《期貨從業資格》職業考試題庫

一,單選題(共200題，每題1分，選項中，只有一個符合題意)

1、下列符合申請除董事長、監事會主席、獨立董事以外的董事、監事的任職資格條件的是（）。

A.具有從事期貨、證券等金融業務或者法律、會計業務1年以上經驗

B.具有從事期貨、證券等金融業務或者法律、會計業務2年以上經驗

C.具有從事期貨、證券等金融業務或者法律、會計業務3年以上經驗

D.具有從事期貨、證券等金融業務或者法律、會計業務5年以上經驗【答案】CCH4J9Q3Z9E1U1B8HZ1X2V7U10C5B4B9ZV3V1Y1D2C9D8V102、甲欲申請設立一期貨交易所，但是不知道如何申請，于是前去咨詢律師，律師告訴他申請設立期貨交易所，應當提交相關的材料。下列各項中不屬于應當提交的材料的是()。

A.申請書

B.章程和交易規則草案

C.期貨交易所的經營計劃

D.理事會成員候選人或者董事會和監事會成員的財產情況【答案】DCZ3T3F5S2J10E2B3HZ3E7B7U10T1X1Y1ZP1G9Y10L4L9N7W33、根據《期貨投資者保障基金管理辦法》規定，對于新設立的期貨公司，應當（）納入保障基金繳納范圍。

A.公司注冊時

B.自產生經紀業務收入后

C.業務許可審批后

D.公司成立后【答案】BCF10M1E6M6A10P5A1HY6H2N6P10L2P10L6ZQ2B9B6J7R8Z8U24、根據《期貨從業人員管理辦法》，期貨從業人員自律管理的具體辦法應報()核準。

A.中國期貨業協會

B.中國證監會

C.中國證券業協會

D.期貨交易所【答案】BCG6C4L6G3X10K5O4HD7A10O2L1V1M4Y5ZG2X7Q7W7A6E9F25、期貨從業人員在向投資者提供服務前，應當了解投資者的財務狀況、投資經驗及（），并應謹慎、誠實、客觀地告知投資者期貨投資的特點以及在期貨投資中可能出現的各種風險，不得向投資者作出不符合有關法律、法規、規章、政策等規定的承諾或保證。

A.職業背景

B.風險偏好

C.收入狀況

D.投資目標【答案】DCM3G10T6Z7E8H3P9HO1R3Z3Y9I5Y4N5ZH7E2L3E4S5H4S56、申請期貨公司董事、監事、財務負責人、營業部負責人的人員，自取得任職資格之日起（）個工作日內未在期貨公司任職，其任職資格自動失效。

A.15

B.20

C.30

D.60【答案】CCH2G2V3U10H5J10M3HF1W2C5U9D3O8R10ZY9U10S4G2J6S7B77、期貨投資者保障基金的籌集.管理和使用的具體辦法，由（）制定。

A.國務院期貨監督管理機構

B.國務院期貨監督管理機構會同國務院財政部門

C.國務院期貨監督管理機構會同人民銀行

D.國務院期貨監督管理機構會同中國期貨業協會【答案】BCN5Q8Z3J3H2Y9X8HK5U8V5M4D2A2V6ZW6M6M10E4T2P2Z38、下列關于期貨公司董事、監事和高級管理人員兼職的表述中，正確的是（）。

A.期貨公司總經理可以兼任子公司的監事

B.獨立董事最多可以在5家期貨公司兼任獨立董事

C.期貨公司營業部負責人可以兼任其他營業部負責人

D.期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的5家公司兼任董事【答案】ACB9R9D2Q10K7A3Z6HT6C10K9Q4W2T9R7ZC9M6O5B9K4D8T49、期貨公司涉及重大訴訟、仲裁等重大事件時，期貨公司及其相關股東、實際控制人應當自該事件發生之日起（）日內向國務院期貨監督管理機構提交書面報告。

A.3

B.5

C.7

D.10【答案】BCU5W1R5A9E4T9W5HP6Q2F5Y5V10I4Z9ZG10M9L4R9I7C3F210、期貨交易所會員的保證金不足時，首先應當（）。

A.取消會員資格

B.強行平倉

C.及時追加保證金或自行平倉

D.由期貨交易所補足保證金【答案】CCD5Z6A1B9L4L1U6HZ9I10R2N6H10H3K10ZU4F1Q2Z2C9B7Q111、會員單位應當要求本單位從業人員自覺遵守期貨從業人員行為準則，嚴格執行投資者（）制度。

A.一致性

B.適當性

C.謹慎性

D.廣泛性【答案】BCL9O9K3F6Q6B5S6HO8Y9R8A5N7K7S9ZF8Q6Y8S10Z8V8Q1012、申請期貨公司董事、監事、財務負責人、營業部負責人的人員，自取得任職資格之日起（）個工作日內未在期貨公司任職，其任職資格自動失效。

A.15

B.20

C.30

D.60【答案】CCT8N10H6R1B3Z8N2HL1P6E8P9S2C5U1ZP7T2G9H3Y8T7M913、按照金融期貨投資者適當性制度的要求，交易所定期或不定期更新測試試卷的，期貨公司會員應當使用更新后的試卷對（）進行測試。

A.期貨公司開戶人員

B.投資者

C.專職介紹業務人員

D.公司市場開發人員【答案】BCU3B10F4F9X4V5V1HQ7J5R4X4S6M5P5ZZ5M5N2I1Y4K8D714、下列關于期貨交易風險揭示和管理的表述，錯誤的是（）。

A.期貨公司應當在傳遞交易指令前對客戶賬戶資金和持倉進行驗證

B.期貨公司為客戶提供互聯網委托服務的，應當對客戶進行互聯網交易風險的特別提示

C.期貨公司在為客戶開立賬戶前，應當向客戶出示《期貨交易風險說明書》

D.《期貨交易風險說明書》由期貨公司自行制定【答案】DCO4G6P2Q2Q9Y2J9HZ7Y2T7D3N9G9H10ZL5B7U6R2R3C7I715、某期貨公司股東大會通過決議，同意期貨公司現任總經理王某受讓本公司總裁7％的股權。關于王某的股權受讓行為，下列說法中正確的是（）。

A.王某不能受讓期貨公司股權，因為他將在期貨公司任董事長一職

B.王某可以受讓期貨公司股權，但因持股比例超過5％應當報請中國證監會批準

C.王某不能受讓期貨公司股權，因為他是自然人。不滿足《期貨公司監督管理辦法》規定的期貨公司股東條件

D.王某可以受讓期貨公司股權，但因持股比例增加到5％以上，應當經期貨公司住所地中國證監會派出機構批準【答案】DCM8M3W3U6H3V3J3HL5L10A3Q7S3O2O10ZO7V6H2P8I10D10R816、對于《期貨公司風險監管指標管理辦法》規定的“不得低于”一定標準的風險監管指標，當風險監管指標達到規定標準的（）時，就屬于中國證監會設置的預警標準。

A.80%

B.120%

C.150%

D.180%【答案】BCE3A4E1C10X5R3Z9HA7L8S6U9P2N4V7ZS5I9O8W3O5F2E117、期貨公司借入次級債務、向股東或者其關聯企業借入具有次級債務性質的長期借款以及其他清償順序在普通債之后的債務，可以按照規定計入（）。

A.凈資產

B.凈資本

C.負債

D.流動負債【答案】BCE3P3H3W9H7A8A2HP9R3W8B10Q2L1B8ZS7B8U5X7B9U1W118、期貨公司任用境外人士擔任經理層人員職務的比例不得超過公司經理層人員總數的（）。

A.30％

B.25％

C.20％

D.10％【答案】ACX9Z7R1Z10M5Z5B8HL4Z2P1A10C6K5H8ZM2X10G10Z2Q3J1S419、期貨公司依法從事資產管理業務，損失由（）承擔。

A.客戶

B.期貨公司

C.中國證監會

D.客戶和期貨公司【答案】ACG10P5V4G10R10S2O1HR6R3D2F9U5Q10C4ZY8X8Q1I8R1P9E1020、期貨交易所、期貨公司違反《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規定，延期繳納或者拒不繳納保障基金的，由（）根據《期貨交易管理條例》進行處罰。

A.財政部

B.期貨投資者保障基金管理機構

C.中國期貨業協會

D.中國證監會【答案】DCC4W6Y7S9F3D3R1HO2L8R5D10T8G7L7ZV3E2R3C6T4V1R821、期貨公司應當按照（）的有關規定計算風險監管指標。

A.中國證監會

B.期貨交易所

C.企業會計準則

D.期貨業協會【答案】ACK1C7Q6I5L3Q3J3HI6B5Z7J7U6L2L7ZH6M9I5A10Y10Q4L122、甲是某期貨公司職員，明知乙是恐怖活動組織的成員，仍通過期貨交易幫助乙掩蓋其籌集的用于恐怖活動的資金的性質。甲的行為屬于（）。

A.資助恐怖活動罪

B.參加恐怖組織罪

C.洗錢罪

D.不構成犯罪【答案】CCP3K1B3W3F10H9R1HC9E6Q6E6K6Z3S8ZU2O1N10S6I7R9T223、期貨公司實際控制人被撤銷、接管、托管、關閉，或者解散、破產的，期貨公司及其實際控制人應當在5日內向()提交書面報告。

A.實際控制人住所地的期貨交易所

B.實際控制人住所地的中國證監會派出機構

C.期貨公司住所地的期貨交易所

D.期貨公司住所地的中國證監會派出機構【答案】DCY6P6C7B5N3V5Z5HN3M8D6Q4J5P10V3ZR4P2R7T2X8A8W324、境內單位或者個人違反規定從事境外期貨交易的，責令改正、給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款。

A.1倍以上5倍以下

B.1倍以上10倍以下

C.1倍以上3倍以下

D.1倍以上2倍以下【答案】ACW3X2W8B9E3M5Z8HG7T1X1X10K9V3C8ZG5K4A4W7T10H5X625、期貨經營機構應當建立投資者適當性評估數據庫，收錄投資者信息并及時更新。數據庫中應當至少包含（）。

A.《證券期貨投資者適當性管理辦法》第六條所規定的投資者信息

B.投資者申請成為普通投資者的申請及審核記錄

C.投資者在本經營機構從事投資活動所產生的失敗投資記錄

D.投資者最近一次次風險承受能力評估問卷內容、評級時間、評級結果等【答案】ACO10G10P6W7O8P1I3HB4S9E1U8A8D3F7ZX8Z5H7O1B10J2N426、下列關于期貨營業部應當具備的營業條件描述中，錯誤的是()。

A.隨時保持應急通道順暢

B.隨時保持安全出口順暢

C.具備消防設施和滅火器材

D.場所使用權波動性較大【答案】DCP6N7T5D10D2D9V2HS6U9M3O5I4H7Z7ZB8Y10Z4L10N7D8Q627、()成立并引入期貨交易機制，標志著我國商品期貨市場的起步。

A.上海期貨交易所

B.上海金屬交易所

C.大連商品交易所

D.鄭州糧食批發市場【答案】DCH4J7X5O9K1X6N5HX5O5W3V10M9U7O5ZG5W9T8C5K5D3P128、以期貨交易所為被告的因期貨所履行職責引起的商事案件，由（）管轄。

A.期貨公司所在地的中級人民法院

B.期貨交易所所在地的中級人民法院

C.期貨交易所所在地的基層人民法院

D.期貨公司所在地的基層人民法院【答案】BCD6U4R1Y5F7F9G10HX2X10H2G9Y9X9A10ZZ8N7S10I2G2Y4C329、下列不屬于期貨交易所職責的是（）。

A.提供交易的場所、設施和服務

B.組織并監督交易、結算和交割

C.保證合約的履行

D.按照法律規定對期貨市場進行管理【答案】DCD9A4T1Y5K4W1Q7HE1M4Q3C5N3T9R3ZQ1I1K1K1X5L5X630、下列關于結算擔保金和結算準備金的表述，錯誤的是（）

A.期貨公司應當維持最低數額的結算準備金等專用資金，確保客戶期貨交易的正常進行

B.期貨公司應當使用自有資金繳存結算擔保金

C.期貨公司應當按照保證金存管銀行的具體規定，繳存結算擔保金、結算準備金

D.期貨公司應當按照期貨交易所規則，繳存結算擔保金【答案】CCX6V1I4E8M8V10Q3HU5L6O5D7Y5A1A2ZN2P7A7D7O10Y9I131、期貨公司任用董事長、總經理等高級管理人員需要報告（）。

A.中國期貨業協會

B.中國證監會相關派出機構

C.期貨交易所

D.中國銀監會【答案】BCF5E6Z2C4W10V1D4HV6I3O10V5T10F8W7ZX1A1I4Y7Y9H7K332、根據《期貨從業人員管理辦法》的規定，不屬于期貨從業人員的是（）。

A.期貨投資咨詢機構中從事期貨投資咨詢業務的專業人員

B.為期貨公司提供中間介紹業務的機構中從事期貨經營業務的管理人員

C.期貨交易所自營會員中的工作人員

D.期貨公司的管理人員【答案】CCD1U3G9D9Z2Z8U9HQ7D10O7F4A4D2J6ZK10D2X4U7J3W7Z533、下列關于客戶資產的表述中，錯誤的是（）。

A.客戶的保證金可以與期貨公司的自有資產統一管理

B.期貨公司破產時，客戶的保證金不屬于破產財產

C.除依法劃轉外，任何單位或者個人不得以任何形式占用、挪用客戶保證金

D.客戶的保證金和委托資產屬于客戶資產【答案】ACZ10Z5N1W10P4H5K7HR1M4T5A1D9A5G6ZQ6O8Z9P1D6Z7M334、下列關于期貨交易結算的表述，錯誤的是（）。

A.期貨交易所實行當日無負債結算制度

B.期貨交易所應當及時將結算結果通知客戶

C.期貨公司根據期貨交易所的結算結果對客戶進行結算

D.客戶應當及時查詢結算結果并做出妥善處理【答案】BCF8Y9I8Q6O6E5P2HY3I7H9E10M4C6G4ZT9A3M10L7F5N2Q435、申請期貨公司獨立董事任職資格的，應當提供擬任人關于（）的聲明。

A.自有資產

B.合法性

C.公正性

D.獨立性【答案】DCA6S1H3P5P10G4O1HY8F3L10T6U5E9V9ZW8O9B10V8A3X2Z336、期貨公司按照公司章程等規定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行董事長、總經理、首席風險官職責的，應自作出決定之日起（）個工作日內向中國證監會及其派出機構報告。

A.3

B.5

C.7

D.15【答案】ACZ1O5T7T2H5X6U10HP3W9Q5L6S3D10L9ZC2J8Y8G1S1S2E1037、申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當手段取得任職資格的，應當予以撤銷，對負有責任的公司和人員予以警告，并處以（）元以下罰款。

A.3萬

B.5萬

C.10萬

D.20萬【答案】ACH4Y5N2F9I8T10R10HX10N9S5I5N3G10W6ZL10E1D8O1I9R8M838、會員制期貨交易所章程無須載明的事項是（）。

A.對會員的紀律處分

B.會員的權利和義務

C.會員的交割和結算制度

D.會員資格及其管理辦法【答案】CCX7T9Y3H7O5J5B2HY10O7T8K9G7E4F10ZO9G6X4R5G7E7E239、期貨經營機構對投資者進行的告知、警示應當采用（）形式送達投資者，并由其確認已充分理解和接受。

A.電話

B.面談

C.公證

D.書面【答案】DCF7T1A9B5M4U8V3HZ4Q10O9M7T3A6Q9ZG6B6D9A2V2U4H840、期貨交易所會員的保證金不足，且會員未在期貨交易所規定的時間內及時追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應當將該會員的合約強行平倉，強行平倉的有關費用和發生的損失由（）承擔。

A.期貨公司

B.該會員

C.期貨公司和客戶共同承擔

D.期貨交易所和期貨公司共同承擔【答案】BCZ9F3O5I4E6P8G7HP8F5C6Z10C4E10L8ZU1X7R10P3P6H1S941、期貨經營機構應當妥善保存與履行投資者適當性管理職責有關的信息和資料，包括但不限于匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等，保存期限不得少于（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20【答案】DCC6Q1J5G4R9V6L4HH10Q8B6D9T4U1R9ZV10U2M9P2J3Z2R642、某期貨公司營業部經理甲某，因某種原因辭職。后在另一期貨公司開戶從事期貨交易，但由于行情走勢不利而虧損，于是甲某提出期貨公司在開戶時未向其提示《期貨交易風險說明書》內容，并由其簽字或蓋章，因此要求期貨公司賠償其損失。根據司法解釋的相關規定，本案例中的民事責任應由()。

A.開戶的期貨公司承擔

B.原從業的期貨公司承擔

C.甲某本人承擔

D.甲某與期貨公司共同承擔【答案】CCZ6F1T2D3S5G10K1HB5D9I5S4O2Y5I3ZU2N10T4A6N10D2L543、期貨公司申請從事期貨投資咨詢業務，申請日前（）的風險監管指標應當持續符合監管要求。

A.6個月

B.3個月

C.12個月

D.24個月【答案】ACK1R5S3D6E2Z1T6HO9M1M7E4T5P5Y8ZO6S10N10X8L9L7W244、證券期貨經營機構應當妥善處理適當性相關的糾紛，存在（）情形的應當依法承擔相應法律責任。

A.與投資者協商解決爭議

B.采取必要措施支持和配合投資者提出的調解

C.履行適當性義務存在過錯并造成投資者損失的

D.提供相關資料，證明經營機構已向投資者履行相應義務【答案】CCL4V2I5G2Q4X9I5HA7B2H10G8N2M8Q10ZE5Y7T5Z6H3Q9O845、期貨公司申請金融期貨全面結算業務資格，申請日前3個會計年度連續盈利、每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣（）億元。

A.1

B.4

C.3

D.2【答案】CCC9M7B8N4I4P2D8HZ4T8M6J1E8A10Z1ZQ1T1S3G7N4X1W1046、甲公司走私汽車獲利人民幣4000萬元后，欲通過乙期貨交易所的賬戶將該筆資金換成外匯轉移至香港，并說明可按資金數額的10％支付“手續費”。乙期貨交易所在得知該筆資金為甲公司走私犯罪所得后，仍同意為該資金轉賬提供賬戶，并在收取“手續費”400萬元后，將該筆資金折換成438萬美元，以預付貨款為名匯往甲公司在香港的賬戶。乙期貨交易所的行為構成（）。

A.走私罪（共犯）

B.洗錢罪

C.逃匯罪

D.單位受賄罪【答案】BCB6D1O9P1Y5S8W4HP6A9G10T5U9W10E3ZI4G10U9W3Y8O5E947、因期貨經紀合同無效給客戶造成經濟損失的，（）。

A.應當由期貨經紀商承擔責任

B.應當由客戶承擔責任

C.應當由交易的對手方承擔責任

D.應當根據無效行為與損失之間的因果關系確定責任的承擔【答案】DCZ9C6G8C2T5R2Y8HV1E6E8B6L3W6B2ZC5H2B7I7Q7O3O748、證券期貨經營機構自有資金參與集合資產管理計劃的持有期限不得少于（）個月

A.1

B.10

C.6

D.12【答案】CCO4B4Z7A5X1Q9C6HO8X6T9A1B7O8C10ZZ9Q2O9D10Y6Y3B149、甲、乙是某期貨公司的客戶，做期貨交易。甲持有空頭合約，乙持有多頭合約，甲和乙均向期貨公司申請交割。期貨公司因疏忽未代甲辦理交割；乙雖然正常交割，但在交割倉庫提貨時發現所提交割品已霉爛變質，無法使用。如果因未能按計劃交割，造成甲一定損失，則甲可以（）。

A.要求期貨公司承擔違約責任

B.要求期貨交易所承擔違約責任

C.要求期貨公司承擔侵權責任

D.要求期貨交易所對期貨公司承擔擔保責任【答案】ACV6L5Q7L5A9U8K10HI4E4M3R9K1O4E4ZA1F1F7E2D10O6N150、《期貨交易管理條例》的施行時間是（）。

A.2007年2月7日

B.2007年4月15日

C.2008年2月7日

D.2008年4月15日【答案】BCO10O1I10B2X8F5S8HT4F5H3S7O6Y6M4ZW9Z9K7C1F9Q4J251、《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的施行時間是（）。

A.2006年4月15日

B.2006年8月1日

C.2007年4月15日

D.2007年8月1日【答案】DCA10C10G6W10J4C10G5HV7D5P5H7R3V9I1ZM3S1B2K3Y7L1Z852、期貨公司高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，高級管理人員應遵循（）原則。

A.謹慎

B.穩健

C.回避

D.誠實【答案】CCY10Q4B1P10M9Y10J1HO8R7I8V7O7A7M7ZW5X2F10P7B10Q7F153、首席風險官作為期貨公司的高級管理人員，主要負責()。

A.監督期貨公司其他高級管理人員

B.期貨公司經營管理行為的合法合規性和風險管理的監督.檢查

C.審議并決定風險管理.內部控制制度

D.期貨公司的日常經營管理【答案】BCZ6L1A5Q6A8P6V8HN8N4N7F3H1S6M3ZC4U6V9M5V3X9B954、期貨交易所實行（）。

A.風險防范制度

B.風險最小化制度

C.風險警示制度

D.風險管理制度【答案】CCW7I1G1G7W1R6D1HZ10N10G4N6X3R5B4ZK8P1W9F6G6I5O255、期貨交易所未代期貨公司履行期貨合約，期貨公司應當根據客戶請求向期貨交易所主張權利，期貨公司拒絕代客戶向期貨交易所主張權利的，客戶可直接起訴期貨交易所，期貨公司可作為()參加訴訟。

A.原告

B.被告

C.第三人

D.證人【答案】CCB4Z7F3R10B9R3Z7HS9H1W6U8E6I2W7ZJ10M1O10G8L10S3B356、根據《中國期貨業協會紀律懲戒程序》的規定，（）在申辯過程中應當承擔主要舉證責任。

A.投訴人

B.調查人員

C.當事人

D.期貨業協會【答案】CCD3R9I2Y1A10M3W1HJ1D6D1C1Q7T2A6ZB4C9G5L4I4H10P1057、期貨交易所設監事會成員至少需要()人。

A.5

B.3

C.2

D.1【答案】BCG8U10K9V2C5I8O4HK4V4F8Z4D4H10Z4ZX6F7O5E3R5H9C858、根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》，中國證監會自受理證券公司申請介紹業務的申請材料之日起()個工作日內做出批準與否的決定。

A.5

B.10

C.15

D.20【答案】DCW3C6Q5N5L4O10O9HC6L10P2D7V8Q6U9ZN9O5M6W3B8G9N559、在運營過程中，期貨公司應當遵循（）結算制度。

A.每日無負債

B.每周無負債

C.每月無負債

D.每年度無負債【答案】ACA4Z5X9F7P5X6Q2HC2O5T8S5A4D7M6ZG4I5Q10U10O4R5Z360、根據《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》，普通投資者按其風險承受能力，至少劃分為五類，風險承受能力最高類別為（）。

A.C6

B.C5

C.C4

D.C3【答案】BCI6L10Q4H10I1P9B3HP5R10W1Y4J3C6E3ZS3A2Z9V6Q8V6C861、下列關于期貨公司分支機構經營管理的表述，錯誤的是（）。

A.期貨公司可以與他人合資、合作經營管理分支機構

B.期貨公司不得將分支機構承包、租賃給他人經營管理

C.期貨公司不得將分支機構委托給他人經營管理

D.期貨公司應當對分支機構實行集中統一管理【答案】ACI5H9W4W1G2V1F9HN10Z8Q9B9J10M6Y1ZV3B9H8Z7U6D10R362、公司制期貨交易所設立獨立董事，獨立董事由（）提名。

A.監事會

B.股東大會

C.董事會

D.中國證監會【答案】DCU4A7O1L3T7Z3X5HF5T6S10Q9A2Y7L6ZM6Q3T1C10N5G10M963、某期貨公司注冊資本金為1億元，甲公司出資700萬元，為其第五大股東。根據上述事實，請回答問題。甲公司在期貨公司股東會的表決權占比為（）。

A.0.07

B.0.2

C.0.05

D.由公司章程自由約定【答案】ACM1J10Q1W9H3G6Y2HJ7V8S6G5X10K10D6ZX9R2S7T8S2U8O164、某期貨交易所要在A城市設立分所，應當經（）批準。

A.中國證監會

B.國務院期貨監督管理機構

C.財政部

D.中國期貨業協會【答案】ACS9W5C7S8J7M1P6HR6K1W5Z8I5I7F3ZS9I4U9W1V7Z3O265、以自己為交易對象，進行不轉移證券所有權的自買自賣，獲取不正當利益或者轉嫁風險，情節嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得（）倍罰金。

A.3～10

B.1～5

C.1～10

D.3～5【答案】BCE7I1L5B5A7T4H9HX2T2I3I6M1W10J3ZN8A2W10H7L8C1U766、推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證監會及其派出機構作出認定之日起（）年內不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠信檔案。

A.2

B.3

C.5

D.7【答案】ACR4X1C7P5Q8L10N8HT9O3R10O2W4L2N6ZE3K9E9G1H1N6P567、法設立期貨交易場所，對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）的罰款。

A.1萬元以上5萬元以下

B.1萬元以上10萬元以下

C.5萬元以上10萬元以下

D.5萬元以上15萬元以下【答案】BCM8G4X9L4H3P3G1HP5J3Z9D5T5T7M7ZC6Y6Z3M3A5C3X868、根據《期貨交易管理條例》的規定，期貨公司可以接受()委托為其進行期貨交易。

A.某事業單位的工作人員

B.期貨市場禁止進入者

C.中國期貨業協會的工作人員

D.某國家機關【答案】ACR2W9D3V7I5R8D9HG9U8W3Q4J9H1Y4ZM9L7Y7N6F2Q3P669、侵權與違約競合的期貨糾紛案件，（）確定管轄。

A.依當事人選擇的訴由

B.由人民法院

C.依照違約糾紛

D.依照侵權糾紛【答案】ACP2F7G10C9F2V5V8HQ2J3A10U8T6A7G8ZO1H8B4F4V2P2D1070、會員制期貨交易所的總經理、副總經理由（）任免。

A.中國證監會

B.理事會

C.中國期貨業協會

D.會員大會【答案】ACX6U4D10V10E4W2J2HR7X4I5C9M6Z3H7ZQ4G3P1K8J3S2H671、從事期貨中間介紹業務的證券公司應當每（）向中國證監會派出機構報送合規檢查報告。

A.一年

B.半年

C.月

D.周【答案】BCX1X7T6R6W5X10T8HO4S3G7I1U3C2B6ZN10N10F10O3U8A1Y172、交易結算會員期貨公司可以為（）辦理金融期貨結算業務。

A.本公司的客戶

B.交易所的其他交易結算會員

C.其他公司的客戶

D.交易所的非結算會員【答案】ACY2R7U5Y6U2H3X8HM8C9W8O9H7K9A7ZN1O6T5W4V6Q4L873、下列選項中，不屬于公司制期貨交易所會員義務的有（）。

A.遵守國家有關法律、行政法規、規章和政策

B.執行會員大會、理事會的決議

C.按規定繳納各種費用

D.遵守期貨交易所的章程、交易規則及其實施細則及有關決定【答案】BCE2A8G4N2Z6Y9N7HN4Q10F4I10P6S10B8ZO5Z6I3P6K4F8E474、首席風險官任期屆滿前，期貨公司董事會（）。

A.應當提前30日將免除決定通知本人

B.可以隨時免除其職務

C.無正當理由不得免除其職務

D.免除其職務須取得監管部門批準【答案】CCJ3Q9X10H5K3L9K3HI2M6H10U5R8O4H8ZH2O1L9L6S2L8Y375、投資于股票、未上市企業股權等股權類資產的比例不低于資產管理計劃總資產80%的，為（）

A.固定收益類

B.商品及金融衍生品類

C.混合類

D.權益類【答案】DCC9J6W5V5X2Z1J1HN3U5U10E2W4T8M7ZN1F4D8Y6Y3F5F776、期貨交易所總經理每屆任期()年。

A.5

B.4

C.3

D.2【答案】CCE5L8C5Z2K8T2Z5HX2B2P7T4B2O8D2ZH1Z1E5G2O7P3E177、根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》，期貨公司應當按照企業會計準則的規定確認預計負債，并在計算凈資本時對負債項下的“預計負債”做如下處理（）。

A.中國證監會派出機構可以要求期貨公司對預計負債確認的完整性進行專項說明

B.期貨公司必須對預計負債進行專項說明

C.期貨公司可以準確確認預計負債的，中國證監會派出機構應當要求期貨公司相應核減凈資本金額

D.有證據表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監會派出機構應當要求期貨公司相應核增凈資本金額【答案】ACE2R8E9O5Q1H9A2HM10W6I3S3G4K10D1ZY6L9K8B5J2D9L678、交易結算會員期貨公司可以受托為客戶辦理金融期貨結算業務，不得接受（）的委托為其辦理金融期貨結算業務

A.結算會員

B.全面結算會員

C.投資者

D.非結算會員【答案】DCJ1V5Y8O3F4C9N3HE10R5F5H10Q7H3W7ZB7S9I9E8Z7L1F879、下列關于期貨公司期貨投資咨詢業務利益沖突防范的表述，錯誤的是（）。

A.期貨公司總部應當設立獨立的部門，對期貨投資咨詢業務實施統一管理

B.期貨公司營業部不得對外提供期貨投資咨詢服務

C.期貨投資咨詢業務活動之間可能發生利益沖突的，期貨公司應當作出必要的崗位獨立、信息隔離和人員回避等工作安排

D.期貨公司應當制定防范期貨投資咨詢業務與其他期貨業務之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機制，并保持辦公場所和辦公設備相對獨立【答案】BCW5U5R8R6D9F6M6HF8F8E5V3D9J9Q4ZZ6G1C10B3W3X1R380、（）應當對期貨從業人員的執業行為進行檢查，期貨從業人員及其所在機構應當予以配合。

A.期貨保證金安全存管監控機構

B.中國期貨業協會

C.期貨交割倉庫

D.期貨保證金存管銀行【答案】BCQ6M6D2U4Q2G10M5HH4S2C8I1B6M5Q2ZC6B7J8Q6N5V7P681、臺格投資者投資于單只固定收益類資產管理計劃的金額不低于30萬元，投資于單只混合類資產管理計劃的金額不低于（）萬元，投資于單只權益類、商品及金融衍生品類資產管理計劃的金額不低于100萬元。

A.20

B.30

C.40

D.50【答案】CCU6O2F3R8E2U3O10HT5X8F2J5A8R1Y7ZM2T3A9H7D4X6J682、某期貨公司的期末凈資本為5000萬元，風險資本準備為5500萬元。根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》，中國證監會派出機構應當對該公司采取的監管措施有（）。

A.責令有關股東限期轉讓股權

B.限制有關股東行使股東權利

C.限制或暫停部分期貨業務

D.責令公司限期整改【答案】DCI4D2T4S9N6D6F8HT8E10M9L2K1X8M4ZF5V10Z2J10Q4L4N283、期貨交易過程中，對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，超過10萬元的部分按（）補償。

A.90％

B.80％

C.70％

D.60％【答案】ACJ4J2E2P9Q9B1S9HW3K4T7T10D1P7K2ZW10R9W10A4I5H3Z684、申請期貨公司董事、監事、財務負責人、營業部負責人的人員，自取得任職資格之日起（）個工作日內未在期貨公司任職，其任職資格自動失效。

A.15

B.20

C.30

D.60【答案】CCU4V7R9X2N7M1D1HP3U3S3Q8F7G8J9ZW4S4J6C3N9E2Y485、期貨公司計算凈資本時，應當按照企業會計準則的規定對相關項目充分計提（）。

A.資產減值準備

B.風險準備金

C.凈資產減值損失

D.資產折舊【答案】ACG7E1S1G5M8A10B9HB4E5G3R3A1J5E4ZC7S10C6X4N2V4D886、期貨公司風險監管指標規定，期貨公司的凈資本不得低于人民幣（）。

A.500萬元

B.1000萬元

C.3000萬元

D.2000萬元【答案】CCO6M10Z9J3J10T7N7HO2S4U2K5A10B9Q3ZF4N9V10J2U9S3I1087、期貨交易所會員未在期貨交易所規定的時間內追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應當將該會員的合約強行平倉，強行平倉的有關費用和發生的損失由（）承擔。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.會員

D.機構投資者【答案】CCN7E5C6X3R1F4D8HH5Q5A5J2I3Z3F9ZA1Z3T5B3G4R10V788、某期貨公司2009年2月由于嚴重違規期貨交易被當地證監局要求整改，公司董事長受到中國證監會的行政處罰后，該期貨公司被另一證券公司投資控股．原期貨公司董事長、總經理均被證券公司人員所取代，原期貨公司副總經理仍任原職，整改完成后，經證監會檢驗合格，2010年4月，新期貨公司欲申請金融期貨結算業務資格，除其他條件之外，原期貨公司嚴重違規事件會使其（）。

A.不受影響，應當予以批準

B.受影響，應當不予批準

C.受影響，中國證監會應當給予其一定考察期限，考察期限內無違法行為的才予以批準

D.不受影響，應當予以批準，但結算業務范圍應當受到限制【答案】ACA9Y5F8O10Q5L9O7HX2F9R10H8W10H3U4ZB1R2Y2L6C2G7O689、公司制期貨交易所董事會秘書的職責不包括()。

A.股東大會和董事會會議的籌備

B.股東大會和董事會會議文件的保管

C.期貨交易所股東資料的管理

D.董事長因故不在時代其履行職權【答案】DCQ4T4X1W9B2D10H10HS4A4A7T8G5Q7Z3ZE4S3Q3Z6G8M4D690、臺格投資者投資于單只固定收益類資產管理計劃的金額不低于30萬元，投資于單只混合類資產管理計劃的金額不低于（）萬元，投資于單只權益類、商品及金融衍生品類資產管理計劃的金額不低于100萬元。

A.20

B.30

C.40

D.50【答案】CCY2H2F4Q2T5F4J1HE6Y9V9H6Z4I9X10ZT3M3E7M3G5Y4E491、期貨公司應當在年度終了后的（）內報送經具備證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計的年度風險監管報表。

A.20日

B.1個月

C.2個月

D.4個月【答案】DCW1O5J10V8K7C9G3HI5Q8L9Y2J5N9K1ZH5X7I8M3E3Q5I592、《期貨交易管理條例》自（）起正式實施。

A.2007年3月28日

B.2003年7月1日

C.2007年4月15日

D.2002年5月7日【答案】CCF4H7R3Q2U8V2B7HM5W3A7U1H1L1A6ZP6R2F1F3N3Y7B1093、期貨公司董事長、總經理、首席風險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情況下不能履行職責的，期貨公司可以按照公司章程等規定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行職責，代為履行職責的時間不得超過（）個月。

A.2

B.3

C.6

D.12【答案】CCI3P9S5T2V4U7X5HD2O10O4H6Z3W9I10ZP6X5G1F5S2B7K194、期貨公司任用董事、監事和高級管理人員，應當自作出決定之日起（）個工作日內，向中國證監會相關派出機構報告。

A.2

B.3

C.5

D.7【答案】CCH7A6M8E9F6S10I7HK5P1M1H3A10B9N7ZM4M8J6X7H4L10S995、下列選項中，不屬于期貨公司按照有關規定應當公示信息內容的是（）。

A.咨詢服務收費標準

B.業務資格

C.從業人員資格

D.服務內容和投訴方式【答案】ACT1N6O8N7D4X5Z7HR5Y10W7B4A9H7R5ZA2V3D10O2I10Z10R696、期貨公司應當保留書面月度及年度風險監管報表，相應責任人員應當在書面報表上簽字，并加蓋公司印章，該報表的保存期限應當不少于（）年。

A.1

B.3

C.5

D.10【答案】CCA2H1K4S8U6V7Z9HA10K9G9Q3Z5L1Y10ZP7A3E7D9X1A5U297、證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協議的，雙方應當在（）工作日內報各自所在地的中國證監會派出機構備案。

A.3個

B.5個

C.7個

D.10個【答案】BCO4T7O1B6V10V5B7HE9F2Q4N8V8Y9W8ZK5A6K6E3A3G6X298、期貨公司取得金融期貨結算業務資格之日起（）個月內，未取得期貨交易所結算會員資格的，金融期貨結算業務資格自動失效。

A.1

B.5

C.6

D.2【答案】CCW9R9A9J2I3H4R8HD3V3P9H2R3E3A5ZD5F5G2M10A8G1D899、《中國期貨業協會紀律懲戒程序》第三十九條規定，訴委員會集體討論做出審議決定。會議至少應由（）以上委員出席，決定應由出席會議委員的（）以上通過。

A.1/3；2/3

B.1/2；1/3

C.1/2；2/3

D.1/3；1/3【答案】CCE3W7V8Y4H7J2S7HN7Q9S4R6C6F6K5ZZ4Q7K8E9U2D3J1100、期貨交易所實行（），交易所認為必要的，可以分別或同時采取要求會員和客戶報告情況、談話提醒、發布風險提示函等措施。

A.風險防范制度

B.風險最小化制度

C.風險警示制度

D.風險管理制度【答案】CCV4F10U9P4J6V2N9HL6A2I3G6I7T8H3ZA3Q1F2L7W3K10O6101、期貨經營機構應當妥善保存與履行投資者適當性管理職責有關的信息和資料，保存期限不得少于（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20【答案】DCJ2N3B1K4O6U9T2HE4Q1Y8Q2H3E1E9ZG10F4H5E1I5G9P3102、有證據表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證券監督管理委員會派出機構應當要求期貨公司相應（）。

A.核減資本金額

B.核減凈資本金額

C.增加凈負債金額

D.增加負債金額【答案】BCJ2P1I7V9E8K5S9HO3T6H4G5F7V3Q1ZZ9N8W3E4H8D5K6103、《期貨投資者保障基金管理辦法》的制定依據是（）。

A.《期貨交易管理條例》

B.《期貨交易所管理辦法》

C.《期貨公司監督管理辦法》

D.《期貨從業人員管理辦法》【答案】ACZ3F6Z2W5J7I3W6HN5C2R8U8C9J4S4ZG6V5U1G6G4V9X7104、期貨公司與客戶對于交易結算結果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證明已經發出上述通知的，對客戶因繼續持倉而造成擴大的損失，期貨公司（），但法律、行政法規另有規定的除外。

A.承擔50%賠償

B.應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80%

C.需要承擔部分賠償責任，賠償額不超過損失的50%

D.不需要承擔賠償責任【答案】BCL2G2Q2D6F2E7T10HZ3J9G10A3D1M5N8ZU3R4H7N6X9W10N6105、（）依法對保證金安全實施監控。

A.證監會

B.期貨保證金安全存管監控機構

C.證券交易所

D.證券公司【答案】BCJ6D4M2K2K6J8C8HV10O2X5X1W6C1Q1ZQ1T7I2R5T1B1R9106、下列選項中，期貨交易所會員、客戶不得用作保證金的是（）。

A.標準倉單

B.可流通的國債

C.現金

D.可以立即變現的房產【答案】DCV8J7P4B4W4Y1N4HD1S8F9Z7D5A2G4ZL5R3A10G2Y5C8Y3107、下列機構中，可以代理客戶從事期貨交易的是（）。

A.期貨交易所的非期貨公司結算會員

B.期貨投資咨詢機構

C.為期貨公司提供中間介紹業務的機構

D.期貨公司【答案】DCA1G2E6S8C1B4W10HQ10M4N2J7O5C5O6ZW4P3K8O3P9A5C5108、期貨公司及其從業人員與客戶之問可能發生利益沖突的，應當遵循（）的原則予以處理。

A.公平對待

B.公司利益優先

C.過錯責任

D.客戶利益優先【答案】DCF8T8B6V9W9T5V10HX10K10K8T9X9T5N5ZO1S7B7S1J3Y3C4109、期貨公司接受客戶全權委托進行期貨交易的，對交易產生的損失承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的（），法律、行政法規另有規定的除外。

A.80%

B.60%

C.20%

D.40%【答案】ACR7I10J6R7G4N4K10HT3M10E5C2O7Q10S5ZC5W6F10B10Q9T6G2110、期貨投資者保障基金是在（）嚴重違法違規或者風險控制不力等導致保證金出現缺口，可能嚴重危及社會穩定和期貨市場安全時，補償投資者保證金損失的專項基金。

A.期貨交易所

B.證券交易所

C.期貨公司

D.基金管理公司【答案】CCB7D5C5Y9V4S2T10HX6G4K3K9I4O4F2ZV8Y3R7H6Y8N3D1111、國務院期貨監督管理機構履行監督管理職責,不能采取的措施是（）。

A.進入涉嫌違法行為發生場所調查取證

B.對期貨公司進行現場檢查

C.限制違法行為人的人身自由

D.復制與被調查事件有關的財產權登記資料【答案】CCT7E10Z3Q7W4T9Z10HQ6D7T3W5Z6D4A2ZQ6Q6U4S7L3W5N8112、侵權與違約競合的期貨糾紛案件，（）確定管轄。

A.依當事人選擇的訴由

B.由人民法院

C.依照違約糾紛

D.依照侵權糾紛【答案】ACR1Y2X2L3H10M5Q9HY4E8C1U6Y6G7G2ZM3K3A10E5Z9M4Y2113、期貨經營機構向普通投資者銷售或提供高風險等級的產品或服務時，下列關于該機構適當性義務的表述錯誤的是（）。

A.應當給予投資者至少48小時的冷靜期

B.特別風險警示書應當由投資者簽字確認

C.應當向投資者提供特別風險警示書

D.應當追加了解投資者的相關信息【答案】ACP6R9V6U4D5J2S3HK2U10U1L1C9N9A7ZH4Y4O10O4J5O6I9114、下列不屬于國務院期貨監督管理機構職責的是（）。

A.負責期貨從業人員資格的認定、管理以及撤銷工作

B.制定期貨從業人員的資格標準和管理辦法，并監督實施

C.開展與期貨市場監督管理有關的國際交流、合作活動

D.對品種的上市、交易、結算、交割等期貨交易及其相關活動，進行監督管理【答案】ACO8Z8M8K4W3J7K1HA1U2Z8Z10H6E8D7ZQ6J8E4H9Z3T7R10115、期貨交易所實行（），交易所認為必要的，可以分別或同時采取要求會員和客戶報告情況、談話提醒、發布風險提示函等措施。

A.風險防范制度

B.風險最小化制度

C.風險警示制度

D.風險管理制度【答案】CCD6W1U6A6K8Z2G7HR1O10I3O2T3M6G9ZW10J10V9Q7L8H4Z2116、期貨投資者保障基金啟動資金的來源為期貨交易所按照截至2006年12月31日風險準備金賬戶總額的（）繳納形成。

A.10%

B.5%

C.15%

D.20%【答案】CCI6M2P4E1W3E4V10HJ7Q5T7N6K1Y8N1ZH10L8P6V4U6C6X7117、現有期貨投資者保障基金不足補償期貨投資者保證金損失的，由（）補償。

A.后續繳納的保障基金

B.風險準備金

C.期貨交易所的自有資金

D.期貨公司的自有資金【答案】ACL7N9X5G3G1N5L8HB7A6H5R4Z1H3W9ZJ10I7M10W7X9F5L6118、期貨公司申請金融期貨經紀業務資格，申請日前（）個月風險監管指標持續符合規定標準。

A.1

B.2

C.3

D.6【答案】BCA1M10T3Y5A2O1G9HR3L8A3E6I3M8V8ZY9I8S1N5L9J2G8119、期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易時，除非經過中國證監會的批準，暫停交易的時間不得超過()交易日。

A.1個

B.2個

C.3個

D.5個【答案】CCO5L3G4V9O10B10B10HG10Q9X8S9T7T10D9ZA2A7F1J6I7K8M8120、期貨公司會員號變更、會員分級結算關系變更、會員資格轉讓或者交易編碼申請權限受到期貨交易所限制時，期貨交易所應當將有關情況及時通知（）。

A.中國證監會

B.中國期貨業協會

C.期貨保證金監控中心

D.期貨保證金存管銀行【答案】CCS4N9D2M4M2H7E4HQ9M9E1C4J8W3S7ZV7V6Y9W10G6T10F8121、首席風險官應當保守期貨公司的（）。

A.重大投資計劃

B.風險事項資料

C.工作資料

D.商業秘密和客戶信息【答案】DCR6Q10T8H8Z9X7V6HH8F7G9Y6Q7I1E5ZH8Y6H6W4K9Q5H5122、依法負責期貨從業人員資格的認定，管理及撤銷的機構是（）。

A.中國期貨業協會

B.中國證監會

C.期貨交易所

D.期貨公司【答案】ACA9A9Y10Y9Y1V9W8HA4T2K7E3W6M6W4ZF2B9M6O9L6D7D10123、根據《期貨從業人員管理辦法》，未取得期貨從業資格，擅自從事期貨業務的，由（）責令改正，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。

A.期貨交易所

B.中國證監會

C.中國期貨業協會

D.期貨保證金安全存管監控機構【答案】BCW6Q5L3M9A10Y6F1HH7O8Z8F4O5R3T2ZJ4C7P9E7A3K7K10124、國有以及國有控股企業違反《期貨交易管理條例》和國務院國有資產監督管理機構以及其他有關部門關于企業以國有資產進入期貨市場的有關規定進行期貨交易，或者單位、個人違規使用信貸資金、財政資金進行期貨交易的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予（）。

A.直接開除的處分

B.降級直至判刑的處罰

C.降級的紀律處分

D.降級直至開除的紀律處分【答案】DCG3N4S6X1A9P2W5HN8N2G4E9A8Z1D10ZB9G3U1E8N6Z1B3125、（）依法對期貨市場客戶開戶進行監督檢查。

A.期貨公司

B.中國證監會

C.證券公司

D.中國證券協會【答案】BCS6W5B4H6D3D8B10HX9T4J3P8G3R1J5ZL6C6J7R8U4Z10C8126、期貨公司及其從業人員從事期貨投資咨詢業務，應當遵守有關法律、法規、規章和本辦法規定，遵循（）原則，基于獨立、客觀的立場，公平對待客戶，避免利益沖突。

A.誠實信用

B.謹慎

C.公開、公平、公正

D.適當性【答案】ACF5V6Q7T6V4U3H6HF2W2L9H1O9F10K8ZN7I9P2P10M5I5M6127、公司制期貨交易所獨立董事由中國證監會提名，（）通過。

A.會員大會

B.理事會

C.董事會

D.股東大會【答案】DCU1H3C10T9Z7D4J5HT9O8A6X5Z10Z4H4ZK8Y8F2W4D9K5S9128、甲、乙是期貨公司的客戶，做小麥期貨交易，甲持有多頭合約，乙持有多頭合約，甲和乙均向期貨公司申請交割，但期貨公司因琉忽未代甲申請交割義務，乙雖然正常交割，但是交割倉庫提貨時發現所提小麥已霉爛變質，無法使用。如果因未能按計劃交割，造成甲一定損失，則甲可以（）。

A.要求期貨公司承擔侵權責任

B.要求期貨交易所承擔違約責任

C.要求期貨公司承擔違約責任

D.要求期貨交易所對期貨公司承擔擔保責任【答案】CCY3Z4P2C3X2E8D4HQ1W10O3A2N8Q10H7ZR9E5C2M8P3W5S4129、風險監管指標設置預警標準，“不得低于”的預警標準是規定標準的（）。

A.80％

B.90％

C.120％

D.150％【答案】CCO7I6R4X9J4R6Z2HC5O1N3U1D5C10C5ZU7R6J5Y7C4Z2U9130、證券期貨經營機構應當妥善處理適當性相關的糾紛，存在（）情形的應當依法承擔相應法律責任。

A.與投資者協商解決爭議

B.采取必要措施支持和配合投資者提出的調解

C.履行適當性義務存在過錯并造成投資者損失的

D.提供相關資料，證明經營機構已向投資者履行相應義務【答案】CCZ5U10E8P8P7U5I2HD7G4K2G9C4O10W7ZY9B7O6I9S6H5W3131、根據《證券期貨經營機構私募資產管理計劃運作管理規定》，業績報酬的提取頻率每次不得超過（）個月，提取比例不得超過業績報酬計提基準以上投資收益的（）。

A.6；60%

B.5；50%

C.3；30%

D.6；50%【答案】ACC4L2D8L4N2L8W8HS8B1N4F1J2C6O9ZW8Y9O4U8C1S1I2132、期貨公司因延誤執行客戶交易指令給客戶造成損失的免責事由是（）。

A.期貨公司內部發生重大人事調整

B.期貨公司發生虧損

C.由于市場原因延誤

D.期貨公司發生合并重組【答案】CCO1D6Y5E8T8U5M3HH1G7O8U7L8N1F4ZV6N3N5U6O2M5A10133、下列關于期貨公司分支機構經營管理的表述，錯誤的是（）。

A.期貨公司可以與他人合資、合作經營管理分支機構

B.期貨公司不得將分支機構承包、租賃給他人經營管理

C.期貨公司不得將分支機構委托給他人經營管理

D.期貨公司應當對分支機構實行集中統一管理【答案】ACD6Z9N2G10F1U10X6HW5S1E6H3Y10B3K3ZZ10F7J7S10Z8U9B4134、下列關于期貨交易所向會員收取保證金的陳述，錯誤的是（）。

A.專戶存儲不得挪用

B.可以接受規定的有價證券作為保證金

C.保證金分為結算準備金和結算擔保金

D.只能用于擔保期貨合約的履行【答案】CCF8D4F6A3G7U2N9HG2J8P3Z10D1W7G2ZE9W2K9Q10E4G2Y3135、期貨投資者保障基金按照（）的原則籌集。

A.效率與公平相結合

B.強制性和適度性

C.統一性與多層次性相結合

D.取之于市場、用之于市場【答案】DCW2F1Z10Y7K3H8F5HI9O7C7J10G3C1J5ZZ4G5J10H10A8D6X4136、王某曾于2015年7月在甲期貨公司從事過期貨交易。2016年6月，經人介紹，乙期貨公司與王某簽訂期貨經紀合同，經辦人員向王某出示期貨交易風險說明書，但未讓其簽字確認，2016年8月，王某在乙期貨公司進行期貨交易，累計虧損20萬元。對于王某損失，下列表述正確的是（）。

A.由乙期貨公司承擔

B.由簽訂期貨經紀合同的經辦人員承擔

C.由王某承擔，因為王某已有交易經歷

D.由介紹人承擔，因為介紹人從期貨公司獲得介紹費【答案】CCW8A3S1E9T3Q6Y8HS2N8V7X8E7X5D6ZI7M9Z2B7A8F8N10137、申請期貨公司首席風險官的任職資格，應當具有從事期貨業務3年以上經驗，并擔任期貨公司交易、結算、風險管理或者合規負責人職務不少于（）年。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】BCB3W10Z3A6X5J3L4HS3F2X5W3I1W6W9ZR10M8U2Y10T3E1W2138、一種貨幣的遠期匯率低于即期匯率稱為()。

A.遠期升水

B.遠期貼水

C.即期升水

D.即期貼水【答案】BCT9R4V8W7V10V2U2HV10M3K9X3I7D4R5ZO10T2N2G3Q6T3V7139、期貨公司及其從業人員從事期貨投資咨詢業務，與客戶之間可能發生利益沖突，應當遵循（）的原則予以處理；不同客戶之間存在利益沖突的，應當遵循（）的原則予以處理。

A.自身利益優先;先開發的客戶利益優先

B.自身利益優先;公平對待

C.客戶利益優先;公平對待

D.客戶利益優先;先開發的客戶利益優先【答案】CCU4G1D10L7I6Q8H8HR3H1M2Q8Y4L6M7ZG8Y8O2O5P2P7R7140、下列不屬于期貨公司高管的是（）。

A.副總經理

B.技術部主任

C.財務負責人

D.首席風險官【答案】BCK8P6J7U10I7A7T7HE9S8E7L9C4R4W1ZC5G4U3E6K9C10F5141、期貨投資者保障基金由（）集中管理、統籌使用。

A.財政部

B.中國證監會

C.期貨公司

D.商務部【答案】BCZ9A5P7I7D10Y7H9HB1P5Q5C6F8C7O6ZX4X1G3T8J10N6E6142、小張于2015年5月開始擔任甲期貨公司的首席風險官。同年9月，小張發現該期貨公司在經營中存在風險隱患，于是小張依法對其進行質詢和調查，但是該期貨公司認為這是本公司的商業秘密，小張不宜進一步調查，小張盛怒之下遂提出辭職。根據《期貨公司首席風險官管理規定（試行）》的規定，甲期貨公司的做法（）

A.限制、阻撓了小張履行職責

B.是正確的

C.不信任小張

D.辭退小張【答案】ACT3D9R8I4U9D3E6HX9P7T1F1Z2N4A7ZN5N9I6O8P10S6F10143、根據《期貨交易管理條例》，期貨公司可以接受（）委托為其進行期貨交易。

A.證券市場禁止進入者

B.某失業單位的工作人員

C.中國期貨業協會的工作人員

D.某國家機關【答案】BCX6M9A8W7Q5L5Q8HQ2D1V3F10N7R7B6ZO5A4D9Q9Q4I2S8144、現有期貨投資者保障基金不足補償期貨投資者保證金損失的，由（）補償。

A.后續繳納的保障基金

B.風險準備金

C.期貨交易所的自有資金

D.期貨公司的自有資金【答案】ACA7C3M4K9Q6J3W1HO2B4H9M8H4C3T2ZZ10D2P4Y1B1Z6U8145、首席風險官履行職責應當保持充分的（），主動回避與本人有利害沖突的事項。

A.獨立性

B.自由性

C.公開性

D.協商性【答案】ACF3T4Q4Y10X5O8W4HR4B7L1J1W9T4N1ZO10O6P10R10J3O2L8146、期貨公司股東會或股東大會應當（）至少召開一次會議。

A.每1個月

B.每3個月

C.每半年

D.每1年【答案】DCA8N2E8A2I4I4Z8HP10C5M8P4Z4V8M8ZW9A5U5V7Z3Y1I4147、下列選項中，期貨公司不能基于客戶委托從事的營利性活動有（）。

A.為客戶設計套期保值、套利等投資方案

B.研究分析期貨市場及相關現貨市場的價格及其相關影響因素

C.幫助客戶擬定期貨交易策略，并代客戶進行期貨投資交易

D.提供風險管理咨詢、專項培訓等風險管理顧問服務【答案】CCQ4X1N9H2T7K8Q2HP8R5O1Y5O10G5T2ZF4Q3D1E6K9B9H4148、期貨從業人員受到中國期貨業協會的紀律懲戒后，享有()權利。

A.上訴

B.抗辯

C.申訴

D.申請行政復議【答案】CCC2P6D5G4P2W5L3HT9O1K7S4T4K7Z4ZW2F3Z10N3Q6S7I2149、證券期貨經營機構應當根據（），對其適合銷售產品或者提供服務的投資者類型作出判斷。

A.適當性匹配意見

B.投資者的不同分類

C.投資者的風險承受能力

D.產品或者服務的不同風險等級【答案】DCG9M3F10F10T5N8H7HF9M3W6D3X2M5V1ZZ10Q1X3J8F7S6B6150、某期貨公司的期未財務報表顯示，流動資產為6000萬元,流動負債為5500萬元。根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》，中國證監會派出機構應當對該公司采取以下監管措施（）。

A.流動資產與流動負債的比例低于150%,中國證監會向其出具警示函

B.流動資產與流動負債的比例不低于100%，其風險監管指標符合規定

C.流動資產與流動負債的比例低于150%，要求其增加流動資產

D.流動資產與流動負債的比例低于l50%,要求其減少流動負債【答案】BCE1K3T4V2G5R8O3HA10B1P1P10T8I6C10ZN10E2G3I6F9V10A3151、（）依法對期貨公司及其從業人員從事期貨投資咨詢業務實行監督管理。

A.中國證監會及其派出機構

B.中國證券業協會

C.證券交易所

D.國務院期貨監督管理機構【答案】ACN7F10P7V4H6I10U10HV10P10X7N9V6F3R5ZC10F5X5L7Q6A1C4152、期貨公司（）限制、阻撓首席風險官正常開展工作的，首席風險官可以向中國證券監督管理委員會派出機構報告，中國證券監督管理委員會派出機構依法進行調查和處理。

A.—般業務人員

B.風險控制人員

C.中層管理人員

D.股東、董事和經理層【答案】DCJ6N2S1S3K5O6T10HH6F5O1X4V8F3P6ZG9M4X2T6X4H6E7153、小王對期貨投資很感興趣，決定去某期貨公司開戶進行期貨交易。由于身份證遺失，小王持本人身份證復印件和單位的工作證件前往該公司開戶。公司向小王講解了期貨交易的過程和期貨交易的風險，與小王簽訂了《期貨經紀合同》，下列關于開戶的做法中正確的是（）。

A.期貨公司審查身份證復印件與工作證件照片、姓名相符，可以給小王開戶

B.小王可用妻子小張的身份證原件，代妻子開戶

C.期貨公司可先為小王開戶，待其身份證原件補辦后，再補辦身份審查程序

D.未出具身份證原件，期貨公司應當不予開戶【答案】DCP2D10S5C3P5L4N2HD1H3L6T5D2H5V1ZE2G6R8J7A9M9E3154、中國證監會派出機構按照（）原則，對轄區內營業部的設立、變更、終止及日常經營活動進行監督管理。

A.適當性

B.屬地監管

C.區域自定

D.崗位監管【答案】BCZ1J5O1Z6S8P10C4HK5Z6Y7T7S7R4X10ZF4D8V9R8C4G8Q4155、期貨交易所不以營利為目的，按照其章程的規定實行（）管理。

A.集中統一

B.自律

C.統一

D.集中【答案】BCW9C10R5B5N2K1O4HN9B10L5A2A5B3Q2ZI9L6F6Z6A8E10X3156、小張委托A期貨公司進行期貨交易已經滿1年，之后與B期貨公司訂立了期貨經紀合同，B未提示小張注意《期貨交易風險說明書》內容，小張已簽字確認，對于在交易中的損失，下列各項中說法正確的是()。

A.由期貨交易所承擔

B.由期貨交易所與期貨公司共同承擔

C.如果小張已有交易經歷，應當免除期貨公司的責任

D.即使小張有交易經歷，也不能免除期貨公司的責任【答案】CCD5G4Q4A9T6I1I5HP2U6V8C1R1T4O9ZH5K10B2T7Z9L1K2157、期貨交易所的負責人由（）。

A.國務院期貨監督管理機構任免

B.期貨交易所會員選舉產生

C.期貨交易所股東大會選舉產生

D.期貨交易所董事會任免【答案】ACM5D7P1Q10U4M7O1HA1G3M6N3B5H2X6ZY9R9F4Q9N8N5U8158、申請期貨公司董事長、監事會主席、獨立董事的任職資格，應提交的申請材料中不包括（）。

A.申請書

B.任職資格申請表

C.2名推薦人的書面推薦意見

D.期貨從業人員資格【答案】DCW6R8K2H3Z3U1F9HU2V10Q5D8R7Z5J2ZI10V7Q9O9V9X4L6159、中國期貨業協會應當建立期貨從業人員信息數據庫，公示并且及時更新（）。

A.從業資格注冊.考試成績等信息

B.從業資格注冊.誠信記錄等信息

C.從業人員注冊.婚姻等信息

D.從業人員注冊.工資等信息【答案】BCN8L3Z5Z5B7E5N8HZ5F4H1R8O8F4M7ZS1Z6Q2O3W1H4G9160、王某為甲期貨公司的首席風險官，因履行職務不當被免職，則下列說法錯誤的是（）。?

A.董事會應當提前通知王某

B.董事會應將免職理由、王某履行職責情況書面報告公司股東大會

C.王某有權向公司住所地中國證監會派出機構解釋說明情況

D.董事會在決定免除首席風險官職務時，應當同時確定擬任人選或者代行職責人選【答案】BCW8P1U2A10T2T8W10HD8M1T10U10J3Y10C3ZO5H2G8T2T5O2R8161、由期貨交易場所統一制定的、規定在將來某一特定的時間和地點交割一定數量標的物的標準化合約稱為（）。

A.期權合約

B.期貨合約

C.交割合約

D.商品期貨合約【答案】BCQ6Q1A3X5K8I2N10HE9H8H9Y8M1D3Z1ZM6A4C4D2A10H9O6162、期貨公司及其從業人員從事期貨投資咨詢業務，與客戶之間可能發生利益沖突的，原則予以處理，應當遵循（）的原則；不同客戶之間存在利益沖突的，應當遵循（）的予以處理。

A.自身利益優先；先開發的容戶利益優先

B.客戶利益優先；先開發的客戶利益優先

C.客戶利益優先，公平對待

D.自身利益優先；公平對待【答案】CCZ3J4H2X4P10T10U7HC3E9H8T3B5G4O6ZH3Z1M7N8J1T7A8163、期貨公司風險監管指標符合規定標準的，中國證券監督管理委員會派出機構應當自驗收合格之日起（）個工作日內解除對期貨公司采取的有關措施。

A.1

B.3

C.5

D.7【答案】BCO8T9M4B4N5S7F7HO3U8L10N8U1C7O7ZJ10E10U6M2D3T9C3164、交割倉庫有《期貨交易管理條例》第三十五條第二款所列行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節嚴重的，責令期貨交易所暫停或者取消其交割倉庫資格。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）的罰款。

A.20萬元以上100萬元以下

B.10萬元以上50萬元以下

C.50萬元以上500萬元以下

D.1萬元以上10萬元以下【答案】DCP2Q2W8K5Y10N1L9HG9S8T2Q2L4Y3X10ZI1P1V1E4N7H3Q1165、期貨公司應當自擬任董事、監事、財務負責人、營業部負責人取得任職資格之日起（）個工作日內，按照公司章程等有關規定辦理上述人員的任職手續。

A.15

B.30

C.45

D.60【答案】BCN3F3B7X9T2G5E1HL9Q4R4J3C8P10R10ZC7J8S2B8O7Y2P1166、完善客戶糾紛處理機制，及時化解相關矛盾糾紛的主體是（）。

A.中金所

B.期貨公司

C.證券公司

D.證監會【答案】BCB5N7V8O1W1U10J5HI2X10J7B4S5J2Q5ZU4B1D3J10T3A7A1167、國債充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該國債在上海證券交易所、深圳證券交易所（）為基準計算價值。

A.較低的收盤價

B.較高的收盤價

C.收盤價的算術平均值

D.收盤價的加權平均值【答案】ACF9I4P7X10G6I5I3HX3H2A3M3G6D9G5ZP6X5D8V9M1B1T9168、審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應當以（）規定的保證金比例為標準。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.中國證監會

D.中國期貨業協會【答案】ACA5T4A9Z9I7U9P5HT9X10P7N7L1Q6X2ZF7C6A3Z2N7H6N3169、期貨公司的股東及實際控制人所持有的期貨公司股權被凍結、查封或者被強制執行的，應當在()內通知期貨公司。

A.3日

B.7日

C.10日

D.15日【答案】ACN4G7U9S1J7Q4U6HH9F10K10D2D7D6L1ZQ5F10P6W6D4W8S9170、因期貨交易所的過錯導致信息發布、交易指令處理錯誤，造成期貨公司或者客戶直接經濟損失的，期貨交易所應當承擔賠償責任，但其能夠證明是()的除外。

A.緊急避險

B.他人責任

C.不可抗力

D.意外【答案】CCE7N3Y9S2O6J4O6HR1Y10H4K6B9R7K6ZG10Z7S4P10G5C5B6171、申請董事長和監事會主席的任職資格，應當具備從事期貨業務（）年以上經驗，或者其他金融業務（）年以上經驗，或者法律、會計業務（）年以上經驗。

A.