1、貿易銷售部規章制度第一章總 則第一條 為加強貿易業務運作的治理，標準貿易業務流程和資金運作流程，有效防范和治理貿易運作風險，制定本制度。所從事的全部相關業務活動。品牌等優勢，在有色金屬、黑色金屬、礦產品以及化工產品等多個領域全面推動貿易戰略的實施。其次章貿易業務治理體系強化目標把握和過程治理，形成決策快速、流程順暢、運作標準、風險可控的貿易業務治理體系。堅持 具體細分為決策層、主管層、執行層和監視考核層。司貿易戰略與目標并授權總經理貫徹實施貿易業務治理制度。是：一組織擬定和實施貿易業務治理制度。 二審批年度貿易打算。三履行總裁辦授權的其他職責。職責是：一組織擬定和實施貿易業務治理制度。二組織審

2、議年度貿易打算和指標。三履行總經理授權的其他貿易業務治理職責。監視把握流程，領導公司法務部、公司財務部，對公司貿易業務進展監視治理。公司投資、風險把握委員會主要職責如下：一負責審核貿易業務相關的風險治理制度。二負責監控貿易的現貨與期貨業務。三 審核進展貿易運作的全資或控股子公司以及貿易部上報的期貨操作申請報告并簽署風險評估意見。四負責對貿易操作過程中的潛在風險提出預警。五審核貿易資金授信額度申請報告，提出意見和建議。六審核貿易業務相關的期貨操作評估報告。公司法務部主要職責如下：一負責審核客戶的資質。二負責審核貿易業務相關的風險治理制度的合規性。 公司財務部的職責：一參與貿易總指標的制定以及貿易

3、年度打算的爭辯。二審核貿易資金授信額度申請或追加打算并提出意見。三做好貿易資金授信額度內的資金調撥。四依據國家企業會計準則對貿易業務運作相關部門的期貨 保值和對應的現貨進展綜合評價。貿易業務開展的統一協調工作。其職責是：一負責公司貿易的戰略規劃、協調治理、制度建立、指標分解 考核、進度安排、貿易相關數據的統計與匯總。二依據公司的任務要求，履行貿易任務，完成規定的指標。三制定年度貿易資金使用打算，提交貿易資金授信額度申請或 追加申請。四加強協調與效勞，營造良好的貿易環境，著力構建與公司發 展戰略相適應的貿易治理運行機制，以提高決策的科學性。五制定貿易業務運作相關的績效考核方法。第三章業務流程第十

4、條 現貨選購與銷售業務流程選購流程：貿易業務人員進展國內現貨選購時，按以下流程進展： 一買賣雙方確定合作意向后須簽訂購銷合同，作為付款依據。確因狀況特別不能準時簽訂合同的，事后必需補齊。二合同簽訂完畢后，填寫付款申請。付款申請業務員簽字后， 必需由主管領導簽字，卻因狀況特別不能準時簽字的需 或短信請示，事后補齊手續。三財務人員依據合同以及付款申請支付貨款。四 倉管分別做好記錄購銷明細賬和出入庫明細表，以便與財務進展核對。五選購操作完畢后，倉管準時聯系倉庫核實實際收貨數量。六倉管核實實際收貨數量無誤后交予跟單，記入購銷明細臺賬。 結算依據購銷明細臺賬準時清理尾款并索要發票。七發票收到后，結算核實

5、發票無誤后準時交給財務并登記進購 貿易業務人員進展國內現貨銷售時，按以下流程進展： 一買賣雙方確定合作意向后簽訂購銷合同，作為發貨依據。確因狀況特別不能準時簽訂合同的，事后必需補齊。二合同簽訂完畢后，倉管依據合同安排發貨并開具提單。三財務人員依據合同確認收到款后，提單上簽字確認后交予客 戶。四發貨完畢后，跟單助理和倉管分別做好記錄購銷明細賬和出 入庫明細表，以便與財務進展核對。五銷售操作完畢后，倉管準時聯系倉庫核實實際發貨數量。六倉管核實實際發貨數量無誤后交予跟單，記入購銷明細臺賬。 結算依據購銷明細臺賬準時填寫開票申請給財務。七財務開具發票后，業務負責交給客戶并登記進購銷明細臺賬。一 進展期

6、貨操作以前須擬定套期保值操作申請報告，報告內容包括期貨操作涉及的品種、數量以及對應保值的現貨品種、數量，并供給相應的現貨合同作為依據。二 套期保值申請報告報送公司期貨業務決策委員會簽署意見后上報公司主管領導審批。三 公司投資、風險把握委員會負責對進展貿易運作的期貨操作一 每年底由貿易部統一向公司申請資金授信額度，審批后依據進展貿易運作的各個貿易品種任務指標進展安排。 二 進展貿易運作時，在授信額度范圍內的資金調撥，？ 超出授信額度范圍？。三期貨保證金的資金調撥須依據公司期貨業務治理制度中相關 規定進展。第四章授信額度申報以及使用主管貿易業務的副總經理、主管財務的副總經理和總經理審批，同時抄報公

7、司財務部和投資、風險把握委員會。 第十四條 進展貿易運作的貿易部依據批準后的授信額度進展使用，如遇特別狀況，在不超過公司批準的授信額度范圍內？額度申請，須陳述具體理由，投資、風險把握委員會簽署意見后， 上報公司審批。第五章風險治理用事前、事中、事后的風險治理機制，預防、覺察和化解公司貿易業務運作過程中的各類風險。貿易業務風險治理體系包括公司投資、 風險把握委員會、公司財務部、公司法務部。公司投資、風險把握委員會委派專人負責貿易業務的具體運作風險 治理。具體職責如下：一評估貿易現貨以及期貨操作方案。二監控貿易業務現貨買賣流程、期貨流程以及資金調撥流程， 對于可能存在的風險進展預警。三檢查操作人員

8、的操作行為是否符合操作打算和報備的方案。四對貿易現貨對應的期貨頭寸進展監控和治理，確保套期保值 的正常進展。五定期評估貿易操作執行狀況。第六章報告制度寸日報。把握委員會供給貿易工作月報。度申請報告。第七章檔案治理其次十二條 貿易運作過程中的全部合同、資金調撥審批、合同評審、指令文件等相關書面、電子材料都應妥當保管。包括合同、資金調撥簽字、期貨方案等，并納入檔案治理。其次十四條 全部相關資料保存期限至少 15 年。第八章考核獎懲制度高效率，防范風險。 其次十六條 對貿易業務操作人員的考核，要引入競爭機制，實行與操作人員業績掛鉤的方法，具體考核標準參照中民總公司貿易部績效治理實施方法。其次十七條從

9、事貿易業務的人員違反本規定以下行為之一者，視情 節輕重分別給與批判、警告、罰款、調離崗位、開除公職等懲罰，觸犯刑律的，依法追究刑事責任：一操作人員由于操作失誤導致的過失行為、不按規定程序操作、 越權操作等；二由于個人疏忽導致資金或者貨物消滅問題的行為、由于個人 失誤導致檔案治理記錄不準確或記錄喪失的過失行為、和他人勾結有意錯報的違規行為、蓄意篡改檔案的違規行為；三結算人員消滅結算、核算錯誤并造成不良后果的行為、與他 人共同隱瞞不報的行為；四資金調撥人員未能準時報告資金風險的行為、資金調撥不及 時的行為、有意挪用資金的行為；五風險治理人員對交易監控不利的過失行為、未能準時進展風 險預警或者厭惡報

10、告的過失行為、與他人勾結隱瞞的行為；六其他應當給與懲罰的違規操作行為?！酒和赓Q部治理制度】外貿部治理制度第一章.外貿部職能部門名稱:外貿部直接上級:總經理部門本職:組織,完成公司的年度銷售任務. 制定年度銷售打算,進展目標分解,并執行實施;建立各級顧客資料檔案,保持與顧客之間的雙向溝通;合理進展外貿部的預算把握;制定業務人員的行動打算,并予以檢查把握;協作企劃部作好木屋的推廣,促銷;收集市場信息;做好合同尾款的回收; 直接責任:分析市場供給,需求,成交量等競爭狀況.正確作出市場銷售推測報批;擬定年銷售打算,分析目標,報批并督導實施;依據進展規劃合理進展人員預備,配備;匯總市場信息,提報調整

11、,修改建議;關注所轄人員心態變化,準時溝通處理;編審銷售預算,并對預算做過程把握,降低銷售本錢費用;組織建立完成的客戶檔案,確保業務人員離職后客戶不喪失;指導,巡察,監視,檢查下屬;定期向上級述職匯報;向直屬下級授權,布置工作;制定部門工作程序,和規章制度,報批通過后實行;制定業務員的的職務說明,并界定其工作范圍;負責業務員的工作程序的培訓,執行和檢查;參與公司例會和有關銷售業務會議; 領導責任:對外貿部工作目標的完成負責;對公司商譽負責;對銷售指標的制定和分解合理性負責;對外貿部給企業造成的影響負責;對所屬業務員的紀律行為,工作秩序,精神面貌負責;對外貿部預算開支的合理性安排負責;對外貿部工

12、作流程的合理設計,正確執行負責;對外貿部負責監視的制度執行狀況負責;對外貿部所把握的企業隱秘安全性負責; 主要權利:有外貿部的代表權;有對部門所屬員工及各項工作的治理權;有向總經理報告權;對銷售的現場指揮權;對所屬業務員工作的監視檢查權;對所屬業務員工作爭議的裁判權;對銷售預算內經費的支配權;肯定范圍內的價格優待權;肯定范圍內的突發事項的處理權; b.業務人員:工作職責:嚴格執行銷售程序,標準銷售;嚴格執行行為標準,熱忱效勞;對個人洽談的客戶,負責售后跟蹤及售后反響準時匯報;對個人發生的訂單,負責催收尾款;承受客戶異議和意見,準時上報,并幫助經理處理;做好銷售統計工作,填報各項流程表格;聽從經

13、理的指揮,執行經理公布的其他命令;完成公司下達的銷售任務1.2.3.4.5.6.7.8超過 30破壞清潔衛生,亂扔垃圾; 工作時間睡覺; 將個人心情帶入工作,對客戶知且無充分理由的遲到超過 10 話撥打私人長途或播伐 168 等信息號碼;一.對公司的保密事項保密; 二.對產品的以下資料保密; 1.原材料本錢;總本錢;平均價;已成交的低于折扣價;)三.對部門內狀況的保密;部門保密級治理文件;銷售率;業務相關的表格;內部教材;注明保密的一切受控文件;內部安排狀況;【篇三：小型貿易公司治理制度】小型貿易公司治理制度后三者都需要人去治理和操作，人是行為的主體。因此，人的治理工作是企業治理的核心，人力資

14、源治理的戰略性作用格外突出。 一、建立回匯報機制、 當上級下達工作任務后，任務受領人須在公司明確完成時間內或受領人自定預期完成的工作時間內，催促相關工作人員合作完成。 在工作進程中可實時請示匯報，同時要求在規定完成的時間內必需回報工作完成狀況。未完成的必需說明未完成的緣由及下一步的工作打算。 2上級負有監管執行、協調各資源幫助下屬完成任務的責任。3下屬在工作進程中有任何超出職權及力量范圍等的問題可即時向 上級回匯完整的回路溝通機制。以提升貫徹執行力，從而到達追求更高工作效率的目的。二、 工作內容及客戶資料標準化及檔案治理、針對業務及選購的客戶資料的資料歸檔尤為重要，存檔的客戶資 料除須表達客戶

15、根本信息外，還須表達目標及成交客戶的成交狀況、 后續跟進狀況、生日、性格、興趣愛好、價值觀。假設條件允許， 還須表達其客戶的家庭成員的組成及上述內容不做硬性指標要求。 2訪問客戶資料表則須表達訪問途徑、開頭和完畢時間、地點、此次談話內容簡要、下次訪問議題和時間、預期達成的目標等。 3目的在于公司可實時監管對上述兩部門的人員因工作內容、工作時間的彈性造成的監管盲區，特別是出外勤后的工作監管簡潔進入盲區的跟蹤。同時，未防范相關客戶聯絡人的離職，此類表格能為后續的工作人員供給一些信息，使有跡可循、有跡可查，縮短晉人員與離職人員對應客戶的導入期時長。三、總結制度、 公司員工每周進展一次總結，總結內容為

16、上周工作亮點，缺乏之處。工作亮點的共享，缺乏之處的改進。下周工作打算的一個安排。 增設早會，午餐會等短會。 1早會總時長不超過半個小時。公司主管級早會 10-15 分鐘，部門早會 10-15 分鐘。主要內容為總結昨天的工作，明確今日的工作內 容和打算。 2午餐會由各部門自行組織，主要內容為部門內及工作人員當前遇到的問題通過大家集思廣益，共同探討以尋求解決問題的最正確方案； 成功閱歷的共享，促進部門團隊人員的工作力量的全面提升。五、制定公司將來的進展目標并明確近一年的進展規劃、 公司目標不明確間接的讓公司員工失去工作動力，簡潔的為工作而工作。明確公司目標讓員工了解自己的工作目的和意義。通過愿景目

17、標的鼓勵來實現公司目標進而達成員工自身的目標實現和成就感。 2在工作中，盡可能讓員工參與公司年度規劃內目標的中短期目標的制定。使他們有為自己制定的目標在奮斗的快感和有參與公司決策權力的被認同感。六、 晉升與進展、公司建立自己的人才儲藏系統和人才梯隊。在消滅職位空缺及 職位時，優先考慮公司職工并公布內部聘請，執行競爭上崗的做法。各層治理崗位的主要競聘項為：、競聘人除專業專長外有無全面統籌的力量，、公司需要專業能手，銷售明星。但在主管級以上的崗位，公司更看重競聘者的德、賢、智。公司需要能制造更多銷售選購 明星的推手來擔綱治理重任。、競聘成功的培育對象，公司將在 1 到 3 個月內對上述方面為培養者

18、著重培育和考核。在主管部門 60% 以上的員工業績由于晉主管的努力得到提升可考慮轉正，在未轉正前薪資福利待遇不變。、 競聘上崗的人員必需符合一個前提要求：在本部門或公司內自行培育一個接班人能全面接收競聘者的本職工作。、競聘者申請及接班人安排狀況以報告形式一并遞交人事部。公司及人事部將對公司內部競聘者的競聘狀況進展保密。由于公司內部治理崗位有限，為增加員工的榮譽感及某種虛榮心 的滿足，建議在原有薪資待遇的前提下增設一些崗位職稱，如：見習選購員、選購員、高級選購員、見習選購經理、選購經理、見習選購部經理、選購部經理。業務部及其他部門以此類推實行崗位梯隊制。是一種較為成熟和標準化的企業內部溝通制度。

19、主要作用是鼓舞在職職工直接參與治理，并可以通過上情下達讓企業治理和員工保持經常性的溝通。 1設立意見箱員工及各層治理可實行匿名和署名的方式供給建議。公司每周六 統一歸納交總經理審批，在下星期一以板報等形式公布批復內容及建議承受狀況。、 被承受的建議供給者有署名的，視建議的重要性賜予人民50100 元的嘉獎，此項嘉獎不設封頂，獎金隨薪資一并發放。八、充分授權，樹立企業與員工是合作伙伴關系的理念、 通過完全授權的方式，可以訓練員工處理問題的應變力量，而且可以將員工的創意、潛能激發出來，同時也是對員工信任的表現。 這種做法會使員工感受到企業的敬重與重視，有助于建立企業內的信任關系，達成員工有仆人翁精神的養成目標及要求。 2監管方式：實時向主管上級會匯報工作進程。主管上級應更多的從側面引導、激發員工創意，以閱歷共享的形 式適可的賜予幫助，營造充裕發揮力量的氣氛和空間。九、消遣活動、 在節假日，休息時間有目的的組織一些消遣競賽活動。以部門或小集體形式參與競賽。目的在于緩解工作壓力的同時提升員 工的