1、比較經濟體制分析第1頁，共136頁，2022年，5月20日，7點21分，星期四第一章 緒論1.1比較經濟學與比較經濟體制學經濟學所涵蓋的范圍A.理論經濟學B.應用經濟學C.分析工具：會計、統計等D.經濟史與經濟思想史第2頁，共136頁，2022年，5月20日，7點21分，星期四比較經濟學涵蓋的范圍A.比較經濟理論B.比較經濟體制：本次課程核心內容C.比較經濟發展D.比較經濟政策例：德國的經濟學學科設置A.Finance（金融學、貨幣銀行學）B.理論經濟學：宏觀、中觀、微觀C.經濟政策研究第3頁，共136頁，2022年，5月20日，7點21分，星期四1.1.3 本門課程的主要內容一、經濟體制的基

2、本理論二、對世界各國主要經濟體制模式的分析：以市場經濟體制為主三、經濟轉型理論、模式與中國經濟改革第4頁，共136頁，2022年，5月20日，7點21分，星期四1.2 研究對象：經濟體制經濟體制（economic system）（1）體制與制度觀點1：體制與制度是一樣的觀點2：體制與制度不同體制是指社會經濟運行機制、資源配置方式；制度是指決定社會性質的社會本質經濟關系的組合，與所有制相關；機制是運動中的經濟體制觀點3：不一樣，但不本質區別（2）經濟體制的定義經濟體制是在一定時期里關于資源占有方式和資源配置方式的系統化的制度安排。其要點是：A.制度安排（institution arrangeme

3、nt)B.制度系統C.解決社會最重要的經濟問題：資源占有與資源配置第5頁，共136頁，2022年，5月20日，7點21分，星期四1.3研究方法三種研究方法：1.演繹：邏輯過程、一般到特殊可靠性強、創新性弱2.歸納：特殊到一般可靠性較強、創新性較強3.比較法:特殊到特殊可靠性弱、創新性強第6頁，共136頁，2022年，5月20日，7點21分，星期四1.4 比較經濟體制學的產生與發展比較經濟學的萌芽階段 形成于本世紀30年代末期 值得一提的學者包括： 瓦爾拉斯（18581873年） 、維塞爾（Wieser，Friedrich Freiherr von） （18511926年） 、熊彼特、巴倫尼、皮

4、爾遜比較經濟學的形成階段（一）20年代開始的社會主義經濟論爭 社會主義的反對派：米塞斯、哈耶克、羅賓斯 社會主義同情派：泰勒、蘭格、迪金斯（二）3040年代的比較經濟制度研究第7頁，共136頁，2022年，5月20日，7點21分，星期四熊彼特JOSEPH SCHUMPETER(18831950) 偉大的思想家，為經濟學貢獻了許多原創性思想，對今天的經濟學發展影響巨大。代表作：經濟發展理論資本主義、社會主義和民主經濟分析史第8頁，共136頁，2022年，5月20日，7點21分，星期四米塞斯（Ludwig von Mises ，18811973），哈耶克的老師第9頁，共136頁，2022年，5月2

5、0日，7點21分，星期四哈耶克Friedrich A. Hayek (1899-1992)， 1974年獲諾貝爾獎第10頁，共136頁，2022年，5月20日，7點21分，星期四哈耶克：當代最偉大的思想家 哈耶克的思想在當代中國有著巨大的影響。 代表作： 通向奴役之路 自由秩序原理 法、立法與自由 致命的自負 蘇東國家的轉型證明：“歷史是錯的，哈耶克是對的。”媒體的噱頭評價。第11頁，共136頁，2022年，5月20日，7點21分，星期四羅賓斯（Lord Lionel C. Robbins, 1898-1984）1929年任倫敦經濟學院經濟系主任，其時哈耶克執教于該系。與凱恩斯觀點相左第12頁

6、，共136頁，2022年，5月20日，7點21分，星期四1.庇古的比較經濟制度理論2.熊彼特的比較經濟制度理論3.勒納的比較經濟制度理論4.以“比較經濟制度”命名的第一部專著比較經濟制度資本主義、社會主義、共產主義、法西斯主義、合作社運動1938年出版，作者：羅克斯、胡特第13頁，共136頁，2022年，5月20日，7點21分，星期四比較經濟體制研究的深入（二戰后）最新進展1990年代以來：（1）新制度經濟學的崛起（2）社會主義國家發生變革第14頁，共136頁，2022年，5月20日，7點21分，星期四第2章 經濟體制的功能2.1 制度的內涵 制度，從最一般的意義上講，可以看作斯社會中個人必須

7、遵循的一套行為規則。 經濟制度可以定義為支配和約束人的經濟行為的行為規范，如契約制度、財產占有和使用制度等。 制度的特點： 制度是公共產品；無形產品；制度的供給與需求不是單個人自主行為可以實現的；制度的供給是非競爭性的，供給權壟斷在社會的某一政黨、利益集團之中。第15頁，共136頁，2022年，5月20日，7點21分，星期四制度與相關概念的區別： 制度與組織 制度與制度環境 制度與制度安排任何一項付諸實施的制度都包括三個要素：非正式約束、正式約束和實施機制，或者說制度環境、制度安排與實施機制。第16頁，共136頁，2022年，5月20日，7點21分，星期四2.2 制度的起源為什么人類社會需要制

8、度？主要原因是： 1.人的理性及其限度； 2.環境的不確定性與機會主義傾向一、人的理性及其限度 完全理性是現代經濟學的基本假設，但是，西蒙指出，人是有限理性的。第17頁，共136頁，2022年，5月20日，7點21分，星期四赫伯特.西蒙(Herbert A. Simon, 1916-2001 )1978年獲得諾貝爾獎，發表的獲獎演說題為企業組織中的合理決策第18頁，共136頁，2022年，5月20日，7點21分，星期四二、機會主義行為傾向三、“囚徒困境”及其制度含義“囚徒困境”說明，利己心和機會主義往往會導致壞的結果，要使博弈能夠實現最優結果，必須制定制度第19頁，共136頁，2022年，5月

9、20日，7點21分，星期四囚徒困境第20頁，共136頁，2022年，5月20日，7點21分，星期四偉大的納什（John F. Nash ），我們祝愿他早日康復！大家看過電影美麗心靈嗎？這是以納什為原型拍攝的，1994年因為對博弈論作出了奠基性貢獻而獲得諾貝爾獎。此人是個天才。他告訴了我們納什均衡的存在，泄露了天機，于是上帝懲罰他，讓他發瘋。2002年訪問中國。納什先生，早日回來！第21頁，共136頁，2022年，5月20日，7點21分，星期四四、關于制度起源的幾種觀點1.科斯的交易費用理論科斯定理是什么？第22頁，共136頁，2022年，5月20日，7點21分，星期四科斯Ronald Coas

10、e劃時代的著作：1936年，發表企業的性質1960年，發表社會成本問題1991年獲得諾貝爾獎，發表獲獎演說論生產的制度結構。第23頁，共136頁，2022年，5月20日，7點21分，星期四張五常科斯的好朋友華人學者，盡管飽受爭議，但是為新制度經濟學的興起作出的杰出貢獻不容抹煞。代表作：佃農理論、經濟解釋2001、2002年兩度訪問浙江大學。第24頁，共136頁，2022年，5月20日，7點21分，星期四2.阿爾欽和德姆塞茨的產權理論 阿爾欽：1972年，AER上發表“生產、信息費用與經濟組織”，指出解決“偷懶”、“搭便車”行為的辦法是讓監督者獲得剩余索取權。這是從產權角度討論企業制度的起源。第

11、25頁，共136頁，2022年，5月20日，7點21分，星期四阿爾欽（Armen A. Alchian ，1914-）張五常的老師，產權理論先驅。其名言：競爭、資源稀缺、歧視、行為約束、財產權利，實質上是五個等價的命題。第26頁，共136頁，2022年，5月20日，7點21分，星期四德姆塞茨：產權是界定人們如何受益和受損的權利，一個主要功能是將外部性內部化提供激勵。德姆塞茨考察了皮革貿易與印第安人土地私有權的起源之間的關系。第27頁，共136頁，2022年，5月20日，7點21分，星期四德姆塞茨 Harold Demsetz, 1930- Early developer of Coases t

12、heory of property rights. His 1967 paper argued that the allocation of property rights was a precondition for the efficient functioning of markets. Demsetz pursued these Chicago-style concerns - i.e. locating the emergence of institutions such as property rights, contracts, firms, oligopolistic beha

13、vior etc. in transactions costs and information problems. Demsetzs 1972 paper with Alchian was one of the earliest analyses of the principal-agent problem.第28頁，共136頁，2022年，5月20日，7點21分，星期四3.諾斯的經濟史理論通過考察經濟史證明了制度對經濟績效的巨大影響。綜合：一切制度就其本質而言都是一種產權安排。第29頁，共136頁，2022年，5月20日，7點21分，星期四諾斯 Douglass C. North 1993年

14、獲得諾貝爾獎。代表作：西方世界的興起經濟史中的結構與變遷制度、制度變遷與經濟績效第30頁，共136頁，2022年，5月20日，7點21分，星期四2.3 制度的種類 舒爾茨的分類 林毅夫的分類 我們把經濟制度分為以下幾種 1.確立人們的經濟權利的制度 2.關于調整和規范人們之間的交易關系的制度 3.確立人們的勞動與其收入之間關系的制度 4.降低或消除個體經濟風險的制度 5.保證公共產品有效供給的制度 6.保證整個社會經濟活動穩定的制度第31頁，共136頁，2022年，5月20日，7點21分，星期四2.4經濟體制的功能 一般而言，經濟體制存在的必要性，在于降低交易成本，實現外部成本的內部化，從而提

15、高經濟效率。經濟體制的功能表現在以下方面： 確定經濟行為主體的權利范圍，對整個社會的經濟活動起協調作用。 確定經濟主體共同遵守的行為規范，對經濟當事人不符合社會整體效率的行為發揮約束作用。 確定利益分享規則，對經濟主體行為發揮激勵功能。 確定信息交流結構，對經濟運行發揮信息功能。第32頁，共136頁，2022年，5月20日，7點21分，星期四2.5 經濟體制與經濟利益關系 經濟體制也可以定義為關于經濟利益的制度安排，利益分割始終是一切經濟體制要解決的終極問題。利益源泉與結構利益結構的外化利益集團利益實現方式 生產性努力與分配性努力 生產性努力：是指經濟當事人通過自己的活動增加國民財富的行為。

16、分配性努力：是指并不增加國民財富，但能改變國民財富分配比例的行為。2.5.4 利益結構的調節與規范政府調節社會利益分配關系重點是： 兩種產權的規范與功能性收入分配比例。 個人與收入分配的調節。 對無收入能力者的保護。 公共利益與私人利益的調節。第33頁，共136頁，2022年，5月20日，7點21分，星期四思考與閱讀文獻1.納什均衡與一般均衡的不同之處？2.經濟學為什么要研究制度？閱讀文獻：1.科斯：社會成本問題2.科斯：論生產的制度結構3.阿爾欽、德姆塞茨：生產、信息費用與經濟組織4.張五常：新制度經濟學5.阿爾欽：產權：一個經典注釋6.舒爾茨：制度與人的經濟價值的不斷提高7.新經濟學帕爾格

17、雷夫詞典：“交易費用”條目8.汪丁丁：從“交易費用”到博弈均衡9.汪丁丁：制度成本、博弈均衡與知識結構10.新經濟學帕爾格雷夫詞典：“納什均衡的哲學意義”條目第34頁，共136頁，2022年，5月20日，7點21分，星期四第3章 經濟體制的效率及其評價對經濟體制的比較有兩條思路： 近年來制度經濟學家對經濟體制從成本收益角度所作的效率評價； 福利經濟學家從“帕累托最優”或福利最大化角度對經濟體制作出的評價。3.1 經濟體制的效率評價 經濟體制成本大致包括：1.創建成本；2.運行成本；3.維護成本 對體制效率的衡量（劉世錦，1993）： 1.有體制與無體制的比較 2.同種條件下兩種體制的效率比較

18、3.體制變動的邊際收益與邊際成本的比較第35頁，共136頁，2022年，5月20日，7點21分，星期四3.2 經濟體制的福利評價3.2.1 舊福利經濟學的基本內容 舊福利經濟學即 庇古在其于 年出版的福利經濟學中所闡述的理論。庇古以功利主義為基礎，認為“福利”是指個人獲得的效用或滿足。庇古采用兩個標準作為檢測社會福利的標志：第一是國民收入的數量，第二是國民收入分配狀況。 國民收入總量:庇古主要是考察：為了使一個社會的一定總量的生產資源所產生的國民收入達到極大值，應該怎樣將這些生產資源分配使用于各個部門。 國民收入分配:庇古認為在國民收入總量不變的情況下，增加社會經濟福利總量的另一條途徑就是努力

19、實現國民收入分配的均等化。第36頁，共136頁，2022年，5月20日，7點21分，星期四3.2.2 新福利經濟學 1930年以后，西方經濟學家對庇古的福利經濟學加以修改、補充和發展而形成的福利經濟學，一般被稱之為“新福利經濟學”。它與舊福利經濟學的區別主要不在于推導出來的結論有較大差異，而在于使用的分析工具有所不同:舊福利經濟學是以基數效用論為基礎的，而新福利經濟學則建立在序數效用論基礎上。 最優條件的含義 所謂最優條件是指在一定的經濟組織下為達到最大社會福利地位所需要具備的條件。帕累托最早提出了最優條件的標準，他指出，只有在一定的收入分配的條件下，生產和交換情形的改變使得有些人境況變得好些

20、，而其他人并未變得壞些，社會福利才能說是增加的。或者說，生產資源的任何重新配置，已經不可能使任何一個人的處境變好，除非至少使另一個人處境變壞。后人把這種狀態稱為“帕累托最優狀態”（ ）。這套最優條件包括三個部分： 交換的最優條件； 生產的最優條件； 生產和交換綜合最優條件。第37頁，共136頁，2022年，5月20日，7點21分，星期四帕累托 Vilfredo Pareto, 1848-1923 帕累托最優條件： 交換的最優條件 RCSX=RCSY 生產的最優條件 RTSX=RTSY 交換和生產的最優條件 RPTXY=RCSXY第38頁，共136頁，2022年，5月20日，7點21分，星期四3

21、.2.3 社會福利函數論 帕累托最優狀態不是一個，而是有許多個。埃奇沃思契約曲線 上的任何一點都是最優狀態。帕累托未能指出哪一種狀態下社會福利是唯一最大的社會福利函數（Social Welfare Function,SWF）試圖解決唯一的最優條件的判別問題。 所謂社會福利函數是社會福利是社會所有個人購買的商品和提供的要素以及其他有關變量的函數，社會福利函數是社會所有個人的效用水平的函數 。 社會福利函數的求得要依靠把社會各種各樣的個人偏好次序歸納成單一社會偏好次序。然而，從個人偏好次序推導出社會偏好，被阿羅證明為是不可能的。因此，社會福利的唯一最大值無論是在理論上還是在實踐中都幾乎是不可能確定

22、的。 第39頁，共136頁，2022年，5月20日，7點21分，星期四阿羅Kenneth J. Arrow, 1921- One of the most prominent economic theorists of the twentieth century, Kenneth J. Arrow has made fundamental contributions to numerous fields, most of then concentrated around Neo-Walrasian general equlibrium theory and welfare economics,

23、of which he can be considered one of the primary architects. 1972年獲得諾貝爾獎第40頁，共136頁，2022年，5月20日，7點21分，星期四阿羅不可能性定理 有A,B,C三人針對X,Y,Z三種選擇方案進行投票，在得多數票獲勝的規則下，每個人均按照他的偏好來投票。投票者A的偏好次序 是X、Y、Z，B的是Y、Z、X，C的是Z、X、Y。不難看出，大多數人是偏好x勝于y，同樣大多數人也是偏好y勝于z。按照邏輯上的一致性，這種偏好應當是可以傳遞的(transivity)，即大多數人偏好x勝于z。但實際上，大多數人偏好z勝于x。因此，以投

24、票的多數規則來確定社會或集體的選擇會產生循環的結果，這就好象一只狗在追自己的尾巴，會沒完沒了地循環下去。結果，在這些選擇方案中，沒有一個能夠獲得多數票而通過，這又被稱作“投票悖論”(the voting paradox)，它對所有的公共選擇問題都是一種固有的難題，所有的公共選擇規則都難以避開這種兩難境地。 那么，能不能設計出一個消除循環投票，做出合理決策的投票方案呢？阿羅的結論是：根本不存在一種能保證效率、尊重個人偏好、并且不依賴程序(agenda)的多數規則的投票方案。簡單地說，阿羅的不可能定理意味著，在通常情況下，當社會所有成員的偏好為已知時，不可能通過一定的方法從個人偏好次序得出社會偏好

25、次序，不可能通過一定的程序準確地表達社會全體成員的個人偏好或者達到合意的公共決策。 第41頁，共136頁，2022年，5月20日，7點21分，星期四還有必要提及森Sen,他來自東方，1998年獲得諾獎 瑞典皇家科學院審核委員會在給阿馬蒂亞森頒獎的頌詞中指出：“他對福利經濟學的基礎研究作出了許多關鍵性的貢獻，其中包括公共選擇的一般理論、福利與貧窮的指標以及對饑荒的實證研究等方面”。阿馬蒂亞森1933年出生于印度的桑蒂克尼坦，1953年獲加爾各答大學文學士學位，1955年前往英格蘭攻讀劍橋大學的另一個學士學位，1959年在劍橋大學獲得博士學位。1971年起在倫敦經濟學院任教，1977年起任牛津大學

26、經濟學教授，70年代末轉教于美國哈佛大學。1999年又轉往英國劍橋大學，擔任三一學院院長。 森針對阿羅不可能定理發起的挑戰。森發現，當所有人都同意其中一項選擇方案并非是最佳的情況下，阿羅的“投票悖論”就可以輕松地迎刃而解。第42頁，共136頁，2022年，5月20日，7點21分，星期四3.3 衡量經濟福利水平的尺度3.3.1 國民生產總值及其校正 國民生產總值（GNP）所反映的是一個國家在一定時期（通常為一年）所生產的全部產品和勞務，它是以貨幣表示的。 這是最常見的宏觀指標，但是，芝加哥學派不同意GNP，他們說，“GNP是個什么東西。” 我們須知，GNP不是經濟的全部，我們要討論GNP指標地局

27、限性和缺陷。第43頁，共136頁，2022年，5月20日，7點21分，星期四諸位學習經濟學，應該瞄準下面這座小樓，這是哪里？ 這是芝加哥大學經濟學系。芝加哥學派是目前的主流經濟學的大本營。 誰能說出目前活躍的芝加哥學派學者都有誰？第44頁，共136頁，2022年，5月20日，7點21分，星期四3.4 評價經濟體制成績的常用指標3.4.1 西方比較經濟學家提出的幾種指標體系 伯恩斯坦指標體系 格羅斯曼指標體系 庫普曼和蒙泰斯指標體系 格雷戈里和斯圖爾特指標體系 霍爾索夫斯基標準 亞諾什科爾奈標準 普瑞爾標準3.4.2 西方比較經濟體制研究中普遍使用的評價指標 經濟增長：產出水平、經濟增長率 經濟

28、效率：基尼系數與洛倫茨曲線 經濟公平：4種公平觀 （1）平均主義社會的所有成員得到同等數量的商品 （2）羅爾斯主義使境況最差的人的效用最大化 （3）功利主義所有社會成員的總效用最大化 （4）市場主導市場結果是最公平 經濟穩定：經濟周期、通貨膨脹、失業 第45頁，共136頁，2022年，5月20日，7點21分，星期四第四章 經濟體制的構造與分類4.1 經濟體制的構成要素及其組合 經濟體制作為系統化的制度安排，總是由各種具體的經濟制度按照一定的聯系方式而構成有機的整體。 我們把經濟體制理解為資源占有方式與資源配置方式的有機組合，任何經濟體制都由三類制度構成： 資源占有制度安排，這里包括所有制、利益

29、關系和動力機制三組制度。 資源配置的制度安排，資源配置的出發點也是所有制或產權制度。 經濟運行的支持系統。主要是兩方面：一是信息系統；二是監督一協調系統。如果沒有這兩類系統，經濟運行過程必然發生紊亂，或摩擦，從而阻礙甚至窒息經濟體制的活力。 經濟體制的構成要素有三個層次： 核心要素，是所有制或產權制度； 支配要素，包括決策結構和利益結構; 運行要素，包括組織結構、動力結構、信息結構和協調（監督）結構。第46頁，共136頁，2022年，5月20日，7點21分，星期四4.2資源占有方式 4.2.1 占有的主體與客體 經濟資源分為三類：自然資源、資本資源和人力資源。自然資源和資本資源構成生產的物質條

30、件，人力資源是生產的人身條件，三種資源都構成占有的客體。 4.2.2 占有的性質 占有的性質取決于經濟主體權利邊界的劃分，而這種劃分又是社會生產關系長期演變的結果。占有或所有權的性質可分為三類：私人占有、共同占有、國家占有。 占有的性質私人占有私人占有有限團體共同占有:私人股份制有限區域內的共同占有:如集體所有制整個經濟活動范圍內的共同占有:社會(全民)所有制個人占有家庭或家族占有私人占有:委托一代理制第47頁，共136頁，2022年，5月20日，7點21分，星期四4.2.3 不同所有制的差異 共同占有基礎上的公共所有制，是指在一定范圍內社會所有成員都能平等地行使對財產的權利。國家所有制是指國

31、家對任何人都擁有排他性權利，而私人所有制則是社會認可的個人排他性權利。 嚴格意義上的公有制應當具有以下特征： 一是其生產力基礎是機器化大生產； 二是財產對涉及的社會成員不具有任何形式的排他性； 三是所有權在社會成員之間不可分割，共同實現其權利； 四是任何個人不能直接依據對生產資料的權利去享受運用生產資料的成果，也不存在與生產資料所有權相聯系的獨立利益主體。 私有權的本質特征在于： 一是財產在價值形式上是可以完全分割，因而個人對財產的所有權相互之間具有鮮明的排他性； 二是個人作為所有者對生產資料擁有直接的最終處置權，也可以單憑生產資料所有權參與勞動成果的分配； 三是產權界定清晰，不存在外在性，外

32、在性大多存在于產權界定不清的領域。第48頁，共136頁，2022年，5月20日，7點21分，星期四 產權與所有權的聯系與區別 阿爾契安認為，“產權是一種通過社會強制而實現的對某種經濟物品的多種用途進行選擇的（排他性）權利。” 產權與所有權都是由某種資源的占有而引起的權利，二者的共性在于： （1）都是由占有引起的權利； （2） 都必須在經濟上得以實現，由此都以收益的分享為歸宿。 但二者又有明顯的區別： （1）所有權的占有對象是實體性的生產要素，即自然資源，資本資源和人力資源。 （2）所有權主要涉及所有者支配自己財產的權利，它強調的是財產的最終歸屬以及由這種歸屬所引起的收益權，而產權則涉及人們在財

33、產運用過程中與他人的權利關系。 （3）產權不僅是所有權的延伸，而且是對所有權的限制。 （4）所有權是一種靜態的完整的概念，而產權是動態的、可分解的權利束。第49頁，共136頁，2022年，5月20日，7點21分，星期四4.3 資源配置方式4.3.1 資源配置問題的起源 資源配置是指經濟中的各種資源（包括自然資源、資本資源和人力資源）在各種不同使用方向之間的分配。資源配置方式的選擇是任何一個社會始終要解決的基本問題。 資源配置可以分為兩個層次。 較高的層次是指，經濟資源如何分配于不同部門、不同地區、不同生產單位或不同個人，其合理性反映于如何使每種資源能夠有效地配置于最適宜的使用方面。 較低的層次

34、是指，在資源分配為既定的條件下，一個生產單位、一個地區或一個部門如何組織并使用這些資源，其合理性反映于如何有效地利用它們，使之發揮盡可能大的作用。第50頁，共136頁，2022年，5月20日，7點21分，星期四 資源配置的主體資源配置主體有兩種情況。 第一種是占有主體同時是配置主體，如自耕農，早期的資本家。 第二種是當占有主體與配置主體分離時，占有主體擁有資源但將配置資源的權利轉交給職業經營者行使，占有主體利用直接監督或激勵機制來控制對方的行為。 資源配置方式 1.資源配置方式的演變 2.直接配置方式 3.傳統計劃配置方式 4.市場配置方式第51頁，共136頁，2022年，5月20日，7點21

35、分，星期四 通過市場配置資源，是指經濟主體依據市場發出的價格信號，按照利益最大化原則采取行為而實現的資源市場配置。市場配置資源具有如下幾個特點： （1）資源配置過程是從微觀到宏觀的均衡過程，在任何社會里，都要求生產與消費相互適應，供給與需求達到均衡。整個經濟的均衡是從微觀領域開始，通過中介過程，最終實現宏觀經濟均衡。 （2）市場配置資源的機制是價格與競爭。價格是市場需求變化的指示器，又是調節資源配置的杠桿。競爭是價值規律發生作用的條件，是資源合理配置的保障。 （3）市場配置資源是分散決策過程。 市場的資源配置功能，歸根到底是由價格和競爭這兩大杠桿實現的，要使市場調節經濟運行的功能得以發揮，必須

36、具備幾個條件。 （1）充分競爭，沒有壟斷和市場畸形。 （2）價格具有充分彈性，能夠根據市場供求關系隨時調整。 （3）市場信息充分。 （4）明確的市場規范和合理的市場行為。第52頁，共136頁，2022年，5月20日，7點21分，星期四4.4 經濟體制的分類 經濟體制分類思想的起源和發展 按資源占有方式分類 按資源占有方式或按照所有制形式劃分經濟體制，是通常采用的方式，這種方式也往往用于區分社會基本制度或經濟制度，如馬克思把西歐社會的發展歷程劃分為原始社會、奴隸社會、封建社會、資本主義社會和共產主義社會，就是以所有制方式為基本準則的。 按所有制劃分經濟體制，往往與意識形態聯系在一起，即“所有制十

37、運行機制十意識形態=某種主義的經濟制度”。熊彼特把經濟體制分為資本主義、社會主義和民主主義三類。哈姆把經濟體制分為資本主義、馬克思主義和自由社會主義三類。 按所有制分類最為科學、全面的是霍爾索夫斯基，他不僅考慮比較經濟體制分析到物質生產資料所有制，也考慮到勞動者的經濟的地位。第53頁，共136頁，2022年，5月20日，7點21分，星期四 按資源配置方式分類 瑞典的艾登姆等也按照資源集中配置還是分散配置，把經濟分成三類。 完全集中的模式模式。 完全分散的體制模式模式。 中間模式。 埃岡紐伯格等人認為，經濟體制包括決策結構、信息結構和動力結構三方面，并以決策作為主要標準，把經濟體制分成以下幾類：

38、傳統體制、分散市場、集中市場、計劃市場、分散計劃、集中計劃幾類。 1985年，亞諾什科爾奈在中國參加“宏觀經濟管理國際研討會”時，提出了按行政協調與市場協調兩種方式劃分經濟體制的主張。第54頁，共136頁，2022年，5月20日，7點21分，星期四4.4.4 按資源占有方式與資源配置方式的組合分類 按本書的理解，經濟體制是資源占有方式與資源配置方式的組合，資源占有方式可抽象為公有制與私有制兩種，資源配置方式可抽象為計劃配置與市場配置兩種，這樣，就可把經濟體制劃分為四大類。 這四類體制可以基本反映現實體制模式。但私有制計劃經濟體制在現實中沒有相應的體制實例。資本主義私有制基礎上的市場經濟國家在引

39、人計劃機制中并未放棄市場機制，因而這類體制可稱之為私有制為主導的計劃市場經濟體制。第55頁，共136頁，2022年，5月20日，7點21分，星期四第五章 制度變遷5.1 制度變遷的原因 為什么會發生制度變遷？為什么要以新的制度去代替舊制度？新制度經濟學認為，制度變遷的原因歸根到底是因為在特定時期，某一制度出現了不均衡。制度選擇集合的改變 制度選擇集合的大小的主要影響因素。 第一個因素是社會科學知識的進步。這種知識進步可以改進人們認識和把握與制度創新有關的各種事物的能力，提高推動制度創新者的理性化程度。 第二個因素是一個經濟系統的開放性。一個經濟系統越是開放，就越有可能通過與其他經濟系統的交流獲

40、取新的有效制度安排的知識，從而擴大制度選擇的集合。 第三個因素是一國的根本性法律制度和基本政策的寬容性。第56頁，共136頁，2022年，5月20日，7點21分，星期四 技術進步 從生產方面看，新的制度安排往往需要利用新的潛在外部性。這在存在某種技術進步的情況下容易得到保證。例如，大工廠生產制度之所以能取代家庭工業，一個至關重要的原因是，機器的使用產生了規模經濟問題。 從交易方面看，技術進步可能影響交易費用并使原先不起作用的某些制度安排起作用。例如，在可以有效地保護私有產權的技術沒有被創新出來之前，私有產權的制度安排是不可能真正發揮作用的。因此，當在現有技術水平下保護私有產權的費用過于高昂時，

41、財產將成為共同所有。 從分配方面看，技術進步可以有效地改變要素所有者或各個經濟部門之間的收入流的分割。如，菲律賓由于引進了現代化高產水稻和可用勞動力的增加，導致了加瑪合約取代了傳統的佛納桑合約；拖拉機和其他先進農業機械的創新極大地降低了農場主對農民的監視費用，結果，出現了要么土地所有者自己操作農業機械，要么佃農變為拿工資的農業工人。第57頁，共136頁，2022年，5月20日，7點21分，星期四5.1.3 要素和產品相對價格的長期變動 諾斯和托馬斯在西方世界的興起一書中通過對西方世界資本主義經濟制度形成的歷史考察，發現封建主義經濟制度向資本主義經濟制度的演變是因為上地和勞動等重要的生產要素的稀

42、缺性發生變化從而使相對價格發生長期變化的產物。 德姆塞茨在“關于產權的理論”一文中考察了美國印第安人土地私有權的發展。證明了新的產權的形成是相互作用的人們對新的收益一成本的可能渴望進行調整的回應。而相對價格是決定這種新的收益一成本比較的關鍵因素。 舒爾茨對人的經濟價值的提高與制度變遷之間的關系作了分析。他認為，從歷史上看，土地、物質資本的經濟作用處于不斷的下降之中。而人的經濟價值則處于不斷上升的過程之中。這種上升對于制度變遷將會產生越來越大的影響。具體來說，勞動力的市場價格的提高、人力資本投資收益率的提高、消費者可支配收入增加都會或遲或早地導致制度發生變遷。第58頁，共136頁，2022年，5

43、月20日，7點21分，星期四5.1.4 其他制度安排的變遷 一個制度安排的改變會對其他的制度安排產生或大或小的影響。一種新的制度安排的出現往往會拉動相關的制度安排發生相同方向的變遷，這種連鎖效應十分類似于產業變動的連鎖效應。與產業變動的連鎖效應一樣，制度變遷也具有前向連鎖和后向連鎖兩種效應。 偏好的變化 這里所指的偏好并不是一般意義上的個人的偏好，而是群體的偏好。即某一集團的共同的愛好、價值觀念等。 偏好與一個社會占統治地位的意識形態有著十分密切的關系。意識形態與社會性偏好之間存在著互動關系。人們之所以接受某種意識形態往往與該社會由來已久的歷史文化傳統所造就的社會偏好結構有關，例如有著悠久的國

44、家主義傳統的社會較之那些自由主義傳統根深蒂固的社會更容易接受集權型的經濟體制。 偏好影響制度變遷本質上是由于它改變了人們的效用函數，從而改變了人們的成本一效益比較鏈條。由此而導致人們的利益判斷的變化。這意味著原來符合人們的利益判斷的制度安排變得不再與這種利益判斷相符，制度變遷成為人們的改變了的利益判斷的客觀要求。第59頁，共136頁，2022年，5月20日，7點21分，星期四5.2 制度變遷的基本框架5.2.1 制度變遷分析的基本概念1.制度環境 指一系列用來建立生產、分配、交換基礎的政治、社會和法律基礎規則。2.一項制度安排 是支配經濟單位或（和）個人之間可能合作與競爭的方式的一種安排。制度

45、安排的含義與制度一詞最為接近。3.初級行動團體 這是指在決策方面支配著制度變遷過程的一個決策單位，它可以是單獨的個人，也可以是一些人組成的集團，還可能是政府部門。4.次級行動團體 指制度創新中為幫助初級行動團體獲得預期純收益而形成的決策單位，它設法使有利于初級行動團體的制度創新方案獲得通過，形成新的制度安排。5.制度裝置 是制度創新行動團體所運用的文件和手段，當這些裝置被應用于新的安排結構時，行動團體就利用它們來獲取現有安排結構以外的收人，如許可證、特許權證等。第60頁，共136頁，2022年，5月20日，7點21分，星期四 制度創新的一般過程 諾斯和戴維斯把制度創新過程分為以下五個步驟： 第

46、一步：出現初級行動團體，即某些個人開始發現現有制度的不均衡所預示著的創新收益，這些人或者單獨或者合作形成了初級行動團體。 第二步：初級行動團體提出制度創新方案。 第三步：初級行動團體對預期純收益為正值的幾種制度創新方案進行選擇，選擇的標準就是利潤最大化原則。 第四步：形成次級行動團體。初級行動團體可以通過選舉、賄賂、收買、恐嚇等手段建立次級行動團體，或在現有的制度結構中自動產生次級行動團體，或利用專門提供制度創新服務以牟利的社會經濟團體。 第五步：初級行動團體和次級行動團體一起努力使新的制度方案得以通過并付諸實施。第61頁，共136頁，2022年，5月20日，7點21分，星期四5.2.3 制度

47、創新的三個層次 由單個人進行的創新。 由個人之間自愿組成的合作團體進行的創新。 由政府部門進行的創新。在這三個層次的制度創新中，政府主導的創新具有一系列優越性，特別是在以下四種情況下，政府機械的創新將是最適宜的形式。 政府機構發展得比較完善，但私人市場并未得到充分發展。 私人產權難以把所有的外部性內部化。 存在著無法內部化的正收益的制度創新必須由政府推動。 當一次制度創新導致利益結構的變動使社會的一部分人受到損害，而制度創新的總收益又是正值時，需要政府的強制性措施來推動制度創新。第62頁，共136頁，2022年，5月20日，7點21分，星期四5.2.4 制度創新的時滯 任何制度創新都會有一個長

48、短不一的時滯。所謂制度創新的時滯是指發現制度創新的潛在收益到實施一項能獲取該潛在收益的制度創新之間的時間間隔。造成制度時滯的主要原因有以下三個： 現存法律限定的活動范圍 新的制度安排代替舊的制度安排所需要的時間 制度上的新的發明是一個困難的過程，需要一定的時間來等待 制度創新的時滯包括四個部分： 認知和組織的時滯 等待新發明的時滯 菜單選擇的時滯 啟動時滯第63頁，共136頁，2022年，5月20日，7點21分，星期四5.3 制度變遷的機制：制度連鎖和路徑依賴5.3.1 制度創新的連鎖效應 所謂連鎖效應是指國民經濟中，各個產業部門之間相互聯系、相互影響、互相依賴的關系機制。產業部門之間的這種關

49、系可以分為“前向連鎖”（Forward linkage）和“后向連鎖”（Backward linkage）兩種形式。前向連鎖是指一個產業部門同以它的產出為投入的部門之間的聯系，后向連鎖是指一個產業部門同向它提供投入品的上游部門之間的聯系。 制度都會存在著某些外部性，同時它也受到其他制度的外部性的影響。這種制度之間的相互關系形成的是一種稱之為“制度連鎖”的機制。在既定的體制結構中，一項制度被創新必然導致一種連鎖反應。 制度連鎖也是“前向連鎖”和“后向連鎖”兩類，所謂“前向連鎖”就是指一項制度的創新將對以該項制度為基礎和依托的其他制度安排產生促進或制約的影響；“后向連鎖”則是指一項制度的創新對該項

50、制度賴以產生的其他制度安排的創新所產生的拉動或限制的影響。第64頁，共136頁，2022年，5月20日，7點21分，星期四5.3.2 路徑依賴1.經濟學中的自增強機制 在經濟活動中，造成自增強機制的因素很多，但常見的有以下四個： 高昂的建立成本或固定成本，這使得降低單位成本較之增加產出占優勢；學習效應，這意味著當生產普遍增長時，該效應將改進生產或降低成本；合作效應；適應性預期，即市場上普遍流行的現象促使人們相信它還會進一步流行。 自增強機制會使經濟系統產生以下四個特性： 一是多態均衡，即系統可能存在兩個截然不同的市場份額的漸近解。結果是不確定的、不唯一的、不可預測的。 二是可能無效率（poss

51、ible ineffciency），即如果一項技術先天地好于另一項（按某種經濟福利指標），但是由于壞運氣而未被采用，那么，這項技術的最后結果往往也是達不到最大收益的。 三是鎖定，指一旦達到某個“解”，系統就難以退出。 四是路徑依賴，即最初的選擇決定了此后的選擇，要退出下一次選擇，就必須使系統退回到初始狀態。第65頁，共136頁，2022年，5月20日，7點21分，星期四2.制度變遷中的路徑依賴 在制度變遷中同樣存在著自增強機制，這種機制使制度變遷一旦選擇了某一條路徑，它向既定方向發展的動力會在以后的發率展中得到自我強化。諾斯指出：“人們過去作出的選擇決定了他們現在可能的選擇。” 諾斯指出，在一

52、個不存在制度報酬遞增和可競爭性市場的世界里，制度是無關緊要的，因為在這種情況下，行動者即使作出了錯誤的選擇，那么，有效的信息反饋會誘使他修正錯誤。 如果市場是非競爭性的不完全的，信息的反饋又是分割的且交易費用又是顯著的，那么一項無效率的制度將會持續存在并把經濟增長鎖定在一個低水平陷阱之中。要脫離這一陷阱，必須依靠強大的外力，或從事憲政改革，重組整個政治制度。 路徑依賴理論對于處于經濟體制轉型過程中的國家來說顯然具有現實的意義。改革，或者說從計劃經濟向市場經濟的轉軌，是一個重大的制度變化過程。整個過程具有路徑依賴的特征是不言而喻的。第66頁，共136頁，2022年，5月20日，7點21分，星期四

53、5.4 制度變遷的方式：誘致性制度變遷與強制性制度變遷 制度變遷有兩種基本的形式，誘致性制度變遷和強制性制度變遷。前者是指個人或集團為了謀取制度不均衡所導致的利益而自發進行的制度創新；后者則是指有國家通過法律或行政命令推行的制度創新。5.4.1 誘致性制度變遷 1.誘制性制度變遷的需求因素 （1）要素和產品相對價格的長期變化。 （2）技術進步所導致的新的收益的利用。 （3）對新的收入流的分割所導致的效率收益。 2.誘致性制度變遷的供給因素 諾斯、舒爾茨等人雖然分析了誘致性制度變遷的需求因素，但是沒有涉及影響誘致性制度變遷的供給因素。對供給因素的分析是由拉坦首創的。拉坦認為，制度變遷的供給與技術

54、變遷的供給之間存在著相似之處，正如技術變遷依賴于自然科學和技術的進步一樣，制度變遷則依賴于社會科學知識的進步。第67頁，共136頁，2022年，5月20日，7點21分，星期四5.4.2 強制性制度變遷 誘致性制度變遷是市場主體對影響制度供求各種因素變動所產生的獲利機會的自發響應。強制性制度變遷則是由政府通過強制力量推行的制度變遷。1.強制性制度變遷的必要性 （）在市場機制下制度產品供給不足。 （）制度供給的規模收益。 （）自然壟斷。2.強制性制度變遷的效率：國家的經濟學分析 強制性制度變遷是否有效，關鍵取決于作為制度變遷主體的國家的性質和功能。 當一個國家進入經濟增長階段以后，制度不均衡的現象

55、就會頻繁地出現。一些制度不均衡可以通過誘致性制度變遷來消除，而很多制度尤其是基本制度的失衡不可能通過誘致性制度變遷去消除。面對無法由誘致性制度變遷加以消除的制度失衡，國家的統治者是否以及如何采取強制性制度變遷去解決制度市場的失衡。總的來說，這要取決于統治者對制度變遷的收益和費用的判斷。第68頁，共136頁，2022年，5月20日，7點21分，星期四3.影響強制性制度變遷效率的主要因素 強制性制度變遷并不必然導致制度供求的均衡。國家及其統治者往往會維持一種無效率的制度安排或者國家采取的強制性制度變遷政策出現錯誤而失敗。這兩者都屬于強制性制度變遷失效。強制性制度變遷是否能有效地進行，主要影響因素是

56、： （1）統治者的偏好和理性化能力 （2）意識形態的性質 （3）官僚機構的運行狀況 （4）集團利益沖突 （5）社會科學知識供給水平 有效的強制性制度變遷是統治者較高的理性化水平、開放的有彈性的意識形態、健全的官僚機器、符合社會前進方向的社會利益集團、充分的社會科學知識等多種力量共同作用的結果。第69頁，共136頁，2022年，5月20日，7點21分，星期四5.4.3 誘致性制度變遷與強制性制度變遷的比較 誘致性制度變遷和強制性制度變遷兩者是相互補充的，僅憑誘致性制度變遷不能從根本上解決制度變遷的供給不足問題，強制性制度變遷是不可缺少的。 兩種制度變遷方式的差別也是十分明顯的。 制度變遷的主體不

57、同，誘致性制度變遷的主體是民間力量，而強制性制度變遷的主體是統治者和政府； 兩種制度變遷的機理和優勢也是不同的，誘致性制度變遷主要通行的是一致贊同的原則和成本收益分析原則，這兩個原則有效地降低了制度安排的實施成本。 兩種制度變遷方式的缺陷也是性質不同的，誘致性制度變遷的主要缺陷是無法消除外部性和“搭便車”行為從而解決有效制度供給不足問題，強制性制度變遷主要面臨的則是制度變遷方案的科學性問題。第70頁，共136頁，2022年，5月20日，7點21分，星期四5.5對新制度經濟學的批評和演化理論的興起現在我們回過去思考一個問題：為什么要研究制度？這是一個問題嗎？我們學習理論，應該學會在整體把握理論，

58、這樣才能理解每一塊理論在理論體系中的位置，才能做到“知其然并知其所以然”，所以需要各位廣泛的閱讀。我們在前面討論過了，在“新制度經濟學”中，目前主要有三個流派：1.芝加哥學派（產權學派），主要分析工具是“交易費用”。芝加哥學派非常關注“財產權利”，因為財產權利是自由市場有效運作的前提，交易費用在很大程度上是用于界定產權的費用。2.卡內基梅隆學派（交易費用學派），以威廉姆森為代表，運用制度比較分析方法研究經濟組織制度的理論。圍繞交易費用的節約這一中心問題，把交易成為分析的基本單位，找出區分不同交易的特征因素資產專用性、不確定性、交易頻率，然后分析什么樣的交易應該由什么樣的體制組織如市場、企業、政

59、府或其它中間性形式來協調。因此，這一學派注重案例分析。3.新經濟史學派。該學派以諾斯為代表，圍繞制度、制度結構、制度變遷這一系列的概念，用以解釋西方歷史上發生的大范圍的社會變遷。這一學派擺脫了邏輯分析的靜態思路，而對社會變遷的解釋引入心理、認知、文化差異等因素，這對制度研究傳統產生了深刻的影響。 第71頁，共136頁，2022年，5月20日，7點21分，星期四為什么要研究制度？事實上，在新制度經濟學成為顯學以來，中國的制度經濟學家差不多已經不再思考這個問題了。方法論上的看法應該是，理論的構建及拓展應該是在新的現象出現時，原有的理論不足以對原有理論所解釋的對象作出令人信服的解釋，如此該理論即被證

60、偽，須修正原有理論或提出新的理論。那么，什么是“證偽”？討論“證偽”主義，我們必然提到波普爾。他在科學方法論上的貢獻不僅僅是他對演繹邏輯和歸納邏輯的強有力的批判，而是他從對演繹邏輯和歸納邏輯的批判出發，提出了他的新的科學方法論證偽主義的方法論。他的科學發現的邏輯、猜想與反駁等科學哲學著作的核心部分就是他的證偽主義的方法論。 基于以上方法論，我們從三個方面對上述問題給出來自理論“內部”的回答。 第72頁，共136頁，2022年，5月20日，7點21分，星期四Karl Popper（19021994）波普爾一般被認為是20世紀最偉大的科學哲學家之一。我們前面提到過哈耶克，對，他和哈耶克是好朋友偉大