1、PAGE PAGE 9xx年度地區(qū)（部門）行政事業(yè)單位內(nèi)部監(jiān)控報(bào)告單位公章單 位 名 稱： 單 位 負(fù) 責(zé) 人： (簽章) 牽頭部門負(fù)責(zé)人: (簽章) 填 表 人: (簽章) 電 話 號 碼: 單 位 地 址: 郵 政 編 碼: 報(bào) 送 日 期： 年 月 日地區(qū)（部門）名稱所屬單位總數(shù)其中：實(shí)際匯總的單位數(shù)預(yù)算管理層級中央級 省級 地（市）級 縣級 鄉(xiāng)鎮(zhèn)級填寫說明此報(bào)告由地方各級財(cái)政部門按本地區(qū)所屬單位的情況如實(shí)填寫，并對所填情況的真實(shí)性、完整性負(fù)責(zé)?；虼藞?bào)告由各行政主管部門按本部門所屬單位的情況如實(shí)填寫，并對所填情況的真實(shí)性、完整性負(fù)責(zé)。表內(nèi)的年、月、日一律用公歷和阿拉伯?dāng)?shù)字表示。表2由地方

2、各級財(cái)政部門（各行政主管部門）在本級及本地區(qū)（部門）所屬單位各評價(jià)指標(biāo)得分的基礎(chǔ)上，計(jì)算各評價(jià)指標(biāo)的算術(shù)平均分后填寫，并加總得出綜合性評價(jià)得分。表3中如填寫內(nèi)容涉及“其他”、“其他管理領(lǐng)域”、“其他部門”、“其他管理制度”的，還應(yīng)當(dāng)說明具體情況。表3中“已建立內(nèi)部監(jiān)控制度體系的單位數(shù)”欄應(yīng)填寫本地區(qū)（部門）所屬單位中已在所有六大經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)領(lǐng)域建立管理制度的單位數(shù)（不適用的除外）。如內(nèi)部監(jiān)控工作方案、典型案例等內(nèi)容較多，無法在報(bào)告中詳述的，可作為報(bào)告附件一并報(bào)送，并在報(bào)告中的相應(yīng)位置作簡要說明。XX地區(qū)（部門）行政事業(yè)單位內(nèi)部監(jiān)控報(bào)告 為貫徹落實(shí)財(cái)政部關(guān)于全面推進(jìn)行政事業(yè)單位內(nèi)部監(jiān)控xx的指導(dǎo)建議

3、或意見（財(cái)會xx24號）的關(guān)于精神，依據(jù)行政事業(yè)單位內(nèi)部監(jiān)控規(guī)范（試行）（財(cái)會xx21號）和行政事業(yè)單位內(nèi)部監(jiān)控報(bào)告管理制度（試行）（財(cái)會計(jì)xxXX號）的關(guān)于規(guī)定，現(xiàn)將本地區(qū)（部門）xx年行政事業(yè)單位內(nèi)部監(jiān)控工作情況報(bào)告如下：一、組織開展內(nèi)部監(jiān)控建立與實(shí)施工作的總體情況（一）本地區(qū)(部門)對內(nèi)部監(jiān)控建立與實(shí)施工作的組織、動員及部署情況（二）所屬單位的落實(shí)及執(zhí)行情況等二、組織開展內(nèi)部監(jiān)控基礎(chǔ)性評價(jià)工作的情況（一）地區(qū)（部門）層面對內(nèi)部監(jiān)控基礎(chǔ)性評價(jià)工作的組織、動員及部署情況（二）所屬單位的落實(shí)及執(zhí)行情況（三）地區(qū)（部門）層面內(nèi)部監(jiān)控基礎(chǔ)性評價(jià)工作的結(jié)果（如表1、表2所示）表1：地區(qū)（部門）所屬單

4、位內(nèi)部監(jiān)控基礎(chǔ)性評價(jià)結(jié)果統(tǒng)計(jì)表序號所屬單位得分區(qū)間區(qū)間內(nèi)單位數(shù)量占單位總數(shù)量比例190分 100分（含90分）280分 90分（含80分）370分 80分（含70分）460分 70分（含60分）540分 60分（含40分）60分 40分合計(jì)類別評價(jià)指標(biāo)平均得分單位層面（60分）1. 內(nèi)部監(jiān)控xx啟動情況（14分）2. 單位主要負(fù)責(zé)人承擔(dān)內(nèi)部監(jiān)控建立與實(shí)施責(zé)任情況（6分）3. 對權(quán)力運(yùn)行的制約情況（8分）4. 內(nèi)部監(jiān)控制度完備情況（16分）5. 不相容崗位與職責(zé)分離監(jiān)控情況（6分）6. 內(nèi)部監(jiān)控管理信息系統(tǒng)功能覆蓋情況（10分）業(yè)務(wù)層面（40分）7. 預(yù)算業(yè)務(wù)管理監(jiān)控情況（7分）8. 收支業(yè)務(wù)管

5、理監(jiān)控情況（6分）9. 政府采購業(yè)務(wù)管理監(jiān)控情況（7分）10. 資產(chǎn)管理監(jiān)控情況（6分）11. xx項(xiàng)目管理監(jiān)控情況（8分）12. 協(xié)議管理監(jiān)控情況（6分）（100分）綜合性評價(jià)得分表2：地區(qū)（部門）內(nèi)部監(jiān)控基礎(chǔ)性評價(jià)各指標(biāo)平均得分情況表（四）內(nèi)部監(jiān)控基礎(chǔ)性評價(jià)工作對本地區(qū)（部門）所屬單位內(nèi)部監(jiān)控建立與實(shí)施工作的促進(jìn)作用等三、組織開展內(nèi)部監(jiān)控工作的主要方法、經(jīng)驗(yàn)和做法（一）地區(qū)（部門）層面工作溝通協(xié)調(diào)機(jī)制的建立情況（二）地區(qū)（部門）層面組織開展內(nèi)部監(jiān)控工作的工作方案（三）地區(qū)（部門）層面的內(nèi)部監(jiān)控工作部署情況（四）地區(qū)（部門）層面的宣傳培訓(xùn)情況（五）在組織本地區(qū)（部門）所屬單位建立與實(shí)施內(nèi)部監(jiān)

6、控的過程中總結(jié)出的經(jīng)驗(yàn)、做法等四、開展內(nèi)部監(jiān)控工作取得的成效（一）本地區(qū)（部門）在預(yù)算業(yè)務(wù)管理、收支業(yè)務(wù)管理、政府采購業(yè)務(wù)管理、資產(chǎn)管理、xx項(xiàng)目管理及協(xié)議管理在內(nèi)的六大經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)領(lǐng)域中建立與實(shí)施內(nèi)部監(jiān)控后取得的整體成效（二）本地區(qū)（部門）在內(nèi)部監(jiān)控意識及管理水平上的整體成效等五、下一步工作計(jì)劃本地區(qū)（部門）擬采取的進(jìn)一步推進(jìn)內(nèi)部監(jiān)控工作的計(jì)劃，一般應(yīng)包括工作計(jì)劃中工作的牽頭單位或部門、相關(guān)時(shí)間規(guī)劃、擬實(shí)現(xiàn)的階段性目標(biāo)及實(shí)現(xiàn)各階段性目標(biāo)的工作方案等內(nèi)容。本地區(qū)（部門）針對紀(jì)檢、巡視、審計(jì)、財(cái)政檢查等外部檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，將內(nèi)部監(jiān)控作為整改措施的關(guān)于情況及實(shí)施效果。六、建議或意見及建議本地區(qū)（部門

7、）所屬單位在內(nèi)部監(jiān)控推進(jìn)過程中提出的對內(nèi)部監(jiān)控工作的建議或意見及建議。七、典型案例本地區(qū)（部門）按單位類別（行政單位、教育事業(yè)單位、科學(xué)事業(yè)單位、文化事業(yè)單位、其他單位）推薦可復(fù)制、可推廣的行政事業(yè)單位內(nèi)部監(jiān)控建立與實(shí)施典型案例，包括單位名稱及案例名稱，以上五種類型單位的案例每類不超過5家。附表：地區(qū)（部門）行政事業(yè)單位內(nèi)部監(jiān)控情況匯總表（xx）表3：地區(qū)（部門）行政事業(yè)單位內(nèi)部監(jiān)控情況匯總表（xx）單位名稱單位主要負(fù)責(zé)人承擔(dān)內(nèi)部監(jiān)控建立與實(shí)施責(zé)任情況（單位數(shù)）主持制定工作方案明確工作分工配備工作人員健全工作機(jī)制充分利用信息化手段其他已建立單位內(nèi)部監(jiān)控領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)的單位數(shù)單位主要負(fù)責(zé)人在單位內(nèi)部監(jiān)

8、控領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)中擔(dān)任負(fù)責(zé)人的單位數(shù)班子成員在單位內(nèi)部監(jiān)控領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)中任職的單位數(shù)已開展內(nèi)部監(jiān)控專題培訓(xùn)的單位數(shù)已開展內(nèi)部監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)評估的單位數(shù)已對經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)流程進(jìn)行梳理的情況（單位數(shù)）預(yù)算業(yè)務(wù)管理收支業(yè)務(wù)管理政府采購業(yè)務(wù)管理資產(chǎn)管理xx項(xiàng)目管理協(xié)議管理其他管理領(lǐng)域已編制經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)流程圖的情況（單位數(shù)）內(nèi)部監(jiān)控牽頭部門的情況（單位數(shù)）行政管理部門財(cái)務(wù)部門紀(jì)檢部門內(nèi)審部門其他部門內(nèi)部監(jiān)控監(jiān)督部門的情況（單位數(shù)）行政管理部門財(cái)務(wù)部門紀(jì)檢部門內(nèi)審部門其他部門不相容崗位或職責(zé)分離的建立與實(shí)施情況（單位數(shù)）業(yè)務(wù)領(lǐng)域不相容崗位或職責(zé)同一人擔(dān)任不同人擔(dān)任不適用預(yù)算業(yè)務(wù)管理1、預(yù)算編制與預(yù)算審批2、預(yù)算審批與預(yù)算執(zhí)行3、預(yù)

9、算執(zhí)行與分析評價(jià)4、決算編制與審核收支業(yè)務(wù)管理1、收款與會計(jì)核算2、支出申請與內(nèi)部審批3、付款審批與付款執(zhí)行4、業(yè)務(wù)經(jīng)辦與會計(jì)核算政府采購業(yè)務(wù)管理1、采購需求制定與內(nèi)部審核2、采購資料文件編制與復(fù)核3、協(xié)議簽訂與驗(yàn)收4、驗(yàn)收與保管資產(chǎn)管理1、辦理貨幣資金業(yè)務(wù)的全過程2、無形資產(chǎn)的研發(fā)與管理3、對外投資的可行性研究與評估4、資產(chǎn)配置、使用和處置的決策、執(zhí)行與監(jiān)督xx項(xiàng)目管理1、項(xiàng)目建議和可行性研究與項(xiàng)目決策2、概預(yù)算編制與審核3、項(xiàng)目實(shí)施與價(jià)款支付4、竣工決算與竣工審計(jì)協(xié)議管理1、協(xié)議的擬訂與審核2、協(xié)議的審核與審批3、協(xié)議的審批與訂立4、協(xié)議的執(zhí)行與監(jiān)督對涉及內(nèi)部權(quán)力集中的重點(diǎn)領(lǐng)域和關(guān)鍵崗位建立制衡機(jī)制的情況（單位數(shù)）權(quán)力制衡機(jī)制已建立未建立不適用1、分事行權(quán)2、分崗設(shè)權(quán)3、分級授權(quán)4、關(guān)鍵崗位輪崗5、專項(xiàng)審計(jì)已