1、合規(guī)性評價控制程序1.目的通過定期評價HSE適用的法律法規(guī)及其他要求的遵守情況，發(fā)現(xiàn)公司在實施管理體系過程中的違法風險和現(xiàn)象，以便及時地實施糾正措施和預防措施，從而履行公司遵循法律法規(guī)及其他要求的承諾，特制定本程序。2.適用范圍適用于本公司內(nèi)部對健康、安全與環(huán)境體系管理行為是否符合適用的法律、法規(guī)及其他要求的評價。3.職責3.1 辦公室是本程序的歸口管理部門，負責組每年對公司的法律法規(guī)及其他要求進行一次全面的評價。3.2 各科室、油庫、采供站配合辦公室對涉及該部門的法律法規(guī)及其他要求的執(zhí)行情況每年進行一次評價，并提供相關(guān)的證據(jù)報辦公室。4.程序內(nèi)容4.1評價組織4.1.1辦公室及各科室、油庫、

2、各采供站均應成立合規(guī)性評價小組，選擇符合條件的人員作為組員開展合規(guī)性評價工作。4.1.2評價小組應由職能部門負責人擔任評價小組組長，小組至少應由三名成員組成。4.1.3評價小組成員應滿足下列條件： a）具備本行業(yè)工作經(jīng)驗，對公司的業(yè)務流程熟悉； b）接受過HSE標準培訓，同時HSE體系文件較為熟悉； c）具備一定的HSE知識，熟悉相關(guān)法律法規(guī)及其他要求； d）工作細致、責任心強。 4.2評價頻次4.2.1公司HSE合規(guī)性評價小組每年至少對公司應遵循的法律法規(guī)及其他要求全面評價一次。4.2.2各科室、油庫、各采供站合規(guī)性評價小組每年至少對本部門應遵循的法律法規(guī)及其他要求全面評價一次。4.2.3當

3、出現(xiàn)下列情況之一時，可增加合規(guī)性評價頻次：a）組織機構(gòu)、產(chǎn)品范圍、資源配置、環(huán)境發(fā)生重要變化時；b）發(fā)生重要職業(yè)健康、安全、環(huán)境事故、以及有關(guān)職業(yè)健康、安全、環(huán)境問題的投訴；c）當法律法規(guī)標準及其他要求發(fā)生重大變化時。4.3合規(guī)性評價的的輸入4.3.1每次合規(guī)性評價活動前，評價小組長應收集和確認評價依據(jù)的數(shù)據(jù)、信息，作為評價活動的輸入。4.3.2評價的輸入包括：a）應遵循的法律法規(guī)及其他要求清單（摘錄應遵循的條款）； b）HSE有關(guān)的監(jiān)測數(shù)據(jù)，包括污水、有害氣體、噪聲排放的監(jiān)測數(shù)據(jù)，環(huán)境監(jiān)測報告；現(xiàn)場職業(yè)衛(wèi)生監(jiān)測報告；職業(yè)危害崗位體檢報告；特種設備、安全裝置、監(jiān)測測量裝置、壓力容器檢測報告；c

4、）危險廢物處置的記錄、處置方的資質(zhì)證明； d）內(nèi)、外部的信息交流單、記錄以及相關(guān)方抱怨材料； e）年度的新、擴、改應遵循的法律法規(guī)及其他要求，“三同時”的驗收意見； f）油庫安評、環(huán)評報告或結(jié)論；g）節(jié)能降耗統(tǒng)計數(shù)據(jù)、職業(yè)健康統(tǒng)計數(shù)據(jù)、事故事件統(tǒng)計數(shù)據(jù)。4.4 合規(guī)性評價方法與實施4.4.1合規(guī)性評價一般以會議方式進行，并由評價小組做好記錄。4.4.2在實施評價前評價小組應對應遵循的有關(guān)HSE法律法規(guī)及其他要求進行一次全面的檢查和確認，及時發(fā)現(xiàn)應遵循的法律、法規(guī)及其他要求在識別中的重大遺漏（檢查法律法規(guī)和其他要求的變化，尤其是公司新、擴、改中的HSE要素對應的法律法規(guī)和其他要求）。 4.4.3

5、評價小組對公司應遵循的法律法規(guī)及其他要求逐條與公司所實施結(jié)果對照，得出執(zhí)行結(jié)果，并記錄在合規(guī)性評價結(jié)果表上。 4.4.4若公司各科室已對應遵循的法律、法規(guī)及其他要求進行過初評的，辦公室要對初評結(jié)果進行復查，抽查符合的和不符合的分別與實際實施結(jié)果對照，對其評價的有效性進行確認。 4.4.5評價活動應重點檢查評價公司HSE重要危害因素應遵循的法律法規(guī)及其他要求是否得到滿足。 4.5 對合規(guī)性評價結(jié)果的后續(xù)處置4.5.1 在評價中發(fā)現(xiàn)的輕微偏離和潛在暫時性不符合，按不符合、糾正措施和預防措施控制程序予以改進。 4.5.2當評價發(fā)現(xiàn)公司行為和結(jié)果不符合法律法規(guī)及其他要求時，評價小組長應將評價報告報管理者代表直至最高管理者，提出新的環(huán)境目標、指標和方案予以解決。 4.5.3合規(guī)性評價小組要在評價后編制合規(guī)性評價結(jié)論，編制合規(guī)性評價報告，報管理者代表審批后作為公司