1、采用PPP模式的初步方案- 47 - HYPERLINK l _Toc454829293 PAGEREF _Toc454829293 h - 1 - HYPERLINK l _Toc454829294 PAGEREF _Toc454829294 h - 1 - HYPERLINK l _Toc454829295 (二)項(xiàng)目類型 PAGEREF _Toc454829295 h - 1 - HYPERLINK l _Toc454829296 (三)xx地點(diǎn) PAGEREF _Toc454829296 h - 1 - HYPERLINK l _Toc454829297 PAGEREF _Toc454

2、829297 h - 3 - HYPERLINK l _Toc454829298 (五)采用PPP模式的必要性及可行性 PAGEREF _Toc454829298 h - 7 - HYPERLINK l _Toc454829299 (六)項(xiàng)目背景及xx的必要性 PAGEREF _Toc454829299 h - 10 - HYPERLINK l _Toc454829300 (七)前期工作 PAGEREF _Toc454829300 h - 13 - HYPERLINK l _Toc454829301 (八)項(xiàng)目投資規(guī)模 PAGEREF _Toc454829301 h - 14 - HYPERL

3、INK l _Toc454829302 PAGEREF _Toc454829302 h - 15 - HYPERLINK l _Toc454829303 (十)政府現(xiàn)有支持安排 PAGEREF _Toc454829303 h - 15 - HYPERLINK l _Toc454829304 PAGEREF _Toc454829304 h - 16 - HYPERLINK l _Toc454829305 (一)PPP運(yùn)作方式 PAGEREF _Toc454829305 h - 16 - HYPERLINK l _Toc454829306 (二)政府和社會(huì)資本的主要權(quán)利義務(wù) PAGEREF _To

4、c454829306 h - 18 - HYPERLINK l _Toc454829307 (三)風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)和收益共享機(jī)制 PAGEREF _Toc454829307 h - 23 - HYPERLINK l _Toc454829308 (四)項(xiàng)目收費(fèi)和價(jià)格調(diào)整機(jī)制 PAGEREF _Toc454829308 h - 28 - HYPERLINK l _Toc454829309 (五)政府付費(fèi)（補(bǔ)助）和績效指標(biāo) PAGEREF _Toc454829309 h - 30 - HYPERLINK l _Toc454829310 (六)監(jiān)管體系 PAGEREF _Toc454829310 h - 32

5、 - HYPERLINK l _Toc454829311 (七)PPP模式投融資結(jié)構(gòu) PAGEREF _Toc454829311 h - 33 - HYPERLINK l _Toc454829312 (八)社會(huì)資本選擇及采購方式 PAGEREF _Toc454829312 h - 33 - HYPERLINK l _Toc454829313 (九)PPP項(xiàng)目進(jìn)展 PAGEREF _Toc454829313 h - 39 - HYPERLINK l _Toc454829314 三、可行性分析（包括分析和結(jié)論） PAGEREF _Toc454829314 h - 39 - HYPERLINK l

6、_Toc454829315 (一)工程管理 PAGEREF _Toc454829315 h - 39 - HYPERLINK l _Toc454829316 (二)環(huán)境影響評(píng)價(jià) PAGEREF _Toc454829316 h - 39 - HYPERLINK l _Toc454829317 (三)項(xiàng)目組織領(lǐng)導(dǎo)機(jī)制xx PAGEREF _Toc454829317 h - 40 - HYPERLINK l _Toc454829318 (四)政府方合作意愿 PAGEREF _Toc454829318 h - 40 - HYPERLINK l _Toc454829319 (五)項(xiàng)目對(duì)國家關(guān)于政策落實(shí)與

7、執(zhí)行情況 PAGEREF _Toc454829319 h - 40 - HYPERLINK l _Toc454829320 四、財(cái)務(wù)測算 PAGEREF _Toc454829320 h - 40 - HYPERLINK l _Toc454829321 (一)流動(dòng)資金 PAGEREF _Toc454829321 h - 40 - HYPERLINK l _Toc454829322 (二)計(jì)算期 PAGEREF _Toc454829322 h - 40 - HYPERLINK l _Toc454829323 (三)年運(yùn)營成本和維護(hù)費(fèi)用 PAGEREF _Toc454829323 h - 41 -

8、HYPERLINK l _Toc454829324 (四)稅金 PAGEREF _Toc454829324 h - 42 - HYPERLINK l _Toc454829325 (五)其他邊界條件 PAGEREF _Toc454829325 h - 42 - HYPERLINK l _Toc454829326 五、項(xiàng)目實(shí)施時(shí)序安排 PAGEREF _Toc454829326 h - 43 - HYPERLINK l _Toc454829327 六、結(jié)論 PAGEREF _Toc454829327 h - 46 - HYPERLINK l _Toc454829328 附件：各種相關(guān)材料 PAGE

9、REF _Toc454829328 h - 46 -PPP模式初步方案采用PPP模式的初步方案項(xiàng)目名稱項(xiàng)目類型xx地點(diǎn)項(xiàng)目xx內(nèi)容xx任務(wù)mmmmmmmmmm設(shè)計(jì)水平及供水保證率灌區(qū)規(guī)劃G水庫灌區(qū)分布在勐遮壩北部南哈河上游段曼滿水庫西干渠以上至壩子邊緣的耕地，灌區(qū)高程在l2901180m之間。灌區(qū)主要涉及勐遮鎮(zhèn)曼掃、曼燕、曼倫村委會(huì)、和廣悶生產(chǎn)隊(duì)。經(jīng)在1：1萬地形圖上量算，規(guī)劃區(qū)現(xiàn)狀耕地面積2.45萬畝，隨著社會(huì)、經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，考慮農(nóng)村xx用地和xx道路占地后，基本同意設(shè)計(jì)水平年2030年耕地面積減小到2.43萬畝。灌區(qū)作物構(gòu)成比例。現(xiàn)狀作物復(fù)種指數(shù)156.8%；設(shè)計(jì)水平年作物種植比例為：水稻5

10、0%、玉米10%.黃豆5%、花生6%、其他雜糧3%、豌豆9%、冬玉米22 0%、冬薯類17%、冬黃豆10%、油菜12%，常年作物甘蔗10%、蔬菜12%、茶葉2%、石斛2%，復(fù)種指數(shù)196.0%。采用“彭曼法”設(shè)計(jì)水稻灌溉制度，P=80%水稻灌溉定額為425.8m/畝。根據(jù)灌區(qū)實(shí)際分析確定的旱作物灌溉制度，主要旱作物灌溉定額為：玉米120m/畝、黃豆80m/畝、花生100m/畝、其他雜糧80m畝、豌豆120m/畝、冬玉米140m/畝、冬薯類120m/畝、冬黃豆90m畝、油菜180m面、甘蔗325m/畝、蔬菜315m/畝、茶葉160m畝、石斛 85m/畝。設(shè)計(jì)水平年P(guān)=80%萬畝綜合灌溉定額404

11、9萬m/畝，設(shè)計(jì)灌水率0.68 m/s/萬畝。設(shè)計(jì)水平年灌區(qū)灌溉水利用系數(shù)取0.70，P=80%xx灌溉需水量1405.4萬m。設(shè)計(jì)水平農(nóng)村人畜飲水預(yù)測成果。現(xiàn)狀灌區(qū)內(nèi)農(nóng)村人口1.33萬人，大牲畜0.09彎頭，小牲畜1.62萬只，人口自然增長率6.5，大牲畜增長率1.5%，小牲畜增長率2.5%，設(shè)計(jì)水平年2030年農(nóng)村人口1.51萬人，大牲畜0.12萬頭，小牲畜2.59萬只。基本同意設(shè)計(jì)水平年灌區(qū)農(nóng)村人畜飲水定額為：農(nóng)村居民85L/人d、大牲畜50L/頭d、小牲畜25L/只d。考慮了不可預(yù)見水量、管網(wǎng)損失共計(jì)25%，計(jì)算得農(nóng)村人畜需水量90.7萬m。灌區(qū)水土平衡的原則和方法。設(shè)計(jì)水平年G水庫灌

12、區(qū)農(nóng)村生活需水量90.7萬m，農(nóng)田灌溉需水量1405.4萬m，總需水量1496.1萬m。灌區(qū)內(nèi)現(xiàn)有水利工程供水量53.4萬m，G水庫修建后可供水1442.7萬m，總供水量增加至1496.1萬m，可實(shí)現(xiàn)設(shè)計(jì)水平年灌區(qū)水土資源供需平衡。灌區(qū)渠系布置及規(guī)模灌溉設(shè)總干1.254km，渠首控灌面積2.43萬畝，渠首設(shè)計(jì)流量2.26 m/s；設(shè)左干渠長11.561km，渠首控灌面積1.50萬畝，渠道設(shè)計(jì)流量1.47-0.54 m/s；設(shè)右干渠長6.174km，渠首控灌面積0.79萬畝，渠道設(shè)計(jì)流量0.78-0.40 m/s。典型灌區(qū)設(shè)計(jì)成果。典型灌區(qū)面積1225畝，共布置斗渠1條、農(nóng)渠11條，農(nóng)渠兼作排水

13、溝，田間工程投資為636元/畝。引水工程規(guī)模采用日平均流量法推求引水隧洞設(shè)計(jì)流量為2.32m/s，P=80%設(shè)計(jì)飲水量為918.5萬m。南弄取水壩按無調(diào)節(jié)庫容考慮，正常蓄水位確定為1419.10m。引水建筑物規(guī)模為中型，設(shè)計(jì)洪水標(biāo)準(zhǔn)為20年一遇，校核洪水標(biāo)準(zhǔn)為50年一遇。采用溢流壩段承擔(dān)南弄取水壩的泄洪任務(wù)。溢流壩段斷面形式為開敞式實(shí)用堰，堰頂高程1419.10m，凈寬15.00m，對(duì)應(yīng)設(shè)計(jì)洪水位1420.61m，校核洪水位1420.95m，最大下泄流量68.4 m/s。水庫規(guī)模mmmmmmm m采用PPP模式的必要性及可行性采用PPP 模式的必要性轉(zhuǎn)變政府職能增加公共供給創(chuàng)新投融資模式優(yōu)化風(fēng)

14、險(xiǎn)分配提高服務(wù)效率創(chuàng)新工作方法采用PPP 模式的可行性項(xiàng)目背景及xx的必要性G水庫是發(fā)展邊疆少數(shù)民族地區(qū)經(jīng)濟(jì)的重要基礎(chǔ)設(shè)備之一。工程區(qū)為M縣的糧食主產(chǎn)區(qū)，擔(dān)負(fù)著全縣、全州乃至全省糧食安全生產(chǎn)的重任。水庫設(shè)計(jì)灌區(qū)工程性缺水嚴(yán)重，供需矛盾突出，嚴(yán)重制約當(dāng)?shù)厣鐣?huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和居民生活水平的提高。mm新建G水庫，是保障水庫下游農(nóng)村人畜飲水安全的重要工程措施。mmmG水庫是一項(xiàng)興邊富民工程，對(duì)保障國家邊境的安定具有重要作用。 前期工作已經(jīng)進(jìn)行的前期工作合規(guī)性序號(hào)發(fā)布時(shí)間資料文件名稱審批結(jié)果1xx年xx月西南五省重點(diǎn)水源工程近期xx規(guī)劃通過審批2xx年xx月全國“十二五”中型水庫xx規(guī)劃通過審批3xx年xx

15、月xx省水利“十二五”規(guī)劃通過審批4xx年xx月西雙版納州水利“十二五”規(guī)劃通過審批5xx年xx月27日“發(fā)改農(nóng)經(jīng)xx72號(hào)”資料文件,對(duì)M縣新建G中型水庫工程項(xiàng)目建議書進(jìn)行批復(fù)省發(fā)改委通過6xx年xx月xx省M縣G水庫工程環(huán)境影響報(bào)告書國環(huán)評(píng)證乙字第3403號(hào)通過審批7xx年xx月15日M縣G水庫社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告省政府投資評(píng)價(jià)中心通過審查8xx年xx月15日M縣G水庫社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)報(bào)告省政府投資評(píng)價(jià)中心通過審查9xx年xx月26日“云發(fā)改農(nóng)經(jīng)xx824號(hào)”資料文件，M縣新建G中型水庫可行性研究報(bào)告進(jìn)行批復(fù)省發(fā)改委通過審批項(xiàng)目當(dāng)前所處階段預(yù)計(jì)xx期項(xiàng)目投資規(guī)模工程投資估算的編制原則、依據(jù)

16、和方法，采用的定額及費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)符合我省水利基本xx工程設(shè)計(jì)估算編制的現(xiàn)行關(guān)于規(guī)定。價(jià)格水平年為xx年1xx月份價(jià)格。工程上報(bào)估算總投資為47119.47萬元，經(jīng)評(píng)價(jià)后投資調(diào)整為46144.54萬元。工程部分投資31767.65萬元，其中：樞紐工程投資20982.47萬元，引水及渠道工程投資11574.62萬元；工程區(qū)征地移民安置補(bǔ)償費(fèi)13651.11萬元，水土保持工程費(fèi)605.97萬元，環(huán)境保護(hù)工程費(fèi)119.81萬元。評(píng)價(jià)后投資較上報(bào)投資減少974.93萬元。減少原因詳見附件2“xx省M縣G水庫可行性研究報(bào)告投資估算評(píng)價(jià)表”。國民經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)m m政府現(xiàn)有支持安排支持政策和制度環(huán)境配套政策配套工程P

17、PP運(yùn)作方式政府和社會(huì)資本的主要權(quán)利義務(wù)政府在特許經(jīng)營期內(nèi)的基本權(quán)利：依照PPP協(xié)議對(duì)SPV公司進(jìn)行投資、xx、運(yùn)營維護(hù)和移交本項(xiàng)目進(jìn)行全程實(shí)時(shí)監(jiān)管，并展開PPP項(xiàng)目實(shí)施效果的定時(shí)評(píng)估；對(duì)社會(huì)資本違反PPP協(xié)議商定的行為予以追究，要求社會(huì)資本限期改正并承擔(dān)違約責(zé)任；臨時(shí)接管和提前終止，項(xiàng)目公司在經(jīng)營期內(nèi)出現(xiàn)違約或者有適用法律規(guī)定的致使臨時(shí)接管和提前終止情形的，政府方為保障公共權(quán)益，有權(quán)利進(jìn)行臨時(shí)接管要求項(xiàng)目公司整改或者提前終止協(xié)議；根據(jù)PPP協(xié)議對(duì)SPV公司履行績效考核；作為項(xiàng)目公司參股方，參加項(xiàng)目全過程，掌握xx運(yùn)營成本信息。當(dāng)出現(xiàn)與PPP原協(xié)議商定的經(jīng)營邊界條件不一致時(shí)，且該變化可能影響到

18、社會(huì)資本方和政府方的收益和成本時(shí)，政府方與社會(huì)資本方協(xié)商按原測算標(biāo)準(zhǔn)和體系對(duì)該影響事項(xiàng)進(jìn)行測算，并據(jù)此調(diào)整政府補(bǔ)助金額和PPP相關(guān)的協(xié)議條款。作為參股東代表的是公共權(quán)益，政府股權(quán)有權(quán)在涉及重大公共權(quán)益相關(guān)事項(xiàng)中執(zhí)行一票否決權(quán)；政府有權(quán)按PPP協(xié)議商定的財(cái)政補(bǔ)貼金額計(jì)算公式提前支付后期金額，該提前支付安排不應(yīng)影響績效評(píng)價(jià)和成本上小漲因素；資金監(jiān)管權(quán)，政府作為SPV項(xiàng)目公司參加方，按其公司章程對(duì)資金進(jìn)行合規(guī)性的監(jiān)管；取得項(xiàng)目所有財(cái)政補(bǔ)貼、補(bǔ)助及其它資金支持的權(quán)利，并將取得的資金撥付SPV項(xiàng)目公司。工程變更：政府將不承擔(dān)任何非政府為主要責(zé)任方的工程變更；如該變更確因政府方責(zé)任，則政府方有權(quán)要求SPV

19、公司在影響事項(xiàng)發(fā)生15天內(nèi)將變更原因和預(yù)計(jì)的結(jié)果予以報(bào)告，并積極處理。政府在特許經(jīng)營期內(nèi)的基本義務(wù)授予并確保社會(huì)資本特許經(jīng)營權(quán)的延續(xù)性、穩(wěn)定性、獨(dú)占性和完整性；負(fù)責(zé)溝通協(xié)調(diào)政府部門審批本項(xiàng)目正常實(shí)施所需的相關(guān)資料文件；協(xié)助項(xiàng)目公司及時(shí)取得相關(guān)的許可或批準(zhǔn)，包括但不限于各子項(xiàng)目用地手續(xù)，施工許可證等；為本項(xiàng)目設(shè)計(jì)、投融資、xx及運(yùn)營維護(hù)等工作的正常開展創(chuàng)造條件；負(fù)責(zé)或溝通協(xié)調(diào)將本項(xiàng)目所需水、電、通訊線路等臨時(shí)性或永久性外圍配套設(shè)備接至項(xiàng)目地點(diǎn)；在本項(xiàng)目實(shí)施過程中，協(xié)助社會(huì)資本溝通協(xié)調(diào)與本項(xiàng)目關(guān)于政府部門之間的關(guān)系；依照本協(xié)議的商定及時(shí)、足額地向社會(huì)資本付費(fèi)，并確保通過M縣人大決議列入財(cái)政預(yù)算。政

20、府自身及任何部門或機(jī)構(gòu)，均不應(yīng)因?yàn)樗鼈兣c任何第三方的合作（包括但不限于招標(biāo)投標(biāo)、政府采購、股權(quán)合作、融資租賃等）而違反PPP協(xié)議實(shí)質(zhì)性商定，致使社會(huì)資本的收入來源及可預(yù)期增長受到不利影響；在PPP協(xié)議商定的經(jīng)營期、商定的遠(yuǎn)期投資和經(jīng)營范圍內(nèi)，在社會(huì)資本提出請(qǐng)求后，政府應(yīng)協(xié)助社會(huì)資本從其他政府部門取得項(xiàng)目xx和運(yùn)營的相關(guān)批準(zhǔn)。同時(shí)在PPP采購過程中已經(jīng)明確的相關(guān)事項(xiàng)，不應(yīng)再履行重復(fù)的審批手續(xù)，政府也不應(yīng)對(duì)此類已審批事項(xiàng)設(shè)置新的審批障礙；若由政府或者其他政府部門的原因致使商業(yè)運(yùn)營日延遲，則政府將相應(yīng)順延項(xiàng)目特許經(jīng)營期，并由政府給予社會(huì)資本一定補(bǔ)償，屆時(shí)由各方協(xié)商補(bǔ)償辦法或金額；其他需要政府方履行的

21、其他工作。包括作為項(xiàng)目公司股東、行業(yè)主管部門等角色應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。社會(huì)資本在特許經(jīng)營期內(nèi)的基本權(quán)利：融資、投資、xx、擁有、運(yùn)營、管理和維護(hù)本項(xiàng)目的權(quán)利；根據(jù)PPP協(xié)議商定的特許經(jīng)營相關(guān)條款的商定，享有政府授予的與項(xiàng)目相關(guān)的特許經(jīng)營權(quán)；取得PPP協(xié)議規(guī)定的政府采購付費(fèi)和所有財(cái)政補(bǔ)貼、補(bǔ)助及其它資金支持的權(quán)利；社會(huì)資本方可以依照項(xiàng)目公司章程的商定取得作為股東的分紅、資產(chǎn)收益及其他合理收益。社會(huì)資本在特許經(jīng)營期內(nèi)的基本義務(wù)：出資參股設(shè)立項(xiàng)目公司，對(duì)參股設(shè)立項(xiàng)目公司進(jìn)行增資，負(fù)責(zé)本項(xiàng)目的投融資、xx及運(yùn)營維護(hù)等的一系列工作，承擔(dān)相應(yīng)主要風(fēng)險(xiǎn)；依照本協(xié)議規(guī)定進(jìn)行運(yùn)營，延續(xù)、安全地提供服務(wù)；在社會(huì)資本職責(zé)

22、范圍內(nèi)承擔(dān)項(xiàng)目審批延誤的風(fēng)險(xiǎn)；部分承擔(dān)因PPP協(xié)議與現(xiàn)有法律、法規(guī)和政策存在沖突以及協(xié)議資料文件規(guī)定不詳細(xì)帶來的風(fēng)險(xiǎn)；按PPP協(xié)議履行融資、xx、履行（不含政府方提出的工程內(nèi)容變更）義務(wù)；社會(huì)資本方履行運(yùn)營義務(wù)；如未來政府利用本項(xiàng)目財(cái)政部或xx省PPP示范項(xiàng)目申請(qǐng)國家或地方專項(xiàng)資金補(bǔ)助的，社會(huì)資本應(yīng)盡力提供協(xié)助；在政府保證嚴(yán)格履行本協(xié)議規(guī)定的保密義務(wù)的情況下，社會(huì)資本對(duì)政府在項(xiàng)目移交后運(yùn)營與維護(hù)本項(xiàng)目所需要掌握的技術(shù)訣竅和其他技術(shù)信息資料文件資料，應(yīng)給予提供，并對(duì)政府的關(guān)于管理人員組織必要的培訓(xùn)；在項(xiàng)目運(yùn)作過程中社會(huì)資本協(xié)助合資公司負(fù)責(zé)根據(jù)協(xié)議商定及維護(hù)方案和手冊(cè)的要求對(duì)項(xiàng)目設(shè)備進(jìn)行維護(hù)和修理

23、，該責(zé)任不因項(xiàng)目公司將部分或全部維護(hù)事務(wù)分包給其他運(yùn)營維護(hù)商實(shí)施而豁免或解除；為項(xiàng)目公司融資提供必要的擔(dān)保和其它支持，協(xié)助項(xiàng)目公司按本項(xiàng)目協(xié)議商定履行項(xiàng)目投資、xx、運(yùn)營維護(hù)；社會(huì)資本或項(xiàng)目公司應(yīng)依法公開披露項(xiàng)目相關(guān)信息，保障公眾知情權(quán)，接受社會(huì)監(jiān)督；當(dāng)發(fā)生爭議在爭議期間，各方對(duì)于協(xié)議無爭議部分應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行，除法律規(guī)定或另有商定外，任何一方不得以發(fā)生爭議為由，停止項(xiàng)目運(yùn)營；社會(huì)資本方擬以直接或間接轉(zhuǎn)讓股權(quán)等方式及其他任何可能致使股權(quán)變更的事項(xiàng)，退出PPP項(xiàng)目的經(jīng)營或失去主要經(jīng)營地位，其退出期限將至少是在項(xiàng)目履行以后，且相關(guān)繼續(xù)經(jīng)營單位應(yīng)當(dāng)具有管理水庫的經(jīng)驗(yàn)，且得到M縣水務(wù)局或縣人民政府認(rèn)可，否

24、則只能以訴訟的方式確認(rèn)其經(jīng)營權(quán)轉(zhuǎn)讓的合法性；社會(huì)資本方有義務(wù)選定合格的施工單位、材料供應(yīng)商等；業(yè)務(wù)外包須執(zhí)行招投標(biāo)程序；項(xiàng)目指揮部高級(jí)管理人員（指揮長、副指揮長、總工程師）任職資格/資質(zhì)須滿足國家及xx省相關(guān)規(guī)定；如社會(huì)資本方具備水利水電工程施工專業(yè)承包一級(jí)及以上的資質(zhì)、凈資產(chǎn)一億元人民幣以上、資產(chǎn)負(fù)債率不超過50%的，則可由社會(huì)資本承擔(dān)施工工作；特許期限屆滿前6個(gè)月，接受政府方當(dāng)對(duì)本項(xiàng)目進(jìn)行鑒定和驗(yàn)收，并積極配合政府其他相關(guān)資產(chǎn)和檔案資料文件資料的移交、過戶變更登記手續(xù)；需要社會(huì)資本方履行的其他工作。退出機(jī)制項(xiàng)目退出機(jī)制按PPP協(xié)議商定正常退出；項(xiàng)目xx主體工程驗(yàn)收后，項(xiàng)目公司股東可再經(jīng)政府

25、書面同意，項(xiàng)目公司的股東可以轉(zhuǎn)讓其在項(xiàng)目公司中的全部或部分股權(quán)，但受讓方應(yīng)滿足本項(xiàng)目PPP項(xiàng)目協(xié)議商定的技術(shù)能力、財(cái)務(wù)信用、運(yùn)營經(jīng)驗(yàn)等基本條件，并以書面形式明確承繼原股東在本項(xiàng)目項(xiàng)下的權(quán)利及義務(wù)。風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)和收益共享機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別本項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分配遵循“最優(yōu)風(fēng)險(xiǎn)分配”、“風(fēng)險(xiǎn)收益對(duì)等”和“風(fēng)險(xiǎn)有上限”三大原則。本項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)描述如下：法律變更風(fēng)險(xiǎn)：主要是指由于采納、頒布、修訂、重新詮釋法律或規(guī)定而致使項(xiàng)目的合法性、市場需求、產(chǎn)品/服務(wù)收費(fèi)、協(xié)議協(xié)議的有效性等元素發(fā)生變化，從而對(duì)項(xiàng)目的正常xx和運(yùn)營帶來損害，甚至直接致使項(xiàng)目的中止和失敗的風(fēng)險(xiǎn)。PPP項(xiàng)目涉及的法律法規(guī)比較多，加之我國 PPP 項(xiàng)目還處在起步

26、階段，相應(yīng)的法律法規(guī)不夠健全、層次低、效力差，很容易出現(xiàn)這方面的風(fēng)險(xiǎn)；審批延誤風(fēng)險(xiǎn)：主要指由于項(xiàng)目的審批程序過于復(fù)雜，花費(fèi)時(shí)間過長和成本過高，且批準(zhǔn)之后，對(duì)項(xiàng)目的性質(zhì)和規(guī)模進(jìn)行必要商業(yè)調(diào)整非常困難，給項(xiàng)目正常運(yùn)作帶來威脅。比如某些行業(yè)里一直存在成本價(jià)格倒掛現(xiàn)象，當(dāng)市場化之后引入外資或私營資本后，都需要通過提價(jià)來實(shí)現(xiàn)預(yù)期收益。而根據(jù)我國價(jià)格法和政府價(jià)格決策聽證辦法規(guī)定，公用事業(yè)價(jià)格等政府指導(dǎo)價(jià)、政府定價(jià)，應(yīng)當(dāng)建立聽證會(huì)制度，征求消費(fèi)者、經(jīng)營者和關(guān)于方面的建議或意見，論證其必要性、可行性，這一復(fù)雜的過程很容易造成審批延誤的問題。以城市水業(yè)為例，水價(jià)低于成本的狀況表明水價(jià)上漲勢在必行，但各地的水價(jià)改

27、革均遭到不同程度的公眾阻力和審批延誤問題；政治反對(duì)風(fēng)險(xiǎn)：主要是指由于各種原因致使公眾權(quán)益得不到保護(hù)、受損，或者公眾主觀認(rèn)為自身權(quán)益受損，從而引起政治甚至公眾反對(duì)項(xiàng)目xx所造成的風(fēng)險(xiǎn)；融資風(fēng)險(xiǎn)：指由于融資結(jié)構(gòu)不合理、金融市場不健全、融資的可及性等因素引起的風(fēng)險(xiǎn)，其中最主要的表現(xiàn)形式是資金籌措困難。PPP 項(xiàng)目的一個(gè)特點(diǎn)就是在招標(biāo)階段選定中標(biāo)者之后，政府與中標(biāo)者先草簽特許權(quán)協(xié)議，中標(biāo)者要憑草簽的特許權(quán)協(xié)議在規(guī)定的融資期限內(nèi)履行融資，特許權(quán)協(xié)議才可正式生效。如在給定的融資期內(nèi)發(fā)展商未能履行融資，將會(huì)被取消資格/資質(zhì)；外部協(xié)作條件風(fēng)險(xiǎn)：外部協(xié)作條件風(fēng)險(xiǎn)主要來源于外購原材料供應(yīng)商和關(guān)鍵技術(shù)分包商的配合程

28、度。xx省由于受氣候條件的限制，施工期主要集中在頭年的十月至十二月和來年的一月至四月，此期間由于各類工程的集中施工，勢必會(huì)對(duì)瀝青、水泥、鋼材等的供應(yīng)量造成影響，也就對(duì)工程形成外部協(xié)作條件風(fēng)險(xiǎn)；市場需求變化風(fēng)險(xiǎn)：是指排除唯一性風(fēng)險(xiǎn)以外，由于宏觀經(jīng)濟(jì)、社會(huì)環(huán)境、人口變化、法律法規(guī)調(diào)整等其他因素使市場需求變化，致使市場預(yù)測與實(shí)際需求之間出現(xiàn)差異而造成或產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)；資金風(fēng)險(xiǎn)：本項(xiàng)目xx和經(jīng)營周期較長，在此經(jīng)營期內(nèi)利率變更帶來的風(fēng)險(xiǎn)；政府配套資金未能及時(shí)投入對(duì)xx所帶來的風(fēng)險(xiǎn)；項(xiàng)目法人的融資不到及時(shí)投入及項(xiàng)目融資管理不到位所帶來的xx風(fēng)險(xiǎn)；技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)最主要的風(fēng)險(xiǎn)來源于工程地質(zhì)的勘探與實(shí)際情況的差別，可能致

29、使工程設(shè)計(jì)不盡合理；施工單位技術(shù)裝備和人員素質(zhì)不一定能夠滿足工程設(shè)計(jì)的要求；工程風(fēng)險(xiǎn)主要來源于征地拆遷滯后引起的工期滯后；意外因素和管理因素造成的工期延誤；原材料品質(zhì)和價(jià)格變化引起的投資和工程xx質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)；工程設(shè)計(jì)變更引起的風(fēng)險(xiǎn)；因施工單位的技術(shù)裝備、人員素質(zhì)和施工工藝的差異引起工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)，致使xx成本或后期運(yùn)營成本增加；環(huán)境影響風(fēng)險(xiǎn)：工程xx或多或少都會(huì)對(duì)環(huán)境造成一定影響，而本項(xiàng)目施工區(qū)域環(huán)境保護(hù)要求較高。施工中存在破壞xx用地范圍內(nèi)的樹木和植被的可能。或由于施工開挖不當(dāng)，造成工程地質(zhì)滑坡等病害對(duì)環(huán)境造成影響；邊界經(jīng)營條件風(fēng)險(xiǎn)：邊界經(jīng)營條件風(fēng)險(xiǎn)指的是由于xx內(nèi)容、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，投入時(shí)間取決于政

30、府審批，具有一定的不確定性；政府的工程xx需求可能隨時(shí)間而變化；邊界經(jīng)營條件風(fēng)險(xiǎn)是政府給定社會(huì)資本經(jīng)營的基礎(chǔ)條件，是非社會(huì)資本可控的風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)分配風(fēng)險(xiǎn)類型風(fēng)險(xiǎn)細(xì)目風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)劃分及比例政府方社會(huì)資本方非商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)政策風(fēng)險(xiǎn)審批延誤致使工程xx滯后70%30%政策變化引起的經(jīng)營條件變化致使的收益風(fēng)險(xiǎn)100%稅收政策變更100%政府方因公共權(quán)益需要收回經(jīng)營權(quán)100%社會(huì)資本方違約致使重大公共權(quán)益受損收回經(jīng)營權(quán)100%法律風(fēng)險(xiǎn)協(xié)議資料文件與現(xiàn)有法律、法規(guī)和政策存在沖突60%40%協(xié)議資料文件規(guī)定不詳細(xì)帶來的風(fēng)險(xiǎn)60%40%政治反對(duì)風(fēng)險(xiǎn)100%政府方違約100%社會(huì)資本方違約100%其他風(fēng)險(xiǎn)自然災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)50%

31、50%戰(zhàn)爭、動(dòng)亂50%50%惡性通貨膨脹50%50%邊界經(jīng)營條件風(fēng)險(xiǎn)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)與PPP商定條件發(fā)生變化100%政府的工程xx需求變化和設(shè)計(jì)規(guī)劃變化100%債務(wù)承擔(dān)范圍發(fā)生變化100%其他邊界條件發(fā)生變化100%社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)政治反對(duì)風(fēng)險(xiǎn)50%50%商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)資金風(fēng)險(xiǎn)利率增加變更帶來的融資風(fēng)險(xiǎn)100%政府配套資金投入不及時(shí)的風(fēng)險(xiǎn)100%社會(huì)資本融資風(fēng)險(xiǎn)100%項(xiàng)目失敗后，項(xiàng)目債權(quán)人無追索權(quán)100%技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)工程地質(zhì)的勘探與實(shí)際情況的差別再來的設(shè)計(jì)變化風(fēng)險(xiǎn)70%30%技術(shù)裝備和人員未能滿足xx需求100%高寒地區(qū)和惡劣自然條件施工所帶來的技術(shù)施工風(fēng)險(xiǎn)100%建筑材料特別是石料質(zhì)量不滿足設(shè)計(jì)條件所帶來的xx

32、風(fēng)險(xiǎn)100%施工組織設(shè)計(jì)不當(dāng)所帶來的風(fēng)險(xiǎn)100%工程風(fēng)險(xiǎn)非因設(shè)計(jì)規(guī)劃和xx需要變化原因引起的工程變更100%征地拆遷滯后引起的工期滯后100%原材料品質(zhì)和價(jià)格變化引起的投資和工程xx質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)100%施工組織設(shè)計(jì)不當(dāng)所帶來的風(fēng)險(xiǎn)100%xx現(xiàn)場安全管理風(fēng)險(xiǎn)100%造價(jià)管理風(fēng)險(xiǎn)100%項(xiàng)目xx未能及時(shí)完工100%工程xx質(zhì)量不過關(guān)，有安全隱患或未能滿足使用要求100%最低需求風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測失誤或社會(huì)經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生較大變化，超出社會(huì)資本承擔(dān)能力的風(fēng)險(xiǎn)100%環(huán)境影響風(fēng)險(xiǎn)施工組織不當(dāng)造成的地質(zhì)滑坡或泥石流等病害100%外部協(xié)作條件風(fēng)險(xiǎn)外購原材料供應(yīng)商和關(guān)鍵技術(shù)分包商的配合程度100%運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目運(yùn)營商違約10

33、0%經(jīng)營不當(dāng)致使運(yùn)營成本增加100%開發(fā)經(jīng)營失敗、資金鏈斷裂、項(xiàng)目公司破產(chǎn)100%項(xiàng)目公司破產(chǎn)100%注：主要分擔(dān)者輔助分擔(dān)者風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避提高風(fēng)險(xiǎn)管理水平準(zhǔn)確認(rèn)識(shí)風(fēng)險(xiǎn)的存在，提高對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的防范意識(shí)；加強(qiáng)項(xiàng)目前期工作，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題并提出對(duì)策；提高項(xiàng)目的針對(duì)性，采取確保重點(diǎn)、兼顧一般的原則，化解技術(shù)和資金風(fēng)險(xiǎn)；加強(qiáng)和完善項(xiàng)目招投標(biāo)工作和協(xié)議管理工作，選好施工單位，化解工程風(fēng)險(xiǎn)和外部協(xié)作條件風(fēng)險(xiǎn)；實(shí)施工程監(jiān)理制度，化解技術(shù)、資金和工程風(fēng)險(xiǎn)；完善工程管理制度，用嚴(yán)格的制度確保工程的順利實(shí)施；保險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施社會(huì)資本方應(yīng)當(dāng)充分妥善利用保險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施分解風(fēng)險(xiǎn)；其他風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避措施xx靈活的調(diào)價(jià)機(jī)制解決邊界經(jīng)營條件風(fēng)險(xiǎn)、最

34、低需求及其他非社會(huì)資本經(jīng)營可控風(fēng)險(xiǎn)。最低需求量的風(fēng)險(xiǎn)不是按預(yù)測數(shù)量直接加以考慮的,應(yīng)當(dāng)考慮社會(huì)資本方應(yīng)當(dāng)化解一定的需求下降風(fēng)險(xiǎn)，故最低需求量按預(yù)測量的70%加以計(jì)算。收益共享收益共享機(jī)制：對(duì)于政府股權(quán)投資將作為特殊股權(quán)，不分享利潤，但當(dāng)SPV公司出現(xiàn)超額利潤（12%）時(shí)，政府股權(quán)將分享利潤，超過設(shè)定利潤水平的各方按股權(quán)比例分享利潤。項(xiàng)目收費(fèi)和價(jià)格調(diào)整機(jī)制收益回報(bào)機(jī)制本項(xiàng)目收益回報(bào)機(jī)制為可行性缺口補(bǔ)助，并采用績效付費(fèi)。設(shè)定社會(huì)資本回報(bào)率為8%，社會(huì)資本須承擔(dān)設(shè)計(jì)、融資、xx和運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)。政府承擔(dān)：主要的政策和法律風(fēng)險(xiǎn)。根據(jù)政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目財(cái)政承受能力論證指引，在運(yùn)營補(bǔ)貼期內(nèi)，政府當(dāng)年支付的費(fèi)

35、用包括：社會(huì)資本方承擔(dān)的年均xx成本現(xiàn)值、當(dāng)年?duì)I業(yè)成本、社會(huì)資本方合理利潤，并扣減當(dāng)年使用者付費(fèi)。計(jì)算公式為：對(duì)可行性缺口補(bǔ)助模式的項(xiàng)目，在項(xiàng)目運(yùn)營補(bǔ)貼期間，政府承擔(dān)部分直接付費(fèi)責(zé)任。政府每年直接付費(fèi)數(shù)額包括：社會(huì)資本方承擔(dān)的年均xx成本（折算成各年度現(xiàn)值）、年度運(yùn)營成本和合理利潤，再減去每年使用者付費(fèi)的數(shù)額。計(jì)算公式為：當(dāng)年運(yùn)營補(bǔ)貼支出數(shù)額=項(xiàng)目全部xx成本（1+合理利潤率）（1+年度折現(xiàn)率）n 財(cái)政運(yùn)營補(bǔ)貼周期（年）+年度運(yùn)營成本（1+合理利潤率）-當(dāng)年使用者付費(fèi)數(shù)額n代表折現(xiàn)年數(shù)。財(cái)政運(yùn)營補(bǔ)貼周期指財(cái)政提供運(yùn)營補(bǔ)貼的年數(shù)。價(jià)格調(diào)整機(jī)制對(duì)于完全市場化的使用者付費(fèi)機(jī)制，由SPV公司自行根據(jù)實(shí)

36、際經(jīng)營情況確定。政府可行性缺口補(bǔ)助測算序號(hào)年 份123456789101政府補(bǔ)貼基數(shù)19802034209021482208227023342400246925412當(dāng)年使用者付費(fèi)00002665303934143788416345373當(dāng)年政府付費(fèi)額1980203420902148-457-769-1080-1388-1693-xx備注：政府補(bǔ)貼基數(shù)是政府完全購買服務(wù)的支出數(shù)額，由于本項(xiàng)目屬于政府可行性缺口補(bǔ)助，故政府最終付費(fèi)額為政府補(bǔ)貼基數(shù)減當(dāng)年使用者付費(fèi)額。從測算圖表可知：本項(xiàng)目根據(jù)xx省M縣G水庫工程項(xiàng)目建議書運(yùn)營收益測算數(shù)據(jù)，從第5年開始，政府不用再向項(xiàng)目付費(fèi)，還取得一定的效益。如運(yùn)

37、營收入無法覆蓋商定的回報(bào)率及運(yùn)營成本，政府需要為可行性缺口補(bǔ)差。政府付費(fèi)的調(diào)整正常周期按5年的評(píng)估期考慮，“政府付費(fèi)調(diào)整機(jī)制擬采用公式調(diào)整機(jī)制，通過設(shè)定價(jià)格調(diào)整公式來建立政府付費(fèi)金額與某些特定系數(shù)的聯(lián)動(dòng)關(guān)系，以反映成本等變更因素對(duì)項(xiàng)目價(jià)格的影響。可能參考的因素包括CPI的增長系數(shù)，最低工資水平等。特別說明的價(jià)格調(diào)整公式將以競爭報(bào)價(jià)和審定投資總額為基礎(chǔ)，即所有的投標(biāo)優(yōu)惠將在價(jià)格調(diào)整公式中加以體現(xiàn)，特別申明的是價(jià)格調(diào)整公式不是對(duì)SPV公司實(shí)際成本的確認(rèn)” 。特別強(qiáng)調(diào)的政府付費(fèi)的調(diào)整應(yīng)當(dāng)按規(guī)定程序執(zhí)行，并報(bào)M縣財(cái)政局組織審查并得到M縣政府的批準(zhǔn)。邊界條件變化調(diào)整機(jī)制對(duì)于在PPP項(xiàng)目協(xié)議簽訂期到項(xiàng)目實(shí)

38、際實(shí)施期間變化的邊界經(jīng)營條件如xx內(nèi)容、投資進(jìn)度比例、經(jīng)營要求變化等非社會(huì)資本方經(jīng)營原因引起的收益變化，按PPP協(xié)議商定的收益測算條件和參數(shù)重新測算后，報(bào)相關(guān)審批部門進(jìn)行批準(zhǔn)后，調(diào)整政府補(bǔ)助金額和相關(guān)的PPP協(xié)議條款。政府付費(fèi)（補(bǔ)助）和績效指標(biāo)政府付費(fèi)計(jì)算方法本項(xiàng)目在運(yùn)營期內(nèi)付給SPV公司的財(cái)政補(bǔ)貼，包括可用性付費(fèi)和運(yùn)營服務(wù)費(fèi)，分別針對(duì)xx和運(yùn)營。財(cái)政補(bǔ)貼將根據(jù)xx成本、運(yùn)行成本和可能的使用者付費(fèi)金額及合理利潤水平確定，并通過PPP協(xié)議中加以商定來確定。依據(jù)PPP協(xié)議，調(diào)價(jià)機(jī)制安排涉及到對(duì)投資xx成本和運(yùn)營成本的界定，首先成本的口徑將主要圍繞公共服務(wù)產(chǎn)出所需成本，而通過特許經(jīng)營權(quán)確定的配套經(jīng)營

39、成本將由SPV項(xiàng)目公司獨(dú)立承擔(dān)。其次成本的確定是基于達(dá)到本項(xiàng)目設(shè)定的xx或工程標(biāo)準(zhǔn)、及運(yùn)營服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)后，經(jīng)過驗(yàn)收后，再經(jīng)審計(jì)確定的xx投資總額和運(yùn)營成本。政府補(bǔ)貼將與一定的績效考核掛鉤，初步擬定的績效指標(biāo)如下：經(jīng)濟(jì)指標(biāo)隱患預(yù)防和處理能力強(qiáng)績效指標(biāo)評(píng)價(jià)將影響政府補(bǔ)助金額采用項(xiàng)目融資擔(dān)保得到M水務(wù)局同意，且擔(dān)保金額在項(xiàng)目承受能力范圍內(nèi)擔(dān)保率合理，運(yùn)營資金充足xx指標(biāo) 項(xiàng)目開工和完工指標(biāo)及時(shí)開工開工程序合理合規(guī)及時(shí)完工xx的合規(guī)性工程xx符合批準(zhǔn)后的設(shè)計(jì)方案和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)項(xiàng)目變更評(píng)價(jià)指標(biāo)變更項(xiàng)目合理對(duì)工期進(jìn)度影響合理工程質(zhì)量優(yōu)良率95%以下工程施工指標(biāo)人員到位及時(shí)、合理施工管理有效（工期、成本、質(zhì)量比較等

40、）施工技術(shù)和方案合理科學(xué)工程進(jìn)度監(jiān)控有效項(xiàng)目管理指標(biāo)管理制度與措施系統(tǒng)且完整協(xié)議管理、進(jìn)度管理、質(zhì)量管理、資金管理、安全管理等執(zhí)行效果好工程質(zhì)量指標(biāo)綠化樹木、塘庫植物品種及存活率滿足設(shè)計(jì)要求工程質(zhì)量合格率和工程優(yōu)良率符合xx省相關(guān)規(guī)范工程安全指標(biāo)安全事故發(fā)生率和無事故傷亡人數(shù)符合xx省相關(guān)規(guī)范遺留問題處理指標(biāo)對(duì)于遺留問題，有相應(yīng)的處理措施和處理程序，且有相關(guān)的責(zé)任人運(yùn)營指標(biāo)人員安排人員有相關(guān)資質(zhì)、符合工作崗位要求且人員安排科學(xué)合理灌溉解決2.43萬畝農(nóng)田灌溉人畜飲水解決2.71萬頭大小牲畜飲水資金使用指標(biāo) 項(xiàng)目xx資金使用規(guī)范資金使用支付安全養(yǎng)護(hù)資金用途真實(shí)公共服務(wù)指標(biāo)路面和場地平整度、潔凈度

41、好綠化標(biāo)準(zhǔn)達(dá)到xx省相關(guān)規(guī)范公眾滿意度指標(biāo)便民服務(wù)措施齊全、有效管理服務(wù)水平高、服務(wù)質(zhì)量好游客感知度和滿意度高監(jiān)管體系監(jiān)管授權(quán)關(guān)系本項(xiàng)目的實(shí)施管理（由M縣人民政府授權(quán)）指派相關(guān)公司負(fù)責(zé)與社會(huì)資本組建SPV項(xiàng)目公司，并行使監(jiān)督權(quán)。本項(xiàng)目由M縣水務(wù)局依法授予項(xiàng)目公司在10年的PPP服務(wù)期內(nèi)獨(dú)家的權(quán)利以履行本項(xiàng)目，包括投融資、所有招標(biāo)采購和工程xx、項(xiàng)目竣工驗(yàn)收后的運(yùn)營、維護(hù)和更新改造，并收取政府補(bǔ)助。監(jiān)管方式履約管理。政府委托PPP實(shí)施機(jī)構(gòu)對(duì)項(xiàng)目公司在服務(wù)期內(nèi)的協(xié)議履行情況進(jìn)行監(jiān)督管理，負(fù)責(zé)對(duì)項(xiàng)目公司項(xiàng)目xx情況進(jìn)行驗(yàn)收和考核，定時(shí)對(duì)項(xiàng)目公司經(jīng)營情況進(jìn)行評(píng)估和考核。行政監(jiān)管。政府主管部門在PPP協(xié)

42、議重要條款中，將包括日常運(yùn)營監(jiān)管，包括政府主管部門的介入權(quán)，可以隨時(shí)進(jìn)場監(jiān)督、檢查項(xiàng)目設(shè)備的xx、維護(hù)狀況等；成本監(jiān)管，包括項(xiàng)目公司應(yīng)向政府主管部門提交年度經(jīng)營成本、管理成本、財(cái)務(wù)費(fèi)用等的分析資料文件資料；報(bào)告制度，包括項(xiàng)目公司向政府主管部門和其他相關(guān)部門定時(shí)報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告。公眾監(jiān)督。社會(huì)公眾有權(quán)對(duì)本項(xiàng)目進(jìn)行監(jiān)督，向關(guān)于監(jiān)管部門投訴，或者向項(xiàng)目公司提出建議或意見建議。項(xiàng)目公司應(yīng)依照適用法律要求，建立公眾監(jiān)督機(jī)制，依法公開披露相關(guān)信息，接受社會(huì)監(jiān)督。PPP模式投融資結(jié)構(gòu)總投資及構(gòu)成本項(xiàng)目估算投資46144.54萬元，其中國家級(jí)及省廳補(bǔ)助撥款70%約為32301.18萬元，缺口為30%約為1384

43、3.36萬元作為ppp項(xiàng)目總金額。（以可行研究報(bào)告批復(fù)為準(zhǔn)）項(xiàng)目公司SPV股權(quán)結(jié)構(gòu)本項(xiàng)目政府和社會(huì)資本共同組建項(xiàng)目公司，項(xiàng)目公司股權(quán)出資為2768.71萬元。其中，政府出資1356.67萬元，占股權(quán)投資比例的49%；社會(huì)資本出資1412.04萬元，占股權(quán)投資比例的51%。融資結(jié)構(gòu)除股本金額2768.71萬元（政府出資1356.67萬元）以外的資金缺口，由SPV項(xiàng)目公司自行融資解決。社會(huì)資本選擇及采購方式根據(jù)中華人民共和國政府采購法、政府和社會(huì)資本合作模式操作指南、政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目政府采購管理辦法和政府采購競爭性磋商采購方式管理暫行辦法等關(guān)于法律法規(guī)的規(guī)定，在對(duì)本項(xiàng)目前期調(diào)查的基礎(chǔ)上，經(jīng)充

44、分論證，擬采用競爭性磋商方式采購社會(huì)資本。社會(huì)資本需滿足的條件為：本項(xiàng)目所含工程項(xiàng)目較多，故引入的投資者應(yīng)該是集資金、設(shè)計(jì)、施工等的合作伙伴，就本項(xiàng)目而言，建議引入的投資者應(yīng)滿足下列資格/資質(zhì)條件：本項(xiàng)目擬采用PMC+BOT模式（即工程總承包管理+xx+運(yùn)營+移交模式），為了更好的管理工程質(zhì)量建議具有相關(guān)資質(zhì)的企、事業(yè)單位作為社會(huì)投資人的選擇對(duì)象。具有符合水利水電工程行業(yè)施工資質(zhì)，企業(yè)擬任用經(jīng)營管理、技術(shù)管理負(fù)責(zé)人須具備相應(yīng)的從業(yè)經(jīng)歷和業(yè)績；證照：企業(yè)營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書、安全生產(chǎn)許可證均在有效期內(nèi)。本項(xiàng)目接受聯(lián)合體投標(biāo)；社會(huì)資本采購初步流程PPP項(xiàng)目進(jìn)展項(xiàng)目尚處于PPP的識(shí)別階段。可行性分析（

45、包括分析和結(jié)論）工程管理本項(xiàng)目為新建中型水利工程，可研報(bào)告提出的管理機(jī)構(gòu)設(shè)置及管理單位定員為17人，基本符合水利行業(yè)關(guān)于規(guī)定。同意工程界定的管理范圍和保護(hù)范圍。同意根據(jù)管理需要，購置管理用車2輛及機(jī)動(dòng)船1艘，新建生產(chǎn)、管理及倉庫用房450。下階段應(yīng)按水庫工程管理設(shè)計(jì)規(guī)范（SL106-96）進(jìn)一步做好工程管理設(shè)計(jì)。下階段進(jìn)一步復(fù)核管理用房面積。環(huán)境影響評(píng)價(jià)可研報(bào)告對(duì)水庫工程xx造成或產(chǎn)生的環(huán)境影響因素分析清楚。有利影響主要有：水庫建成后，對(duì)M縣社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，人民生活水平的提高具有明顯的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益；不利影響因素主要有：水庫xx需占用部分土地；筑壩土石料的開挖會(huì)造成局部水土流失和對(duì)植被及動(dòng)物

46、的影響，施工中的“三廢”污染等。可研報(bào)告提出的環(huán)境治理措施。水庫建成后，可解決灌區(qū)人畜飲水和xx灌溉供水問題，對(duì)實(shí)現(xiàn)農(nóng)民增產(chǎn)增收、脫貧致富將起到重要作用。工程xx對(duì)生態(tài)的影響是局部和暫且的，無環(huán)境制約因素，工程xx是可行的。項(xiàng)目組織領(lǐng)導(dǎo)機(jī)制xx加強(qiáng)M縣G水庫項(xiàng)目的領(lǐng)導(dǎo)溝通協(xié)調(diào)，M縣人民政府研究決定設(shè)立M縣G水庫項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)組。政府方合作意愿該項(xiàng)目是省政府批準(zhǔn)的項(xiàng)目對(duì)國家關(guān)于政策落實(shí)與執(zhí)行情況本項(xiàng)目完全符合國務(wù)院及各級(jí)各部門的政策要求和相關(guān)規(guī)定。財(cái)務(wù)測算財(cái)務(wù)測算條件流動(dòng)資金水利xx項(xiàng)目的流動(dòng)資金，是指項(xiàng)目投產(chǎn)運(yùn)行期內(nèi)，用于維護(hù)正常生產(chǎn)的周轉(zhuǎn)資金，包括購買燃料、材料、備品、備件和支付運(yùn)行管理人職工或員

47、工資等所需的周轉(zhuǎn)資金。根據(jù)水利xx項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)規(guī)范（SL72-xx），流動(dòng)資金按年運(yùn)行費(fèi)的10%計(jì)。計(jì)算期根據(jù)xx省M縣G水庫工程項(xiàng)目建議書，項(xiàng)目xx總工期42個(gè)月。根據(jù)基礎(chǔ)設(shè)備和公用事業(yè)特許經(jīng)營管理辦法（發(fā)改委xx年25號(hào)）中“基礎(chǔ)設(shè)備和公用事業(yè)特許經(jīng)營期限應(yīng)當(dāng)根據(jù)行業(yè)特點(diǎn)、所提供公共產(chǎn)品或服務(wù)需求、項(xiàng)目生命周期、投資回收期等綜合因素確定，最長不超過30年”。結(jié)合水利基礎(chǔ)設(shè)備社會(huì)投資規(guī)模大、使用壽命長、服務(wù)對(duì)象范圍大的特點(diǎn)，以及本項(xiàng)目主要承擔(dān)社會(huì)公益特性，故項(xiàng)目的xx運(yùn)營維護(hù)期暫按10年考慮。年運(yùn)營成本和維護(hù)費(fèi)用水利xx項(xiàng)目年運(yùn)行費(fèi)用是指項(xiàng)目建成投產(chǎn)后，工程設(shè)備在運(yùn)行管理中每年所支付的所有費(fèi)

48、用，包括材料費(fèi)、燃料及動(dòng)力費(fèi)、修理費(fèi)、職工薪酬、運(yùn)行管理費(fèi)、其他費(fèi)用、固定資產(chǎn)保險(xiǎn)費(fèi)及水資源費(fèi)等。材料費(fèi)材料費(fèi)指在運(yùn)行管理中所耗用的材料費(fèi)用。參照水利xx項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)規(guī)范（SL72-xx），水庫工程不計(jì)材料費(fèi)；燃料及動(dòng)力費(fèi)燃料動(dòng)力費(fèi)指在運(yùn)行管理中所耗用的油、煤、電等費(fèi)用。參照水利xx項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)規(guī)范（SL72-xx），水庫工程不計(jì)燃料及動(dòng)力費(fèi)。修理費(fèi)修理費(fèi)按固定資產(chǎn)投資（不含移民和環(huán)境工程投資）的1%取值。職工薪酬水庫為中型水庫工程運(yùn)營歸水庫管理所負(fù)責(zé)，不計(jì)算職工薪酬。運(yùn)行維護(hù)費(fèi)運(yùn)行管理費(fèi)為項(xiàng)目管理部門為組織和管理供水生產(chǎn)經(jīng)營和銷售過程中所發(fā)生的所有費(fèi)用，包括辦公費(fèi)、差旅費(fèi)、咨詢費(fèi)、審計(jì)費(fèi)、燃料消耗、低值易耗品攤銷等。參照水利xx項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)規(guī)范（SL72-xx），按職工薪酬的1倍取值。其他費(fèi)用其他費(fèi)用指工程運(yùn)行維護(hù)過程中發(fā)生的除職工薪酬、直接材料、修理維護(hù)等意外與生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)直接相關(guān)的支出，如工程觀測費(fèi)、臨時(shí)設(shè)備費(fèi)等。水利xx項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)規(guī)范（SL72-xx），按前項(xiàng)費(fèi)用之和的10%取值。固定資產(chǎn)保險(xiǎn)費(fèi)水利工程保險(xiǎn)費(fèi)是指水利工程的經(jīng)營單位為減輕應(yīng)遭受地震或洪水等自然災(zāi)害所造成的損失，而向保險(xiǎn)公司支付一定的保險(xiǎn)費(fèi)進(jìn)行災(zāi)害投保，當(dāng)實(shí)際發(fā)生災(zāi)害時(shí)，保險(xiǎn)公司將按協(xié)定給予補(bǔ)償?shù)囊?/p>