情況?審部門是否均有相應的目標和指標?一?宜株和指標是否具體并盡可能量化？?是否設置了必要的可測量參藪？?是否制定了實施目標和指標的方案？?企業資源是否能保證目標和指標的實現？?是否明確了執行部門和負責人？?是否已向有關人員傳達？?有關人員是否清楚？√√√√√√√√√?有無目標和指標實現的證據？?檢查績效測量結果，確認目?標和指標是否得到實現？√√?目標和指標是否定期評審、修訂？?目，審"?依」?日］訂是，際和指標是否定期評彥訂？、斜f么評審、修訂？示而指徐&勺評審、修否體現持續改進？√√√√?是否制定了管理方案？?方案是如何制定、批準的七?受審部門有否相應的方案？?是否所有的目標和指標都有相應的方案？√√√?管理方案的內容是否滿足標準要求？?是否明確了責任人？?是否明確了實現目標和指標的措施、方法？?是否明確了時間要求？?是否規定了資源保證？√√√√√√注：1:文件查閱含記錄的查閱。注：2：“檢查結果記錄”欄：符合一一O,輕微不符合一一△,嚴重不符合一一X（有不符合時要記錄證據，并要求受審核部門當事人簽名確認）一體化管理體系要求檢查內容是否適用參考文件檢查方法查記果錄檢結一體化條款ISO9001條款ISO14001條款ISO22000條款提問文件查閱場查現檢5.4.3萱理H標、指標和方案5.4.1質量目標4.3.3目標、指標和方案5.2食品安全方針?如何監督方案的實施？?由誰負責方案實施的監督？?如何驗證方案實施的效果？√√√√?方案能否保證目標和指標的實現？?是否存在…個評審方案的過程？?是否所有的目標和指標都有相應的方案？?有關人員是否參與方案的制定？√√√√?是否及時修訂方案？?什么情況下修訂方案？?是否進行過修訂√√5.4.4管理體系策劃管系2量體劃5.4質理策4.3.3目標、指標和方案5.3食品安全管理體系策劃?策劃是否滿足管理目標及管理體系總要求？管理體系策劃的輸出是否形成文件？?如何保證策劃能滿足管理目標及管理體系總要求？?現有管理體系策劃后形成了多少文件？有多少份程序文件?是否滿足要求？?管理目標是否實現（以此確認管理體系策劃的有效性）?√√√注：1:文件查閱含記錄的查閱。注：2：“檢查結果記錄”欄：符合一一。，輕微不符合一一△,嚴重不符合一一X（有不符合時要記錄證據，并要求受審核部門當事人簽名確認）續表一體化管理體系要求檢查內容是否適用檢查方法查記果錄檢結一體化條款ISO9001條款ISO14001條款ISO22000條款提問文件查閱場查5.4.4管理體系策劃管系2量體劃5.4質理策4.3.3目標、指標和方案5.3食品安全管理體系策劃?是否提供了實施管理目標的資源？?實施管理目標的資源是否充足，有多少質檢員?有茗少計量員？有象少內審員？是否發給內審員聘書？有多少設備、計量器具?對竺質量/環境/否品安圣肴關的人員是否進行了培訓？√√?管理體系策劃是否體現了持續改辿？?現有文件是否體現了管理體系的持續改進？√?管理體系策劃是否受控?更改期間管理體系的完整性是否得到了保持？?文件的更改是否受控？√√5.5.1職責和權限5.5.1職責和權限441資蒲、作用、職責和權限5.4職責和權限?是否明確規定了組織的組織結構、職責、權限？?是否有清晰的組織結構圖？?相關職能部門或崗/立（尤其是從■管垣、執行*口奪僉證工作的入員）百勺0只責是否得到規定并形依文件L?受審部門的職責是什么？?是否規定所有員工有責任向指定人員匯報與管理體系有關的1可題？√√√√√√

?最高管理者的職責、權限?最高管理者是否明確其各項甘只責？?最高管理者是否指定了管理者代表（食品安全小組組長）?是否恰當地明確了管理者代表（食品安全小組組長）的職責和權限？√√√囊胃合——。，輕微不符合一一M嚴重不符合一一X（有不符合時要記錄證據,并要求受審核部續表一體化管理體系要求檢查內容是否適用參考文件檢查方法查記果錄檢結一體化條款ISO9001條款ISO14001條款ISO22000條款提問文件查閱場查現檢5.5.1職責和權限5.5.1職責和權限4.4.1資源、作用、職責和權限5.4職責和權限?管理者的作用?管理者是否為實施、控制和改進管理體系提供必要的資源？包括人力資源、專項技能、技術和財務資源？提供資源的途徑是否明確？?承擔管理職責的人員，如何表明其對持續改進的承諾？?管理者如何參與和支持質量/環境/食品安全活動？√√√√

?處理問題人員的職責、權限?組織是否指定了負責處理問題的人員？是否明確了指定人員的職責和權限？?指定人員接到問題匯報后，是否適時米取了措施并記錄了所采取的措施？√√√?有關職責、權限是如何傳達到位的？?各部門、各類人員的職責、權限及相互關系是如何傳達的？?各有關人員是否明確各自的職責、權限及相互關系？，各類人員是否明確完成職責任務與實現管理方針之間的關系？√√√注：1:文件查閱含記錄的查閱。注：2：“檢查結果記錄”欄：符合一一輕微不符合一一△,嚴重不符合一一X（有不符合時要記錄證據，并要求受審核部門當事人簽名確認）續表一體化管理體系要求檢查內容是否適用參考文件檢查方法檢查結果記錄一體化條款ISO9001條款ISO14001條款ISO22000條款提問文件查閱現場檢查

5.5.2管理者代表與食品安全小組組長5.5.2管理者代表4.4.1資源、作用、職責和權限5.5食品安全小組組長?管理者代表（食品安全小組組長）的職責和權限?管理者代表是否對體系的建立、實施、保持負責？?是否向最高管理者報告管理體系的運行情況？?是否管理食品安全小組并組織領導其工作？?是否確保食品安全小組成員得到相關培訓和教育？√√√√√√√5.5.3溝通5.5.3內部溝通4.4.3信息交流5.6溝通?是否制定了溝通的程序？?組織是否有溝通的程序？程序中是否對溝通的方式、內容做了規定?程序制定過程中是否聽取了員工的意見？?程序中是否規定了與相關方的溝通和協商？?外部人員獲取管理方針的途徑和方法是否可行？是否方便？√√√√注：1:文件查閱含記錄的查閱。注：2：“檢查結果記錄”欄：符合一一輕微不符合一一△,嚴重不符合一一X（有不符合時要記錄證據，并要求受審核部門當事人簽名確認）續表一體化管理體系要求檢查內容是參檢查方法檢查

一體化條款ISO9001條款ISO14001條款ISO22000條款F口適用亍文件提問文件查閱現場檢查結果記錄5.5.3溝通5.5.3內部溝通4.4.3信息交流5.6溝通?外部溝通的內容?是否與供方和分包商進行了溝通？?是否與顧客或消費者進行了溝通？溝通的內容是否包括產品信息（包括有關預期用途、特定貯存要求以及適宜時含保質期的說明書）、問詢、合同或訂單處理及其修改，以及包括抱怨鬲預客反饋？?是否與食品主管部門進行溝通？如何得到政府有關機構的信息？?是否與對組，織食品安圣、質量、環境看影浦的相關方以及受緝織食品安荃、質量、環境影疏1街相關方進行交流？?如何處理顧客（相關方）投訴？√√√√√

?外部溝通的要求?外部溝通是否能確保給組織提供充分的食品安全、質量、環境方面的信目??hB知的食品安全危害是由食品鏈中的其他組織控制時，是否要求這些組織給本組織提供充分的食品安全危害方面的信息？?溝通時是否做好了記錄？?是否通過外部溝通，獲得了顧客和主管部門對食品安全、質量、環保的要滎？?是否指定專門人員進行外部溝通？是否明確了這些人員的職責和權限？外部溝通獲得的信息是否作為體系更新和管理評審的輸入？√√√√√√囊胃合——°，輕微不符合一一M嚴重不符合一一X（有不符合時要記錄證據,并要求受審核部工 續表一體化管理體系要求檢查內容是否適用參考文件檢查方法查記果錄檢結一體化條款ISO9001條款ISO14001條款ISO22000條款提問文件查閱場查現檢

5.5.3溝通5.5.3內部溝通4.4.3信息交流5.6溝通?內部溝通的內容?員工是否參與可能影響工作場所環境變化的任何活動，如引入新的或改進的設備、原材料、技術、程序或工作模式等？?員工是否了解誰是管理者代表（食品安全小組組長）？?是否就影響食品安全、質量、環境的事項進行內部溝通？?食品安全小組是否及時獲得了變更的信息？√√√√√√?內部溝通的要求?食品安全小組是否在內部溝通中，扮演著關鍵的角色？是否確保食品安全小組得到其所需要的任何信息？?是否將有關信息體現在管理體系的更新上？?最高管理者是否將管理體系的更新情況形成報告，作為管理評審的輸入？√√√√?溝通的記錄?信息通報采取何種方式？?涉及重大投訴、事故的外部信息有無適當處理和i己??是否保存有接收和答復員工意見建議的記錄？?受審部門涉及哪些信息交流？√√√√注：1:文件查閱含記錄的查閱。注：2：“檢查結果記錄”欄：符合一一O,輕微不符合一一△,嚴重不符合一一X（有不符合時要記錄證據，并要求受審核部門當事人簽名確認）一體化管理體系要求檢查內容文件檢查方法ISO9001條款ISO14001條款ISO22000條款提問查閱5.6管理評審5.6管理評審4.6管理評審5.8管理評審?是否有定期次行管瑾評審的規定？?評審的時間間隔是怎樣規定的？一?是否按規定的時間進行管理評審？?管理評審是否由總經理親自主持？√√√?受審部門應為管理評審提供什么資料？?管理評審的輸入是否充分？?受審部門應為管理評審提佚什么資料？?管理評審的輸入是否包括下列內容：①內、外部審核結果，以前管理評審后續措施實施情況的報告;_一方群、苜標和指標、管理方案實施情況；③驗證活務結果的分析情況，體系更新活動的評審結果.世緊急情況、事故和撤回的情況，不符合、糾正和預防措施實施情況；對溝通活動（包括顧客等擔關方的反饋、建議等）鬲評價情況的；監視和測量情況報告，過程的業績及產品符合性痕告，環境績效趨蠢法規及其他要求符合性報告；來自管理者代表的關于綜合管理忱縈總體運行情況的報告，來自各部門經理關于局部有效性的報告；環境因素識別與評價的總體報告；可能引起管理體系變化的企業內外部要親，如建律法規的變化、機構人員的調整，市場的變化等；改進的建議√√營毓燮胃*合——°，輕微不符合——M嚴重不符合——X（有不符合時要記錄證據,并要求受審核部一體化管理體系要求檢查內容是否適用參考文件檢查方法查記果錄檢結一體化條款ISO9001條款ISO14001條款ISO22000條款提問文件查閱現場檢查

5.65.64.65.65.64.65.8?管理評管理評審管理評審管理評審管理評審審的實施情況。?管理評審的內容是否充分？?如何參加管理評審？?是否就下列內容進行了評審：①方針是否適宜?方針實現程度如何?是否需要更新目標、指標現有食品安全危害分析是否適宜?現行食品安全危害控制措施是否有效，現有環境因素識別和評價是否適宜?現行環境控制措施是否有效？過程控制情況如何？（包括過程是否受控?某些過程是否需要改善琉優化?）產品窟量察況如何?（有無重大質量問題?）環境績效趨勢如何？法規和其他要求符合性狀況如何？食品安全狀況；緊急情況和事故的處理以及產品的撤回情況；糾正和預防措施實施情況。溝通的情況（含顧客的滿意度、顧客投訴處理的情況及顧客反饋的其他情況）；相關方的投訴、建議及其要求。資源是否配置得當，能否滿足實現方針和目標的要求？組織結梅、管理職責是否合適和協調?活劫及其相應文件中是否需要修正？?盲前次管理評審以來驗證活動結果的分析情，自前次管理評審以來所進行的內部審核和外部審核的結果及其有效，生；自前次管理評審以來管瑾體索的裹新情謳'前次管理評審跟蹤措矚應環境變化的應公$摩°改進和加強的領域是什

；將合一一o,輕微不符合一一△,嚴重不符合一一X（有不符合時要記錄證據，并要求受審核部續表一體化管理體系要求檢查內容是否適用參考文件檢查方法查記果錄檢結一體化條款ISO9001條款ISO14001條款ISO22000條款提問文件查閱場查現檢5.6管理評審5.6管理評審4.6管理評審5.8管理評審?管理評審的輸出是否完整并形成文件？?有無評審記錄和形成的其他文件？?《管理評審報告》中有無管理體系適宜性、充分性和有效性的結論？?方針、目標、產品、食品安全、環境保護、資源以及管理體系的其他要求章（或過程）是否需要改進？?有無不符合？是否提出了糾正要求？√√√√?管理評審的后續管理?評審的后續工作進展如何？?對管理評審中的糾正措施是否進行了跟蹤驗證？驗證的結果是否記錄并上報給最高管理者？√√√6.1資源提供6.1資源提供4.4.1資源、作用、職責和權限6.1資源提供?組織怎樣確定并提供所需的資源？?組織是否規定了提供資源的途徑？?對與質量/環境/食品安全有關的人員如何進行培訓？?如何進行人員補充？設施、設備更新如何實施？√√√?提供的資源是否滿足體系的要求？?是否配備足夠的資源？有多少人員、計量器具、設備？√√營蠹灌嫁翳菊胃合一一o,輕微不符合一一△,嚴重不符合一一X（有不符合時要記錄證據，并要求受審核部續表一體化管理體系要求檢查內容是否適用參考文件檢查方法查記果錄檢結一體化條款ISO9001條款ISO14001條款ISO22000條款提問文件查閱場查6.2人力資源6.2R力資源4.4.2能力、培訓和意識6.2人力資源?是否確定了影響質量/環境/食品安全的各類人員的能力要求？?對人員的能力要求，是否包括對教育、培訓、技能及經驗的要求？?是否對人員能力勝任與否進行了考核？人員的安排是否滿足要求？√√√

?是否建立了福定培訓需求和實施培訓的弟呈序？?組織是否制定了實施培訓的具體計劃？?應接受培訓的人員是否都經過了培訓？?有無培訓程序？培訓需求是如何確定的？是否考慮到職責、能力、文化程度以及工作性質、環境因素、食品安全的不同情況的要求？培訓是否關注顧客的特定要求？培訓的對象是否包括所有員工？?組織是否根據培訓需求制定了培訓計劃？?有沒有進行方針、目標、意識、程序的培訓?有沒有應急準備和響應要求方面的作用和職責的培訓？?對從事特殊工作的人員是否進行了培訓并進行了資格認定？?對負責管理體系監視、糾正、糾正措施的人員是否進行了培訓？?對內審員是否進行了培訓？?對臨時工是否進行了培訓？?受審部門員工培訓情況如何？√√√√√√√√√√√√√√注：1:文件查閱含記錄的查閱。注：2：“檢查結果記錄”欄：符合一一。，輕微不符合一一△,嚴重不符合一一X（有不符合時要記錄證據，并要求受審核部門當事人簽名確認）續表一體化管理體系要求檢查內容是否適用參考文件檢查方法查記果錄檢結一體化條款ISO9001條款ISO14001條款ISO22000條款提問文件查閱場查

6.2人力資源6.2R力資源4.4.2能力、培訓和意識6.2人力資源?培訓程序和培訓計劃是否得以有效實施？?是否對培訓的有效性進行了評價？?的記錄?上述重點內容的培訓是否得以實施？?培訓是否有記錄？培訓后是否M核？?以何種方式評價培訓的有效性?實際效果如何？?員工是否知道自己工作的相關性和重要性？是否知道怎樣為實現B標做出貢獻？?培訓是否使員工認識到有效溝通的必要性，并熱悉掌握有效溝通的要求？√√√√√√?供方和承包方是否需要培訓？效果如何？?培訓的內容是什么？?培訓的效果如何？√√?對從事可能產生董夭球埴影響、食品安全風險的工作人員是否進行了培訓？效果如何？?可能產生重大環境影響、食品安全風險的崗位有哪些?是否明確？?這類崗位的人員是否都接受了適當培訓？?這類崗位的人員是否都能勝任所擔負的工作？√√√√6.3基礎設施6.3基礎設施4.4.1資源、作用、職責和權限6.3基礎設施?組織怎樣確定、提供并維護所需的基礎設施？?組織是否規定了確定、提供并維護基礎設施的方法？√√?提供的基礎設施是否滿足要求？?組織提供了哪些設施和設備？?設施和設備是否符合需要？?設施和設備是否得到了維護？√√√√囊將%合―°，輕微不符合——M嚴重不符合——X（有不符合時要記錄證據,并要求受審核部

續表一體化管理體系要求檢查內容是否適用參考文件檢查方法檢查結果記錄一體化條款ISO9001條款ISO14001條款ISO22000條款提問文件查閱現場檢查6.4工作環境6.4工作環境4.4.1資源、作用、職責和權限6.4工作環境?工作環境是否合適？?如何管理工作環境？組織是否具備合適的工作環境？組織是否制定了管理工作環境的辦法？工作環境是否得到了管理？與工作環境有關的法律法規有哪些？√√√√√

7.1產品實現的策劃7.1產品實現的策劃4.4.6運行控制7.1總則?產品的過程是否確定？?是否形成了必要的文件？沒有形成文件的過程和活動如何實施？是否明確了必要的資源？?驗證和確認活動，以及驗收準則是否得到了規定？?是否規定了必要的記錄？?有哪些過程，是否充分？?有哪些描述過程的文件?是否充分、適用？?沒有文件的過程是否得到有效控制？?是否有文件對資源的提供進行了規定？?是否有文件對驗證和確認活動，以及驗收準則進行了規定？?有哪些記錄？是否適用？?組織是否實施、運行策劃的活動及其更改？是否通過確認、監視和驗證確保其有效實施？√√√√√√√√√√√注：1:文件查閱含記錄的查閱。注：2：“檢查結果記錄”欄：符合一一O,輕微不符合一一△,嚴重不符合一一X（有不符合時要記錄證據，并要求受審核部門當事人簽名確認）續表一體化管理體系要求檢查內容是否適用參考文件檢查方法檢查結果記錄一體化條款ISO9001條款ISO14001條款ISO22000條款提問文件查閱現場檢查

7.1產品實現的策劃7.1產品實現的策劃4.4.6運行控制7.1總則?是否針對特定的產品、項目或合同編制了質量計劃？?質量計劃的內容是否完整？?針對特定的產品、項目或合同（這些特定的產品、項目或合同與現有的產品不同），是否編制了質量計劃?是如何編制的？?質量計劃是否包括下列內容：產品、項目或合同的要求和質量目標；所需的過程及其控制方法；所需的文件和記錄；所需提供的資源；驗收的準則；驗證、確認、監控、檢查和試驗的方法與要求等√√?質量計劃的實施情況?如何實施質量計劃？?有無對質量計劃的實施進行檢查、驗證？√√√注：1:文件查閱含記錄的查閱。注：2：“檢查結果記錄”欄：符合一一輕微不符合一一△,嚴重不符合一一X（有不符合時要記錄證據，并要求受審核部門當事人簽名確認）續表一體化管理體系要求檢查內容是參檢查方法檢查

一體化條款ISO9001條款ISO14001條款ISO22000條款否適用考文件提問文件查閱現場檢查結果記錄客的顧關程7.2與有過客的顧關程7.2與有過4.4.6運行控制7.3.4預期用途5.6.1外部溝通?如何確定產品要求？?與產品有關的強制性的法律法規有哪些？?產品要求有無文件規定？?是否有識別、確定產品要求的相關規定，這些規定是否包括識別、確定產品要求的職責、方法？?組織是否已從顧客明確規定的要求、隱含的要求、法律法規的要求以及組織的附加要求等方面確定了產品的要求？?有無與公司提供產品相關的法律法規及強制性標準清單?其文本是否有效？?產品要求是否形成文件？?說明產品要求的文件（如產品標準、銷售合同、開發任務書、服務承諾等）有哪些？√√√√√√√注：1:文件查閱含記錄的查閱。注：2：“檢查結果記錄”欄：符合一一。，輕微不符合一一△,嚴重不符合一一X（有不符合時要記錄證據，并要求受審核部門當事人簽名確認）

一體化管理體系要求檢查內容是否適用參考文件檢查方法檢查結果記錄一體化條款ISO9001條款ISO14001條款ISO22000條款提問文件查閱現場檢查7.27.24.4.67.3.4?產品要求評?是否在向顧客做出提供√與顧客有關的過程與顧客有關的過程運行控制預期用途5.6.1外部溝通審的情況。?產品要求變更后，文件是否及時更改？是否將變更后的信息傳遞給有關部門？產品的承諾之前（如投標、接受合同或訂單之前），對產品要求進行了評審？?評審的內容有哪些？是否符合標準的要求？?評審的內容是否包括對組織確定的附加要求的評審？組織確定附加要求的目的是什么?有無效果？?評審的結果及后續的跟蹤措施是否記錄？?評審的結果是否得到了落實?評審是否有效果？?顧客投訴中有無因產品要求評審不當而造成的問題？?產品要求發生變更時，是否由授權人員執行修訂工作？?修訂時是否按有關規定進行了評審，并通知了有關部門？?修訂記錄是否完整？√√√√√√√√√√注：1:文件查閱含記錄的查閱。注：2：“檢查結果記錄”欄：符合一一O,輕微不符合一一△,嚴重不符合一一X（有不符合時要記錄證據，并要求受審核部門當事人簽名確認）續表一體化管理體系要求檢查內容是否適用參考文件檢查方法檢查結果記錄一體化條款ISO9001條款ISO14001條款ISO22000條款提問文件查閱現場檢查7.27.24.4.67.3.4?與顧客進行?組織是如何在產品提供√與顧客與顧客運行控制預期用途溝通的方式是的前、中、后與顧客進行有關的過程有關的過程5.6.1外部溝通什么？?是否有部門向顧客提供產品信息，處理顧客的問詢、訂單？?是否對顧客的投訴進行處理？溝通的？?是否對溝通的方式做出了規定？是否建立專門的組織機構?人員、資源配備是否合適？是否有效地進行？?怎樣向顧客提供產品信息？?如何處理顧客的詢問、訂單以及顧客的投訴？?是否建立用戶檔案？是否向有關部門及時傳遞顧客對服務要求的信息？√√√√√√

7.3前提方案6.3基礎設施6.4工作環境4.4.6運行控制7.2前提方案(PRPs)?有無建立前提方案？?有無建立、實施和保持前提方案？√注：1:文件查閱含記錄的查閱。注：2：“檢查結果記錄”欄：符合一一輕微不符合一一△,嚴重不符合一一X（有不符合時要記錄證據，并要求受審核部門當事人簽名確認）續表一體化管理體系要求檢查內容是否適用參考文件檢查方法檢查結果記錄一體化條款ISO9001條款ISO14001條款ISO22000條款提問文件查閱現場檢查

7.3前提方案6.3基礎設施6.4工作環境4.4.6運行控制7.2前提方案(PRPs)?前提方案的要求?前提方案是否與組織在食品安全方面的需求相適宜？?前提方案是否與組織運行的規模和類型、制造和（或）處置的產品性質相適宜？?前提方案是否在整個生產系統中實施？?前提方案是否獲得食品安全小組的批準？?組織是否識別與其前提方案有關的法律法規和其他要求并在制定前提方案時，對這些法律法規和其他要求予以考慮和利用？?是否有文件規定了如何管理前提方案中包括的活動？?是否對前提方案實施的效果進行了驗證？是否根據需要對前提方案進行了改正？?是否保持了前提方案驗證和更改的記錄？√√√√√√√√√注：1：文件查閱含記錄的查閱。注：2：“檢查結果記錄”欄：符合一一。，輕微不符合一一△,嚴重不符合一一X（有不符合時要記錄證據，并要求受審核部門當事人簽名確認）續表

一體化管理體系要求檢查內容是否適用參考文件檢查方法檢查結果記錄一體化條款ISO9001條款ISO14001條款ISO22000條款提問文件查閱現場檢查7.3前提方案6.3基礎設施6.4工作環境4.4.6運行控制7.2前提方案(PRPs)?前提方案的要求?前提方案是否包括以下的內容：建筑物和相關設施的布局和建設；包括工作空間和員工設施在內的廠房布局；空氣、水、能源和其他基礎條件的提供；包括廢棄物和污水處理的支持性服務；設備的適宜性及其清潔、保養和預防性維護的可實現性；對采購材料（如原料、輔料、化學品和包裝材料）、供給（如水、空氣、蒸氣、冰等）、清理（如廢棄物和污水處理）和產品處置（如貯存和運輸）的管理；交叉污染的預防措施；清潔和消毒；蟲害控制；人員衛生；（11）其他適用的方面√√注：1:文件查閱含記錄的查閱。注：2：“檢查結果記錄”欄：符合一一。，輕微不符合一一△,嚴重不符合一一X（有不符合時要記錄證據，并要求受審核部

門當事人簽名確認）續表一體化管理體系要求檢查內容是否適用參考文件檢查方法查記果錄檢結一體化條款ISO9001條款ISO14001條款ISO22000條款提問文件查閱場查現檢7.47.34.4.67.4?是否進行食?是否對每項食品開發活√食品開發設計和開發運行控制危害分析5.6.2內部溝通品開發策劃？?是否明確了參與開發的不同組別之間的接口？是否進行了管理，溝通的效果如何？?開發計劃、策劃的輸出是否隨開發進展而適時修改？動進行了策劃？策劃是否包括了：階段的劃分；評審、驗證和確認活動；完成設計開發活動人員的職責和權限。?策劃的輸出是否形成食品開發計劃？?不同開發組、不同部門之間的接口是否有恰當規定？?不同開發組、不同部門之間的重要聯絡信息是否形成文件加以傳遞？?產品開發計劃是否及時修改？√√√√

?食品開發輸入是否完整異形成文件？這些文件是否通過評審？?食品開發輸入要求是如何確定的？食品開發輸入的形式是什么？?《食品開發任務書》《食品開發輸入的形式》的內容是否完整？是否包括法律、法規、合同等方面的要求？?《食品開發任務書》有無與法律、法規、合同等文件相矛盾和含糊不清之處？矛盾與含糊不清之處是否得到解決？?《食品開發任務書》是否通過評審？其內容是否適當？相關部門的人員是否參加了評審？√√√√嫌密燮普I曹合——。，輕微不符合一一△，嚴重不符合一一X（有不符合時要記錄證據,并要求受審核部續表一體化管理體系要求檢查內容是否適用參考文件檢查方法查記果錄檢結一體化條款ISO9001條款ISO14001條款ISO22000條款提問文件查閱場查

7.4食品開發7.3設計和開發4.4.6運行控制7.4危害分析5.6.2內部溝通?食品開發輸出文件有哪些？?文件發放前是否得到了批準？?食品開發輸出文件是否滿足食品開發輸入的要求？?食品開發輸出是否都形成文件？食品開發輸出文件是否以能針對食品開發斬入進行驗壺商方式策表達？文件發放前是否得到了批準？?食品開發輸出文件有哪些?輸出的文件是否完整？?食品開發輸出文件是否：符合輸入要求；為米貝打、生產和服務運作提供了適當信息；包含產品驗收準則；規定了對安全和正常使用至關重要的產品特性值√√√?如何進行食品開發評審？?評審的參加者是否具有代表性？?是否在食品開發的適當階段進行了食品開發評審？是否對評審的結果及跟蹤措施進行了記錄？評審中識別的問題是否得到解決？?評審的內容是否完整合適?是否有環保、食品安全方面的內容？?各階段評審結論是否在下階段中得到貫徹？?食品開發評審的參加者是否包括與所評審的階段有關的職能部門的代表？有關部門（生產、采購、品管、營銷等部門）代表是否參加？√√√√√√囊胃合——。，輕微不符合一一△，嚴重不符合一一X（有不符合時要記錄證據,并要求受審核部一體化管理體系要求檢查內容是否適用參考文件檢查方法查記果錄檢結一體化條款ISO9001條款ISO14001條款ISO22000條款提問文件查閱場查7.4食品開發73設計和開發4.4.6運行控制7.4危害分析5.6.2內部溝通?如何進行食品開發驗證？?是否對食品開發輸出符合食品開發輸入進行了驗證？?采用何種驗證方法？是否能滿足驗證要求？?驗證的結果及跟蹤措施是否予以記錄？?驗證后的結果是否得到貫徹？√√√√√?如何進行食品開發確認？?是否進行了食品開發確認?米用何神確認方法？?麻認潔遍能否確保產品能夠滿足預期使用要求？?確認的2面、方法是否恰當？確認的結果及跟蹤措施是否予以記錄？?如進行局部確認，確認的范圍、時間、方法是否符合標準要求？√√√√√?食品開發的更改?食品開發的更改是否形成文作？是否對更改進行了評價？?技術資料更改如何進行標識和審批？?是否對食品開發更改進行了適當的驗證和確認？更改實施前是否進行了批準？?更改評審的結果及跟蹤措施是否予以記錄？?技術資料的更改如何下達和救行？√√√√√√√注：1:文件查閱含記錄的查閱。注：2：“檢查結果記錄”欄：符合一一O,輕微不符合一一△,嚴重不符合一一X（有不符合時要記錄證據，并要求受審核部門當事人簽名確認）續表一體化管理體系要求檢查內容是否適用參考文件檢查方法檢查結果記錄一體化條款ISO9001條款ISO14001條款ISO22000條款提問文件查閱場查現檢危析備施分預驟7.5實害的步73設計和開發432法律法規和其他要親7.3實施危害分析的預備步驟?危害分析準備工作的總原則?是否收集、保持和更新了實施危害分析的所有相關信息，并將這些信息形成了文件？?是否保存了收集、保持和更新信息的記錄？√√√

?食品安全小組的構成是否符合要求？?食品安全小組是否由具有不同專業知識的人員組成？?有無能夠證明人員能力（知識、經驗等）的證據？?食品安全小組的知識和經驗是否覆蓋組織食品安全管理體系范圍內的產品、過程、設備和食品安全危害？√√√?產品特性描述的基本要求?在對產品特性進行描述時，是否識別了與描述的內容相關的法律法規的要求？?產品特性描述的詳略程度，能否保證實施危害分析時的需要？?產品特性的描述是否隨著其組成內容的變化而變化?必要時，是否更新？√√√注：1:文件查閱含記錄的查閱。注：2：“檢查結果記錄”欄：符合一一。，輕微不符合一一△,嚴重不符合一一X（有不符合時要記錄證據，并要求受審核部門當事人簽名確認）續表一體化管理體系要求檢查內容是否適用參考文件檢查方法檢查結果記錄一體化條款ISO9001條款ISO14001條款ISO22000條款提問文件查閱現場檢查

7.5實施危害分析的預備步驟7.3設計和開發4.3.2法律法規和其他要求7.3實施危害分析的預備步驟?原料、輔料以及與產品接觸材料的特性描述?是否對所有原料、輔料和與產品接觸的材料的特性進行了描述？描述的詳略程度，是否能保證實施危害分析時的需要？?適用時，特性描述的內容是否包括以下方面：①化學、生物和物理特性；①配制輔料的組成，包括添加劑和加工助劑；產地；生產方法；包裝和交付方式；貯存條件和保質期；使用或生產前的預處理；原料和輔料的接收準則或規范，接收準則和規范中應關注與原料和輔料預期用途相適宜的食品安全要求√√注：1:文件查閱含記錄的查閱。注：2：“檢查結果記錄”欄：符合一一O,輕微不符合一一△,嚴重不符合一一X（有不符合時要記錄證據，并要求受審核部門當事人簽名確認）續表一體化管理體系要求檢查內容是參檢查方法檢查

一體化條款ISO9001條款ISO14001條款ISO22000條款*用3件提問文件查閱場查結果記錄7.5實施危害分折的預備步驟73設計和開發432法律法規和其他要親賣施危害分析的預客步驟?產品特性的描述?是否對終產品的特性進行了括述?描述蔭詳暗程度，是否能保證實施危害分析時的需要？?適用時，終產品特性描述的內容是否包括以下方面：①產品名稱或類似標識；商成分；烏食品安全有關的化學、生物和物理特性；預期的保質期和貯存條件；包技.與食品安全有關的標識和（或）處理、制客友梗用的說明書；分銷方法√√?預期用途描述時的基苯要求?預期用途描述的詳略程度，能否保證實施危害分析時的需要？?必要時，是否對預期用途的描述進行了更新？√√√

?預期用途的內容?在終產品的特性描述√?預期用途的內容?預期用途中是否說明了"產品的適用人群？是否對其中的易感人群（不宜使用本產品的人群）做了特別的說明？續表一體化管理體系要求檢查內容是否適用參考文件檢查方法查記果錄檢結一體化條款ISO9001條款ISO14001條款ISO22000條款提問文件查閱場查現檢危析備施分預驟7.5實害的步7.3設計和開發4.3.2法律法規和其他要求7.