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文檔簡介

1、一、機構基本情況機構全稱公司機構性質公司類型注冊資本XXXX資產管理有限公司備案私募管理人eqoac(,其他)：實繳資本：已登記未登記，正在辦理基金業協會機構登記情況成立時間管理基金主要類別管理基金規未登記，以后考慮不適用協會備案日期：登記編號：證券投資基金其他投資基金創業投資基金股權投資基金管理基金只數：模：盡職聯系人：聯系電話：郵箱：如：行業及市場狀況或行業排名等，另外可介紹公司是否在基金銷售、財富管理、私募投資等領域排名靠前，獲得相關獎項等）（非必填項，若有可加分及快速通過審核）二、管理人投資管理能力1.歷史管理的私募產品是否出現過任何風險事件（如兌付風險）：eqoac(,是)eqoac

2、(,否)2.團隊簡介（提交團隊核心人員的簡介、投資經理的過往管理業績）【范文】公司目前員工人數【】個人，包括【】個投研人員。主要核心人員簡介如下：3、過往產品簡介（提供已發產品的總體概括介紹）【包含過往產品只數、類型、規模、業績（收益率）、發行的產品是否出現過風險事件】公司于【】年【】月【】日發行了第一只產品。截止【】年【】月【】日，已經發行【】只，管理規?！尽績|人民幣。產品類型有【】，主要投資范圍為【】。目前公司已發行的產品沒出現過任何風險事件。三、風險合規方面1.管理人是否出現過任何重大違規事項：eqoac(,是)eqoac(,否)2.是否存在關于管理人的重大負面消息（可參考全國企業信用信

3、息公示系統、全國法院失信被執行人名單信息公布系統及網上查詢管理人的相關信息）：eqoac(,是)eqoac(,否)3.是否具備完善的內部風控、合規、投資規章制度：eqoac(,是)eqoac(,否)1.管理人營業執照掃描件；2.管理人公司及控股股東公司的股權結構圖及管理人內部組織架構圖（如有）；3.管理人辦公場所照片；4.管理人承諾函。備注：如控股股東有如下情況，請補充說明，會加快過會審核速度。1、若管理人本公司擁有基金銷售牌照，需提供基金銷售牌照。（若管理人控股股東擁有基金銷售牌照，附上控股股東基金銷售牌照，可加快審批流程，但需提供全套材料）。2、若管理人控股股東為大型國企背景，請在流程中說明，可加快審批流程。為了配合恒泰證券股份有限公司完成私募管理人盡職調查，促進公司資產管理業務的發展，我公司做出如下承諾：一、配合貴公司盡職調查所提供的資料真實、準確、完整；二、公司正在運作或已經結束運作的非標資產產品未出現過任何風險事件（如兌付風險）；三、公司不存在任何重大違規或訴訟事件；

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