1、山東堅毅投資管理有限企業股東會議事制度第一章總則第一條為了進一步規范山東堅毅投資管理有限企業（以下簡稱企業）股東會的議事方式和決策程序，促進董事長和股東會有效地執行其職責，提升股東會規范運作和科學決策水平，根據國家有關法律法例及企業章程擬訂本制度。第二條股東會對企業負責，在企業法、企業章程和股東給予的職權范圍內履行決策權。第二章股東會的職權及議事范圍第三條股東會履行以下職權：（一）決定企業的經營目標和投資方案（二）選擇和改換執行董事，董事決定有關執行董事、董事的酬勞事項（三）選舉和改換由股東代表出任的監事，決定監事的酬勞事項（四）審議贊同執行董事的報告（五）審議贊同監事的報告（六）審議贊同企業

2、的年度財務估算報告，決算方案（七）審議贊同企業的收益分派方案和填補損失方案（八）對企業增添或減少注冊資本作出決策（九）對股東向股東之外的人轉讓股權作出決策（十）對企業歸并、分立、更改企業形式、解散和清理等事項作出決策（十一）改正企業章程（十二）聘用或解聘企業經理及決定其酬勞事項，并依據經理的提名決定聘用或解任企業副經理、財務負責人及決定其酬勞事項（十三）決定企業管理層機構設置，主要負責人的聘用或解聘及其酬勞事項（十四）擬訂企業的基本管理制度（十五）決定對用企業財富或用企業信用對外擔保事項（十六）法律、法例或企業章程規定由股東會會議定定的其余事項第四條執行董事對股東會負責，履行以下職權：（一）負

3、責招集和主持股東會，檢查股東會會議的落真相況，并向股東會報告工作（二）執行股東會決策（三）決定企業的經營計劃和投資方案（四）擬訂企業的年度財務方案、決算方案（五）擬訂企業的收益分派方案和填補損失方案（六）擬訂企業增添或許減少注冊資本的方案（七）制定企業歸并、分立、更改企業形式、解散方案（八）提名企業經理人選，依據經理的提名，聘用或解任公司副經理、財務負責人，決定其酬勞事項（九）與企業各股東、董事及總經理等高級管理人員就企業生產經營過程中的有關問題實時進行磋商與交流（十）向內部管理機構認識有關狀況并提出有關課題（十一）擬訂年度經濟責任制、企業內部改革方案、內部管理機構設置方案（十二）簽訂股東會奏

4、效文件和其余應由企業法定代表人簽訂的文件（十四）在發生不行抗力的狀況下，在保護企業利益的基礎上，可依法對企業事務做出特別辦理，并在過后向股東會報告（十五）擬訂企業的基本管理制度（十六）企業章程授與的其余職權第五條股東會秘書作為企業的高級管理人員，負責企業的對外信息表露和股東會平時事務性工作，對股東會負責，其職責與權限為：（一）依法準備和遞交國家和當地有關部門所要求股東會會議出資的報告和文件（二）準備股東會會議，并負責會議記錄工作，保留會議文件和記錄（三）依法負責企業有關信息疏漏事宜，成立并完美信息表露制度，并保證企業信息表露的實時性、合法性、真切性和完好性（四）輔助董事長（執行董事）辦理股東會

5、的平時工作，協助董事長及經理在外履行職權時確實執行法律、法例、企業章程及其余有關規定(五)招待來訪，回答咨詢第三章股東會會議通知第六條股東會召開按期會議，股東會秘書及有關工作人員應該于會議召開十五日前通知全體股東，按期會議每半年召開一次第七條股東會召開暫時會議。暫時會議由代表四分之一以上表決權的股東或監事建議方可召開。股東會秘書及其有關工作人員應該在會議召開前三天通知參會人員，可是遇有緊迫事由時，可隨時通知召開股東會暫時會議，在保障股東充分表達建議的前提下，暫時會議能夠采納書面、電話、傳真或借助全部股東能進行交流的電訊設施等形式召開第八條股東會應該由股東自己列席會議，股東因故不可以出席會議時，

6、能夠書面形式拜托別人列席，代理股東列席會議時，代理人應履行拜托書中載明的權益第四章會議的進行第九條股東會會議由執行董事招集并主持，執行董事因特殊原由不可以執行職務時，由執行董事書面拜托別人招集并主持，被拜托人全權執行執行董事的職權第十條會議主持人對召開會議的會議事項作出說明提請列席股東會會議的股東對所議事項進行議論并發布示確的建議，股東會應該對所議事項表決作出決策第十一條股東應該仔細查閱有關會議資料，在充分認識狀況的基礎上獨立、謹慎的發布建議，在會議前向有關部門和人員認識決策所需的信息，也可在會議進行中向主持人建議請有關人員和機構向股東解說有關狀況第十二條所議每項提案，經充分議論后，主持人應合

7、時請與會股東進行表決，會議表決推行一人一票制，以記名方式進行除股東外列席會議的人員，對股東會議論的事項，能夠充分發布自己的建講和建議供股東決策時參照，但沒有表決權第十三條股東會審議經過會議提案并形成有關決策一定有超出全體股東人數之多半的股東對該提案投同意票但對擔保事項做出的決策，應經企業全體股東過多半贊同或經列席會議的三分之二以上的股東贊同第五章會議記錄第十四條股東會會議應該指定專人就會議狀況進行會議記錄，會議記錄應包含以下內容：（一）會議召開的時間、地址、招集人的姓名（二）列席會議股東的姓名以及拜托別人列席會議的股東及其代理人的姓名（三）會議議程（四）股東講話重點（五）每一表決事項的表決方式和結果（表決結果應載明同意、反對、棄權的票數）第十五條對股東決策的事項、列席會議的股東（包含未列席會議股東的拜托代理人）和股東會秘書或記錄員一定在會議