1、十一月證券交易證券從業資格考試鞏固階段課時訓練卷（附答案及解析）一、單項選擇題（共60題，每題1分）。1、中小企業板開盤集合競價期間沒有產生成交的，連續競價開始時有效競價范圍調整為前收盤價的上下（）。A、3%B、5%C、7%D、10%【參考答案】：A【解析】考點：掌握證券交易的競價原則和競價方式。見教材第二章第四節，P41。2、當上市公司或其關聯公司持有證券公司（）以上股份時，該證券公司不得自營買賣該上市公司的股票。A、5%B、10%C、15%D、20%【參考答案】：B3、對于股東大會網絡投票，深圳證券交易所網絡投票系統的要點有：有“委托價格”項填報股東大會議案序號，其中（）代表議案。A、1.

2、00元B、0.10元C、0.01元D、0元【參考答案】：A4、在深圳證券交易所，（）是指截至揭示時集中申報簿中在集合競價參考價位上的不能按照集合競價參考價虛擬成交的買方或賣方申報剩余量。A、虛擬匹配量B、虛擬未匹配量C、匹配量D、未匹配量【參考答案】：D【解析】考點：熟悉證券交易所交易信息發布及管理規則。見教材第三章第二節，P63。5、上海市場B股清算過程中，如境內參與人備付金賬戶余額不足以完成當日交收而出現透支，中國結算上海分公司將每天按透支金額的（）收取罰金。A、0.05%B、0.1%C、0.5%D、1%【參考答案】：C6、證券公司將自營業務與經紀業務混合操作所受到的最嚴厲的處罰是（）。A

3、、警告B、罰款C、沒收非法所得D、撤銷相關業務許可【參考答案】：D【解析】考點：熟悉證券自營業務的監管措施和法律責任。見教材第六章第四節，P195。7、債券種類與債券交易，一般來說，信用等級最高的債券是（）。A、金融債券B、公司債券C、可轉換債券D、政府債券【參考答案】：D8、上海證券交易所會員參與國債買斷式回購引入（）制度。A、資格認定B、交易權限管理C、權限審批D、權限最小化【參考答案】：B【解析】上海、征券交易所會員參與國債買斷式回購引入交易權限管理制度。9、在國外，新股競價發行是指一種由多個承銷機構通過指標競爭確定證券發行價格，并在取得承銷權后向投資者推銷證券的發行方式，也可以稱為（）

4、。A、分銷購買方式B、包銷購買方式C、承銷購買方式D、招標購買方式【參考答案】：D【解析】新股競價發行在國外指的是一種由多家承銷機構通過招標競爭確定證券發行價格，并在取得承銷權后向投資者推銷證券的發行方式，也稱“招標購買方式”。10、滬、深證券交易所現行的集合競價時間為每個交易日上午（）。A、9：009：30B、9：159：25C、9：259：30D、9：109：25【參考答案】：B11、證券公司的自營業務決策機構原則上應當按照（）來設立。A、“監事會投資決策機構自營業務部門”的三級體制B、“投資決策機構自營業務部門”的二級體制C、“董事會投資決策機構自營業務部門”的三級體制D、“董事會投資決

5、策部門”的二級體制【參考答案】：C【解析】考點：掌握證券自營業務管理的基本要求。見教材第六章第二節，P184。12、電子信息系統設備管理證券公司營業部信息系統技術管理規范（試行）由（）制定并頒發。A、中國證券業協會B、證券交易所C、中國證監會D、證券登記結算公司【參考答案】：C13、上海證券交易所可轉債“債轉股”通過（）進行。A、銀行系統B、交易清算系統C、證券公司D、證券交易所交易系統【參考答案】：D【解析】上海證券交易所可轉債“債轉股”通過證券交易所交易系統進行。14、回購交易中，以券融資方在成交當日若無足夠的抵押債券，交易所將凍結其當天成交融人的資金，直至將庫存補足，其間造成的損失由（）

6、負責。A、證券交易所B、證券公司C、融資方D、融資方和證券公司共同【參考答案】：C【解析】此種情況屬于以券融資方違約，因此相應損失應由融資方承擔。本題的最佳答案是C選項。15、批量證券轉托管可分為（）兩種方式A、整體轉托管和批量報盤轉托管B、整體轉托管和部分轉托管C、批量報盤轉托管和部分轉托管D、部分轉托管和批量轉托管【參考答案】：A【解析】批量證券轉托管可分為整體轉托管、批量報盤轉托管兩種方式。16、在證券經紀業務的營銷管理中，（）是證券公司營銷的重要組成部分，貫穿于證券公司營銷活動的始終。A、客戶招攬B、產品銷售C、服務銷售D、客戶服務【參考答案】：D【解析】客戶服務是證券公司營銷的重要組

7、成部分，貫穿于證券公司營銷活動的始終。證券公司通過營銷人員開發市場、招攬客戶，僅僅是證券公司經紀業務拓展的第一步。證券公司及其營銷人員只有通過提供優質的服務，才能與客戶建立長期的關系，奠定有廣度和深度的客戶基礎，才能達到業務拓展和提升市場占有率的目標。17、根據規定，證券公司申請開立多個自營賬戶的，不得超過按照證券公司每（）萬元注冊資本開立一個證券賬戶的標準計算證券公司開立的賬戶數。A、100B、500C、1000D、5000【參考答案】：B18、以下關于證券公司開展資產管理業務的禁止行為，不正確的是（）。A、定向資產管理業務先于自營業務進行交易B、以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶委托資產

8、進行不必要的交易C、將證券資產管理業務與證券公司其他業務混合操作D、接受單一客戶委托資產凈值低于規定的最低限額【參考答案】：A19、某投資者當日申報“債轉股”500手，當次轉股初始價格為每股20元，該投資者可轉換成發行公司股票的數量為（）股。A、25000B、2500C、100D、10【參考答案】：A【解析】可轉債轉換股數=轉債手數1000初始轉股價格，500100020=2500020、投資者辦理委托買人證券時，必須將委托買入所需款項金額存入其（）。A、信用卡賬戶B、交易結算資金賬戶C、銀行定期儲蓄賬戶D、證券賬戶【參考答案】：B【解析】買賣股票的手續。21、客戶用于1家證券交易所上市證券交

9、易的信用證券賬戶（）。A、只能有1個B、可以有2個C、可以有3個D、可以有4個【參考答案】：A【解析】熟悉客戶開戶的基本要求和提交擔保品及授信的基本內容。見教材第八章第二節，P240。22、上網申購新股凍結的資金的利息歸（）。A、發行人所有B、開戶銀行所有C、證券交易所所有D、證券登記公司所有【參考答案】：A23、當日交易結束后，如遇單個合格投資者持有單個上市公司掛牌交易A股數額超過限定比例的，證券交易所將向其委托的證券公司及托管人發出通知。合格投資者自接到減持通知之日起的（）個交易日內予以平倉，以滿足持股限定比例要求。A、3B、5C、7D、9【參考答案】：B【解析】考點：熟悉合格境外機構投資

10、者證券交易管理的有關規定。見教材第三章第二節，P69。24、證券交易的基本風險是指（）。A、法律風險B、政策風險C、市場風險D、經營風險【參考答案】：C25、新股發行網上累計投標詢價發行方式從本質上說屬于（）。A、網上競價方式B、網上定價方式C、網上競價市值配售D、網上定價市值配售【參考答案】：B【解析】B。網上累計投標詢價發行屬于定價發行的類型，但在一定程度上帶有網上競價發行的特征。26、我國的證券登記結算結構是（）。A、中央登記結算有限責任公司B、中國人民銀行C、中國結算公司D、中央結算公司【參考答案】：C【解析】考點：掌握證券交易所和證券登記結算公司的職能。見教材第一章第一節，P11。2

11、7、證券公司自營業務的內部控制中重點防范的風險不包括（）。A、規模失控、決策失誤B、變相自營、賬外自營C、操縱市場、內幕交易D、信用交易【參考答案】：D28、債券回購業務參與者違規操作對交易系統和債券簿記系統造成破壞的，由中國人民銀行給予警告，并可處（）人民幣以下的罰款。A、2萬元B、3萬元C、7萬元D、10萬元【參考答案】：B【解析】考點：熟悉全國銀行間市場債券質押式回購交易的基本規則。見教材第九章第一節，P270。29、包含證券中央登記結算機構、異地資金集中清算中心（異地清算代理機構）、證券經營機構、投資者四方面的清算模式稱為（）A、一級清算模式B、二級清算模式C、三級清算模式D、四級清算

12、模式【參考答案】：C30、在證券交易所的交易費用中，過戶費收入屬于（）的收入。A、國家稅務總局B、中國證監會C、中國結算公司D、中國證券交易所【參考答案】：C【解析】在證券交易所的過戶費是委托買賣的股票、基金成交后，買賣雙方為變更證券登記所支付的費用。這筆收入屬于中國結算公司的收入，由證券經紀商在同投資者清算交收時代為扣收。31、證券公司代理客戶辦理專用證券賬戶，應當由（）向證券登記結算機構申請。A、客戶自己B、證券交易所C、證券公司D、代理人【參考答案】：C【解析】熟悉定向資產管理業務運作的基本規范。見教材第七章第三節，P205。32、我國證券交易所沒有（）的職能。A、制定證券經紀人業務規則

13、B、組織監督證券交易C、管理和公布市場信息D、設立或參與設立證券登記結算公司【參考答案】：A33、從事證券自營業務的證券公司其注冊資本最低限額應達到人民幣（）。A、3000萬元B、5000萬元C、1億元D、2億元【參考答案】：C【解析】考點：掌握證券自營業務的含義投資范圍、特點。見教材第六章第一節，P181。34、根據現行的相關規定，交易指令每次最小下單數量為（）手。A、1B、10C、100D、1000【參考答案】：A【解析】交易最小下單量為1手35、填寫委托單的第一要點是（）。A、證券賬戶號碼B、買賣方向C、買賣證券的名稱D、買賣數量【參考答案】：C【解析】考點：掌握委托指令的內容。見教材第

14、二章第三節，P29。36、上海證券交易所規定，首次上市股票上市首日，其即時行情顯示的前收盤價格為其（）。A、發行人計算的開盤參考價B、主承銷商計算出的開盤參考價C、發行價D、集合競價【參考答案】：C【解析】上海證券交易所規定，首次上市證券上市首日，其即時行情顯示的前收盤價格為其發行價(證券交易所另有規定的除外)。37、參與全國銀行間市場債務回購業務的金融機構應在（）開立債券托管賬戶。A、證券交易所B、中央國債登記結算有限責任公司C、中國證券登記結算公司D、全國銀行間同業拆借中心【參考答案】：B【解析】本題為常考題目，重點掌握。38、融資融券交易中，融券賣出的申報價格不得低于該證券的_；當天沒有

15、產生成交的，申報價格不得低于其_。（）A、最新成交價；前收盤價B、報盤價；開盤價C、收盤價；平均價D、前收盤價；報盤價【參考答案】：A【解析】融資融券交易中，融券賣出的申報價格不得低于該證券的最新成交價；當天沒有產生成交的，申報價格不得低于其前收盤價。低于上述價格的申報為無效申報。39、技術服務站經批準設立后，應在（）辦理工商登記并開業。A、1個月內B、2個月內C、3個月內D、半年內【參考答案】：A40、下列關于證券自營業務的說法中，正確的是（）。A、證券自營業務是證券公司一種以盈利為目的，為客戶買賣證券，以此獲得交易傭金的經營行為B、證券公司自營業務只能買賣證券交易所上市的證券C、證券公司從

16、事自營業務時，只能使用自有資金或依法籌集可用于自營的資金D、證券公司從事自營業務時，為分攤倉位，可以借用他人賬戶進行自營業務【參考答案】：C【解析】A項證券自營業務是證券公司以盈利為目的、為自己買賣證券、通過買賣價差獲利的一種經營行為；B項自營業務既可以買賣上市證券，也可以買賣非上市證券；D項自營買賣必須在以自己名義開設的證券賬戶中進行。41、證券交易風險從證券經營機構的角度來看一般可分（）A、證券自營風險和代理買賣證券風險B、基本風險和非基本風險C、系統風險和非系統風險D、信用交易風險、交易差錯風險、系統保障風險和其他風險【參考答案】：A42、證券登記結算機構的設立，其資本金不得少于（）。A

17、、人民幣一億元B、人民幣二億元C、人民幣三億元D、人民幣五億元【參考答案】：B【解析】本題考查證券登記結算機構的設立條件，是常考題。43、（）是證券公司通過營銷渠道，采取多種促銷方式，與客戶建立關系并促成交易的過程，是證券經紀業務營銷活動的第一個環節。A、客戶服務B、客戶招攬C、客戶咨詢D、客戶反饋【參考答案】：B【解析】考點：熟悉證券經紀業務營銷的主要內容和實務。見教材第四章第三節，P119。44、某國債面值為100元，票面利率為5%，起息日是7月5日，交易日是12月18日，則已計息天數是（）天。A、165B、166C、167D、168【參考答案】：B【解析】計息天數的計算原則是：算頭不算尾

18、。45、上市公司(或保薦機構)在配股繳款期內應至少刊髓（）次配股提示性公告。A、2B、3C、4D、5【參考答案】：B【解析】考點：掌握配股繳款的操作流程。見教材第五章第二節，P154。46、（）是證券經營機構欲取得證券自營業務資格所應當具備的符合標準的條件。A、2/3高級管理人員具備必要的證券、金融、法律等有關知識，近1年內沒有嚴重違法違規行為B、2/3以上高級管理人員具有2年以上證券業務或3年以上金融業務的工作經歷C、4/9以上的主要業務人員獲得證監會頒發的證券業從業人員資格證書D、4/9以上的主要業務人員具有2年以上證券業務或3年以上金融業務的工作經歷【參考答案】：B47、經紀關系的建立只

19、是確立了客戶與證券經紀商之間的代理關系，而并沒有形成實質上的（）關系。A、信托B、從屬C、委托D、依附【參考答案】：C【解析】經紀關系的建立只是確立了客戶與證券經紀商之間的代理關系，而并沒有形成實質上的委托關系。48、根據我國現行制度規定，結算備付金利息結息日為每季度第三個月的（）日。A、5B、10C、20D、30【參考答案】：C【解析】結算備付金是指結算參與人根據規定，存放在其資金交收賬戶中用于證券交易及非交易結算的資金。結算備付金利息每季度結息一次，結息日為每季度第三個月的20日，應計利息記入結算參與人資金交收賬戶并滾入本金。本題的最佳答案是C選項。49、對情節嚴重的異常交易行為，證券交易

20、所可采取的措施不包括（）。A、口頭和書面警示B、約見談話C、限制相關證券賬戶交易D、罰款【參考答案】：D50、交易參與人應當通過在證券交易所申請開設的（）進行證券交易。A、交易席位B、交易單元C、交易業務單位D、普通席位【參考答案】：B【解析】考點：熟悉證券交易所交易席位、交易單元的含義和管理辦法。見教材第一章第二節，P18。51、系統性風險一般包括（）A、利率風險、購買力風險（通貨膨脹風險）、政治風險B、企業風險、違約風險C、經營風險、信用風險D、基本風險，經營管理風險【參考答案】：A52、目前，上海、深圳證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過（）進行。A、中國結算公司的交易清算系統B、上

21、市公司C、各銀行D、各證券公司【參考答案】：A【解析】股票網上發行方式的基本類型有網上競價發行和網上定價發行。在我國，絕大多數股票發行利用了網上定價發行。53、買斷式回購的清算與交收中，證券方面，中國證券登記結算有限責任公司上海分公司根據清算結果，按照（）的原則，將處于交收狀態的國債在結算參與人證券交收賬戶和證券集中交收賬戶之間進行劃撥。A、價格優先B、貨銀對付C、公平公正D、時間優先【參考答案】：B【解析】掌握我國債券回購交易的清算與交收。見教材第九章第三節，P281。54、格式化詢價是指參與者必須按照（）規定的格式內容填報自己的交易意向。A、中國人民銀行B、證券交易所C、交易系統D、結算代

22、理人【參考答案】：C55、證券公司設立非限定性集合資產管理計劃的，接受單個客戶的資金數額不得低于人民幣（）萬元。A、3B、5C、10D、15【參考答案】：C【解析】考點：熟悉客戶資產管理業務管理的基本原則和一般規定。見教材第七章第二節，P200。56、機房接地與防雷系統應采用獨立的工作地和防雷保護地，工作地和防雷保護地之間的距離應大于（）米。A、10B、15C、20D、5【參考答案】：A57、在債券質押式回購交易中，融資方是指在債券回購交易中融入資金、出質債券的一方；融券方是指在債券回購交易中融出資金、享有債券（）的一方。A、質權B、抵押權C、處置權D、所有權【參考答案】：A【解析】在債券質押

23、式回購交易中，融資方是指在債券回購交易中融人資金、出質債券的一方；融券方是指在債券回購交易中融出資金、享有債券質權的一方。58、申購日后的（）日，由中國證券登記結算有限責任公司的分公司進行申購資金的凍結處理。A、T1B、T2C、T3D、T4【參考答案】：A【解析】申購日后的第一個交易日(T1日)，由中國證券登記結算有限責任公司的分公司進行申購資金的凍結處理。59、登記結算公司以參與人的（）為單位生成清算數據。A、資金賬戶B、清算編號C、交易席位D、證券賬戶【參考答案】：B【解析】登記結算公司以參與人的清算編號為單位生成清算數據。60、自然人及一般機構開立證券賬戶，可以通過（）辦理開戶手續。A、

24、中國證券登記結算有限責任公司B、中國證券登記結算有限責任公司上海分公司C、中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司D、中國證券登記結算有限責任公司委托的分布在全國各地的開戶代理機構【參考答案】：D【解析】掌握開立證券賬戶的基本原則和要求。見教材第二章第二節，P24。二、多項選擇題（共20題，每題1分）。1、證券交易內幕信息的知情人包括（）。A、證券監督管理機構工作人員以及由于法定職責對證券的發行、交易進行管理的其他人員B、保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構的有關人員C、持有公司10%以上股份的股東及其董事、監事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監事、高級管

25、理人員D、發行人的董事、監事、高級管理人員【參考答案】：A,B,D【解析】持有公司5%以上股份的股東及其董事、監事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監事、高級管理人員為證券交易內幕信息的知情人。故C選項說法錯誤。其他選項所述人員均是證券交易內幕信息的知情人。本題正確答案為ABD。2、企業開立證券交易結算資金賬戶，須提交的材料有（）。A、企業營業執照復印件B、法人證券賬戶卡C、企業法人代表簽署的授權委托書D、經辦人身份證復印件【參考答案】：A,B,C,D3、我國目前上市公司分紅派息的主要形式有（）。A、股票股利B、實物紅利C、現金股利D、認股權證【參考答案】：A,C【解析】分紅派息主要是

26、上市公司向其股東派發紅利和股利的過程，也是股東實現自己權益的過程。分紅派息的形式主要有現金股利和股票股利兩種。4、合格境外機構投資者在經批準的投資額度內，可以投資于中國證監會批準的人民幣金融工具包括（）。A、在證券交易所掛牌交易的股票B、在證券交易所掛牌交易的債券C、證券投資基金D、在證券交易所掛牌交易的權證【參考答案】：A,B,C,D【解析】合格境外機構投資者在經批準的投資額度內，可以投資于中國證監會批準的人民幣金融工具包括：在證券交易所掛牌交易的股票；在證券交易所掛牌交易的債券；證券投資基金；在證券交易所掛牌交易的權證；中國證監會允許的其他金融工具。5、在網上增發新股采用累計投標詢價方式確

27、定發行價時，主要考慮（）等因素。A、申購情況B、主承銷商C、其他市場因素D、發行人募集資金目標【參考答案】：A,C,D6、債券交易的主要品種有（）。A、個人債券B、公司債券C、單位債券D、金融債券E、政府債券【參考答案】：B,D,E7、自營業務中建立防火墻制度，是要確保自營業務與（）等業務在機構、人員等諸多方面嚴格分離。A、經紀業務B、賬戶設置C、資產管理D、投資銀行【參考答案】：A,C,D【解析】賬戶設置不是業務。8、上網發行資金申購過程中。網上發行與網下發行的銜接可通過（）實現。A、發行公告的刊登B、網上發行與網下發行的回撥C、網上股份登記D、網下股份登記【參考答案】：A,B,D9、下列說

28、法正確的有（）。A、對于權證的二級市場交易，中國結算上海分公司和深圳分公司均不充當“共同對手方”B、對于權證的行權，中國結算上海分公司和深圳分公司均充當“共同對手方”C、對于權證的二級市場交易，中國結算上海分公司和深圳分公司均充當“共同對手方”D、對于權證的行權，中國結算上海分公司和深圳分公司均不充當“共同對手方”【參考答案】：C,D10、證券結算風險是證券登記結算機構在組織結算過程中所面臨的風險，根據成因，大致可以將證券結算風險分為（）。A、信用風險B、流動性風險C、操作風險D、法律風險和結算銀行風險【參考答案】：A,B,C,D【解析】證券結算風險大致可以分為：1、信用風險；2、流動性風險；

29、3、操作風險；4、法律風險；5、結算銀行風險。Van小帆11、下述（）說法是正確的。A、自營業務是綜合類證券公司一種以盈利為目的，為自己買賣證券，通過買賣價差獲利的經營行為。B、在從事自營業務時，證券公司必須首先擁有資金或證券。C、作為自營業務買賣的對象，有上市證券。D、作為自營業務買賣的對象，有非上市證券。【參考答案】：A,B,C,D12、以下屬于證券經紀商應承擔的義務有（）。A、提醒客戶了解并注意從事證券投資存在的風險B、堅持了解客戶原則C、必須忠實辦理受托業務D、堅持為客戶保密的制度【參考答案】：A,B,C,D13、我國證券交易所推出的質押式國債回購交易品種不同的有（）天回購。A、7B、

30、14C、33D、63E、273【參考答案】：D,E14、上海證券交易所接受（）方式的市價申報。A、最優5檔即時成交剩余撤銷申報B、對手方最優價格申報C、最優5檔即時成交剩余轉限價申報D、本方最優價格申報【參考答案】：A,C15、以下關于證券交易主要特征的表述中正確的是（）。A、證券只有通過流動才能具有較強的變現能力B、證券的流動性、收益性和風險性三者之間相互聯系C、證券在流動中也存在因價格的變化給投資者造成損失的風險D、因為證券可以給投資者帶來一定的收益，所以具有流動性E、證券的流動性造成了證券的高風險性【參考答案】：A,B,C,D,E16、開辦以國債為主要品種的質押式回購交易的目的有（）。A

31、、發展我國的國債市場B、活躍國債交易C、發揮國債的功能D、為社會提供一種新的融資方式【參考答案】：A,B,D【解析】開辦以國債為主要品種的質押式回購交易的目的：發展我國的國債市場、活躍國債交易、發揮國債這一金邊債券的信用功能、為社會提供一種新的融資方式。17、關于集合資產管理業務，下列說法正確的有（）。A、證券公司應對集合資產管理業務實行集中統一管理，嚴禁分支機構對外獨立開展集合資產管理業務B、證券公司應當指定專門人員具體負責每一個集合資產管理計劃的投資管理事宜，負責客戶資產管理業務和負責自營業務的高級管理人員不得由同一人兼任C、集合資產管理計劃存續期間，該集合資產管理汁劃的投資主辦人員不得管

32、理其他集合資產管理計劃D、集合資產管理計劃的資產必須進行第三方托管，證券公司可選擇任一商業銀行作為集合資產管理計劃的資產的托管機構【參考答案】：A,B,C【解析】集合資產管理計劃的資產必須進行第三方托管，證券公司可選擇具有客戶交易結算資金法人存管業務資格的商業銀行作為集合資產管理計劃的資產的托管機構。18、在我國，根據證券自營業務內部控制的要求，自營業務必須與（）等業務嚴格分離。A、資產管理B、投資銀行C、經紀D、物業管理【參考答案】：A,B,C19、主辦報價券商推薦掛牌報價轉讓的園區公司需具備的條件有（）。A、設立滿5年B、屬于經北京市政府確認的股份報價轉讓試點企業C、主營業務突出，具有持續

33、經營記錄D、公司治理結構健全，運作規范【參考答案】：B,C,D20、我國證券交易所特別會員享有的權利包括（）。A、選舉權和被選舉權B、列席證券交易所會員大會C、向證券交易所提出相關建議D、接受證券交易所提供的相關服務【參考答案】：B,C,D【解析】A為普通會員的權利。三、不定項選擇題（共20題，每題1分）。1、在下列（）情況下，收盤價為當日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權平均價(含最后一筆交易)。A、上海證券交易所，當日有成交的B、上海證券交易所，當日無成交的C、深圳證券交易所，收盤集合競價不能產生收盤價的D、深圳證券交易所，未進行收盤集合競價的【參考答案】：A,C,D【解析】考

34、點：掌握開盤價、收盤價的產生方式。見教材第三章第一節，P58。2、深圳證券交易所交易規則規定，深圳證券交易所對證券交易中的下列（）事項，予以重點監控。A、涉嫌內幕交易、操縱市場等違法違規行為B、證券買賣的時間、數量、方式等受到法律、行政法規、部門規章和規范性文件及深圳證券交易所業務規則等相關規定限制的行為C、可能影響證券交易價格或者證券交易量的異常交易行為D、證券交易價格或者證券交易量明顯異常的情形【參考答案】：A,B,C,D【解析】掌握證券交易所關于交易行為監督的規定。見教材第三章第二節，P66。3、證券公司從事融資融券業務時嚴格控制業務集中度的有關規定有（）。A、對單一客戶融資業務規模不得

35、超過凈資本的5%B、對單一客戶融券業務規模不得超過凈資本的5%C、接受單只擔保股票的市值不得超過該只股票總市值的10%D、接受單只擔保股票的市值不得超過該只股票總市值的20%【參考答案】：A,B,D【解析】考點：熟悉證券公司融資融券業務的風險種類及其控制。見教材第八章第三節，P253。4、證券公司在資金清算交收中的職責主要有（）。A、負責根據中國結算公司發送的結算數據和指定商業銀行發送的客戶資金存取數據完成客戶資金的清算B、更新客戶資金賬戶的余額C、向指定商業銀行發送客戶證券交易清算數據及資金賬戶余額D、根據核對無誤的清算結果向指定商業銀行發送資金劃付指令【參考答案】：A,B,C,D【解析】熟

36、悉證券公司與客戶之間的清算與交收程序。見教材第二章第五節，P46。5、證券公司通過其（）合計持有一家上市公司股票及其權益的數量或者其增減變動達到規定的比例時，應當依法履行信息報告、披露或者要約收購義務。A、自營證券賬戶B、融券專用證券賬戶C、轉融通擔保證券賬戶D、轉融通擔保證券明細賬戶【參考答案】：A,B,D【解析】考點：熟悉證券轉融通業務的概念、業務規則、資金和證券的來源、極益處理和監督管理。見教材第八章第五節，P262。6、在深圳證券交易所，證券交易所會員交易申報的途徑有（）。A、通過多個網關進行一個交易單元的交易申報B、通過一個網關進行多個交易單元的交易申報C、通過其他會員的網關進行交易

37、申報D、通過一個網關進行一個交易單元的交易申報【參考答案】：A,B,D【解析】考點：熟悉證券交易所交易席位、交易單元的含義和管理辦法。見教材第一章第二節，P19。7、證券金融公司應證監會的有關規定制定轉融通業務規則，明確（）等事項，經證監會批準后實施。A、賬戶管理B、授信管理C、標的證券管理D、保證金管理【參考答案】：A,B,C,D【解析】熟悉證券轉融通業務的概念、業務規則、資金和證券的來源、權益處理和監督管理。見教材第八章第五節，P262。8、證券經紀業務管理風險的防范措施包括（）。A、嚴格執行經紀業務操作規程B、加強員工培訓，提高員工素質C、建立客戶投訴處理及責任追究機制D、建立經紀業務檢

38、查稽核制度【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點：熟悉經紀業務的風險防范措施。見教材第pq章第四節P133134。9、下列關于權證的說法，正確的有（）。A、權證的發行人只能是證券發行人B、權證持有人在規定期間內或特定到期日，有權按約定價格向發行人購買或出售標的證券，或以現金結算方式收取結算差價C、權證具有期權的性質，也有交易的價值D、權證既可在證券交易所內進行交易，也可在場外交易市場上交易【參考答案】：B,C【解析】考點：熟悉證券交易的種類。見教材第一章第一節，P4。10、證券交易具有的（）特征，決定了廣大投資者只能委托證券經紀商代理買賣來完成交易過程。A、交易過程的保密性B、交易方式的特殊

39、性C、交易規則的嚴密性D、操作程序的復雜性【參考答案】：B,C,D【解析】熟悉證券經紀業務的含義和特點。見教材第四章第一節，P72。11、根據上海證券交易所交易規則的規定，（）大宗交易的單筆買賣申報數量應當不低于1萬手，或者交易金額不低于1000萬元人民幣。A、A股B、基金大宗交易C、國債D、債券回購【參考答案】：C,D【解析】考點：掌握上海證券交易所大宗交易和深圳證券交易所綜合協議交易平臺業務的有關規定。見教材第三章第一節，P51。12、國債買斷式回購的交易主體限于（）。A、A賬戶B、B賬戶C、C賬戶D、D賬戶【參考答案】：B,D【解析】考點：熟悉上海證券交易所買斷式回購交易的基本規則及風險

40、控制。見教材第九章第二節，P274。13、證券經紀業務中技術風險的防范措施有（）。A、應根據業務需求建立完善的信息技術系統及相應的容錯備份系統和災難備份系統B、制定并嚴格執行信息系統運行管理制度和備份方案、系統故障及業務應急處理預案C、證券營業部的信息系統建設和管理D、做好信息系統的日常管理和維護保養，定期按應急處理預案進行演練【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點：熟悉證券經紀業務的風險種類。見、教材第四章第四節，P134135。14、禁止內幕交易的主要措施下列關于禁止內幕交易措施的描述中，正確的有（）。A、證券經營機構本身要加強自律管理，自覺地不利用內幕信息從事證券自營買賣B、監管機構要

41、加強對內幕交易的監管，一經發現，嚴肅處理C、嚴格審查投資人是否為內幕人D、努力通過異常交易行為發現內幕交易【參考答案】：A,B,C,D15、業務規模及集中度風險主要是指證券公司融資融券規模失控、對單個客戶融資融券規模過大、期限過長麗造成證券公司（）的可能性。A、資產流動性不足B、凈資本規模和比例不符合監管規定C、盈利能力下降D、業務管理風險加大【參考答案】：A,B【解析】考點：熟悉證券公司融資融券業務的風險種類及其控制。見教材第八章第三節，P251。16、證券交易所應當按照規定的（）按時繳納相關費用。A、收費項目B、收費模式C、收費標準D、收費方式【參考答案】：A,C,D【解析】考點：熟悉證券

42、交易所會員的日常管理。見教材第一章第二節，P15。17、證券經紀業務合規風險的防范措施有（）。A、證券公司要加強合規文化建設，從高級管理人員到普通員工都要增強法治觀念和合規意識B、要建立健全各項規章制度，嚴格按經紀業務內部控制的要求完善內部控制機制和制度C、對客戶資金實行第三方存管D、對經紀業務賬戶管理、交易、清算、核算、操作權限、風險控制等實行分級管理【參考答案】：A,B,C【解析】熟悉證券經紀業務的風險種類。見教材第四章第四節，P133。18、對于證券經紀業務而言，其附加服務主要包括（）。A、客戶資產管理服務B、證券投資咨詢服務C、代客理財服務D、理財顧問服務【參考答案】：B,D【解析】考

43、點：熟悉證券經紀業務營銷的主要內容和實務。見教材第四章第三節，P126。19、上海證券交易所B股現金紅利的派發日程安排中，正確的有（）。A、中國證券登記結算有限責任公司上海分公司核準答復日（T-3日前）B、公告刊登日（T日）C、權益登記（T+3日）D、現金紅利發放日（T+8日）【參考答案】：A,B【解析】權益登記日（T+6日）；現金紅利發放日（T+11日）。20、有下列（）行為之一，操縱證券交易價格，獲取不正當利益或轉嫁風險，情節嚴重的，將追究刑事責任。A、單獨或者合謀，集中利用資金優勢、持股優勢，或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，操縱證券交易價格的B、與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式

44、相互進行證券交易或者相互買賣并不持有的證券，影響證券交易價格或者證券交易量的C、以自己為交易對象，進行不轉移證券所有權的自買自賣，影響證券交易價格或者證券交易量的D、以其他方法操縱證券交易價格的【參考答案】：A,B,C,D【解析】熟悉證券自營業務禁止行為的內容。見教材第六章第三節，P195。四、判斷題（共40題，每題1分）。1、證券公司向客戶收取的保證金以及客戶融資買人的全部證券和融券賣出所得全部資金，整體作為客戶對證券公司融資融券債務的擔保物。（）【參考答案】：正確2、證券公司未按照規定為客戶開立賬戶的，責令改正；情節嚴重的，處以10萬元以上20萬元以下的罰款，并對直接負責的董事、高級管理人

45、員和其他直接責任人員，處以3萬元以上5萬元以下的罰款。（）【參考答案】：錯誤【參考答案】【解析】應將“處以10萬元以上20萬元以下的罰款”修改為“處以20萬元以上50萬元以下的罰款”。本題的表述錯誤。3、證券公司在代辦轉讓業務中可以接受投資者的限價委托和全權委托。（）【參考答案】：錯誤【解析】【考點】掌握代辦股份轉讓的基本規則。見教材第五章第四節，P174。4、買斷式回購到期購回結算，中國結算上海分公司按成交記錄完成買斷式回購到期購回交收，結算參與人多筆應付應收不做軋差處理，同一筆交易不拆分交收。（）【參考答案】：正確5、證券交易風險的制度防范包括事先預警、實時監控和事后監察等幾個方面。（）【

46、參考答案】：錯誤6、資金透支是交割中的禁止行為。（）【參考答案】：錯誤【解析】上海證券交易所對A股的交收實行共同對手方制度，如果發生透支，在T+1日17：00之前必須補足，不然按照每天千分之一收取滯納金。7、全國銀行間債券市場債券回購交易時，商業銀行與其他參與者之間、其他參與者相互之間債券交易的資金結算途徑由雙方自行商定。（）【參考答案】：A【解析】掌握我國債券回購交易的清算與交收。見教材第九章第三節，P279。8、目前，銀行間市場的交易品種主要是債券，采取競價交易方式進行。（）A、正確B、錯誤C、放棄【參考答案】：B【解析】目前，銀行間市場的交易品種主要是債券，采取詢價交易方式進行，交易對手

47、之間自主詢價談判，逐筆成交。9、證券因被司法凍結、質押等原因導致其持有人權利受到限制的，證券登記結算公司在證券持存入名冊中予以相應標識。（）【參考答案】：正確【解析】證券的其他變更登記包括證券司法凍結、質押、權證創設與撤銷、權證行權等引起的變更登記。證券因被司法凍結、質押等原因導致其持有人權利受到限制的，證券登記結算公司在證券持有人名冊中予以相應標識。10、非上市證券是指已發行在外但沒有在證券交易所掛牌交易的證券。（）【參考答案】：正確【解析】非上市證券是指已發行在外但沒有在證券交易所掛牌交易的證券。這類證券的自營買賣主要通過銀行間市場、證券公司的營業柜臺實現。11、所有綜合類證券公司都可以從

48、事資產管理業務。（）【參考答案】：錯誤【解析】不是所有綜合類證券公司都可以從事資產管理業務。12、遇中國人民銀行調整存款利率的，中國證券登記結算有限責任公司統一按結息日的利率計算利息，不分段計算。（）A、正確B、錯誤【參考答案】：正確【解析】A【解析】遇中國人民銀行調整存款利率的，中國證券登記結算有限責任公司統一按結息日的利率計算利息，不分段計算。13、證券公司從事證券經紀業務，客戶資金不足而接受其買人委托，或者客戶證券不足而接受其賣出委托的，依照證券法第二百零五條的規定處罰，即“沒收違法所得，暫停或者撤銷相關業務許可，并處以非法融資融券等值以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他責任人員給予警

49、告，撤銷任職資格或者證券從業資格，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款”。（）A、正確B、錯誤C、放棄【參考答案】：A【解析】證券公司從事證券經紀業務，客戶資金不足而接受其買入委托，或者客戶證券不足而接受其賣出委托的，依照證券法第二百零五條的規定處罰，即“沒收違法所得，暫停或者撤銷相關業務許可，并處以非法融資融券等值以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業資格，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款”。14、證券經營機構是客戶資產管理業務中的托管人。（）【參考答案】：錯誤【解析】托管機構是客戶資產管理業務中托管人，一般由商業銀行擔當。15、報盤是指證券經紀商接

50、到投資者的委托指令后，將投資者委托指令的內容傳送到證券交易所進行撮合。（）【參考答案】：錯誤【解析】這題錯在了少了一個過程。這個過程就是“對指令進行審查”，證券經紀商接到投資商委托指令后，對投資者身份的合法性和真實性進行審查，審查合格后，經紀商要將投資者委托指令的內容傳送到證券交易所進行撮合。這一過程為”委托的執行“，也稱為“申報”或“報盤”。小人家16、在深圳證券交易所，最優5檔即時成交剩余撤銷申報，指以對手方價格為成交價格，與申報進入交易主機時集中申報簿中對手方最優5個價位的申報隊列依次成交，未成交部分自動撤銷。（）【參考答案】：正確17、深圳證券交易所證券交易的收盤價為當日該證券最后一筆

51、交易前1分鐘所有交易的成交量加權平均價(含最后一筆交易)。當日無成交的，以前收盤價為當日收盤價。（）【參考答案】：錯誤【解析】深圳證券交易所證券的收盤價通過集合競價的方式產生。收盤集合競價不能產生收盤價的，以當日該證券最后一筆交易前一分鐘所有交易的成交量加權平均價(含最后一筆交易)為收盤價。當日無成交的，也以前收盤價為當日收盤價。題中描述的是上海證券交易所收盤價的產生方式。18、清算與交割、交收的根本區別在于是否發生財產轉移。（）【參考答案】：正確【解析】清算與交收的根本區別在于是否發生財產實際轉移：前者不發生財產實際轉移，后者發生財產實際轉移。19、代辦股份轉讓服務業務，從基本特征看，可以在證券交易所掛牌，也可以通過證券公司進行交易。（）【參考答案】：錯誤20、申請設立證券營業部，籌建申請人應當自中國證監會批準籌建之日起6個月內完成籌建工作。（）【參考答案】：正確21、金額交易結算資金制度有利于減少證券交易的風險，防止過度的投機，從而有利于整個證券市場的健康發展。（）【參考答