1、私募基金募集流程第1頁私募基金詳細募集流程包含九個步驟：是公開宣傳機構品牌；是特定對象確定；是投資者適當性匹配；是基推介；是投資風險揭；是合格投資者確認；是簽署基協議；是投資冷靜期；是回訪確認。第2頁第3頁第步：公開宣傳機構品牌 募集為管理方法要求，即使私募不能夠公開宣傳產品和業績，不過私募企業實際上是能夠做好品牌和形象塑造，在社會上樹良好企業形象和化，這是常好事情，但要注意宣傳路徑和范圍、法。第4頁第步：公開宣傳機構品牌第5頁第步：特定對象確定私募業直強調要向特定對象宣傳，不過什么才是特定對象呢，其實直較難界定，這次募集為管理方法給出了答案，就是要經過特定對象確認程序，采問卷調查等式去評定是

2、否符合要求，所以現在很多站都設置了評定程序頁，并要求投資者承諾，但些微信朋友圈則較難以進，協會也接到了不少投訴。還有評定結果使用期只有3年，3年后要重新評定（假如是同一家機構無需3年后重新評定）。第6頁第步：特定對象確定第7頁第三步：投資者適當性匹配投資者適當性，就是適當產品賣給適當投資者，匹配他們風險偏好度，這次募集為管理方法做了明確要求，經過調查問卷形式，來了解投資者詳細情況，也會對私募產品進風險評級，讓投資者買得放。另外，在線評級直較難做，協會這次也要求了詳細流程。第8頁第三步：投資者適當性匹配第9頁第四步：基推介募集為管理方法這次對私募產品詳細銷售宣傳過程做了較詳細闡述，因為這塊以往問

3、題較多，不少營銷都很厲害，客戶輕易被誤導。方法要求了推介詳細內容有15條，基君看下來就是要給客戶個詳細、清楚了解，防止客戶還沒搞清楚產品詳細情況就被忽悠了，像之前關注較多費率等問題也要清楚揭。還有以往銷售都愛夸宣傳、饑餓營銷、擔保收益、賣夸等12種為，現在都是命令禁，什么收益、業績最正確等讓投資者沸騰詞語，都要。還有9種媒體不能推介，包含微信朋友圈等。第10頁第四步：基推介第11頁第四步：基推介第12頁第四步：基推介第13頁第五步：投資風險揭募集為管理方法還特意強調要向投資者揭私募產品風險性，有些客戶都認為私募做投資厲害，卻不知道其中風險更，這些風險包含私募產品本不規范，沒有托管、沒有登記等，

4、還有就是投資中風險，另外權益糾紛也要提前確，防止出現之前如“業績門”之類事情。這些客戶都要逐條來簽字。第14頁第五步：投資風險揭第15頁第六步：合格投資者確認 在銷售過程中，為了賣產品，有些銷售機構想盡各種方法，如拆分產品、包裝成互聯融產品等，但所賣對象根本承受不了風險。這次募集為管理方法要求，私募產品必須賣給客戶本、承諾是本購置，客戶要提供資產證實件，不是有100萬就能夠了，還要有融資產、風險承受能等要求。第16頁第六步：合格投資者確認第17頁第七步：簽署基協議募集為管理方法要求，到了簽署基協議這步時，銷售機構必須要做好揭產品風險、說明相關法律法規等，還要履投資者冷靜期和確認回訪等程序，確保是合格投資者，才能最終確認簽字、打款。第18頁第七步：簽署基協議第19頁第步：投資冷靜期募集為管理方法這次特意要求，投資是要有少24時冷靜期，防止時沖動、考慮不周就做出投資決議，畢竟不是錢。冷靜期內銷售機構不能再去影響客戶情緒，催促他們。但股權、創投私募則能夠按照24時冷靜期去做，也能夠約定，基君對這有點不太明。第20頁第步：投資冷靜期第21頁第九步：回訪確認募集為管理方法提出“回訪制度”，但前不會強制，因為很多私募反應較難做，銷售員不夠、客戶太多。在回訪過程中，基