1、PAGE PAGE - 26 -一、前言言隨著人類類社會的的進步和和發展，在基礎礎行業實實施安全全風險管管理已成成為國際際化的趨趨勢。中中國南方方電網公公司經過過近五年年的努力力，研究究建立了了基于風風險、涵涵蓋電力力生產各各環節、又具有有南方電電網特色色的安全全生產風風險管理理體系。體系于于20007年110月正正式發布布，并在在公司系系統發供供電單位位逐步推推廣應用用。安全生產產風險管管理體系系的建立立，標志志著公司司擁有了了一套系系統、規規范的安安全生產產管理模模式與方方法，同同時也進進一步提提升了公公司安全全生產管管理的“軟實力力”。然而而，推廣廣應用安安全生產產風險管管理體系系并不是

2、是我們的的最終目目的，通通過體系系應用，提高安安全風險險控制能能力，提提升安全全管理水水平和管管理績效效才是我我們的目目標。因因此，如如何促進進安全生生產管理理，客觀觀、公正正地評價價和真實實地反映映體系應應用的績績效，采采用什么么方法和和手段去去衡量和和評價，是我們們在推行行安全生生產風險險管理過過程中應應重點關關注和解解決的問問題。體系審核核目的是是運用安安全生產產風險管管理體系系思想方方法，對對照體系系內容和和企業體體系實際際運行情情況，挖挖掘安全全生產管管理存在在問題，全面、系統地地診斷企企業安全全生產管管理的充充分性、適宜性性和有效效性，并并從SEECP四四個環節節“策劃（schhe

3、mee）、執執行（eexeccutiion）、依從從（coonsiisteencyy）、績績效（pperfformmancce）”，綜合合診斷企企業體系系運行績績效和改改進機會會。公司組織織編制的的安全生生產風險險管理體體系審核核指南旨旨在為審審核人員員提供一一個審核核工具，它提出出了PDDCA審審核思路路和主要要關注的的問題，為審核核員在進進行體系系審核時時提供參參考。二、審核核原則與與方法安全生產產風險管管理體系系的主要要核心是是系統化化和規范范化管理理。因此此，透過過現象看看本質，深度挖挖掘管理理存在問問題是體體系審核核的基本本原則。審核時時，審核核員應遵遵循以下下審核方方法：一是以PP

4、DCAA閉環管管理流程程為審核核思路，通過相相關管理理或工作作痕跡，以文件件查閱、現場驗驗證和抽抽樣詢問問等方式式，查找找各環節節問題或或不符合合事項。二是對發發現問題題/不符符合事項項，按SSECPP進行歸歸類分析析和診斷斷，分析析各要素素在策劃劃、執行行、依從從、績效效各階段段表現，包括工工作亮點點和改進進機會。三是分析析存在問問題/不不符合項項在SEECP各各階段中中所占比比例和關關鍵程度度，按照照計分方方法計算算SECCP各階階段得分分。三、分數數分配與與計分方方法（一）分分數分配配根據體系系內容的的系統性性原理，審核指指南已經經按一定定的比例例給出各各單元及及要素分分數，每每個要素素

5、的分數數將按以以下比例例分配到到SECCP各環環節：環節分數%要素的策策劃/系系統建立立：資源源、標準準及支持持文件的的準備（S）10系統包括括標準/計劃及及支持文文件執行行（E）25對建立系系統包括括標準/計劃及及支持文文件執行行的依從從程度（C）30績效：系系統包括括標準及及支持文文件質量量和實際際達到目目的/目目標（PP）35總分100體系各單單元分數數分配如如下：第第一單元元17995分，第二單單元14470分分，第三三單元112000分，第第四單元元8700分，第第五單元元9100分，第第六單元元18770分，第七單單元5220分，第八單單元5775分，第九單單元6000分，總計99

6、8100分。（二）計計分方法法計算SEECP各各環節分分數時，應通過過審核發發現的具具體問題題，分析析各環節節存在的的管理問問題并按按其關鍵鍵程度扣扣一定的的百分數數。1、應關關注的管管理問題題S環節：關注系系統建立立的充分分性E環節：關注執執行系統統的完整整性C環節：關注執執行系統統的一致致性P環節：關注執執行的效效果（體體現在系系統質量量與是否否達到要要素要求求的目的的/目標標）2、各環環節計分分方法按上述分分數分配配原則，每個要要素的SS分=要要素分10%； EE分=要要素分25%； CC分=要要素分30%； P分=要素分分35%。S得分=S分(1000%-S扣分分百分數數)，SS扣分百

7、百分數=(S分分-S實實得分)/S分分E得分= E分分(1000%-E扣分分百分數數) (1000%-S扣分分百分數數) C得分= C分分(1000%-C扣分分百分數數)(1000%-S扣分分百分數數)P得分= p分分(1000%-p扣分分百分數數) 要素得分分=S得得分+EE得分+C得分分+P得得分四、績效效認可安全生產產管理績績效認可可應體現現注重結結果，關關注過程程的原則則。績效效評價包包括兩方方面：一一是工傷傷事故率率與城市市供電可可靠率；二是努努力成績績。前者者相當于于結果，后者相相當于過過程。SSECPP績效評評價標準準為：序號認可等級級過程管理理得分工傷意外外率（DIFFR）城市

8、供電電可靠率率%（用戶平平均停電電時間）五鉆五星9999.9944四星9899.9899三星9799.9833二星9699.9777一星9599.9666四鉆四星9099.9544三星8699.9433二星8399.9322一星8099.9200三鉆四星7599.8977三星7199.8744二星6899.8400一星6599.8177兩鉆四星6299.7722三星5999.7499二星5799.7266一星5599.7033一鉆5099.6588（300h）其中：- 當發發生人身身死亡或或較大電電網、設設備事故故取消績績效認可可；- 過程程管理得得分%：是體系系各要素素得分之之和與總總分的百

9、百分比；- 工傷傷意外率（DIFFR）=；- 工傷傷意外人人員受傷傷職業業病職職業性疾疾病；- 工傷傷意外次數數：指由由工作導導致或工工作時所所受到的的損傷，使傷者者無法或或無法完完全履行行日常指指定職務務工作達達一個或或以上工工作日次次數；- 2000,0000是是一個基基數，按按1000人工作作一年(50周周)，每每周400小時計計算得出出；-當過程程管理得得分與其其它指標標得分不不同等級級時，以以低檔對對應的級級別作為為評級依依據。-城市供供電可靠靠率=-用戶平平均停電電時間=-根據對對標結果果，國際際上133個先進進城市（包括新新加坡、香港、東京、巴黎）用戶平平均停電電時間為為63分分

10、鐘，即即供電可可靠率為為99.9888%。本指南編編寫人員員：皇甫甫學真 佀蜀蜀明 譚冠雄雄 張張 沖沖 黃黃澤源 余永永奎 凌 毅 梁 廣 林瑋玲玲 柳柳亦鋼 高 毅 楊文文波 劉宏韌韌 張張洪敏 侯 君 莫裕裕倩 岑貞安安 郭郭海峰 蔡振振坤 劉 玲 商本蓮蓮 王王 蜀蜀 目錄TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc219719178 第一單元元安全管管理 PAGEREF _Toc219719178 h - 2 - HYPERLINK l _Toc219719179 1.1安安全生產產方針（90分） PAGEREF _Toc219719179 h- 22 - HYP

11、ERLINK l _Toc219719180 1.2安安全生產產責任制制（2110分） PAGEREF _Toc219719180 h - 33 - HYPERLINK l _Toc219719181 1.3安安全生產產法律法法規與標標準（1150分分） PAGEREF _Toc219719181 h - 4 - HYPERLINK l _Toc219719182 1.4 安全生生產目標標與指標標（1225分） PAGEREF _Toc219719182 h - 55 - HYPERLINK l _Toc219719183 1.5 安全生生產會議議（1220分） PAGEREF _Toc219

12、719183 h Errror! Boookmmarkk noot ddefiinedd. HYPERLINK l _Toc219719184 1.6 安全管管理機構構與人員員配置（1500分） PAGEREF _Toc219719184 h - 8 - HYPERLINK l _Toc219719185 1.7 安全生生產文件件與數據據的控制制和管理理（1220分） PAGEREF _Toc219719185 h - 99 - HYPERLINK l _Toc219719186 1.8 流程與與變化管管理（2200分分） PAGEREF _Toc219719186 h - 11 - HYPE

13、RLINK l _Toc219719187 1.9 安全生生產信息息溝通（1400分） PAGEREF _Toc219719187 h - 14 - HYPERLINK l _Toc219719188 1.100 供應應商與承承包商管管理（1190分分） PAGEREF _Toc219719188 h - 16 - HYPERLINK l _Toc219719189 1.111 安全全科技（70分） PAGEREF _Toc219719189 h - 119 - HYPERLINK l _Toc219719190 1.122 糾正正與預防防（2330分） PAGEREF _Toc2197191

14、90 h - 220 - HYPERLINK l _Toc219719191 第二單元元風險評評估與控控制 PAGEREF _Toc219719191 h - 22 - HYPERLINK l _Toc219719192 2.1風風險評估估與控制制總體原原則（1110分分） PAGEREF _Toc219719192 h - 22 - HYPERLINK l _Toc219719193 2.2電電網風險險評估（3000分） PAGEREF _Toc219719193 h - 25 - HYPERLINK l _Toc219719194 2.3設設備風險險評估（3000分） PAGEREF _T

15、oc219719194 h - 28 - HYPERLINK l _Toc219719195 2.4作作業風險險評估（3000分） PAGEREF _Toc219719195 h - 30 - HYPERLINK l _Toc219719196 2.5環環境與職職業健康康風險評評估（2260分分） PAGEREF _Toc219719196 h - 32 - HYPERLINK l _Toc219719197 2.6企企業風險險概述（2000分） PAGEREF _Toc219719197 h - 35 - HYPERLINK l _Toc219719198 第三單元元應急與與事故管管理 PA

16、GEREF _Toc219719198 h - 37 - HYPERLINK l _Toc219719199 3.1應應急管理理與響應應（6000分） PAGEREF _Toc219719199 h - 337 - HYPERLINK l _Toc219719200 3.2事事故/事件管管理（6600分分） PAGEREF _Toc219719200 h - 43 - HYPERLINK l _Toc219719201 第四單元元. 作業業環境 PAGEREF _Toc219719201 h - 499 - HYPERLINK l _Toc219719202 4.1標標識管理理（1220分）

17、PAGEREF _Toc219719202 h - 449 - HYPERLINK l _Toc219719203 4.2劃劃線管理理（1000分） PAGEREF _Toc219719203 h - 550 - HYPERLINK l _Toc219719204 4.3通通風（990分） PAGEREF _Toc219719204 h - 551 - HYPERLINK l _Toc219719205 4.4照照明與能能見度（90分） PAGEREF _Toc219719205 h - 553 - HYPERLINK l _Toc219719206 4.5建建筑物、構筑物物（900分） PA

18、GEREF _Toc219719206 h - 54 - HYPERLINK l _Toc219719207 4.6人人機工效效（1000分） PAGEREF _Toc219719207 h - 555 - HYPERLINK l _Toc219719208 4.7內內務管理理（1000分） PAGEREF _Toc219719208 h - 556 - HYPERLINK l _Toc219719209 4.8 消防管管理（1130分分） PAGEREF _Toc219719209 h - 57 - HYPERLINK l _Toc219719210 4.9 保安系系統（550分） PAGE

19、REF _Toc219719210 h - 660 - HYPERLINK l _Toc219719211 第五單元元生產用用具 PAGEREF _Toc219719211 h - 61 - HYPERLINK l _Toc219719212 5.1 安全工工器具與與個人防防護用品品（1440分） PAGEREF _Toc219719212 h - 661 - HYPERLINK l _Toc219719213 5.2 手工具具（900分） PAGEREF _Toc219719213 h - 63 - HYPERLINK l _Toc219719214 5.3 特種設設備（1130分分） PA

20、GEREF _Toc219719214 h - 63 - HYPERLINK l _Toc219719215 5.4 測試設設備（1130分分） PAGEREF _Toc219719215 h - 65 - HYPERLINK l _Toc219719216 5.5 用電設設備（1110分分） PAGEREF _Toc219719216 h - 66 - HYPERLINK l _Toc219719217 5.6 爬梯、平臺及及腳手架架（1000分） PAGEREF _Toc219719217 h - 667 - HYPERLINK l _Toc219719218 5.7 機動車車輛（2210

21、分分） PAGEREF _Toc219719218 h - 68 - HYPERLINK l _Toc219719219 第六單元元生產管管理 PAGEREF _Toc219719219 h - 69 - HYPERLINK l _Toc219719220 6.1規規劃與設設計（2200分分） PAGEREF _Toc219719220 h - 69 - HYPERLINK l _Toc219719221 6.2施施工與交交接驗收收（2000分） PAGEREF _Toc219719221 h - 772 - HYPERLINK l _Toc219719222 6.3新新設備投投運（2200分

22、分） PAGEREF _Toc219719222 h - 75 - HYPERLINK l _Toc219719223 6.4調調度管理理（2110分） PAGEREF _Toc219719223 h - 778 - HYPERLINK l _Toc219719224 6.5運運行與維維護（2210分分） PAGEREF _Toc219719224 h - 81 - HYPERLINK l _Toc219719225 6.6設設備管理理（2440分） PAGEREF _Toc219719225 h - 884 - HYPERLINK l _Toc219719226 6.7作作業過程程控制（28

23、00分） PAGEREF _Toc219719226 h - 87 - HYPERLINK l _Toc219719227 6.8 隔離閉閉鎖系統統（2330分） PAGEREF _Toc219719227 h - 990 - HYPERLINK l _Toc219719228 6.9采采購與倉倉儲管理理（1000分） PAGEREF _Toc219719228 h - 991 - HYPERLINK l _Toc219719229 第七單元元職業健健康系統統 PAGEREF _Toc219719229 h - 994 - HYPERLINK l _Toc219719230 7.1職職業健康康

24、系統（4000分） PAGEREF _Toc219719230 h - 94 - HYPERLINK l _Toc219719231 7.2危危險物品品與廢料料管理（1200分） PAGEREF _Toc219719231 h - 98 - HYPERLINK l _Toc219719232 第八單元元能力要要求與培培訓PAGEREF _Toc219719232 h - 1022 - HYPERLINK l _Toc219719233 8.1 員工選選聘（1150分分） PAGEREF _Toc219719233 h - 1022 - HYPERLINK l _Toc219719234 8.2

25、 能力培培訓（4425分分） PAGEREF _Toc219719234 h - 1033 - HYPERLINK l _Toc219719235 第九單元元檢查與與審核 PAGEREF _Toc219719235 h - 1005 - HYPERLINK l _Toc219719236 9.1 檢查（3400分） PAGEREF _Toc219719236 h - 1055 - HYPERLINK l _Toc219719237 9.2 審核（2600分） PAGEREF _Toc219719237 h - 1088 -第一單元元 安全全管理規范要求求審核要點點檢查方法法階段評分標準準審核發

26、現現備注1.1安安全生產產方針（90分分）目的: 明確企企業安全全、職業業健康、環境保保護的宗宗旨和方方向，為為企業的的安全生生產提供供努力方方向和管管理焦點點。制定安全生產產方針的的制定企業最高高管理者者應組織織制定安安全生產產方針。制定的方方針應體體現：企業遵守守國家法法律、法法規的承承諾企業發展展戰略的的目標和和方向企業對安安全、健健康、環環境及持持續改進進的承諾諾顧客、員員工、社社會和其其它相關關方的需需求方針應簡簡潔并與與企業的的核心業業務相適適應。方針應清清楚傳達達管理層層對安健健環管理理的承諾諾，并由由企業最最高管理理者簽發發。1、是否否有標準準規定了了方針的的制定、傳達與與回顧

27、的的職責與與要求？2、是否否制定了了安全生生產方針針？方針針是否經經過安全全生產委委員會審審核發布布？3、方針針的內容容是否體體現了企企業宗旨旨、目標標以及管管理關注注點，包包括：-企業業遵守國國家法律律、法規規的承諾諾；-企業業發展戰戰略目標標和方向向；-企業業對安全全、健康康、環境境及持續續改進的的承諾；-客戶戶、員工工、社會會和其他他相關方方的需求求。查企業標標準與制制度查企業的的制訂并并由最高管管理者簽簽發的方方針；查企業方方針發布布令或通通知SEEC無明確的的標準/制度或或程序對對安全生生生方針針的制訂訂、傳達達與溝通通、回顧顧與修訂訂作出規規定，扣扣1000%；制制訂了標標準，但但

28、內容有有一般缺缺失的扣扣10-20%，較大大缺失的的扣300-400%，重重大缺失失的扣660-770%；未制訂安安全生產產方針，或制定定后未發發布，扣扣1000% 制訂的安安全生產產方針未未經過審審核而發發布，或或無最高高管理者者簽發，每項扣扣20%；安全生產產方針內內容不齊齊全,不不符合要要求的，每缺少少一項扣扣20-30%；與企企業核心心業務不不相適應應，扣330-500%；傳達與溝溝通1.1.2安全全生產方方針的傳傳達與溝溝通安全生產產方針及及其任何何修訂均均須告知知企業所所有員工工。所有員工工應熟悉悉并理解解安全生生產方針針。管理層可可通過下下列等方方法傳達達方針：在整個企企業中公公

29、布、張張貼作為員工工入職培培訓及再再培訓的的內容印刷在安安全工作作手冊中中在會議中中強化安全生產產方針應應向相關關方傳遞遞，并可可方便地地獲知。應向公眾眾披露安安全生產產方針。1、是否否采用了了有效的的方式傳傳達、發發布和對對外披露露企業安安全生產產方針？如：講講解、張張貼。2、管理理者及員員工是否否熟悉并并理解方方針內容容及內涵涵？3、方針針修改后后是否重重新發布布？相企業的的傳達方方式與途途徑，抽抽查書面面通知、郵件通通知、員員手冊、公告、培訓記記錄等；按員工的的5-110%抽抽查（或或每個點點3-55人）； EPE（分）方針未傳傳達與溝溝通，或或采取的的傳達與與溝通措措施無效效，扣110

30、0%；安全全生產方方針的傳傳達與溝溝通手段段單一，效果有有限，扣扣10-30%。未向向公眾披披露或相相關方傳傳達，扣扣30-40%；無無法方便便獲得，扣200%-400%溝通有效效性核查查：每一一人次扣扣10%，超過過50%的員工工不清楚楚或了解解安全方方針，則則本項得得0分，扣1000%；方針方針針修改后后未重新新發布的的，扣330-400%；回顧與修修訂1.1.3安全全生產方方針的回回顧與修修訂管理層每每年至少少對安全全生產方方針回顧顧一次，以保持持適應性性。同時時確保對對公眾、股東關關注問題題的適時時回顧。若出現其其它須修修訂之處處，安全全生產方方針須立立即修訂訂。1、是否否每年組組織對

31、方方針的回回顧，確確保了方方針的適適宜性？2、國家家或上級級政策、企業內內外部條條件發生生變化時時是否進進行了回回顧或修修訂？3、企業業安全生生產管理理各項工工作是否否符合/體現方方針精神神？相關會議議記錄或或文件；2、查實實際工作作與方針針的符合合性ECP未每年組組織對方方針的回回顧，扣扣30%；雖然組織織有對方方針的回回顧，但但時間間間隔超過過3個月月的，扣扣10-20%分； 需要修修訂方針針而未及及時修訂訂，超期期二個月月以上的的，扣220%；因發生生變化而而需要修修訂方針針而未進進行扣330%；工作不符符合或未未體現方方針精神神的， 每發現現一般不不符合的的扣100-200%；較較多不

32、符符合扣330-440%，急需要要改進的的扣500-600%；1.2安安全生產產責任制制（2110分）目的: 確保企企業各級級人員的的安全生生產職責責、到位位標準、權限與與義務得得到規定定、理解解和履行行。制定1.2.1 安安全生產產職責與與權限企業應制制定各級級、各崗崗位人員員的安全全生產責責任制，責任制制應包括括以下內內容：安全生產產職責到位標準準權限與義義務到位標準準的建立立應考慮慮以下內內容：貫徹、落落實政策策法規的的行動組織、參參加的安安全生產產活動執行安全全生產的的巡視、檢查參與風險險評估研研究參與體系系的內審審對評估發發現問題題的處置置對糾正行行為的實實施進行行回顧參加應急急演練

33、與與救援參與安全全事故調調查對安全生生產風險險管理體體系進行行回顧日常事務務包括與與相關方方溝通安安全生產產問題企業應建建立員工工拒絕程程序，形形成文件件，讓員員工有權權拒絕存存在安健健環隱患患的工作作程序應向向企業的的所有員員工溝通通程序必須須確保員員工拒絕絕的事件件得到客客觀地調調查在安健環環條件不不符合要要求的情情況下，員工拒拒絕工作作不受到到懲罰或或問責經評估工工作現場場和條件件滿足安安健環要要求，員員工應返返回工作作1、是否否有標準準規定了了責任制制的制定定、溝通通與回顧顧的職責責與要求求？2、是否否制定了了各崗位位安全生生產責任任制？包包括：-安全全生產職職責；-到位位標準；-權限

34、限與義務務。3、安全全生產責責任制是是否滿足足法律法法規以及及上級相相關要求求？是否否體現了了責任的的有機傳傳遞或分分層分級級負責?4、各崗崗位的到到位標準準是否包包含了體體系相關關的工作作要求？5、管理理層是否否為落實實責任制制配置了了有效資資源？6、是否否制定了了員工拒拒絕作業業的標準準，規定定了拒絕絕情形、報告、處理與與分析的的程序？查相關標標準；查各級責責任制；查各級、各部門門實際的的的資源源配置； SECC C S未制訂相相關標準準，扣100%，標準準內容缺缺少責任任制的制制定、溝溝通與回回顧的職職責與要要求的，每缺少內內容一項項扣100-200%，最最多扣660%；安全生產產責任制

35、制的制訂訂應落實實到各個個部門及及各崗位位。缺少少一個關關鍵部門門，扣220%，缺一個個關鍵崗崗位扣110%，一般部部門及崗崗位扣110%、5%，最多扣扣1000%；安安全生產產責任制制內容不不齊全的的，每發發現一個個問題點點扣5-10%，最多多扣400%，按按抽查的的責任制制進行平平均計算算；未滿足法法律與法法規的要要求，一一處扣110-220%，未滿足足上級要要求，一一處扣55-100%; 未體現現責任制制的有機機傳遞或或分級負負責的，每發現現一處扣扣5-110%; 按抽抽查的責責任制進進行平均均計算；崗位未如如包含體體系相關關的工作作要求，每缺少少一處扣扣5-110%，最多扣扣40%,按

36、抽抽查的責責任制進進行平均均計算管理層未未為落實實安全生生產責任任制配置置有效的的資源，扣300%；資資源不足足夠的扣扣5-110%；拒絕作業業程序/標準未未制定，扣200%；內內容不齊齊全，每每一問題題點扣55-100%；溝通1.2.2 安安全生產產責任溝溝通安全生產產責任制制應逐級級溝通。各級、各各崗位人人員應熟熟悉并理理解自己己的職責責。安全生產產責任制制的修訂訂應書面面通知員員工。.1、制定定責任制制過程中中是否與與各級人人員進行行溝通？2、責任任制頒布布后是否否逐級與與員工進進行了培培訓、宣宣傳？3、各級級人員是是否清楚楚自己的的職責？4、是否否將拒絕絕程序向向所有的的員工進進行溝通

37、通與說明明？員工工是否清清楚拒絕絕程序？5、責任任制修訂訂后是否否與員工工進行了了溝通？1、查會會議、郵郵件等溝溝通記錄錄，隨機機抽查與與會相關關人員以以驗證其其真實有有效性；2、查相相關培訓訓與宣傳傳記錄或或證據，并隨機機抽查相相關人員員以驗證證其真實實有效性性；3、要證相相關人員員是否了了解本崗崗位或本本部門安安全生產產責任制制，一般般按5-10%抽樣（或每個個點3-5人），每個個層級必必須抽查查； ECPP制定責任任制未與與各級人人員進行行溝通，扣30%，溝通不不充分，扣100-200%；某一一班組或或部門未未溝通扣扣5-110%；未逐及培培訓，每每缺少一一層級，扣300%, 最多扣扣1

38、000%；每發現一一人次不不了解/不熟悉悉自己的的職責，扣5-10%， 最最多扣1100%；員工不清清楚拒絕絕程序，每一人人扣5%，按員員工的55-100%抽查查（不少少于100人），超過550%員員工不清清楚，扣扣30%；履行1、是否否按到位位標準履履行責任任制？重重點關注注以下層層面責任任制及到到位標準準的實際際執行情情況。-領導導層；-管理理層；-執行行層；訪談及查查閱相關關工作或或會議記記錄 C安全生產產責任制制的執行行不到位位，未按按要求執執行，每每發現一一處，領領導層扣扣40%，管理層層扣200%，執執行層扣扣10%；最多扣扣50%；評估與回回顧400分1.2.3 安安全生產產責任

39、到到位評估估與責任任回顧企業應至至少每年年按照各各崗位安安全責任任制的到到位情況況進行一一次評估估和回顧顧。對發現的的問題、不足按按程序進進行糾正正或更新新1、是否否對各崗崗位責任任制的到到位情況況進行了了年度評評估？評評估是否否針對管管理/工工作績效效與存在在的問題題？2、是否否針對評評估結果果，制定定改進措措施？3、是否否制定考考核辦法法，對責責任制履履行情況況進行考考核？4、機構構與職能能發生變變化時是是否及時時對責任任制進行行修改？5、是否否每年對對責任制制的全面面性、合合理性與與可操作作性進行行回顧，對存在在的問題題進行了了修訂？6、拒絕絕事件是是否得到到客觀調調查和統統計分析析，對

40、分分析結果果是否提提出改進進措施？查相關會會議記錄錄及文件件；查改進措措施計劃劃與完成成查考核辦辦法及文文件資料料、通知知、組織織機構設設置等，查考核核結果查相關會會議記錄錄或報告告，查修修訂通知知及相關關責任制制；查分析記記錄與措措施計劃劃與實施施 E EEE ECC未執行每每年一次次的安全全生產責責任制評評估, 扣300%；評評估流于于形式，未針對對存在的的問題，扣100-200%；針對評估估結果未未制訂相相應的改改進措施施，扣330%；問題與與改進措措施未對對應，每每缺少一一項扣55%，最最多扣220%；未制訂考考核辦法法，扣330%；考核辦辦法內容容與實際際脫離或或有遺漏漏的，每每一外

41、扣扣5-110%，最多330%；未實施施考核，扣400%，考考核流于于形式或或存在較較多問題題，扣220-330%，考核存存在一般般不足，扣100%；責任制未未隨變化化及時修修訂，每每一次扣扣10%，最多多扣300%；未每年對對責任制制的全面面性、合合理性與與可操作作性進行行回顧，扣300%；未未對存在在問題進進行修訂訂，扣220%；拒絕事故故未調查查統計分分析，每每一起扣扣5%，最多扣扣30%；無改改進措施施，每一一起扣55%，最最多扣330%；措施不不完善一一外扣22-4%；最多多扣155%；1.3安安全生產產法律法法規與標標準（1150分分）目的: 確保企企業對安安全生產產相關的的法律法

42、法規、標標準的依依從。識別與獲獲得1.3.1 法法律法規規與標準準需求識識別企業應建建立并保保持識別別、獲得得、融入入、回顧顧影響企企業的安安全生產產法律、法規、規程和和外部標標準的程程序，形形成文件件。識別相關關的法律律、法規規需求時時應考慮慮：國家法律律、法規規省、部委委及地方方法規行業標準準國際慣例例應提供獲獲取法律律法規需需求的有有效途徑徑。應建立適適用于企企業相關關的法律律法規清清單所有已識識別的法法律法規規與標準準應適用用于企業業的系統統、標準準及程序序。1、是否否有標準準規定法法律法規規與標準準需求識識別、獲獲得、融融入、依依從和回回顧的職職責與要要求？ 2、企業業獲取法法律法規

43、規的渠道道是否明明確、暢暢通？3、是否否建立了了法律法法規與標標準清單單（庫），并識識別與企企業安全全生產相相關法律律法規與與標準的的有效性性及適用用條款？查相關標標準；查相關與與文件；與實際際獲取渠渠道查文件清清單及法法律法規規庫/文文檔 SEE C未制訂形形成文件件的程序序/標準準，扣330%，程序/標準條條款是內內容的缺缺失的，每一點點扣5%，最多多扣200%；有識別及及獲得渠渠道，但但未制訂訂形成文文件的程程序的，扣100%；標標準獲取取渠道不不明明，或不暢暢通的，視情況況，扣110-330%；未建立法法律法規規清單（庫），扣300%；建建立清單單（庫），但有有遺漏的的，每遺遺漏一份份

44、適用的的安全生生產法律律/法規規/標準準扣5%，最最多扣660%。只有清單單而未獲獲取相關關法律法法規文件件，每一一法律或或法規/標準扣扣5%；適用條條條款未未識別，每一法法律法規規標準扣扣5%；最多扣扣60%。融入1.3.2法律律法規與與標準的的融入為確保法法律的依依從性，所有相相關的法法律法規規應融入入企業相相關的標標準及程程序。企業應按按識別的的法律法法規要求求，對員員工提供供資質培培訓。1、是否否將已識識別的安安全生產產法律法法規與標標準的適適用條款款融入了了企業標標準？查適用條條款及與與之對應應的企業業標準C適用的法法律法規規與標準準條款未未融入企企業標準準的，每每發現一一條，扣扣5

45、%，最多扣扣60%；未提供相相應的資資質培訓訓，扣330%；依從與執執行1.3.3 法法律法規規與標準準依從應對企業業法律與與標準依依從性進進行綜合合審核和和正式的的評估。審核應識識別違反反法律、法規、標準的的事項并并立即予予以糾正正。1、標準準、制度度是否符符合法律律法規的的要求？2、是否否按已識識別法律律法規的的資質要要求，對對員工進進行相關關培訓？3、對員員工進行行法律法法規培訓訓的效果果如何？4、相關關的法律律法規、標準及及其它要要求是否否在管理理、生產產現場落落實。查企業標標準；查培訓通通知與記記錄，現現場抽查查員工；抽查比比例員工工人數55-100%（每每個點33-5人人）；現場觀

46、察察與抽查查員工CCPP相關企業業標準制制度與國國家法律律法規/標準不不符合的的，每一一處，扣扣5-110%，最多扣扣50%；按所所抽標準準/制度度平均計計算；未對員工工進行資資質培訓訓的，扣扣30%；每發現現一位不不具備相相關資格格的，扣扣5%，最多多扣300%；開展了培培訓，無無效果的的，扣440%，效果不不明顯扣扣20%；需要要改進的的，扣110%；現場未落落實的或或急需要要改進的的，扣600%；存在在較多的的區域需需要改進進的，扣扣40%；少數數個別需需要改進進的扣110-220%總結與回回顧1.3.4 法法律法規規與標準準回顧1、企業業應確保保法律、法規、規程或或標準的的任何變變化得

47、到到：識別、獲獲得、融入、溝通企業應及及時更新新法律法法規、標標準的清清單。1、企業業是否對對法律法法規的依依從性進進行了評評估？2、是否否每年對對建立的的法律法法規與標標準清單單（庫）進行回回顧？已已識別的的法律法法規與標標準是否否適用于于企業的的系統、標準及及程序？3、法律律法規與與標準有有任何變變化時是是否得到到有效識識別、獲獲得、融融入和溝溝通？4、企業業或員工工是否有有違反法法律、法法規、標標準的事事項，并并及時糾糾正？查評估與與回顧記記錄，查法律法法規/標標準清單單；查事故/事件等等記錄/通報與與處理EE CP未按期限限要求每每年進行行一次評評估的，扣300%；每年未回回顧或清清單

48、未更更新的，扣300%；未未按期限限要求每每年進行行一次評評估的，但已更更新單的的，扣110%；清單有有遺漏的的，每一一發現一一處，扣扣5%，發發現不適適用的法法律與法法規的一一處扣55%，最最多扣220%法律法規規的變化化未識別別的，一一處扣55%；最最多扣330%員工有違違反法律律法規/標準的的，一人人次扣55%，最最多扣440%；未及取取糾正措措施的，一處扣扣5%, 最多多扣30%；企業員員違反法法律法規規/標準準的，一一次扣220%，最多扣扣1000%；未未及取糾糾正措施施的，一一處扣110%, 最多多扣600%1.4 安全生生產目標標與指標標（1225分）目的：為為企業的的安全生生產

49、管理理提供焦焦點與方方向。目標與指指標的設設立1.4.1 目目標與指指標的設設立企業應識識別所需需要控制制的風險險和關注注的安全全生產目目標與指指標。企業應制制定安全全生產目目標與指指標，制制定時應應該考慮慮：上級下達達的目標標與指標標及相關關方的要要求企業發展展戰略目目標要求求持續改進進的要求求管理評審審結果績效評估估的結果果風險評估估結果相關方的的滿意度度同類企業業平均水水平或先先進水平平自我評估估結果實現目標標所需的的資源安全生產產目標、指標應應與政策策一致并并與企業業的風險險相關。安全生產產目標與與指標應應是可測測量的；測量可可以是定定量，也也可以是是定性，可考評評、測評評。目標與指指

50、標應文文件化。安全生產產目標應應體現：改善安全全生產管管理的努努力和行行動對事故、事件控控制的期期望對生產運運行指標標控制的的期望1、是否否有標準準對目標標與指標標的設立立、實施施與監測測、回顧顧等方面面的工作作進行管管理？2、是否否制定所所需控制制風險和和安全生生產績效效的目標標與指標標？重點點：-是否否關注上上級要求求和企業業風險；-是否否文件化化；-是否否可測量量；-是否否層層分分解。3、安全全生產目目標是否否體現了了以下方方面？-改善善安全生生產管理理的努力力和行動動；-對事事故、事事件控制制的期望望；-對生生產運行行指標控控制的期期望。4、是否否制定了了實現目目標與指指標的各各層次工

51、工作計劃劃？查相關標標準；查目標與與指標，及工作作計劃； SS E EE無標準對對目標與與指標的的設立、實施與與監測、回顧等等方面的的工作進進行管理理，扣1000%；有標準準，但內內容不齊齊全，每每缺少一一點扣55-100%，最最多扣440%；未建立安安全生產產目標與與指標的的，扣1100%；建立立了目標標與指標標，但未未分解到到各層級級，各部部門的，扣20-40%；如果遺遺漏了部部門，每每一部門門扣5-10%；安全生產產目標未未體現要要求的內內容的，每缺少少一外扣扣10%；未制定實實現目標標與指標標的工作作計劃的的，扣330%，計劃欠欠完善，遺漏了了部門的的，每一一部門扣扣5%，重要/關鍵部

52、部門扣110%；無相關關責任部部門或責責任人的的計劃，每一處處扣5%；實施與監監測1.4.2 目目標與指指標的實實施與監監測企業應制制定實現現目標和和指標的的實施計計劃包括括：目標、指指標的層層層分解解制訂完成成目標、指標的的工作計計劃企業應定定期對目目標、指指標和相相應工作作計劃及及完成情情況進行行監測、分析。應涵蓋蓋：安全指標標生產運行行技術指指標安全生產產管理1、是否否為實現現安全生生產目標標提供了了足夠的的所需資資源？2、工作作計劃是是否按期期順利開開展？3、是否否定期對對目標、指標和和相應工工作計劃劃完成情情況進行行監測、分析？4、是否否對工作作計劃執執行中發發現的問問題采取取了補救

53、救措施？查企業實實施與監監測計劃劃；查實施與與監測記記錄或結結果（必必要時現現場驗證證） E CE資源不足足夠，視視情況扣扣5-330%;有計劃未未實施，并且無無客觀說說明的，每一項項扣100-200%；實實施進度度未按期期進行的的，每延延后一月月，扣55-100%，未未能在計計劃期完完成的，每一項項扣5-10%；最多多扣1000%；未對目標標與指標標實施監監測及分分析的，扣300%；實實施了監監測及分分析，但但內容不不齊全的的，每缺缺少一項項，扣110%；最多扣扣30%；補救救措施未未采取，每一處處扣5%，最多多扣300%；目標與指指標回顧顧1.4.3目標標與指標標的回顧顧每年對安安全生產產

54、目標、指標制制定的科科學性、合理性性進行回回顧，并并在需要要時及時時修正或或更新。每年對安安全生產產目標、指標的的完成情情況進行行回顧。定期對安安全生產產目標、指標的的實施過過程進行行績效評評估。1、是否否每年對對目標與與指標完完成情況況進行回回顧？包包括經驗驗、存在在問題及及建議措措施。2、是否否完成了了工作計計劃，實實現了年年度目標標與指標標？3、是否否每年對對目標與與指標制制定的科科學性與與合理性性進行回回顧？-是否否真實反反映風險險控制需需要和績績效水平平；-是否否與企業業實際狀狀況相適適應。查相關會會議記錄錄或報告告；查分析統統計結果果/報表表； E/C PE未對目標標/指標標進行回

55、回顧，扣扣20%; 內內容不齊齊全，每每缺少一一項扣55-100%，最最多扣220%；目標指標標未完成成，無客客觀說明明的，每每一項扣扣10-30%；部分分完成項項扣5-15%，最多多扣1000%未回顧，扣30%; 對目目標指標標進行了了回顧，但內容容有欠缺缺的，每每一問題題點扣55-100%；最最多扣220%；5 安全全生產會會議（1120分分）目的：為為企業提提供一個個反映、討論和和處理安安全生產產問題的的平臺。會議準備備1、是否否有標準準對安全全生產會會議進行行管理？包括：-召開開的頻率率；-內容容及要求求；-主持持、參加加會議人人員；-會議議記錄與與紀要。2、會議議需研究究、溝通通、討

56、論論或處理理的事項項，是否否事先通通知有關關人員，給予參參會者合合理準備備時間？ SSE未對安全全生產會會議的管管理做出出明確規規定的，扣1000%； 會議議管理內內容不齊齊全，每每缺少一一項，扣扣10-20%；最多多扣600%；安全生產產會議，如召開開無計劃劃，準備備不充分分的，無無事先通通知，參參加人員員不符合合要求等等，每一一問題點點扣5%，最最多扣330%；會議實施施1.5.1安全全生產委委員會會會議企業最高高管理者者每半年年至少主主持召開開一次安安全生產產委員會會會議。會議主要要內容：研究、確確定安全全生產管管理的方方向與措措施研究、確確定安全全生產目目標與指指標并評評估其完完成情況

57、況確定控制制企業安安全生產產風險的的措施與與計劃研究、解解決安全全生產中中的突出出問題監督安全全生產風風險控制制計劃的的執行情情況并進進行考核核會議應形形成紀要要，明確確工作內內容及責責任單位位或責任任人、完完成時間間。 1.5.2 安安全生產產工作會會企業每年年至少召召開一次次安全生生產工作作會議。會議主要要內容：對企業上上年度安安全生產產情況進進行回顧顧、分析析、認可可與獎勵勵發布企業業年度安安全生產產目標、指標公布實現現年度安安全生產產目標、指標的的工作計計劃1.5.3 安安全生產產分析會會企業每月月召開一一次安全全生產分分析會議議，會議議由分管管領導主主持。會議主要要內容：督促落實實年

58、度安安全生產產措施計計劃的月月度執行行情況對上月安安全生產產工作情情況進行行分析、回顧對上月風風險控制制措施實實施效果果進行評評估對影響安安全生產產目標、指標的的風險進進行分析析協調布置置月度安安全生產產的重點點工作會議應形形成紀要要，明確確工作內內容及責責任單位位或責任任人、完完成時間間。1.5.4安全全生產專專題會企業應根根據風險險變化的的需要不不定期召召開安全全生產專專題會，處置和和降低風風險。會議主要要內容：根據企業業風險變變化和面面臨的風風險進行行分析、評估制定控制制計劃與與實施要要求，落落實所需需的資源源會議應形形成紀要要，明確確工作內內容及責責任單位位或責任任人、完完成時間間。1

59、、是否否按期召召開安全全生產委委員會會會議？內內容是否否包含：研究、確定安安全生產產管理方方向、目目標與指指標；評評估控制制風險的的措施與與計劃；解決安安全生產產中的突突出問題題；監督督風險控控制措施施執行情情況；審審議有關關考核意意見。2、是否否按期召召開安全全生產工工作會？內容是是否包含含：對上上年度安安全生產產情況進進行回顧顧、分析析、認可可與獎勵勵；發布布年度安安全生產產目標、指標及及公布工工作計劃劃。3、是否否按期召召開安全全生產分分析會議議？內容容是否包包含：督督促落實實年度計計劃的月月度執行行情況；回顧、分析、評估上上月安全全生產工工作情況況及風險險控制措措施實施施效果；對影響響

60、安全生生產目標標與指標標的風險險進行分分析；協協調布置置月度安安全生產產重點工工作。4、是否否按需召召開安全全生產專專題會議議？內容容是否包包含：根根據企業業風險變變化和面面臨的風風險進行行分析、評估，并制定定控制措措施計劃劃與實施施要求，落實所所需的資資源。查會議通通知、會會議記錄錄/紀要要、會議議簽到、E CECE CEC安全生產產委員會會議未每半年年召開一一次，少少一次扣扣15%；二次未未召開，扣400%；未未按要求求的時間間間隔召召開，每每超過一一個月扣扣5%；最多扣扣20%；會議內容容不符合合要求，每缺少少一項內內容扣55-100%；最最多扣330%安全生產產工作會會議：未每年召召開