1、 7/7供應商考核管理制度一、考核原則1、日常業務得分與稽核扣分相結合供應商考核成績主要劃分為兩部分：日常業務得分與稽核扣分。（1）日常業務得分：主要包括供貨及時情況、到貨數量正確率、質量、價格、發票開立及時情況、付款條件等，根據供應商的實際業務完成情況由NC系統自動打分。供應商培訓、合理化建議、投訴等做為附加加分項目。（2）稽核扣分：供應審計部三大職能部門及車間、保管、材料會計對供應商合作情況進行實時監督，對于合作過程中出現的質量、價格等問題給予供應商扣分。當供應商的累計扣分達40分時，系統自動發出報警通知。（3）考核周期：考核周期為每月1日至31日，以整筆訂單交易完成為止（即貨到發票到），

2、NC 系統自動打分并匯總得分（無人為干預）。每月月初將上月考核成績反饋給供應商。2、考核獎懲制度供應商最終得分等于業務得分減去稽核扣分。根據當月得分將供應商劃分為五個等級，具體如下：序號等級劃分平均得分等級獎懲1I級=70優秀供應商即期付款，優先合作2II級60-70合格供應商即期付款3III級50-60輔助供應商即期付款4IV級50不合格付款完成后解除對照停止合作5V級黑名單清算并終止合作二、供應商考核管理制度（一）日常業務得分（1）供貨及時率考核供應商交期達成狀況，權重35%，計算方式：供貨及時率得分=當期供貨合格次數/當期采購總次數*100%*35，當期合格供貨次數是指在規定的采購周期內

3、到貨，由NC系統對供應商的實際供貨情況自動打分。（2）到貨數量正確率考核供應商是否參照訂單數量安排交貨，權重5%，計算方式：到貨數量正確率得分=當前累計合格的到貨訂單數量/訂單總數量*100%*5，合格的到貨數量是指在磅差（10%）允許范圍之內的到貨數量，分批送貨的除外。由NC系統根據半年內供應商的實際到貨情況自動打分。（3）發票及時率考核供應商的發票送達情況，權重40%，計算方式：發票及時率得分=發票入賬合格次數/總入庫次數*100%*40，發票入賬合格次數等于采購發票到達日期與采購入庫日期間隔天數小于等于發票周期的次數，發票周期默認為60天。（4）付款條件(20%)（1）款到發貨的供應商，

4、0分；（2）接受貨到付款的供應商，5分；（3）接受承兌比例的，每接受10%，加1.5分。（5）培訓參與情況（附加項目）考核供應商對培訓的參加情況，每參加一次培訓加5分。由網絡信息中心根據供應商實際參與的培訓情況給予分數。 （6）合理化建議（附加項目）供應商在新產品、新工藝改進、延長使用壽命、成本控制等給出合理化建議，一經采納的加15分。由供應商在供應商門戶提出合理化建議，經審計部門及供應總經理審批通過后給予加分數。（7）供應商投訴（附加項目）1、供應商投訴途徑（1）通過南山集團官網供應商管理制度中的“申訴與舉報”功能進行投訴。（2）通過接收中標通知書或詢比價通知時，點擊“投訴或建議”鏈接提交建

5、議或投訴信息。2、投訴處理及反饋要求供應商提交的投訴或建議，相關審計部門要在3個工作日內落實完成并給出最終處理意見。3、供應商投訴加分原則供應商對車間、保管、供應人員、審計人員等提出投訴的，經落實屬實的給予供應商加分獎勵。根據投訴問題性質定義加分標準如下：一般問題，加5分；較重大問題，加10分；重大問題，加15分；特別重大問題，加20分。（8）供應商申請編碼對照加分獎勵（附加項目）鼓勵供應商主動對照存貨關系，增加供貨范圍。凡是供應商自行發起存貨關系對照申請的，予以獎勵供應商年度平均考核10-20分。（二）稽核扣分管理辦法1、扣分作業流程（1）供貨物資質量差、價格高扣分（無上限）供應審計部職能部

6、門日常稽核發現問題的，由職能部門在每日工作匯報中提交并按規定扣分，經供應審計部總經理審批后系統自動累計供應商扣分，同時系統自動發送郵件通知供應商。使用單位、保管、材料會計發現問題后，在流程審批系統中提交申請，由供應審計部職能部門落實情況，按規定扣分。（2）詢比價不報價扣分原則：不報價原因供應人員或審計人員處理辦法整改措施供應商扣分供應商聯系方式錯誤，未及時變更供應人員扣5分，審計人員加10分審計人員負責變更聯系方式每筆扣5分編碼對照錯誤，不是生產廠家供應商主動對照的且對照錯誤的，扣除供應商分數。供應人員對照后供應商未及時反饋，后續告知不生產的扣除供應5分審計人員負責解除對照關系未及時反饋的，每

7、筆扣2分供應商出差、忘記、疏忽、未及時查看等原因未參與報價供應人員溝通不到位扣10分供應人員溝通后供應商仍不報價的供應商扣5分扣除供應商考核分,必要時解除對照關系每筆扣5分貨源不足，不參與報價扣除供應商考核分,必要時解除對照關系每筆扣5分訂單量少無法報價由成本控制部統一招標采購不扣分由于供應商自身原因需要退出市場，并提出解除對照關系審計人員解除對照關系，不予以扣分不扣分供應商因環保、證件辦理、暴雨等不可抗力影響暫不能參與報價的不扣分操作失誤、操作不熟練的，不積極學習報價系統操作的加強供應商培訓每筆扣5分供應商在異常里或因付款問題，暫時不予以報價的不扣分其他每筆扣5分 （3）供應商原因報錯價格申

8、請二次發布的，第一次扣5分，第二次扣10分，第三次扣15分，第四次扣20分，以此類推。分數計入供應商年度考核成績中，對于年度平均成績低于40分的將解除對照關系并停止合作。（三）APP下載加分獎勵為了便于供應商報價，提高工作效率，鼓勵供應商下載APP客戶端參與NC系統詢比價。凡是下載安裝APP客戶端，并使用手機參與報價的供應商，獎勵年度平均考核30分，并給予一次免于因考核成績排名靠后淘汰的機會。（四）供應商主動降價的加分標準針對A類、B類、D類供應商主動發起“供應商降價”流程的，按照以下標準給予加分獎勵：年交易金額平均降價幅度獎勵分值100萬（含）以下3%（含）以下43-10%（含）之間610%

9、以上8100-500萬（含）之間3%（含）以下153-10%（含）之間2010%以上25500萬（含）以上3%（含）以下303-10%（含）之間4010%以上50原則上供應商降價后集團單位有采購后再予以加分，按照物資分類計算，多個類別時累計得分。（五）扣分達到40分系統預警系統自動累計供應商扣分，當供應商累計扣分達到40分時，發出預警信息，經供應商審核部確認后解除對照或加入黑名單。三、供應商處罰辦法1、對我司供應人員行賄或者有勾結往來，供應商加入黑名單并終止合作；2、供應商存在欺騙行為，給集團公司造成損失，供應商按簽訂合同條款補償損失，加入黑名單并終止合作；3、造謠生事、故意破壞、污蔑集團公司

10、形象，供應商列入黑名單并終止合作；4、供應商有串標、圍標現象的，或多家供應商實屬為一家的，涉及供應商列入黑名單并終止合作；5、拖延送貨影響生產的，供應商扣5分；6、供應商超過標準考核周期2個月仍未開發票的，總公司凍結對該供應商的所有付款；維修、改造等工程項目除外。7、同一工程項目，由供應商提供或推薦的供應商，推薦和被推薦供應商一律加入黑名單并終止合作；8、供應商弄虛作假，提供虛假、偽造資質等，列入黑名單并終止合作；9、供貨價格高于市場價格：（1）差價率30%以上，供應商扣除余款，加入黑名單并終止合作；（2）差價率在15%-30%，供應商雙倍補償差價，扣20分；（3）差價率低于15%，供應商補償差價，扣10分；10、市場價格下調時采購價格調整不及時，每項物資扣5分；11、質量驗收出現問題的，按照質量驗收標準酌情處理