1、特定非金融機構(gòu)反洗錢數(shù)據(jù)報送情況調(diào)查問卷（社會組織）珠海市社會組織：根據(jù)中華人民共和國反洗錢法及中國人民銀行 民 政部關(guān)于印發(fā)社會組織反洗錢和反恐怖融資管理辦法 的通 知（銀發(fā)【】號）等有關(guān)規(guī)定，社會組織與其他組織或個人 開展合作或者發(fā)生資金交易時，發(fā)現(xiàn)或者有合理理由懷疑相 關(guān)組織或個人的交易與洗錢、恐怖融資等犯罪活動相關(guān)的， 應(yīng)向中國反洗錢監(jiān)測分析中心提交可疑交易報告。為了解廣 東轄內(nèi)社會組織反洗錢數(shù)據(jù)報送情況和存在的困難，請配合 填寫本調(diào)查問卷。我們將對相關(guān)信息給予保密，謝謝合作與 支持！、機構(gòu)全稱：聯(lián)系電話：、貴機構(gòu)的人數(shù)規(guī)模？（單選題）、人以下、人、人、人以上、貴機構(gòu)的主要業(yè)務(wù)類型有哪

2、些？（請根據(jù)營業(yè)執(zhí)照內(nèi)容填 寫）（填空題）、貴機構(gòu)是否有專職或兼職的反洗錢工作人員？（單選題） 、否 、貴機構(gòu)反洗錢工作是否有專門的牽頭部門？（單選題）、是（請說明由哪個部門牽頭）、否 、請問對社會組織面臨的洗錢風(fēng)險有多少了解？（單選題） 、十分了解 、大致了解、僅有概念性了解 、不清楚、不存在洗錢風(fēng)險、你認(rèn)為本機構(gòu)存在洗錢風(fēng)險的業(yè)務(wù)類型有哪些？（填空題）、貴機構(gòu)是否建立反洗錢內(nèi)控制度？（單選題）、暫未建立、計劃建立、正在建立、已經(jīng)建立、貴機構(gòu)建立了哪些反洗錢內(nèi)控制度？（多選題）、客戶身份識別制度、客戶身份資料和交易記錄保存制度、大額交易報告制度、可疑交易報告制度、其他（請說明）、貴機構(gòu)通過哪

3、種方式開展資金交易活動？（多選題）、現(xiàn)金支付、銀行轉(zhuǎn)賬、微信、支付寶等第三方支付平臺、他人代繳、機刷卡、其他（請說明）、貴機構(gòu)在開展業(yè)務(wù)時如何識別和核實受益人或捐贈人的身份？（多選題）、核對有效身份證件或者其他身份證明文件、向公安、工商行政管理等部門核實、其他（請說明） 、不需要識別和核實身份、貴機構(gòu)記錄的受益人或捐贈人的身份基本信息包括哪些？（多選題）、姓名 、性別、國籍 、職業(yè) 、住所地或者工作單位地址 、聯(lián)系方式、身份證件或者其他身份證明文件的種類、號碼和有效期限、其他（請?zhí)顚懀⒉恍枰涗浭芤妗①F機構(gòu)記錄的受益機構(gòu)或捐贈機構(gòu)的身份基本信息包括哪些？（多選題）、名稱、住所 、經(jīng)營范圍、可

4、證明該客戶依法設(shè)立或者可依法開展經(jīng)營、社會活動的 執(zhí)照、證件或者文件的名稱、號碼和有效期限、法定代表人（主要負(fù)責(zé)人）姓名，及身份證件或者身份證 明文件的種類、號碼、有效期限、控股股東或者實際控制人姓名，及身份證件或者身份證明 文件的種類、號碼、有效期限、授權(quán)辦理業(yè)務(wù)人員的姓名，及身份證件或者身份證明文件的種類、號碼、有效期限、其他（請?zhí)顚懀⒉恍枰涗浭芤鏅C構(gòu)或捐贈機構(gòu)的身份基本信息、貴機構(gòu)在開展業(yè)務(wù)中保存的相關(guān)資料有哪些？（多選題）、客戶（包括自然人和企業(yè)）的身份證件或其他身份證明文件等身份信息、交易數(shù)據(jù)信息、賬簿等交易記錄、反映各項業(yè)務(wù)、交易真實情況的合同、業(yè)務(wù)憑證、單據(jù)、 業(yè)務(wù)函件等資料

5、 、其他（請?zhí)顚懀①F機構(gòu)對客戶身份資料和交易記錄的保存期限至少為幾年？（單選題）、年以下 、年 、年以上、貴機構(gòu)對客戶身份資料和交易記錄的保存方式有哪些？（單 選題）、紙質(zhì)方式、電子方式、紙質(zhì)電子方式、不保存、請簡要說明貴機構(gòu)現(xiàn)有業(yè)務(wù)系統(tǒng)的名稱與基本功能。（填空 題）、貴機構(gòu)現(xiàn)有業(yè)務(wù)系統(tǒng)是否全國聯(lián)網(wǎng)？（單選題）A、是B、否、貴機構(gòu)在開展業(yè)務(wù)過程中是否審核受益人資金支出用途的 合法性？（單選題）、是、否、貴機構(gòu)在開展業(yè)務(wù)過程中是否遇到受益人或捐贈人拒絕提 供有效身份證件或者其他身份證明文件的行為？（單選題） 、沒有遇到過、遇到過一兩次、經(jīng)常遇到21、貴機構(gòu)在開展業(yè)務(wù)過程中是否發(fā)現(xiàn)捐贈人的資金來

6、源、 金額貨性質(zhì)等存在異常的情形？（單選題）、從沒有發(fā)現(xiàn)過、發(fā)現(xiàn)過一兩次、經(jīng)常發(fā)現(xiàn)、貴機構(gòu)在開展業(yè)務(wù)過程中是否發(fā)現(xiàn)受益人的身份與資金用 途不符或存在異常的情形？（單選題）、從沒有發(fā)現(xiàn)過、發(fā)現(xiàn)過一兩次、經(jīng)常發(fā)現(xiàn)、貴機構(gòu)在與其他組織或個人開展合作或發(fā)生資金交易時， 是否發(fā)現(xiàn)明顯涉嫌洗錢、恐怖融資等犯罪活動？（單選題） 、從沒有發(fā)現(xiàn)過 、發(fā)現(xiàn)過一兩次 、經(jīng)常發(fā)現(xiàn)、如發(fā)現(xiàn)或者有合理理由懷疑相關(guān)組織或個人的交易與洗錢、恐怖融資等犯罪活動相關(guān)的，貴機構(gòu)會如何處理？（多選題） 、不處理，行業(yè)管理規(guī)定沒有要求此項義務(wù) 、與客戶溝通，以求合理解釋 、向上級管理層反映 、向行業(yè)主管部門或行業(yè)協(xié)會報告、向當(dāng)?shù)胤聪村X

7、主管部門報告 、向當(dāng)?shù)毓矙C關(guān)舉報、在確認(rèn)可疑交易后立即向中國反洗錢監(jiān)測分析中心提交可 疑交易報告、貴機構(gòu)是否建立反洗錢監(jiān)測分析系統(tǒng)？如有，開發(fā)模式是什么？（多選題）、未建立相關(guān)系統(tǒng)、計劃建立相關(guān)系統(tǒng)、自主開發(fā)、共享開發(fā)（外包軟件公司合作開發(fā)）、市場采購、其他（請說明）、貴機構(gòu)可疑交易、你認(rèn)為所在行業(yè)建立可疑交易監(jiān)測指標(biāo)的困難主要有哪些？（多選題）、可疑交易行為的判斷標(biāo)準(zhǔn)和類型難以界定和量化 、缺乏具有可疑交易分析相關(guān)經(jīng)驗的人員、缺乏建立可疑監(jiān)測指標(biāo)的經(jīng)驗、難以把握可疑交易監(jiān)測指標(biāo)的科學(xué)性和合理性、其他（請說明）、貴機構(gòu)是否已開展反洗錢大額和可疑交易數(shù)據(jù)報送工作？（單選題）、暫未開展、計劃開展

8、、已經(jīng)開展、貴機構(gòu)希望通過哪種渠道報送反洗錢大額交易和可疑交易數(shù)據(jù)？（多選題）A、現(xiàn)有業(yè)務(wù)系統(tǒng)B、行業(yè)管理信息系統(tǒng)C、建立專門的反洗錢數(shù)據(jù)報送系統(tǒng)、其他（請說明）、你認(rèn)為貴機構(gòu)日常應(yīng)對受益人或捐贈人哪些可疑交易行為或特征進(jìn)行監(jiān)測？（多選題）A、捐贈資金來源不合法B、大額資金捐贈C、業(yè)務(wù)活動頻繁、外國收款組織提供援助款項、其他（請說明）、貴機構(gòu)月均大額 TOC o 1-5 h z （）月均大額現(xiàn)金交易萬元以上萬元以下有筆（）月均大額現(xiàn)金交易萬元以上萬元以下的有筆（）月均大額現(xiàn)金交易萬以上的有 筆、你認(rèn)為社會組織報送大額交易報告的起點金額是多少合適？（單選題）、當(dāng)日現(xiàn)金交易單筆或者累計達(dá)到人民幣萬元以上、當(dāng)日現(xiàn)金交易單筆或者累計達(dá)到人民幣萬元以上、其他（請說明）、你認(rèn)為貴機構(gòu)開展反洗錢數(shù)據(jù)報送工作存在的困難