1、第十章 專利權的客體第一節 發明第二節 實用新型第三節 外觀設計第四節 不授予專利權的對象本章導讀：我國專利法的主題，即關于可獲專利的客體，主要包括：發明、實用新型、外觀設計。以一部法律同時保護三種不同的客體，是我國專利法的特點。第一節 發明一、發明的定義發明的概念，歷來在各國的立法和學理上都是一個眾說紛紜的問題。世界各國立法體例中的定義大致分為三種：一是列舉式：未下明確定義二是定義式三是排除式定義式：在專利法中明確下一個定義，以法律形式闡述發明的定義.我國專利法實施細則第2條規定：“專利法所稱的發明，是指對產品、方法或者其改進所提出的新的技術方案。”從詞義上看，發明是指科技開發者依據自然規律

2、或規則，運用自己的資金和智力創造出來的新技術方案。日本特許法規定：“本法所謂發明，是指利用自然規律所為的技術構思中具有一定高度的創造”。美國專利法第101條規定：可以獲得專利的發明是指新穎而有用的制造方法、機器、制造品、物質的組合，或者它們的新穎而有用的改進。聯合國世界知識產權組織（WIPO）主持制定的發展中國家發明示范法第112條規定：發明是發明人的一項思想，能在實踐中解決技術領域的某一特定問題。以上定義中可以看出，發明是發明人的一種技術思想，它是利用自然規律做出的能夠解決問題技術領域某一特定問題的新的技術方案，或技術構思。發明最根本的技術特征在于其技術性，即符合自然規律并能在產業上實施的性

3、質。之所以給發明而不是其他科學信息以專利權，主要就是因為發明可以產業中應用，直接產生商業利益。對于不能在產業中直接應用的信息，如科學發現、違背自然規律的發明創造、智力活動的規則等不屬于專利法保護的發明創造。發明包含的內容包含四個方面的內容：（一）發明必須是關于自然規律的東西。（指自然界中存在的物理和化學的定律或原理，不包括人的純智力活動產生的東西或認為規定的東西）。（二）發明必須是利用自然規律的結果。根據這個規定，科學規律是對自然規律本身的新的認識，并不是利用，因此，科學發現不是發明。發現物品或方法的新用途，雖不是“發明”，但若是積極利用，且有后繼性的創造性時，可以成為“用途發明”。實際上，科

4、學發現與發明的區別是微妙的，區別就在于有無原理上有目的地利用自然規律的創造性。（三）發明是一種技術方案。即用技術的手段，解決技術問題，產生技術的效果。它需要具有發揮人的作用的創造性。判斷創造性時，以發明時為準，且該創造性體現于構思上。（四）能夠被較為穩定地重復實施。即具有實用性。排除式：大多數國家專利法采納的作法，我國也基本上采納了該立法例。至于細則第2條的規定，實際上僅解釋了發明的種類，并未給專利下定義。“專利法所稱的發明，是指對產品、方法或者其改進所提出的新的技術方案。”從詞義上看，發明是指科技開發者依據自然規律或規則，運用自己的資金和智力創造出來的新技術方案。二、發明的種類我國專利法上的

5、發明有兩種：產品發明和方法發明。“改進發明”本身并不是一個獨立的發明，因為它要么是產品發明，要么是方法發明。（一）產品發明是指發明的最終表現形態是一種實物。是人們通過研究開發出來的關于各種新產品、新材料、新物質等的技術發明。可細分為：物品發明、物質發明、材料發明。產品可以是一個獨立完整的產品，也可以是一個儀器或設備中的零部件。（二）方法發明是指發明的最終表現形態為一種實現某種技術效果的程序或步驟。是人們為制造產品或者解決某個技術課題而研究開發出來的操作方法、制造方法以及工藝流程等技術方案。可以是由一系列步驟構成的完整過程，也可以是一個步驟，如制造方法、測量方法、分析方法、產品的新用途等。一般而

6、言，方法發明和產品發明的一個主要區別在于方法發明在其實施過程中具有時間因素；但在二者之間存在著一個模糊地帶，有的發明既可以作為產品發明，也可以作為方法發明。另外，“有新用途的產品”和“產品的新用途”也常使方法發明和產品發明的劃分無可奈何。發明還可以區分為原始發明和改進發明。還有一種用途發明。專利法將發明進行分類的法律意義在于：1、在專利申請過程當中，不同的發明所提交的專利申請文件有所不同，其撰寫的內容也有所不同。2、在取得專利權后，因發明種類不同，專利權人行使權利的方式不同，專利權的效力范圍也不同。3、在專利侵權訴訟中，因發明的種類不同，而導致舉證責任不同。第二節 實用新型實用新型的歷史沿革：

7、首先，對于實用新型的起源，各學者都提及1843年英國英國的外觀設計法，或者是實用設計法或使用新興條例，是世界上最早的實用新型保護法。其次，各學者都提及1891年德國實用新型保護法，指出該法是第一部正式保護實用新型的法律。有學者詳細分析了實用新“型”的原由，指出早期實用新型所保護的一種模型，“型”即模型，這也是實用新型僅保護具有固定形狀的某種產品，而不保護平面或無立體形狀產品的歷史原因。目前日德兩國也已突破了固定立體形狀的限制，而是包括產品和方法在內。再次，有學者詳細分析了法國的實用證書制度、澳大利亞的小專利制度和荷蘭的小注冊專利制度，指出，這種專利客體 與實用新型很接近；根據三國各自的法律，他

8、們與發明專利保護的客體沒什么區別，只是獲得保護的程序簡易、迅速、花費低廉，而且保護期短認為這些客體只能是具有短期商業開發壽命的。實用物品，可以歸入實用新型的范疇。國際上贊同采用實用新型制度的三點理由：第一、鼓勵人們投資于實用物品的開發研究；第二，能彌補發明專利的不足；第三，可向專利申請人提供保護。另外，實用新型還可減輕專利審查負擔，減少實質審查的壓力。我國的實用新型制度：細則第2條規定：“對產品的形狀、構造或其組合所提出的適于實用的新的技術方案”。其具有如下特點：1、實用新型只適用于產品，而非方法；2、只能是立體形狀、構造的產品；3、必須具有實用性，能夠在工業上應用。4、必須是可自由移動的物品

9、。產品的形狀產品具有的、可以從外部觀察到的空間形狀。對產品的形狀提出的技術方案可以是對產品的三維形態的空間外形所提出的技術方案：如對凸輪形狀、刀具形狀作出的改進；也可以是對產品的二維形態所提出的技術方案。產品的形狀以及表面的圖案、色彩、文字、或其結合沒解決技術問題的，不屬于實用新型專利保護的客體。如建筑平面設計圖；僅以表面圖案設計為區別特征的棋類、牌類。如古詩撲克等。產品的構造是指產品的各個組成部分的安排、組織和相互關系。可以是機械構造、線路構造等。機械構造是指構成產品的零部件的相對位置關系、聯結關系和必要的機械配合關系等。線路構造是指構成產品的元器件之間的確定的連接關系。實用新型與發明的區別

10、：1、二者的專利性要求不同；2、二者的保護范圍不同；3、二者的審批手續不同4、二者的保護期不同實用新型與發明的區別：以下發明創造不能以實用新型專利保護：1）方法發明2）無確定形狀的產品的發明3）物質的分子結構、組分不屬于實用新型專利給予保護的產品的構造。如果食品、飲料、調味品、藥品的改進僅涉及其化學成分、組分等，而不涉及產品的結構，則不屬于實用新型專利的保護客體。4）如果實用新型要求保護的產品相對于現有技術來說只是材料的分子結構或組分不同，也不屬于實用新型專利保護的客體。如，以塑料替換玻璃的同樣形狀的杯子等。第三節 外觀設計一、外觀設計的概念指對產品的形狀、圖案或者其結合以及色彩與形狀、圖案的

11、結合所作出的富有美感的并適于工業應用的新設計。二、外觀設計的特征1、附載外觀設計的產品必須具有相對的獨立性；2、外觀設計必須是與獨立的具體的產品合為一體的新的設計。3、附載外觀設計的產品必須在工業上能夠應用。4、外觀設計必須使人產生美感，即通過形狀、圖案、色彩或者其結合而創造出來的外觀設計被用以裝飾物品，能夠使人的視覺觸及后產生一種愉悅的感受。*外觀設計就是對產品的外表所作出的設計。*外觀設計就是對指形狀 圖案 色彩或其結合的設計。形狀：三維產品的造型；圖案指兩維的平面設計，如床單等；色彩：可以是構成圖案的成分，也可以是構成的部分。這樣，外觀設計可以是立體的造型，可以輔助于色彩，還可以是三者的

12、結合。與版權法保護的美術作品不同，專利法保護的外觀設計要求富于美感并且具有工業實用性。對美感不能要求太高主要是鼓勵人們盡可能消除許多機器或裝置上不雅觀和令人厭惡的特征。但與版權法相比，外觀設計要求的美感，體現出其在創作高度上的要求比版權法要高。發明和實用新型：技術效果；外觀設計是美觀的效果。但都涉及到產品的形狀，如何區分：外觀設計：不涉及產品的結構 、 構造；裝飾性外觀；實用新型：通過運用自然規律的技術方案解決產品的美觀問題，應當作為實用新型或發明來保護功能性外觀。二者沖突時不能申請外觀設計專利。美感的含義1、外觀設計的形狀、圖案、色彩或者其結合能夠被人們的視覺感知；2、外觀設計的圖案不明顯違反社會風俗；3、外觀設計能夠引起人們美的感受。三、外觀設計與發明、實用新型三者之間的關系發明創造的三種不同形式的相互轉換，不只是在法律上成立，在實踐上也是可行的。第四節 不授予專