1、三級(jí)文件三級(jí)文件主題:體系內(nèi)審激勵(lì)辦法文件編號(hào)：版 本： B/0總頁數(shù)： 生效日期：核準(zhǔn)審核擬制黃新竹深圳市恒揚(yáng)科技有限公司頁數(shù)：2/5版本：B/0文件名稱體系內(nèi)審激勵(lì)辦法編號(hào)：文件修改履歷序號(hào)修改日期修改內(nèi)容頁數(shù)擬制審批修改后版本會(huì)簽信息BPM ID會(huì)簽版本會(huì)簽完成日期會(huì)簽人員一、目的1.1為提高內(nèi)審員審核工作的積極性，各部門更積極有效的推動(dòng)各項(xiàng)質(zhì)量管理體系活動(dòng)，使 體系能有效運(yùn)作，特對(duì)內(nèi)審工作制定激勵(lì)辦法。二、適用范圍適用于公司質(zhì)量體系內(nèi)部審核作業(yè)的激勵(lì)過程。三、職責(zé)3.1質(zhì)量專員：負(fù)責(zé)公司內(nèi)審工作的策劃、實(shí)施及提出內(nèi)審報(bào)告、落實(shí)改善對(duì)策執(zhí)行與改善 效果的追蹤確認(rèn)，內(nèi)審激勵(lì)獎(jiǎng)罰的提案。3.

2、2各部門主管：監(jiān)督改善本部門質(zhì)量管理體系推進(jìn)工作；依據(jù)體系文件流程運(yùn)作，對(duì)內(nèi)審 出現(xiàn)的不合格，進(jìn)行原因分析與改善對(duì)策的擬定和執(zhí)行。3.3內(nèi)審員：協(xié)助部門負(fù)責(zé)人實(shí)施改善本部門管理體系推進(jìn)工作；部門日常體系維護(hù)工作， 參與公司內(nèi)審工作。3.4管理者代表：體系質(zhì)量問題責(zé)任歸屬的裁決、內(nèi)審不合格項(xiàng)的改善對(duì)策的審批及激勵(lì)獎(jiǎng) 罰金的核準(zhǔn)。四、定義4.1內(nèi)審：由公司內(nèi)部組織進(jìn)行，審核的對(duì)象是公司實(shí)行的管理體系，驗(yàn)證管理體系是否持 續(xù)的滿足規(guī)定的要求并且正在運(yùn)行。4.2嚴(yán)重不合格：會(huì)導(dǎo)致管理體系認(rèn)證失敗或會(huì)使管理體系顯著降低效果或?qū)е氯毕荨?.3 一般不合格：會(huì)使管理體系稍微降低效果或?yàn)榕及l(fā)之缺點(diǎn)。4.4建議

3、項(xiàng)：現(xiàn)未有不合格，但有變成不合格的趨勢，或暫無證據(jù)判定不合格，或能使公司做 得更好的內(nèi)容。五、作業(yè)內(nèi)容5.1作業(yè)流程5.1.1激勵(lì)制度只針對(duì)各部門負(fù)責(zé)人及內(nèi)審員，激勵(lì)金額在每次內(nèi)審?fù)瓿珊笙聜€(gè)月的工資中兌現(xiàn)。 5.1.2內(nèi)審員的安排：各部門視情況推選出體系維護(hù)員一名（體系維護(hù)員可由部門主管或部門員工擔(dān)當(dāng)），由公司 組織內(nèi)審員培訓(xùn)取得內(nèi)審員資格證后，對(duì)其本部門相應(yīng)作業(yè)程序進(jìn)行整理，維護(hù)。5.1.3內(nèi)審計(jì)劃及實(shí)施：由質(zhì)量專員在每年年底做好第二年體系審核的計(jì)劃安排，計(jì)劃由管理者 代表審批。內(nèi)審工作按照計(jì)劃時(shí)間參照內(nèi)部質(zhì)量審核控制程序進(jìn)行。質(zhì)量專員制定每次的內(nèi) 審計(jì)劃，確認(rèn)審核重點(diǎn)。由內(nèi)審員按照審核重點(diǎn)

4、編制檢查表，在審核的過程中可根據(jù)實(shí)際情況進(jìn) 行適當(dāng)修改，對(duì)于內(nèi)審提出的問題點(diǎn)，統(tǒng)一以書面內(nèi)部審核不合格報(bào)告的形式開立給責(zé)任部 門，相關(guān)部門主管對(duì)于缺失事項(xiàng)進(jìn)行原因分析與改善對(duì)策的擬定和執(zhí)行。并按內(nèi)部質(zhì)量審核控 制程序的要求執(zhí)行相應(yīng)的改善，質(zhì)量專員對(duì)于相應(yīng)的改善/預(yù)防措施進(jìn)行追蹤，追蹤其缺失改 善的有效性，最終的結(jié)案由管理者代表核準(zhǔn)后方可生效。5.1.4在內(nèi)部審核過程中，對(duì)于內(nèi)部審核所發(fā)現(xiàn)的不符合事項(xiàng)有爭議部分，由管理者代表進(jìn)行裁 /示O 5.2激勵(lì)辦法5.2.1體系審核的不符合項(xiàng)主要分為三種：嚴(yán)重不合格，一般不合格，建議項(xiàng)。5.2.2按審核結(jié)果，對(duì)于部門審核中出現(xiàn)的不符合情況，進(jìn)行如下的激勵(lì)：

5、不符合性質(zhì)條件正激勵(lì)負(fù)激勵(lì)激勵(lì)對(duì)象激勵(lì)內(nèi)容激勵(lì)對(duì)象激勵(lì)內(nèi)容嚴(yán)重不合格項(xiàng)數(shù)量 三1個(gè)負(fù)責(zé)審核該部 門的內(nèi)審員正激勵(lì)：100元*嚴(yán)重 不合格的數(shù)量被審核部門的 部門主管罰款：100元*嚴(yán)重不 合格的數(shù)量被審核部門的 內(nèi)審員罰款：50元*嚴(yán)重不 合格的數(shù)量一般不合格項(xiàng)數(shù)量 三2個(gè)負(fù)責(zé)審核該部 門的內(nèi)審員正激勵(lì)：30元*一般不 合格的數(shù)量被審核部門的 部門主管罰款：30元*一般不 合格的數(shù)量被審核部門的 內(nèi)審員罰款：15元*一般不 合格的數(shù)量數(shù)量V2個(gè)被審核部門的 部門主管正激勵(lì)：50元/被審核部門的 內(nèi)審員正激勵(lì)：100元/建議項(xiàng)數(shù)量 三2個(gè)負(fù)責(zé)審核該部 門的內(nèi)審員正激勵(lì)：20元*建議項(xiàng) 的數(shù)量被審

6、核部門的 部門主管罰款：20元*建議項(xiàng) 的數(shù)量被審核部門的 內(nèi)審員罰款：10元*建議項(xiàng) 的數(shù)量數(shù)量V2個(gè)被審核部門的 部門主管正激勵(lì)：30元/被審核部門的 內(nèi)審員正激勵(lì)：60元/說明：如部門主管與部門內(nèi)審員為同一人，則激勵(lì)按部門主管內(nèi)容進(jìn)行 罰款的金額上限設(shè)置：W300元文件名稱編號(hào):文件名稱編號(hào):頁數(shù)：5/5 版本：B/0523內(nèi)審結(jié)果，對(duì)于質(zhì)量專員的激勵(lì)為：嚴(yán)重不合格項(xiàng)合計(jì)數(shù)量三1個(gè)或一般不合格項(xiàng)合計(jì)數(shù)量 20個(gè)，罰款200元；一般不合格項(xiàng)合計(jì)數(shù)量10個(gè)且V20個(gè)，無激勵(lì)；如一般不合格項(xiàng)合計(jì) 數(shù)量V10個(gè)，正激勵(lì)100元；如一般不合格項(xiàng)合計(jì)數(shù)量V5個(gè)，正激勵(lì)1000元。5.2.3受稽核部門主管或代理人在審核過程中不配合內(nèi)審員完成審核工作，經(jīng)證實(shí)后，責(zé)任部門 負(fù)責(zé)人罰款50元/次。5.2.4在內(nèi)審時(shí)，責(zé)任部門被查出不符合項(xiàng)后，未在要求時(shí)限內(nèi)提出預(yù)防糾正措施的，或連續(xù)2 次提出的措施均由管理者代表審核不過的，責(zé)任部門負(fù)責(zé)人罰款50元。5.2.5在每年年終體系工作總結(jié)時(shí)，質(zhì)量專員對(duì)本年度內(nèi)審中發(fā)現(xiàn)問題最少的部門提議公司進(jìn)行 激勵(lì)，對(duì)積極推動(dòng)部門內(nèi)體系運(yùn)行的人員及內(nèi)審活動(dòng)中發(fā)現(xiàn)最多問題的內(nèi)審員提議公司進(jìn)行激 勵(lì)。5.3激勵(lì)實(shí)施5.3.1內(nèi)審報(bào)告提出后，2個(gè)工作日內(nèi)，由質(zhì)量專員按內(nèi)