1、【推薦】證券投資合同4篇證券投資合同 篇1一、托管協議當事人列明訂立托管協議當事人的名稱、住所、法定代表人、注冊資本、經營范圍、組織形式、營業期限等。二、托管協議的依據、目的和原則訂明托管協議的依據、目的和原則。例如：(一)訂立托管協議的依據是暫行辦法、基金契約及其他有關規定。(二)訂立托管協議的目的是為了明確基金托管人與基金管理人之間在基金持有人名冊的登記、基金資產的保管、基金資產的管理和運作及相互監督等相關事宜中的權利、義務及職責，確保基金資產的安全，保護基金持有人的合法權益。(三)訂立托管協議的原則是平等自愿、誠實信用。三、基金托管人與管理人之間的業務監督、核查訂明基金托管人與管理人之間

2、業務監督、核查的事項：(一)基金托管人如何對基金管理人的投資運作行使監督權，以及發現基金管理人違反暫行辦法、基金契約及其他有關規定時的處理方式和程序。(二)基金管理人如何對基金托管人托管基金資產進行核查，以及發現基金托管人違反暫行辦法、基金契約及其他有關規定時的處理方式和程序。四、基金資產保管具體訂明下列事項：(一)基金托管人應安全保管基金的全部資產;基金資產應獨立于基金托管人和基金管理人的資產;(二)基金成立時，所募資金的驗證事宜;(三)基金銀行帳戶的開設和管理;(四)基金證券帳戶的開設和管理;(五)基金資產投資的有關實物證券的保管;(六)和基金資產有關的重大合同的保管。五、投資指令的發送、

3、確認及執行具體訂明有關基金管理人在運用基金資產時向基金托管人發送資金劃撥及其他款項收付的投資指令的事項：(一)基金管理人確定可發送投資指令給基金托管人的授權人員名單和權限，并通知基金托管人;(二)投資指令的內容;(三)投資指令的發送、確認及執行程序;(四)授權人員更換的程序。六、交易安排具體訂明下列事項：(一)代理證券買賣的證券經營機構的選擇標準、程序等;(二)基金投資于證券后，有關清算交割安排，以及基金托管人與基金管理人進行資金和證券帳目對帳的時間、方式等;(三)封閉式基金成立后，可申請上市及擬上市的證券交易所、擬上市時間;開放式基金成立后，基金托管人與基金管理人之間就開放式基金申購與贖回的

4、時間、場所、方式、程序、價格、費用、收款或付款等方面的業務安排。(四)基金持有人買賣基金單位的清算、過戶與登記方式。七、資產凈值計算和會計核算具體訂明下列事項：(一)基金資產凈值及基金單位每份資產凈值計算和復核的完成時間及程序;(二)基金托管人和基金管理人按各自職責建立基金帳冊并定期對帳的事宜，以及基金財務報表編制和復核的時間、程序。八、基金收益分配.具體訂明基金收益分配的依據、時間及程序等事項。九、基金持有人名冊的登記與保管具體訂明基金持有人名冊的登記和保管事宜。十、信息披露(一)說明基金托管人和基金管理人除按暫行辦法、基金契約及其他有關規定進行信息披露外，基金的信息在公開披露前應予保密，不

5、得向他人泄露。(二)訂明基金托管人和基金管理人在信息披露中的職責及信息披露程序。十一、基金有關文件檔案的保存說明基金托管人和基金管理人按各自職責完整保存原始憑證、記帳憑證、基金帳冊、交易記錄和重要合同等，并確定保存期限。十二、基金托管人報告訂明基金托管人在基金年度報告中出具托管人報告的事宜，并在報告中說明上一基金會計年度基金托管人和基金管理人履行基金契約的情況。十三、基金托管人和基金管理人的更換(一)訂明基金管理人提議更換基金托管人的條件及更換程序。(二)訂明基金托管人提議更換基金管理人的條件及更換程序。十四、基金管理人的報酬和基金托管人的托管費訂明基金管理人的報酬和基金托管人的托管費的計提比

6、例、計提方法、復核程序、支付方式和支付時間等。十五、禁止行為列明托管協議當事人禁止從事的行為，例如：(一)除暫行辦法、基金契約及其他有關規定另有規定外，基金托管人、基金管理人不得為自己或任何第三人謀取利益;(二)基金托管人對基金管理人的正常指令不得拖延或拒絕執行;(三)除根據基金管理人的指令或基金契約另有規定外，基金托管人不得動用或處分基金資產;(四)基金托管人、基金管理人應當在行政上、財務上相互獨立，其高級管理人員不得相互兼職。十六、違約責任(一)說明由于托管協議當事人過錯，造成托管協議不能履行或者不能完全履行的，由有過錯的一方承擔違約責任;如因托管協議當事人雙方的過錯，造成托管協議不能履行

7、或者不能完全履行的，根據實際情況，由雙方分別承擔各自應負的違約責任。(二)說明托管協議當事人違反托管協議，應向對方支付違約金。如果違約已給對方造成的損失超過違約金的，還應進行賠償。(三)說明因托管協議當事人違約給基金資產造成實際損害的，應承擔的賠償責任。十七、爭議的處理說明發生糾紛時，當事人可以通過協商或者調解予以解決。當事人不愿通過協商、調解解決或者協商、調解不成的，可以根據基金契約的規定或者事后達成的書面仲裁協議向仲裁機構申請仲裁，或向人民法院起訴。十八、托管協議的效力(一)托管協議經雙方當事人蓋章以及雙方法定代表人簽字，并經中國證監會批準后，自基金成立之日起生效。托管協議的有效期自其生效

8、之日至基金契約終止之日。(二)托管協議一式份，除上報有關監管機構份外，托管協議每一簽約人持有份，每份具有同等的法律效力。十九、托管協議的修改和終止(一)訂明托管協議的修改程序以及修改部分的效力。說明托管協議的修改應當報中國證監會批準。(二)訂明托管協議終止出現的情形。二十、其他事項二十一、托管協議當事人蓋章及法定代表人簽字、簽訂地、簽訂日基金托管人(章) 基金管理人(章)法定代表人(簽字) 法定代表人(簽字) 簽訂地： 簽訂地：簽訂日： 年 月 日 簽訂日： 年 月 日證券投資合同 篇2會員姓名會員類別會期咨詢費會員編號客服人員立合同書人：（以下簡稱甲方）西安天富投資：（以下簡稱乙方）茲因甲方

9、就證券投資，委托乙方提供投資咨詢顧問服務事項，經雙方同意簽定合同約定條款如下：第一條咨詢服務的范圍及方式：（一） 乙方提供甲方有關證券投資研究分析或建議服務。（二） 就本合同規定的咨詢內容應以下列方式提供有關的研究分析意見或建議：1以甲乙雙方另行約定的方式定期或不定期提供有關的研究分析意見或報告（約定方式含電話、手機短信、傳真、 e-mail ）。2于營業時間內接受甲方機動性咨詢。第二條咨詢合約期間付費方式：（一）會員制1、短信會員 /季 送一個月2、金卡會員 /季 送一個月3、貴賓會員 /季 送一個月若因大盤背景不佳，乙方操作保守。乙方向甲方承諾在服務期內至少為甲方創造四倍于其所交付相應級別

10、會員會費的盈利，否則將免費延期，直至達成此項承諾為止。合同資費共計人民幣￥元整，甲方應于簽訂本合同同時，以現金或匯款方式支付給乙方。（二）提成制乙方向甲方收取每筆盈利部分的% 做為該筆操作咨詢費用，若甲方嚴格按照乙方所指導的操作產生虧損，將由下筆操作盈利部分補足虧損后再行提成。第三條乙方及其從業人應本著善良管理人之責任處理受托事務，除應遵守主管機關發布的相關法律、法規外，并應確定遵守下列事項：（一）不得收受甲方資金，代理從事證券投資行為。（二）除法令另有規定或甲方另有指示外，乙方對因委托關系而得知甲方的財產狀況及其他個人情況，應保守秘密，不得向外界透露。第四條甲方在簽訂合同前已詳細閱讀本合同書

11、的內容，并了解及同意以下事項：（一）甲方是基于獨立的判斷，自行決定證券投資。（二）甲方的證券投資行為，是甲方與證券發行公司、基金管理公司或證券經紀商間的關系。乙方僅是提供證券投資的研究分析意見或建議，不代理甲方決定或處理投資事務。（三）因不可抗力造成信息傳送中斷與錯誤，乙方不負此責任。（四）甲方不得將乙方所提供的研究分析意見或建議泄露予任何第三人或與第三人共享。（五）甲方投資證券所產生的利益及風險悉由甲方自行享有與負擔。第五條合同有效期：本合同按照執行，有效時間自 年月日起至年月日止。 共計個月。第六條合同經雙方共同協商，因法律政策法規原因產生的變動，應對書面形式進行修改。第七條合同終止與違約

12、責任：（一）立合同雙方書面同意終止本合同時，合同得以終止。（二）如因不可抗拒因素導致合同終止，甲方有權請求乙方退還扣除已使用咨詢時間成本后剩余的費用。（三）合同終止時，因提供證券投資咨詢服務所必要的傳輸出設備及其他相關費用與已繳稅費由甲方負擔，乙方將從退還的咨詢報酬中扣減或向甲方請求給付。（四）甲方一簽定合同，乙方即預收全額咨詢費，并出具收據。第八條本合同未盡事宜，悉依據中華人民共和國相關法律辦理。第九條本合同經雙方簽署后正式生效。本合同壹式貳份，雙方各執壹份為憑。立合同人：甲方簽章：乙方簽章：地 址： 地 址：電 話： 電 話：簽 約 日：簽 約 日：證券投資合同 篇3甲、乙雙方經友好協商，

13、就甲方委托乙方代理有價證券網上委托業務簽署如下協議。一、甲方在簽署此協議書時，須認真閱讀下列證券交易可能存在的投資風險1.因風險揭示書中所提原因，使投資者面臨可能得不到投資決策時所預期的收益，甚至虧損的風險。2.因投資者對交易操作不熟練或對證券交易有關規則不甚了解、甚至誤解而導致的風險。3.因投資者個人操作密碼泄密、有效證件遺失，被他人非法使用并導致經濟損失的風險。4.投資者須承擔因不可抗力或非因乙方所致停電、通訊線路故障、電腦故障、衛星傳輸中斷等意外事件導致投資者委托交易指令無法執行，以致可能造成的經濟損失。二、甲方委托乙方進行網上證券交易，雙方就委托、代理事項達成以下條款1.甲方的所有證券

14、交易活動必須遵守國家有關法律法規、證券管理部門及乙方有關規定。網上委托的證券為上海證券交易所、深圳證券交易所掛牌的證券。2.甲方在乙方申請開立網上委托時，須當面提出申請，并提供其本人身份證、證券帳戶、安全數證書及資金帳戶，不得委托他人代理辦理。甲方愿對其向乙方所提供證件的合法性、真實性、同一性，承擔全部法律、經濟責任。3.甲方在辦理網上委托的同時，乙方為其開通電話委托，做為替代的交易方式。4.甲方開戶時自行設置和掌握操作密碼，并負有保密責任，承擔使用密碼進行交易所產生的一切后果。凡使用密碼進行的一切交易均視為甲方親自辦理的有效委托，乙方對此不承擔任何責任。5.乙方通過internet向甲方提供

15、證券市場行情信息，提供與交易有關的信息資料，并注明信息來源的發布時間，甲方通過電話等其他方式對行情信其他信息進行查證、核實。6.甲方證券交易集合競價和連續競價的委托須在交易所規定的時間和證券漲跌幅限額內進行，否則視為無效委托。參加集合競價未能成交的委托將自動轉入當日的連續競價。7.成交確認以交易所收市后的最終回報數據為準，在此之前的成交即時回報僅作參考之用。乙方每周定期向甲方提供書面的對帳單。甲方如有異議，可電話或當面到乙方查證。8.甲方買入委托須有足額交易結算資金;賣出委托須有足額證券，否則，乙方不予受理。9.甲方憑其身份證及證券帳戶和資金帳戶卡 到乙方資金柜臺辦理甲方資金帳戶的存取，同取款

16、有效證件遺失造成甲方帳戶資金損失，乙方不承擔任何責任。10.乙方不提供網上或電話形式的資金轉帳服務，也不得提供網上證券轉托管服務。11.甲方在進行網上委托時。單筆委托金額不得超過_元，單日委托金額不得超過_元。12.除經甲方同意;或應司法機關要求，乙方不得透露甲方的委托事項及開戶資料。13.對在證券交易中因不可抗力或非因乙方所致通訊、供電等因素造成的甲方損失，由甲方自負。14.在委托代理期間，如遇有關證券法規、管理辦法及交易所交易規則等發生變化，甲乙雙方應當遵守更改后的有關規定。三、乙方對本協議各條款及各項委托系統使用說明擁有解釋權，如有爭議雙方應協商解決。本協議由乙方授權營業部所在地人民法院

17、管轄。四、本協議一式二份，甲乙雙方各執一份，雙方簽署后即生效。甲方(蓋章)：_乙方(蓋章)：_代表人(簽)：_代表人(簽)：_年_月_日 _年_月_日證券投資合同 篇4甲方(持卡人)：_身份證號：_乙方：_股東代碼：_地址及郵編：_聯系電話：_e-mail ：_依照中華人民共和國證券法、中華人民共和國合同法和其他有關法律法規、規章制度以及滬、深證券交易所的交易規則，甲、乙雙方經友好協商，就甲方開通_業務，委托乙方代理證券交易，并通過乙方提供的._等多種接入方式進行證券委托交易等事項，達成本協議，以明確雙方的權利和義務。第一條 甲方熟悉并自愿遵守成都證券有限責任公司制定的_證券交易規定和_儲蓄卡

18、章程、儲蓄管理條例等相關規定。第二條 甲方保證在申請開通_時提供的資料真實、準確、完整和有效，并對其所提供資料形成的結果負責。提供的資料包括本人建行儲蓄卡、居民身份證及復印件、上海股東代碼卡/深圳證券帳戶及復印件。第三條 甲方同意按照不高于國家法律、法規和證券交易所規定的標準繳納有關交易費用。第四條 甲方若需選擇乙方作為其在上海證券交易所掛牌交易的指定交易代理機構時，本協議上所填上海股東代碼即為甲方指定交易的帳戶，雙方同意并遵守上海證券交易所擬訂并公布的指定交易協議書內容。第五條 甲方使用互聯網必須遵守國家有關法律、法規和行政規章的規定，承擔因違反上述規定引起的一切經濟和法律后果。第六條 乙方

19、鄭重提請甲方務必注意股東代碼、資金帳號、網上委托證書、證書密碼及交易密碼的保管和保密，凡使用甲方設定的密碼以及此類數據信息進行的交易，均視為甲方本人所為的有效交易。依據密碼等電子信息辦理的各種委托交易所產生的電子信息記錄均為該項交易的有效憑證。其所產生的全部經濟和法律后果由甲方承擔。第七條 甲方通過乙方提供的各種接入平臺進行證券交易委托時，應遵守乙方相關的使用規定。甲方的委托記錄以乙方的電腦記錄為準，甲方對其委托交易的結果承擔全部責任。第八條 甲方在開通_后，乙方將為甲方從事下列委托事項1.接受并執行甲方通過_等多種接入方式所發出的委托指令;2.代理甲方進行與每次有效委托買賣交易有關的成交后的

20、有價證券的交割結算事宜;3.代理領取甲方應有的分紅派息;4.協助辦理甲方證券帳戶中有效證券的托管和轉托管事宜;5.以適當方式為甲方提供交易查詢、對帳及其他與證券交易有關的市場服務。第九條 甲方的證券交易結算資金存入甲方在_銀行同名儲蓄卡帳戶。_銀行按照甲方的申請和授權以及乙方提供的數據，代理甲方辦理交易結算資金的自動劃轉。第十條 _根據乙方提供的數據，將分紅派息款轉入甲方交易結算資金帳戶對應的儲蓄卡帳戶。第十一條 乙方承諾：保守甲方開戶資料和委托事項的秘密。但因司法機關和證券監管機關等國家法律、法規規定有權調查機關要求提供甲方的開戶資料、委托交易紀錄等不在此限。第十二條 甲方若已經在其他證券公

21、司辦理指定交易，甲方必須在向原指定證券公司辦理撤銷指定交易后，方可向乙方重新申請辦理指定交易。乙方和_銀行對甲方因在原指定處辦理有關手續不妥而影響在乙方處的正常交易所可能遭致的損失不承擔任何責任第十三條 乙方默認甲方參加每次新股配售，且不承擔因申報成功或認購成功而引起的任何責任。第十四條 甲方承諾其用于接駁_的電腦系統是安全可靠的，對于因甲方電腦系統故障、感染病毒以及被非法入侵等原因而給甲方造成的損失，乙方和_銀行不承擔任何責任。第十五條 甲方若遺失儲蓄卡及對應活期儲蓄存折，應按照_銀行的規定辦理掛失手續;若股東代碼卡遺失，還需向證券登記公司等相關機構辦理掛失。在掛失手續生效前產生的損失由甲方承擔，乙方和_銀行不承擔任何責任。第十六條 乙方按照法律、法規規定的形式和期限保存甲方的委托記錄和交易資料。第十七條 因地震、臺風、火災、水災、戰爭、罷工及其他不可抗力原因導致的甲方損失，乙方和_銀行不承擔任何賠償責任第十八條 乙方按甲方的委托指令向交易所申報，但委托在有效期內因非乙方或非_銀行原因未能成交而造成的甲方損失由甲方自行承擔，乙方和_銀行不承擔任