PAGE30/NUMPAGES30辦公行政治理制度總公司辦公治理制度

輸部門憑證后，方可支付不超過(guò)貨款20％的預(yù)付款，物資運(yùn)至出口裝運(yùn)港經(jīng)商檢部門檢驗(yàn)合格后，方可支付余款。如發(fā)覺不符合出口商品規(guī)格和質(zhì)量等問(wèn)題，應(yīng)拒絕收購(gòu)和付款，并及時(shí)向?qū)Ψ教岢鲇行М愖h，如已憑托收方式付款的，應(yīng)及時(shí)予以追回。第八條關(guān)于127特戶的使用方法的規(guī)定：在商品采購(gòu)業(yè)務(wù)中，原則上不采納匯票自帶（即127特戶）方式，如確因業(yè)務(wù)需要，經(jīng)總公司分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，可由業(yè)務(wù)人員和財(cái)員共同攜帶外出，相互監(jiān)督使用。業(yè)務(wù)人員負(fù)責(zé)物資采購(gòu)及訂立合同，財(cái)務(wù)人員負(fù)責(zé)掌握匯標(biāo)及討款，物資余額超過(guò)10萬(wàn)（含）元人民幣的，合同簽訂步須上報(bào)購(gòu)批準(zhǔn)，派出的財(cái)務(wù)人員須見到公司分管領(lǐng)導(dǎo)簽字同意付款的書面?zhèn)髡婧蠓娇筛犊睿瑢ｉT地區(qū)無(wú)法使用傳確實(shí)，由公司領(lǐng)導(dǎo)口頭通知派出的財(cái)務(wù)人員，回京后補(bǔ)辦書面手續(xù)。第九條在買方開出信用證后，業(yè)務(wù)人員應(yīng)立即通知財(cái)務(wù)人員到通知銀行查收，財(cái)務(wù)人員視資金狀況采取相應(yīng)融資措施，需要信用證打包貸款的項(xiàng)目，財(cái)務(wù)人員應(yīng)及時(shí)與銀行聯(lián)系，爭(zhēng)取貸款早日到位。第十條在出口物資裝船發(fā)運(yùn)后，業(yè)務(wù)人員應(yīng)在1一2個(gè)工作日內(nèi)按照信用證或有關(guān)出口合同的要求制妥全套結(jié)匯單據(jù)，并填制匯票（見附表團(tuán)），業(yè)務(wù)人員應(yīng)配合財(cái)務(wù)人員做好審單工作，盡早向銀行交單收匯、結(jié)匯。第十一條對(duì)核銷單的治理報(bào)關(guān)之前，業(yè)務(wù)人員需從財(cái)務(wù)部門領(lǐng)取（出口收匯核銷單），同時(shí)在（核銷單領(lǐng)用登記薄）上簽字。注明申領(lǐng)份數(shù)。合同號(hào)、商品名稱、申報(bào)金額。報(bào)關(guān)后業(yè)務(wù)人員應(yīng)立立即核銷單退還財(cái)務(wù)部門。對(duì)不及時(shí)退還累計(jì)達(dá)5份以上核銷單的業(yè)務(wù)人員，在下一次領(lǐng)取核銷單時(shí)，財(cái)務(wù)人員有權(quán)拒發(fā)，同時(shí)，財(cái)務(wù)部門有權(quán)視情節(jié)輕重提請(qǐng)人事部門扣發(fā)相應(yīng)工資。第十二條財(cái)務(wù)人員到外匯治理局辦理核銷手續(xù)時(shí)，應(yīng)備好下述資料正本。1、蓋有海關(guān)驗(yàn)訖章的核銷單；2、報(bào)關(guān)單：3、銀行結(jié)匯水單（蓋有“供核銷專用”字樣的已在外管局備案的結(jié)匯水單）；4、外貿(mào)發(fā)票。上述單據(jù)之間要求單位數(shù)量一致，金額相符。第十三條財(cái)務(wù)人員在辦理出口退稅時(shí)，應(yīng)及時(shí)備好全套資料如下。1、出口退稅申請(qǐng)表：2、增值稅發(fā)票并附稅收（出口物資專用）繳款書；3、在外管局已核銷的核銷單；4、報(bào)關(guān)單；5、外貿(mào)發(fā)票；6、收入成本作銷帳復(fù)印件。上報(bào)稅務(wù)局后，財(cái)務(wù)人員還應(yīng)積極配合稅務(wù)局做好函證調(diào)查工作，盡早收回退稅款。第十四條代理出口業(yè)務(wù)中，在完成銀行結(jié)匯，外管局核銷工作之后，財(cái)務(wù)人員應(yīng)持上述資料到稅務(wù)局辦理出口退稅轉(zhuǎn)移單，并交托付方在當(dāng)?shù)赝硕悺ｊP(guān)于托付方堅(jiān)持在我公司辦理退稅的，我公司本著不墊付稅款的原則執(zhí)行。第三章進(jìn)口業(yè)務(wù)第十五條進(jìn)口項(xiàng)目報(bào)審時(shí)，業(yè)務(wù)執(zhí)行人需向財(cái)務(wù)部門提供下列資料：1、《合同審批表》；2、進(jìn)口合同及國(guó)內(nèi)購(gòu)銷合同或托付代理進(jìn)口協(xié)議樣本；3、《自營(yíng)進(jìn)口商品盈虧預(yù)算單》（見附表五）；4、如進(jìn)口商品屬于國(guó)家操縱性商品，還需提供進(jìn)口商品許可證正本或機(jī)電設(shè)備進(jìn)口證明或進(jìn)口商品登記證明。第十六條財(cái)務(wù)主管人員依照上述資料有權(quán)審核以下內(nèi)容：1、復(fù)核《自營(yíng)進(jìn)口商品盈虧預(yù)算單》，對(duì)項(xiàng)目預(yù)期的總體盈利情況進(jìn)行審核；2、項(xiàng)目在運(yùn)行過(guò)程中是否有違反國(guó)家財(cái)經(jīng)紀(jì)律（如海關(guān)、稅務(wù)、外管局等部門的有關(guān)規(guī)定）和公司有關(guān)財(cái)務(wù)制度的可能；3、關(guān)于代理進(jìn)口業(yè)務(wù)是否存在承擔(dān)銷售盈虧，墊付商品資金及擔(dān)負(fù)差不多費(fèi)用的情況；4、對(duì)收付款方式的選擇是否合理、安全，項(xiàng)目資金是否有保障。5、如對(duì)內(nèi)為遠(yuǎn)期收款方式的，除有長(zhǎng)期業(yè)務(wù)關(guān)系的客戶經(jīng)特批外，一般不宜采納。第十七條關(guān)于需開立信用證的進(jìn)口業(yè)務(wù)，業(yè)務(wù)人員須提早三天向財(cái)務(wù)部門提交公司內(nèi)部的（信用證開立申請(qǐng)書調(diào)見附表六），并報(bào)請(qǐng)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人。財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人以及公司負(fù)責(zé)人簽審后，再向財(cái)務(wù)人員提供下列資料：1、蓋有《法規(guī)審核專用章》的進(jìn)口合同，國(guó)內(nèi)購(gòu)銷合同或托付代理進(jìn)口協(xié)議正本一套。2、銀行開證申請(qǐng)書；3、如屬國(guó)家操縱性商品、還需提供進(jìn)口商品許可證或機(jī)電設(shè)備進(jìn)口證明或進(jìn)口商品登記證明等文件正本。第十八條財(cái)務(wù)人員在備齊上述開證所需資料審核無(wú)誤后，盡快提交銀行，并按與銀行事先約定的保證金比例將款轉(zhuǎn)入銀行保證金帳戶。信用證開出后，財(cái)務(wù)人員應(yīng)及時(shí)取回信用證副本并交業(yè)務(wù)人員共同核對(duì)。第十九條開出的信用證需修改時(shí)，業(yè)務(wù)人員應(yīng)及時(shí)向財(cái)務(wù)部門提出書面改證申請(qǐng)并附詳細(xì)內(nèi)容，重要內(nèi)容的修改還需業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人的簽字。財(cái)務(wù)人員審核無(wú)誤后加蓋財(cái)務(wù)章送交銀行通知改證，并及時(shí)查收改證回單。第二十條財(cái)務(wù)人員應(yīng)依照信用證條款或進(jìn)口合同中規(guī)定的議付單據(jù)認(rèn)真核查單證是否相符，以及各個(gè)單據(jù)之間是否相符，如若發(fā)覺單單之間、單證之間有不一致之處，應(yīng)及時(shí)通知付款銀行，停止對(duì)出口商付款。第二十一條在對(duì)外議付時(shí)，業(yè)務(wù)人員應(yīng)提早5一10天與財(cái)務(wù)人員聯(lián)系，以便財(cái)務(wù)人員合理安排資金；經(jīng)審核無(wú)誤能夠?qū)ν飧犊畹暮贤瑯I(yè)務(wù)人員填制《進(jìn)出口貿(mào)易項(xiàng)目付款申請(qǐng)表》，并報(bào)請(qǐng)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、公司負(fù)責(zé)人（L／C方式除外）簽審后交財(cái)務(wù)人員辦理付款手續(xù)，并配合財(cái)務(wù)人員備齊向銀行購(gòu)匯所需的資料。第二十二條財(cái)務(wù)人員在見到《進(jìn)出口貿(mào)易項(xiàng)目付款申請(qǐng)表》后，填制忖款單據(jù)，向銀行提交下述資料：1、購(gòu)匯申請(qǐng)書；2、貿(mào)易進(jìn)口付匯核銷單；3、報(bào)關(guān)單；4、進(jìn)口合同，國(guó)內(nèi)購(gòu)銷合同或托付代理進(jìn)口協(xié)議正本；5、如屬國(guó)家操縱性商品，還需提供進(jìn)口商品許可證或機(jī)電產(chǎn)品進(jìn)口證明或進(jìn)口商品登記證明等文件。議付后，財(cái)務(wù)人員應(yīng)及時(shí)取回購(gòu)匯單據(jù)及核銷單并通知業(yè)務(wù)人員購(gòu)匯成本。第二十三條代理進(jìn)口業(yè)務(wù)對(duì)外議付時(shí)，假如公司尚未收到托付方應(yīng)付的貨款，在L/C付款方式下，業(yè)務(wù)人員負(fù)有責(zé)任將公司所墊貨款及加收的利息在限期內(nèi)向托付方追回，在其他付款方式下，財(cái)務(wù)人員有權(quán)延遲或拒絕忖款。第二十四條未經(jīng)財(cái)務(wù)人員審核過(guò)的合同，或不能提供加蓋“法規(guī)審核專用章”的合同，或無(wú)法提供銀行購(gòu)匯所需單據(jù)的項(xiàng)目，財(cái)務(wù)人員有權(quán)拒絕付款。第二十五條進(jìn)口商品在國(guó)內(nèi)銷售時(shí)，財(cái)務(wù)人員依照《購(gòu)銷合同）中的規(guī)定及時(shí)與業(yè)務(wù)人員聯(lián)系催收貨款，貨款收回后方可開具增值稅發(fā)票。第四章附則第二十六條本規(guī)定由總公司財(cái)務(wù)本部門負(fù)責(zé)解釋。附表一：經(jīng)貿(mào)合同審批表送審單位：送審日期：合同名稱：合同編號(hào)：合同對(duì)方名稱：資信等級(jí)：□是□否需要政府準(zhǔn)許性文件□是□否利用總公司信用承辦人員對(duì)該業(yè)務(wù)的講明，（包括：1、國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)對(duì)同樣物資的報(bào)價(jià)情況2、業(yè)務(wù)難點(diǎn)及風(fēng)險(xiǎn)3、風(fēng)險(xiǎn)防范措施）承辦人：送審單位負(fù)責(zé)人對(duì)承辦人員所作講明的確認(rèn)意見：簽字：財(cái)務(wù)人員審核意見：簽字：打算部審核意見：簽字：法規(guī)人員審核意見：審核人簽字并蓋法規(guī)審核章：主管副總經(jīng)理意見：簽字：特批程序經(jīng)貿(mào)業(yè)務(wù)論證小組意見：組織人簽字：總公司領(lǐng)導(dǎo)特批意見：主管副總經(jīng)理簽字：總經(jīng)理簽字：附表二：自營(yíng)出口商品換匯成本預(yù)算單申請(qǐng)部門：年月日合同號(hào)交貨日期交貨地點(diǎn)商品名稱價(jià)格條件支付方式規(guī)格數(shù)量出口銷售收入原幣金額折合美元金額可能換匯成本核算出口銷售凈收入（美元）出口采購(gòu)總成本（人民幣）換匯成本及盈虧情況出口銷售收入進(jìn)貨成本外匯調(diào)劑價(jià)：換匯成本盈虧點(diǎn)總盈虧：減：國(guó)外費(fèi)用可能有關(guān)費(fèi)用其中：傭金其中：利息運(yùn)費(fèi)保險(xiǎn)費(fèi)減：退稅出口銷售凈收入出口銷售總成本講明：項(xiàng)目執(zhí)行人：部門經(jīng)理：財(cái)務(wù)主管：附表三：進(jìn)出口貿(mào)易項(xiàng)目付款申請(qǐng)書申請(qǐng)部門：年月日經(jīng)辦人付款日期付款金額合同號(hào)商品名稱業(yè)務(wù)方式出口進(jìn)口自營(yíng)代理自營(yíng)代理付款方式信用證（No：）托收匯況轉(zhuǎn)帳收款單位收款銀行帳號(hào)付款用途講明附注：外貿(mào)合同購(gòu)銷合同代理協(xié)議許可證機(jī)電證明進(jìn)口證明外貿(mào)發(fā)票報(bào)關(guān)單代理協(xié)議核銷單部門經(jīng)理財(cái)務(wù)部經(jīng)理簽署副總經(jīng)理批示總經(jīng)理批示附表四—1BillofexchangeNo：Date&placeExchangeforAtsightatthisSECONDofExchange(Firstofexchangebeingunpaid)PaytotheOrderofThesumofDrawnunderL/CNo.DatedIssuedby:To(蓋章)附表四—2BillofexchangeNo：Date&placeExchangeforAtsightatthisSECONDofExchange(Firstofexchangebeingunpaid)PaytotheOrderofThesumofDrawnunderTo(蓋章)附表五：自營(yíng)進(jìn)口商品收入成本預(yù)算單申請(qǐng)部門：年月日合同號(hào)到貨日期到貨地點(diǎn)商品名稱價(jià)格條件支付方式規(guī)格數(shù)量進(jìn)口商品成本原幣金額折合美元金額項(xiàng)目營(yíng)業(yè)利潤(rùn)預(yù)算商品銷售凈收入（RMB）進(jìn)口商品采購(gòu)成本（RMB）調(diào)劑外匯及盈虧情況銷售凈收入到岸價(jià)格外匯調(diào)劑價(jià)：盈虧點(diǎn)總盈虧：增值稅增值稅關(guān)稅及消費(fèi)稅可能其它費(fèi)用其中：利息商品銷售收入商品銷售總成本講明：項(xiàng)目執(zhí)行人：部門經(jīng)理：財(cái)務(wù)主管：附表六：信用證開立申請(qǐng)書申請(qǐng)部門：年月日經(jīng)辦人信用證金額期限合同號(hào)商品各稱開證行開證申請(qǐng)人通知行受益人名稱所附單據(jù)進(jìn)口合同購(gòu)銷合同代理協(xié)議許可證機(jī)電證明進(jìn)口證明財(cái)務(wù)審核法規(guī)審核申請(qǐng)轉(zhuǎn)入保證金帳戶金額部門經(jīng)理簽字財(cái)務(wù)部經(jīng)理簽字副總經(jīng)理批示總經(jīng)理批示關(guān)于資金擔(dān)保和使用授信額度的規(guī)定

第一章總則

第一條為了明確總公司對(duì)外提供資金擔(dān)保的程序，減小總公司的擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn)；同時(shí)加強(qiáng)對(duì)信用證授信額度的治理，明確職責(zé)，幸免損失，特制定本規(guī)定。第二條本規(guī)定適用于總公司為11所屬公司提供資金擔(dān)保或提供總公司授信額度等各項(xiàng)業(yè)務(wù)。關(guān)于為11系統(tǒng)以外的其他單位提供資金擔(dān)保的，可參照本規(guī)定執(zhí)行。第三條提供資金擔(dān)保和開立信用證工作由總公司財(cái)務(wù)本部負(fù)責(zé)具體組織實(shí)施。第二章資金擔(dān)保條件第四條所屬各公司向總公司申請(qǐng)銀行借款擔(dān)保，應(yīng)符合下列條件：1、有符合銀行規(guī)定比例的自有資金。2、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目須經(jīng)有關(guān)部門（機(jī)關(guān)）批準(zhǔn)，符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策，產(chǎn)品適銷對(duì)路，并持相關(guān)有效合同（協(xié)議）。3、資信狀況良好，具有按期償還借款本息的能力和保證措施。4、具備實(shí)施項(xiàng)目的相關(guān)條件。5、具有其他保證措施（如有可作抵押物的發(fā)票憑證等）。第五條所屬各公司向總公司申請(qǐng)資金擔(dān)保，應(yīng)向總公司提交下列文件資料：1、項(xiàng)目批準(zhǔn)書，進(jìn)出口許可證、批件。2、業(yè)務(wù)合同副本或協(xié)議。3、借款人營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本、近期資產(chǎn)負(fù)債表。損益表及其他能證明資產(chǎn)負(fù)債和經(jīng)營(yíng)狀況的資料（如會(huì)計(jì)師事務(wù)所的審計(jì)報(bào)告等）。4、項(xiàng)目所需配套資金的落實(shí)情況。5、項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)可行性分析報(bào)告。6、企業(yè)按期彌補(bǔ)虧損的來(lái)源及切實(shí)保證。。第三章資金擔(dān)保審批程序及收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)第六條所屬各公司需總公司出具資金擔(dān)保的項(xiàng)目，須按總公司有關(guān)合同治理和項(xiàng)目審批的規(guī)定程序報(bào)總公司財(cái)務(wù)本部及其他相關(guān)部門審批。第七條總公司批準(zhǔn)為其提供資金擔(dān)保的公司，屬11系統(tǒng)內(nèi)的，必須與總公司簽訂保證書；11系統(tǒng)外的，必須向11總公司提供相應(yīng)“保證措施”（互保除外）。第八條所屬各公司向總公司申請(qǐng)辦理資金擔(dān)保，擔(dān)保期3個(gè)月以下的（含），總公司收取所擔(dān)保金額1％的擔(dān)保費(fèi)；擔(dān)保期3一6個(gè)月的（含6個(gè)月），總公司收取所擔(dān)保金額1．5％的擔(dān)保費(fèi)；擔(dān)保期6一12個(gè)月的（含12個(gè)月），總公司收取所擔(dān)保金額2％的擔(dān)保費(fèi)。第九條所屬各公司使用總公司資金，總公司按銀行同期貨款利率上浮2個(gè)百分點(diǎn)收取利息。各公司依照與總公司簽訂的借款合同的規(guī)定，按期歸還本息。第四章使用總公司授信額度開支信用證條件與程序第十條所屬各公司托付總公司開立進(jìn)口信用證，應(yīng)符合下列條件：1，屬國(guó)家打算內(nèi)或免稅商品或大宗商品進(jìn)口項(xiàng)目經(jīng)總公司有關(guān)部門審批的。2、按不同標(biāo)準(zhǔn)所需的保證金到達(dá)總公司帳戶的。3、有有關(guān)部門（機(jī)關(guān)）的批準(zhǔn)件、進(jìn)口許可證。4、有合法的進(jìn)口合同和相應(yīng)的內(nèi)銷合同。5、其他必備條件。第十一條所屬各公司托付總公司開立進(jìn)口信用證，應(yīng)向總公司提交下列文件資料：1、總公司內(nèi)部審批單。2、有關(guān)部門（機(jī)關(guān)）的批準(zhǔn)件、進(jìn)口許可證。3、進(jìn)口、內(nèi)銷合同（協(xié)議）副本。4、銀行開證申請(qǐng)書等其他相關(guān)資料。第十二條凡占用總公司信用證授信額度銀行戶頭頭寸的業(yè)務(wù)，在開立信用證時(shí)，每份合同金額在60萬(wàn)美元以下（含）的，須經(jīng)專業(yè)公司財(cái)務(wù)主管和總公司財(cái)務(wù)本部資金處經(jīng)理共同審簽，由總公司主管領(lǐng)導(dǎo)簽批后方可開證、改證及議付；每份合同金額在60萬(wàn)美元以上的，須經(jīng)總公司財(cái)務(wù)本部總經(jīng)理。總公司主管領(lǐng)導(dǎo)及總公司總理簽批后，方可開證、改證及議付。第十三條總公司財(cái)務(wù)本部在審核時(shí)，應(yīng)事先征詢法規(guī)室的意見。具體操作程序按總公司（進(jìn)出口業(yè)務(wù)財(cái)務(wù)治理規(guī)定）執(zhí)行。第十四條總公司依照下列兩條規(guī)定的內(nèi)容，決定各專業(yè)公司是否能夠使用上述戶頭開立信用證。經(jīng)審核能夠使用上述戶頭開立信用證的，總公司按標(biāo)準(zhǔn)向各專業(yè)公司收取保證金。第十五條自營(yíng)業(yè)務(wù)。1、對(duì)外開立即期信用證、對(duì)內(nèi)即期方式收款的，能夠免交保證金，貨款到達(dá)總公司指定銀行后方可從財(cái)務(wù)贖單或轉(zhuǎn)移物權(quán)。2、對(duì)外開立即期信用證、對(duì)內(nèi)遠(yuǎn)期方式收款的，總公司不予提供擔(dān)保。3、對(duì)外開立遠(yuǎn)期信用證、對(duì)內(nèi)即期方式收款的，能夠免交保證金，貨款到達(dá)總公司指定銀行后方可從財(cái)務(wù)贖單或轉(zhuǎn)移物權(quán)。4、對(duì)外開立遠(yuǎn)期信用證。對(duì)內(nèi)遠(yuǎn)期方式收款的（期限短于或等于對(duì)外付款的期限），需向總公司交納信用證金額30％的保證金，全部貨款到達(dá)總公司指定銀行后方可從財(cái)務(wù)贖單或轉(zhuǎn)移物權(quán)。5、對(duì)外開立遠(yuǎn)期信用證。對(duì)內(nèi)遠(yuǎn)期方式收款的（期限長(zhǎng)于對(duì)外付款的期限），總公司不予提供擔(dān)保。第十六條代理業(yè)務(wù)：總公司對(duì)代理業(yè)務(wù)本著不承擔(dān)銷售盈虧。不墊付商品資金和差不多費(fèi)用的原則，依照《合同治理規(guī)定》中對(duì)企業(yè)資信評(píng)定的標(biāo)準(zhǔn)，關(guān)于AA及AAA級(jí)企業(yè)的代理進(jìn)口業(yè)務(wù)，按照下列情況分不執(zhí)行。1、對(duì)外開立即期信用證、對(duì)內(nèi)即期方式收款的，需向總公司交納信用證金額10％的保證金，全部貨款到達(dá)總公司指定銀行后方可從財(cái)務(wù)贖單或轉(zhuǎn)移物權(quán)。2、對(duì)外開立遠(yuǎn)期信用證、對(duì)內(nèi)即期方式收款的，能夠免交保證金，全部貨款到達(dá)總公司指定銀行后方可從財(cái)務(wù)贖單或轉(zhuǎn)移物權(quán)。3、對(duì)外開立遠(yuǎn)期信用證。對(duì)內(nèi)遠(yuǎn)期方式收款的（期限短于或等于對(duì)外付款的期限），關(guān)于經(jīng)法規(guī)室核定并與我公司有長(zhǎng)期合作項(xiàng)目的AAA級(jí)企業(yè)，開證時(shí)需向總公司交納信用證金額的30％作為保證金；余款必須以銀行遠(yuǎn)期承兌匯票或銀行保函的形式交予財(cái)務(wù)部門后方可從財(cái)務(wù)贖單或轉(zhuǎn)移物權(quán)。第五章使用總公司授信額度開立信用證的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，第十七條所屬各公司托付總公司開立進(jìn)口信用證，須向財(cái)務(wù)本部交納開證金額3‰的手續(xù)費(fèi)。附則第十八條本規(guī)定由總公司財(cái)務(wù)本部負(fù)責(zé)解釋和修訂。打算治理制度中國(guó)11進(jìn)展總公司打算、統(tǒng)計(jì)治理規(guī)定第一章總則第一條為更好地適應(yīng)中國(guó)11進(jìn)展總公司（下稱11公司）在國(guó)家打算單列后新形勢(shì)的要求，加快轉(zhuǎn)換經(jīng)營(yíng)機(jī)制，建立現(xiàn)代企業(yè)制度，形成產(chǎn)權(quán)明晰、權(quán)責(zé)明確、科學(xué)有效的經(jīng)營(yíng)治理機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)全系統(tǒng)的打算、統(tǒng)計(jì)治理，特制定本規(guī)定。第二章打算治理第二條11公司的打算治理體系遵循總公司及所屬企業(yè)分級(jí)治理的原則，各所屬企業(yè)的打算是制訂總公司打算的基礎(chǔ)，總公司打算是所屬企業(yè)各項(xiàng)工作的依據(jù)。第三條總公司綜合打算部是全系統(tǒng)打算治理的職能部門，負(fù)責(zé)制定總公司打算并組織協(xié)調(diào)各所屬企業(yè)的打算，各所屬企業(yè)應(yīng)依照打算治理工作的需要配備相應(yīng)人員，并指定打算負(fù)責(zé)人。第四條各所屬企業(yè)依照本單位上年度實(shí)際經(jīng)營(yíng)狀況，制定出切實(shí)可行的年度打算、于每年一月三十日前報(bào)送總公司打算部。年度打算內(nèi)容要緊應(yīng)包括年度經(jīng)營(yíng)打算、商品進(jìn)出口打算、項(xiàng)目投資打算等。第五條關(guān)于各專業(yè)公司上報(bào)的年度打算，總公司打算部提出具體指導(dǎo)意見，并于每年三月底前正式批復(fù)下達(dá)，作為年終考核的要緊依據(jù)。第六條總公司打算部依照國(guó)家對(duì)11公司下達(dá)的任務(wù)和各所屬企業(yè)上報(bào)的年度打算，匯總、編制總公司年度進(jìn)展打算草案并提交總公司辦公會(huì)討論、審定。第七條總公司年度進(jìn)展打算內(nèi)容包括總體經(jīng)營(yíng)打算、商品迸出口打算、項(xiàng)目投資打算、資金使用打算、培訓(xùn)打算等。第八條每年四月底前和八月底前各經(jīng)貿(mào)公司應(yīng)填報(bào)上半年和下半年《出口配額追加打算》和《紡織品配額追加打算》，由總公司打算部統(tǒng)一匯總、平衡，上報(bào)經(jīng)貿(mào)部。第九條每年九月初，各經(jīng)貿(mào)公司應(yīng)填報(bào)《配額和特定限量登記商品進(jìn)口打算）；各項(xiàng)目公司、子公司應(yīng)填報(bào)《商品住宅建設(shè)投資打算》、《限額以上技術(shù)改造項(xiàng)目打算》和《利用外資打算》等，上報(bào)總公司打算部進(jìn)行匯總分析后，統(tǒng)一報(bào)送國(guó)家計(jì)委。第十條每年十月初，各經(jīng)貿(mào)公司、子公司應(yīng)填報(bào)下一年度《出口總值打算》、《出口收匯打算》、《出口配額打算》及《對(duì)原蘇東國(guó)家易貨貿(mào)易出口打算》等，上報(bào)總公司打算部，匯總后統(tǒng)一報(bào)送經(jīng)貿(mào)部。第三章總結(jié)、考評(píng)第十一條總公司打算部對(duì)總公司和各所屬企業(yè)打算的執(zhí)行情況定期進(jìn)行檢查。對(duì)總公司的打算完成情況原則上每半年檢查一次，對(duì)各所屬企業(yè)打算完成情況年終檢查一次。一旦發(fā)生重大偏差應(yīng)及時(shí)查明緣故并采取措施，。以糾正，或依照新的情況及時(shí)調(diào)整、修訂打算。第十二條各所屬企業(yè)應(yīng)依照本單位當(dāng)年打算執(zhí)行情況，做好年度總結(jié)工作，于每年一月三十日前報(bào)送打算部。第十三條總公司打算部依照總公司打算完成情況及各所屬企業(yè)年度總結(jié)情況做好總公司年度總結(jié)工作，并于每年二月十五日前報(bào)送總公司領(lǐng)導(dǎo)。第十四條總公司打算部依照對(duì)各所屬企業(yè)打算執(zhí)行情況的檢查結(jié)果和各所屬企業(yè)年度總結(jié)情況，會(huì)同人事本部、財(cái)務(wù)本部對(duì)所屬企業(yè)進(jìn)行考核。第十五條對(duì)打算執(zhí)行情況較好的所屬企業(yè)將給予一定的物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)；不能完成打算指標(biāo)者，將區(qū)分不同情況，對(duì)要緊負(fù)責(zé)人進(jìn)行經(jīng)濟(jì)處罰直至撤銷職務(wù)。第四章統(tǒng)計(jì)治理第十六條為了充分發(fā)揮統(tǒng)計(jì)信息和統(tǒng)計(jì)監(jiān)督的作用，總公司打算部負(fù)責(zé)組織11系統(tǒng)年度差不多情況統(tǒng)計(jì)和對(duì)外貿(mào)易業(yè)務(wù)的月度統(tǒng)計(jì)工作。第十七條11系統(tǒng)年度差不多情況統(tǒng)計(jì)工作由總公司打算部會(huì)同總公司投資治理部、財(cái)務(wù)本部、人事本部及辦公室共同完成。統(tǒng)討范圍包括11系統(tǒng)各專業(yè)公司、子公司，統(tǒng)計(jì)內(nèi)容包括迸出口、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)、投資、人員結(jié)構(gòu)等。第十八條各所屬企業(yè)于每年一月底前將年度差不多情況報(bào)表上報(bào)總公司辦公室，辦公室收齊報(bào)表后按報(bào)表內(nèi)容分送給總公司各有前部門。有關(guān)部門整理匯總后，于2月10日前送總公司打算部。進(jìn)行整體匯總后，于2月底上報(bào)總公司領(lǐng)導(dǎo)。第十九條各經(jīng)貿(mào)公司每月須填報(bào)（進(jìn)出口貿(mào)易合同執(zhí)行情況統(tǒng)計(jì)表調(diào)各子公司每月須填報(bào)《進(jìn)出口貿(mào)易情況統(tǒng)計(jì)表），于每月5日前上報(bào)總公司打算部。第二十條進(jìn)出口業(yè)務(wù)統(tǒng)計(jì)范圍、統(tǒng)計(jì)差不多原則、統(tǒng)計(jì)原始憑證、貿(mào)易方式統(tǒng)計(jì)原則。商品價(jià)格等應(yīng)遵守《中華人民共和國(guó)對(duì)外貿(mào)易業(yè)務(wù)統(tǒng)計(jì)制度》的規(guī)定和總公司的有關(guān)要求。第二十一條各所屬企業(yè)應(yīng)配備相應(yīng)統(tǒng)計(jì)人員（條件不具備的，可由打算治理人員兼職）。統(tǒng)計(jì)人員必須嚴(yán)守秘密，妥善保管統(tǒng)計(jì)資料，未經(jīng)總公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，不得擅自對(duì)外泄露秘密，否則將對(duì)當(dāng)事人進(jìn)行嚴(yán)肅處理。第二十二條凡總公司下發(fā)的要求填報(bào)的統(tǒng)計(jì)報(bào)表，各所屬企業(yè)統(tǒng)計(jì)人員應(yīng)按照?qǐng)?bào)表制度中規(guī)定項(xiàng)目和指標(biāo)認(rèn)真如實(shí)填報(bào)，并經(jīng)本單位領(lǐng)導(dǎo)審核簽字和加蓋公章后，按時(shí)報(bào)送。逾期不報(bào)的，總公司將給予通報(bào)批判直至追究單位領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，并在年終考評(píng)時(shí)給予處罰。第五章附則第二十三條本規(guī)定由總公司綜合打算部負(fù)