..XX期貨法律法規(guī)匯編重點(diǎn)：期貨公司首席模擬試題一、單項(xiàng)選擇題〔共25題,每題2分,每題的備選項(xiàng)中,只有1個事最符合題意1、期貨交易所會員、客戶可以使用標(biāo)準(zhǔn)倉單、國債等價(jià)值穩(wěn)定、流動性強(qiáng)的有價(jià)證券充抵保證金進(jìn)行期貨交易．有價(jià)證券的種類、價(jià)值的計(jì)算方法和充抵保證金的比例等,由規(guī)定．A：期貨公司B：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)C：中國期貨業(yè)協(xié)會D：期貨交易所2、期貨業(yè)協(xié)會設(shè)理事會．理事會成員按照的規(guī)定選舉產(chǎn)生．A：法律B：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)C：章程D：中國證監(jiān)會3、國內(nèi)生產(chǎn)總值<GDP>是指一個國家<或地區(qū)>所有____在一定時(shí)期內(nèi)生產(chǎn)活動的最終成果。A：本國居民B：國內(nèi)居民C：常住居民D：常住居民但不包括外國人4、滬深300指數(shù)中成分股名單調(diào)整一次。A：每半年定期B：每月定期C：每季度定期D：每年調(diào)整一次,實(shí)施時(shí)間分別是每年年初第一個交易日5、期貨投機(jī)交易的方法包括______。A．買低賣高B．賣高買低C．平均買低D．平均賣高6、關(guān)于期貨市場價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能論述不正確的是〔。A．期貨價(jià)格與現(xiàn)貨價(jià)格的走勢基本一致并逐漸趨同B．期貨價(jià)格成為世界各地現(xiàn)貨成交價(jià)的基礎(chǔ)C．期貨價(jià)格克服了分散、局部的市場價(jià)格在時(shí)間上和空間上的局限性,具有公開性、連續(xù)性、預(yù)期性的特點(diǎn)D．期貨價(jià)格時(shí)時(shí)刻刻都能準(zhǔn)確地反映市場的供求關(guān)系7、制定投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施指引時(shí)需要考慮的因素包括__。A．投資者的經(jīng)濟(jì)實(shí)力B．股指期貨產(chǎn)品認(rèn)知能力C．投資者的獲利能力D．投資經(jīng)歷8、下列__期貨品種采用的是集中交割方式。A．陰極銅B．優(yōu)質(zhì)強(qiáng)筋小麥C．PTAD．玉米9、某加工商為了避免大豆現(xiàn)貨價(jià)格風(fēng)險(xiǎn),在XX商品交易所做買入套期保值,買入10手期貨合約建倉,基差為-20元/噸,賣出平倉時(shí)的基差為-50元/噸,該加工商在套期保值中的盈虧狀況是__元。A．盈利3000B．虧損3000C．盈利1500D．虧損150010、客戶的保證金應(yīng)當(dāng)與期貨公司的自有資產(chǎn)〔。A．相互混合、統(tǒng)一管B．相互獨(dú)立、分級管理C．相互獨(dú)立、分別管理D．相互混合、分級管理11、期貨公司營業(yè)部變更營業(yè)場所的,應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶的,擬遷入的營業(yè)場所和擬使用的設(shè)施應(yīng)當(dāng)滿足期貨業(yè)務(wù)的需要。A：保證金和交易記錄B：保證金和持倉C：交易記錄和持倉D：保證金和客戶資料12、建倉時(shí)必須要決定__。A．買賣何種期貨合約B．何時(shí)買賣期貨合約C．確定獲利的比例D．確定合約的交割月份13、客戶是期貨市場最基本的交易主體,其風(fēng)險(xiǎn)主要可分為__。A．由于期貨公司選擇不當(dāng)?shù)仍蚨o自身帶來的風(fēng)險(xiǎn)B．一個國家政局動蕩時(shí)產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)C．由于自身投資決策失誤或違規(guī)交易等行為所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)D．政策性風(fēng)險(xiǎn)14、擁有外幣負(fù)債的人,為防止將來補(bǔ)償外幣時(shí)匯價(jià)上升,可采取。A：空頭套期保值B：多頭套期保值C：賣出套期保值D：多頭套期15、期貨市場對某大豆生產(chǎn)者的影響可能體現(xiàn)在__。A．該生產(chǎn)者在期貨市場上開展套期保值業(yè)務(wù),以實(shí)現(xiàn)預(yù)期利潤B．該生產(chǎn)者參考期貨交易所的大豆期貨價(jià)格安排大豆生產(chǎn),確定種植面積C．該生產(chǎn)者發(fā)現(xiàn)去年現(xiàn)貨市場需求量大,決定今年擴(kuò)大生產(chǎn)D．為達(dá)到更高的交割品級,該生產(chǎn)者努力提高大豆的質(zhì)量16、期貨公司會員為投資者向交易所申請開立交易編碼的時(shí)間距投資者通過知識測試的時(shí)間不得超過__個月。A．1B．2C．3D．417、期貨合約是指由____統(tǒng)一制定的,規(guī)定在將來某一特定時(shí)間和地點(diǎn)交割一定數(shù)量和質(zhì)量商品的標(biāo)準(zhǔn)化合約。A：:中國證監(jiān)會B：:期貨交易所C：:期貨行業(yè)協(xié)會D：:期貨經(jīng)紀(jì)公司18、期權(quán)按照標(biāo)的物不同,可以分為金融期權(quán)與商品期權(quán),下列屬于金融期權(quán)的是__。A．利率期貨B．股票指數(shù)期權(quán)C．外匯期權(quán)D．能源期權(quán)19、期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格,其申請日前3個會計(jì)年度中,至少1年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣〔。A．2500萬元B．5000萬元C．8000萬元D．1億元20、期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事、經(jīng)理層人員和取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員,應(yīng)當(dāng)至少每參加1次由中國證監(jiān)會認(rèn)可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務(wù)培訓(xùn),取得培訓(xùn)合格證書．A：半年B：1年C：2年D：3年21、下列股價(jià)指數(shù)中,來自于美國股市的有__。A．納斯達(dá)克指數(shù)B．標(biāo)準(zhǔn)普爾500指數(shù)C．道·瓊斯工業(yè)指數(shù)D．恒生指數(shù)22、因參與者多、透明度高,期貨市場擁有了〔的基本功能。A．調(diào)節(jié)市場供求 B．穩(wěn)定經(jīng)濟(jì)秩序 C．降低交易成本 D．發(fā)現(xiàn)價(jià)格23、下列關(guān)于套期保值者的說法,正確的有__。A．套期保值者把期貨市場當(dāng)作轉(zhuǎn)移經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的場所B．套期保值者可以利用期貨合約對將來要買人或出售的某種標(biāo)的物價(jià)格進(jìn)行保險(xiǎn)C．金融期貨的套期保值者包括金融市場的債權(quán)人和債務(wù)人等D．商品期貨的套期保值者是生產(chǎn)商、加工商、經(jīng)營商等24、是期貨投資咨詢從業(yè)人員所寫分析報(bào)告的核心目標(biāo)A：保護(hù)客戶資產(chǎn)B：客戶的風(fēng)險(xiǎn)C：客戶資產(chǎn)的增值D：期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)25、某期貨交易所為了擴(kuò)大規(guī)模,增強(qiáng)其在國內(nèi)的知名度,準(zhǔn)備在外地設(shè)立一分所,根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定,下列說法正確的是．A：必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)B：必須經(jīng)中國證監(jiān)會備案C：只需向工商行政管理部門登記即可,無需經(jīng)過中國證監(jiān)會批準(zhǔn)D：只需向工商行政管理部門登記即可,無需經(jīng)過中國證監(jiān)會備案二、多項(xiàng)選擇題〔共25題,每題2分,每題的備選項(xiàng)中,有2個或2個以上符合題意,至少有1個錯項(xiàng)。錯選,本題不得分；少選,所選的每個選項(xiàng)得0.5分1、期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù),是指期貨公司基于客戶委托從事的〔營利性活動。A．協(xié)助客戶建立風(fēng)險(xiǎn)管理制度、操作流程,提供風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢、專項(xiàng)培訓(xùn)等風(fēng)險(xiǎn)管理顧問服務(wù)B．收集整理期貨市場信息及各類相關(guān)經(jīng)濟(jì)信息,研究分析期貨市場及相關(guān)現(xiàn)貨市場的價(jià)格及其相關(guān)影響因素,制作、提供研究分析報(bào)告服務(wù)C．為客戶設(shè)計(jì)套期保值、套利等投資方案,擬定期貨交易策略等交易咨詢服務(wù)D．中國證監(jiān)會規(guī)定的其他活動2、對于期貨期權(quán)交易,下列說法正確的是__。A．買賣雙方風(fēng)險(xiǎn)和收益結(jié)構(gòu)不對稱B．買賣雙方都要交納保證金C．在有組織的交易場所內(nèi)完成交易D．采用標(biāo)準(zhǔn)化合約方式3、下列選項(xiàng)中,屬于控制客戶信用風(fēng)險(xiǎn)的是__。A．根據(jù)客戶資信情況核對持倉限額B．在客戶不能按要求追加保證金時(shí)實(shí)行強(qiáng)行平倉C．將資信差、不符合期貨投資要求的客戶拒之門外D．對客戶資金來源情況進(jìn)行詳細(xì)調(diào)查,保證客戶有足夠的資金從事交易4、期貨公司向客戶收取的保證金,屬于客戶所有,其用途包括〔。A．依據(jù)客戶的要求支付可用資金B(yǎng)．為客戶交存保證金C．支付手續(xù)費(fèi)、稅款D．提取期貨公司活動經(jīng)費(fèi)5、下列金融期貨合約中,由CBOT推出的有__。A．政府國民抵押協(xié)會抵押憑證期貨合約B．美國長期國債期貨合約C．3個月歐洲美元定期存款合約D．主要市場指數(shù)<MMI>期貨合約6、下列應(yīng)考慮買入的情況有__。A．J值大于100B．KD值小于20C．RSI值小于20D．WMS%R值大于807、期貨合約是在__的基礎(chǔ)上發(fā)展起來的。A．互換合約B．期權(quán)合約C．調(diào)期合約D．現(xiàn)貨合同和現(xiàn)貨遠(yuǎn)期合約8、關(guān)于期貨經(jīng)紀(jì)公司分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的任職資格說法正確的是〔。A．由中國證監(jiān)會比照對期貨公司總經(jīng)理的規(guī)定進(jìn)行審核B．由中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)C．中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)的核準(zhǔn)意見要報(bào)中國證監(jiān)會備案D．其核準(zhǔn)條件依據(jù)按照《中國證監(jiān)會和派出機(jī)構(gòu)期貨監(jiān)管業(yè)務(wù)內(nèi)部工作程序指引》的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行9、不具有主體資格的經(jīng)營機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無效,該機(jī)構(gòu)按客戶的交易指令入市交易的,．A：收取的傭金應(yīng)當(dāng)返還給客戶B：該機(jī)構(gòu)不承擔(dān)返還責(zé)任C：交易結(jié)果自期貨公司承擔(dān)D：交易結(jié)果由客戶承擔(dān)10、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的,期貨公司應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告,詳細(xì)說明〔。A．原因B．對公司的影響C．解決問題的具體措施D．解決問題的期限11、套期保值能夠有效規(guī)避價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)的原理包括__。A．現(xiàn)貨市場和期貨市場的價(jià)格變動趨勢通常相同B．現(xiàn)貨市場和期貨市場的價(jià)格變動趨勢通常相反C．期貨市場和現(xiàn)貨市場交易方向相同,期限互配D．隨著期貨合約到期日來臨,現(xiàn)貨價(jià)格與期貨價(jià)格呈現(xiàn)趨同性12、參加從業(yè)資格考試的,應(yīng)當(dāng)符合〔。A．年滿18周歲B．具有完全民事行為能力C．具有高中以上文化程度D．中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件13、下列關(guān)于期貨投機(jī)者的說法,正確的有__。A．期貨投機(jī)者試圖預(yù)測商品價(jià)格未來走勢,甘愿利用自己的資金去冒險(xiǎn)B．期貨投機(jī)者利用期貨市場轉(zhuǎn)移價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)C．期貨投機(jī)者不斷買進(jìn)賣出期貨合約,期望從價(jià)格波動中獲取利潤D．當(dāng)投機(jī)者預(yù)測標(biāo)的物價(jià)格將要上漲,就擇機(jī)買進(jìn)期貨合約14、中國期貨業(yè)協(xié)會履行的職責(zé)有〔。A．頒布期貨法律法規(guī)與行業(yè)自律性規(guī)則B．負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定C．調(diào)解會員之間的糾紛D．組織期貨從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)15、下列關(guān)于持倉量變化的說法,正確的有__。A．多頭開倉,空頭開倉時(shí),持倉量增加B．多頭開倉,空頭平倉時(shí),持倉量增加C．多頭平倉,空頭平倉時(shí),持倉量不變D．空頭換手時(shí),持倉量不變16、期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格分為交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格和____A：基礎(chǔ)結(jié)算業(yè)務(wù)資格B：一般結(jié)算業(yè)務(wù)資格C：特別結(jié)算業(yè)務(wù)資格D：全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格17、下列說法正確的是__。A．當(dāng)資金占用成本高于持有期內(nèi)可能得到的股票分紅紅利時(shí),凈持有成本小于零B．當(dāng)資金占用成本低于持有期內(nèi)可能得到的股票分紅紅利時(shí),凈持有成本大于零C．當(dāng)β系數(shù)小于1時(shí),說明股票的波動或風(fēng)險(xiǎn)程度低于以指數(shù)衡量的整個市場D．當(dāng)β系數(shù)大于1時(shí),說明股票的波動或風(fēng)險(xiǎn)程度高于以指數(shù)衡量的整個市場18、下列哪些企業(yè)更可能在期貨市場上采取買期保值__A．鋁型材廠B．用銅企業(yè)C．農(nóng)場D．榨油廠19、下列關(guān)于期貨交易結(jié)算的表述,正確的有__。A．客戶應(yīng)當(dāng)按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間和方式查詢交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容B．期貨公司對客戶進(jìn)行結(jié)算,經(jīng)與客戶協(xié)商一致,結(jié)算科目的內(nèi)容、格式、處理方式C．期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)期貨交易所或者有結(jié)算業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)得結(jié)算結(jié)果對客戶進(jìn)行當(dāng)日結(jié)算D．期貨公司應(yīng)當(dāng)建立結(jié)算數(shù)據(jù)的備份制度20、標(biāo)準(zhǔn)倉單的轉(zhuǎn)讓申請由會員單位書面向交易所申報(bào),內(nèi)容包括__。A．轉(zhuǎn)讓的數(shù)量B．轉(zhuǎn)讓單價(jià)C．轉(zhuǎn)讓前后的客戶編碼D．轉(zhuǎn)讓前后的客戶名稱21、對期貨投資基金監(jiān)管所要達(dá)到的目標(biāo)包括。A：提高期貨投資基金效率B：維護(hù)期貨市場的正常秩序C：保障投資者的權(quán)益D：實(shí)現(xiàn)公平競爭22、下列關(guān)于熊市套利的說法,正確的是。A：當(dāng)市場供給過剩,需求相對不足時(shí),一般來說,較近月份的合約價(jià)格下降幅度往往要大于較遠(yuǎn)期合約價(jià)格的上升幅度,或者較近月份的合約價(jià)格上升幅度小于較遠(yuǎn)合約價(jià)格的上升幅度。無論是在正向市場還是在反向市場,在這種情況下,賣出較近月份的合約同時(shí)買入遠(yuǎn)期月份的合約進(jìn)行套利贏利的可能性比較大,我們稱這種套利為熊市套利B：在進(jìn)行熊市套利時(shí)需要注意,當(dāng)近期合約的價(jià)格已經(jīng)相當(dāng)?shù)蜁r(shí),以至于它不可能進(jìn)一步偏離遠(yuǎn)期合約時(shí),進(jìn)行熊市套利是很難獲利的C：熊市套利也可以歸入賣出套利這一類中,則只有在價(jià)差縮小時(shí)才能夠贏利D：熊市套利也可以歸入買入套利這一類中,則只有在價(jià)差