HR的春天里知識旗艦店第第頁事故事件、不符合、糾正與預防措施控制程序1.目的消除實際和潛在的不合格原因,杜絕不合格的再次發生和防止發生,確保職業健康安全體系的有效實施和改進。2.適用范圍適用于對事件調查、不合格項所采取的糾正措施，以及生產和服務過程中對潛在的不合格因素的分析和控制。3.職責3.1品質保證部負責定期組織相關部門對公司體系運行情況進行檢查;3.2不符合的責任部門負責不符合的處理及必要時的原因分析和糾正預防措施的制定、實施;3.3品質保證部、運營與人力資源部負責整改情況的跟綜、驗證，并組織跨部門的糾正和預防措施的工作。3.4管理者代表負責糾正和預防措施的批準、協調和監督。4.工作程序4.1日常不符合的處理程序事件調查，應記錄、調查和分析事件，以便a．確定內在的、可能導致或有助于事件發生的職業健康安全缺陷和其他因素；b．識別采取糾正措施的需求c.識別采取預防措施的可能性d.識別持續改進的可能性e.溝通調查結果4.1.1員工或相關方發現不符合：員工或相關方發現不符合，應向部門負責人及運營與人力資源部報告。在可能的情況下,應按體系文件規定采取必要的處理措施，消除或減少由此造成的影響。4.1.2月安全檢查發現不符合:運營與人力資源部組織相關部門每月開展安全檢查，檢查結果明確不符合事實、責任部門、整改期限要求、整改結果驗證要求、驗證人員等；各責任部門落實整改，必要時應分析原因、采取糾正/預防措施，在運營與人力資源部發出的《不符合報告》上填寫原因分析與對策，落實整改，以防止不符合情況的發生或再發生，措施的制定應確保與問題的嚴重性和伴隨的職業健康安全風險相適應；C、運營與人力資源部組織確認不符合整改情況，必要時通過協調有關部門采取進一步的糾正、預防措施。對于不符合的整改需要資源較大投入的，必要時應匯報形成管理方案。d、如果問題超出現行職業健康安全管理文件的控制范圍，部門負責人應將不符合情況報告運營與人力資源部,由運營與人力資源部向管理者代表匯報，必要時向總經理報告,以決定處理措施。4.2在審核和評審中發現不符合項的處理程序在體系審核或管理評審中發現的不符合項或需改進項，由審核組發出《不符合報告》，責任部門應及時制定糾正措施，落實具體負責人組織實施。審核組對糾正效果進行跟蹤檢查和評價。一般應經過下列程序。4.2.1內審期間內審人員確認不符合項；4.2.2內審人員向受審核部門提交《不符合報告》，并提出糾正要求；4.2.3受審核方簽字認可不符合項，并制訂糾正措施計劃；4.2.4審核人員認可糾正措施計劃；4.2.5受審核方實施和完成糾正措施；4.2.6審核人員對糾正措施完成情況進行驗證；4.2.7審核組對糾正措施的合理性和有效性作出評價，連同糾正過程的記錄向管理者代表匯報。4.3糾正措施4.3.1為了防止不符合的再次發生，應對以下的不符合信息采取糾正措施：A.職業健康安全體系審核(包括外審和內審)中出現的不符合項；B.管理評審中提出的不符合；C.職業健康安全內外部監測與測量不符合；D.出現重大職業健康安全衛生事故、事件或其它相關方對安全較大抱怨；E.顧客的意見/投訴、抱怨。4.3.2顧客的投訴、相關方對職業健康安全的抱怨、職業健康安全存在較大的隱患、職業健康安全內外部監測不符合由運營與人力資源部進行分類登記后轉相關部門處理。4.3.3不合格原因的調查和分析與產品、過程、服務有關的重大不符合原因由運營與人力資源部組織有關部門和有關人員進行調查和分析。對一般的過程由各責任部門組織調查、分析；職業健康安全體系審核和管理評審中出現的不符合，由管理者代表組織審核員和有關部門負責人進行調查分析。對不符合原因進行調查時,可采用因果圖/排列圖/能力調查/直方圖/相關圖/FMEA分析/圖示記錄等方法確定主要問題以及與問題有關的因素,在分析原因時須仔細分析產品規范(包括材料),以及所有相關的過程/操作(設備)、記錄、等，在不符合原因分析時可請供方和顧客共同參與。不符合原因分析的重點是：1)設計和規范問題；2)過程控制問題；3)工藝裝備和檢驗設備問題；4)供方提供的原材料（包括其它產品）及其現場管理問題；5)人員的技能與資格問題。不合格原因調查、分析結果均應明確責任部門，作好調查、分析結果記錄。對重大不符合原因調查、分析還應形成不符合原因分析報告，包括對職業健康安全的風險作出評價。4.3.4糾正措施的制定和實施一般問題由各責任部門根據調查、分析結果，制定消除不符合產生的原因所需的糾正措施。其內容應包括：不符合事實陳述、不符合事實的判定依據、具體的糾正措施、糾正措施完成時間、糾正措施實施情況的驗證等。對重大的或跨部門的不符合問題,在管理者代表的協調下由運營與人力資源部組織責任部門和相關的職能部門來解決。為消除不符合原因所采取的任何糾正預防措施應與問題的重要性及所承受的風險程度相適應,并采用適當的防錯技術。d.各責任部門制定的糾正和預防措施需經各部門負責人批準。4.3.5對糾正措施的監督和驗證運營與人力資源部對糾正措施的實施情況進行監督、檢查，并根據《不符合報告》中限定的時間，對其有效性進行驗證。職業健康安全體系不符合項的糾正措施由審核員或由管理者代表委派的人員跟蹤檢查和驗證。驗證人員就在《不符合報告》中記錄糾正措施的驗證情況,并對其有效性作出評價.4.3.6糾正措施完成后,管理者代表組織有關人員對糾正措施相關的程序文件的適應性進行審查,由糾正措施引起的程序文件的更改按?文件和資料控制程序?執行。4.4預防措施4.4.1各部門對影響職業安全健康潛在不符合的過程、作業、讓步、審核結果、記錄、報告和顧客意見以及相關方反饋等進行分析，以發現和消除不合格的潛在原因。將已發生不合格的經驗和情況定期補充到現行的FMEA風險分析中去，以便由此采用預防措施，并可作為優化和修改各種規范、流程、檢測和加工設備、作業環境、指導書的依據。4.4.2不符合潛在原因的分析按本程序的4.3.3條進行,記錄的數據分析和應用統計對過程進行監控的結果的分析。4.4.3對要求采取預防措施的不符合潛在原因,有關責任部門按本程序的第4.3.4條規定制定糾正和預防措施，經各部門的負責人批準后組織實施。4.4.4按本程序4.3.5條的要求對預防措施的實施實行控制，以確保其有效性。